大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件.doc

河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司111 监监测测评评估估工工作作大大纲纲目目录录 1 监测评估目的、思路及计划安排 113 1.1 监测评估目的.113 1.2 监测评估思路及计划.113 2 监测评估范围、依据及原则 115 2.1 监测评估范围.115 2.2 监测评估依据.115 2.3 后扶监测评估原则.116 3 监测评估具体方法和技术路线 118 3.1 监测评估主要方式.118 3.2 监测评估资料调查方法.119 3.3 监测评估常用的分析方法.119 3.4 监测评估调查.121 3.5 跟踪调查.124 3.6 监测评估成果.127 3.7 专题研究调查.127 3.8 合理化建议.127 4 监测评估内容 128 4.1 对招标项目关键点、难点的理解及监测评估对策.128 4.2 监测评估工作内容.129 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司112 5 项目团队及组织形式 133 5.1 监测评估机构设置.133 5.2 机构组织图.133 5.3 人员组织.134 5.4 职责分工.134 5.5 监评机构人员行为准则.135 5.6 质量管理体系（公司移民监评质量认证体系）.136 5.7 项目监评机构规章制度.140 6 信息管理 141 6.1 信息管理措施.141 6.2 信息处理方法.142 7 组织协调的办法、手段 142 8 监测评估质量、安全控制程序、措施和保证体系 142 8.1 质量、安全控制措施.142 8.2 质量、安全保证体系.142 9 监测评估计划 143 10 监测评估成果 .144 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司113 1 1 监测评估目的、思路及计划安排监测评估目的、思路及计划安排 1.11.1 监测评估目的监测评估目的 （1）监测评估的主要目的是为 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情 况进行监测评估，特别是对移民收入水平和生产生活条件的变化情况要进行深入分 析；及时发现后期扶持政策实施工作中的困难和问题，并研究提出解决问题的意见 和建议；紧紧围绕贯彻落实十八大精神，开展水库移民美丽家园建设行动、实施水 库移民增收计划等方面工作的监测评估力度。 （2）对农村移民后期扶持政策实施前的生产生活情况进行本底调查，对后期扶 持政策实施后中央直补资金发放情况、后扶项目实施情况、移民收入水平和生产生 活条件的变化情况等进行监测，反映有关情况并履行保密义务。 （3）向省级主管部门提交监测报告。 1.21.2 监测评估思路及计划监测评估思路及计划 监测是大量的现场检查与资料信息的收集，而评估是依据收集的资料、信息， 进行总结。根据移民后扶规划和 2012 年度移民后扶计划，监测与评估工作步骤如下： 1.2.11.2.1 与项目法人签订合同与项目法人签订合同 在移民监测工作开始前，移民监测评估机构应与项目法人（招标人）河南省人 民政府移民工作领导小组办公室签订2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施 情况监测评估委托合同 。在合同中，应明确合同当事人名称和住所；双方合同当事 人的权利、义务和责任，移民监测评估的范围和内容；明确后扶监评报告应提交的 部门、机构及提交方式；项目法人应提供的有关移民监测评估所需的资料和条件； 移民监测评估的报酬；合同的生效、变更和终止；争议解决的方法以及经双方合同 当事人约定的其他事项。 1.2.21.2.2 编制编制后扶后扶监测评估工作实施方案监测评估工作实施方案 后扶监测评估单位接受 2012 年度移民后扶监评任务后，根据国家有关移民的法 律、法规和政策及相关技术标准和项目法人的要求编制 2012 年度移民后扶监测评估 工作实施方案，明确移民后扶监测评估的工作内容、工作方法、工作程序、时间安 排、人员安排。 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司114 1.2.31.2.3 准备移民监测评估所需要的各种表格、设计问卷准备移民监测评估所需要的各种表格、设计问卷 移民监测评估机构根据移民后扶监测评估工作的需要,设计为开展移民后扶监测 评估所需的各种现场调查表格和问卷。监测评估调查表格的填写是现场调查的主要 内容之一，也是移民后扶监测评估工作的基础。调查表格的设计应合理，内容应完 善齐全。而且，还应在每次现场后扶监测评估活动实施之前，编写有针对性的调查 工作大纲，制定具体的调查用表，并对调查用表进行严格而又慎重的审查，避免发 生漏项或错误，必要时可以调整或补充相应的内容，使其进一步趋于完善并有针对 性。 1.2.41.2.4 移民监测评估工作人员的培训移民监测评估工作人员的培训 移民后扶监测评估机构对参加移民后扶监测评估的所有工作人员进行必要的业 务培训。移民后扶监测评估的实地调查是获取评估数据的主要途径，要求参加移民 后扶监测评估的工作人员，既要有一定的专业知识，又要对社会学、统计学的概念、 原理和基本方法有所了解，同时还要求参与人员具有一定的社会调查能力。因此， 必须对移民后扶监测评估的人员进行培训。培训的内容一般包括：水利水电工程项 目及交通等基础设施知识；水利水电工程政策；移民安置政策；移民后扶监测评估 的意义及重要性；移民后扶监测评估调查的范围、内容；调查采用的方法；调查提 问应注意的事项；填写问卷和表格应注意的事项等。 1.2.51.2.5 移民后扶监测评估工作的开展移民后扶监测评估工作的开展 移民后扶监测评估机构按照国家有关规定、移民后扶监测评估工作实施方案和 与项目法人签订的移民后扶监测评估合同开展移民监测评估工作，进行现场调查和 监测，发现移民后扶实施中存在的问题并预测潜在的问题，提出改进措施和建议， 对移民后扶的效果进行评估；编制后扶监测评估报告，呈报省移民办和技术归口单 位；接受移民主管部门业务指导；根据移民主管部门的意见及时修正移民外部后扶 监测评估工作。 移民监测评估的实施一般按下列程序进行： （1）监测评估机构应根据总体计划编制监测评估工作实施方案； （2）编制后扶监评委托委托合同范围内每个县监测评估工作提纲； （3）监测评估人员实施调查； （4）根据调查的资料进行整理、分析评估； （5）编写移民后扶监测评估报告； 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司115 （6）按规定将移民后扶监测评估报告提交省移民办和技术归口单位。 1.2.61.2.6 编制工作总报告编制工作总报告 移民后扶各县（市）监测评估报告编制完成后，监测评估机构编制地市移民后 扶监测评估总报告。主要对地市 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况进 行整体性的分析评价，做出结论。 2 2 监测评估范围监测评估范围、依据及原则、依据及原则 2.12.1 监测评估范围监测评估范围 根据关于开展大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估工作的通知 （发改农经20111033 号）中的规定，对平顶山 8 个试点县大中型水库移民后期扶 持政策实施情况、后期扶持资金使用管理情况、后期扶持政策实施效果等进行跟踪 监测和系统评估，并按期提交各县（市、区）监测评估报告、市级汇总报告和相关 基础资料。 2.22.2 监测评估依据监测评估依据 l、大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例（国务院令 471 号） ； 2、 国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见 （国发2006 17 号） 及其配套文件； 3、关于开展大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估工作的通知（发改 农经2011 1033 号）： 4、大中型水库移民后期扶持基金征收和使用管理暂行办法（财综2006 29 号） ； 5、财政部关于加强大中型水库移民后期扶持资金管理的通知（财企2006 202 号） ； 6、大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法（财综2007 26 号） ； 7、大中型水库移民后期扶持结余资金使用管理暂行办法（财企2012 315 号） ； 8、大中型水库移民后期扶持政策实施工作专项补助经费使用管理暂行办法（财 企2011 303 号） ； 9、关于印发大中型水库移民后期扶持规划编制工作大纲的函（水移函2006 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司116 421 号） ； 10、关于印发大中型水库庠区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划编制 工 作大纲的函（水移函2007 26 号） ； 11、河南省大中型水库移民后期扶持规划（2006-2010 年、2011-2015 年） ； 12、河南省大中型水库库区和移民安置区基础设施建设和经济发展规划（2006- 2010 年、2011-2015 年） ； 13、相关市、县（市、区） 大中型水库移民后期扶持规划（2006-2010 年、 2011-2015 年） ； 14、相关市、县（市、区） 大中型水库库区和移民安置区基础设施建设和经济 发展规划（2006-2010 年、2011-2015 年） ； 15、河南省、相关市、县（市、区）大中型水库移民后期扶持政策配套文件： 16、河南省、相关市、县（市、区）2005-2011 年国民经济统计资料； 17、河南省、相关市、县（市、区）经批准的年度项目计划和年度资金预算等； 18、监测评估单位与河南省移民办签订的 2013 年监测评估合同； 19、上年度监测评估报告。 2.32.3 后扶监测评估原则后扶监测评估原则 2.3.12.3.1 独立性原则独立性原则 移民安置监测评估机构是独立的、与项目法人和移民后扶实施机构无直接行政 隶属关系的社会组织。监测评估机构只有保持其独立性，才能独立开展监测评估工 作，客观公正、实事求是地进行移民后扶监测评估，其工作成果才能真实反映移民 情况。 监测评估机构通过对移民生产、生活环境、社会环境、经济环境适应性等方面 的监测，客观、公正地对移民是否得到了较为适当的扶持，是否保持或提高了原有 的生产生活水平，移民后扶实施机构的工作效果如何，地市及各县（市）移民后扶 实施机构、移民后扶项目设计部门在执行国家有关移民后扶法律、法规和政策方面 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司117 的工作效果如何等方面做出监评结论，这就要求移民监测评估机构必须独立地、不 受任何干扰地开展工作，包括独立收集资料、独立分析评估、独立编制报告等。 2.3.22.3.2 科学性原则科学性原则 科学性原则要求应用科学的态度、科学的方法制定移民后扶监测评估的程序、 规划、方案，科学地确定移民后扶样本村、采集移民样本村各种基本数据，科学地 进行分析，按照移民后扶规划的实施情况，实事求是地、科学公正地进行调查、分 析、评价，及时将后扶监测评价的结果向项目法人报告，使其能及时了解移民后扶 情况并进行科学决策。 从人员素质、观点、程序、方法、手段等方面体现科学性。 2.3.32.3.3 公正性原则公正性原则 公正性原则要求移民监测评估机构坚持按照批准的移民后扶规划、年度计划、 后扶项目设计和国家的有关法律、法规办事。 2.3.42.3.4 客观性原则客观性原则 在监测评估过程中自始至终坚持实事求是、客观地搜集能反映移民后期扶持实 施过程中的真实情况、准确的信息，一切从实际出发，不得带有任何偏见，不得弄 虚作假，不得回避或隐瞒任何事实。 2.3.52.3.5 及时性原则及时性原则 及时地调查、了解和评价移民安置规划实施的具体情况，及时向项目法人、国 家移民安置主管部门报告，使其能及时了解项目的进展。 2.3.62.3.6 准确性原则准确性原则 后扶调查数据和资料、分析等，都要注意数据的准确性，保证分析结果的正确 性。 2.3.72.3.7 分目标综合评价的原则分目标综合评价的原则 移民后扶涉及库区和移民安置区的自然、社会、经济、环境等诸多方面，须通 过多个指标反映社会经济的演变状况。由于各目标及具体评价指标的地位、重要性 不同，应对各指标对综合指标的重要性进行评价，可以采用同级分析法、对比分析 法、参与式评价、综合评价等方法。各具体指标宜定量化，经过一定的数学手段处 理后，将多个指标转化为单个综合评价指标，最后按综合评价指标对移民安置区的 社会经济状况做出整体评价。 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司118 2.3.82.3.8 定性与定量分析相结合原则定性与定量分析相结合原则 在评价过程中，有些指标只能定性，难以精确定量；有些虽能定量，但是计量 单位不同，难以换算成同一单位。因此，完全用定量方法或定性方法都不能有效地 解决问题，只有将两者有机结合起来，才能正确的、可操作的，才具有实用价值。 一般来说，应尽可能地进行定量分析，对确实难以精确定量的因素，则应尽可能在 定性分析的基础上，通过一些方法使其转化为定量分析指标。 定性指标的评价值确定（二元对比法，打分法） 。 2.3.92.3.9 全面与局部、长期与短期相结合的原则全面与局部、长期与短期相结合的原则 移民后扶社会经济状况涉及面很广，既要考虑区域内部的状况，又要考虑到与 其他区域的关系；既要考虑到历史状况，又要考虑现实状况与发展。在确定评价指 标、评价方法时，应既考虑全面也应考虑局部。 2.3.102.3.10 相信和依靠群众的原则相信和依靠群众的原则 相信和依靠群众原则是指移民后扶监测评估人员在调查搜集基本数据时，必须 相信群众和依靠群众，虚心听取群众的意见，认真处理好与监测对象（移民）的关 系，取得移民的信任和协助，才能使移民监测评估人员真正了解和掌握移民后扶的 真实情况。与此同时移民后扶监测评估人员还应具有敏锐的观察力和辨别力，对移 民提出和反映的情况应做出正确的分析和判断，以确认其真实可靠度。 3 3 监测评估具体方法和技术路线监测评估具体方法和技术路线 3.13.1 监测评估主要方式监测评估主要方式 监测评估主要运用资料分析、座谈、入户访谈、实地查勘、典型个案调查、抽 样调查等方法收集移民后扶生产生活情况的信息，采用统计、分析等方法进行评估。 （1）移民村选取原则 1)样本村要选取代表性强，能充分体现后扶政策实施效果的村，最好选取既有 发放直补资金又有项目实施的村； 2)涵盖主要水库； 3)选取不同扶持方式的样本村； 4)根据移民分布位置不同选择样本村； 5)根据项目类型不同选择样本村； 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司119 6)根据不同安置方式选取样本村。 在与被监评县移民管理机构相关工作人员充分沟通的情况下，按照样本村的选 取原则选取相应数量的村作为样本村。 根据河南省实际，移民样本村的选取比例： 1）移民人口 50000 人以上的县（市、区） ，样本村（组）不少于 15 个； 2）移民人口 3000050000 人（含 50000 人）的县（市、区） ，样本村（组）不 少于 12 个； 3）移民人口 2000030000 人（含 30000 人）的县（市、区） ，样本村（组）不 少于 10 个； 4）移民人口 1000020000 人（含 20000 人）的县（市、区） ，样本村（组）不 少于 8 个； 5）移民人口 500010000 人（含 10000 人）的县（市、区） ，样本村（组）不 少于 6 个。 （2）移民样本户选取的原则 按照合同约定，并结合监评县移民人数，采取分层抽样调查的方法，按照好、 中、 差各占三分之一的原则，在样本村中进行选择，每村样本户按该村移民人数 5%-10% 比例抽取，最少不少于 15 户，且要包含贫困户。 （3）项目的选取原则 1）在样本村已实施的各种类型、不同规模的项目中，分别进行抽样调查，重点 选取已见成效的项目，效益分析要涵盖所有项目类型，且不少于 2 个； 2）对总投资 50 万元以上的所有项目都要进行调查。 3.23.2 监测评估资料调查方法监测评估资料调查方法 3.2.13.2.1 资料调查方法的基本类型资料调查方法的基本类型 根据调查对象的范围分为： （1）普查 （2）典型个案调查 （3）抽样调查 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司120 3.2.23.2.2 资料收集的具体方法资料收集的具体方法 （1）文献法 （2）访谈法 （3）观察法 （4）问卷法 3.2.33.2.3 调查资料的整理调查资料的整理 根据监测评估调查的目的，对调查所得到的原始资料或次级资料进行科学的分 类、分组、汇总和再加工的过程。 资料整理的标准：合格、真实、可靠、准确、完整、可比和系统。 资料整理的步骤： （1）设计和编制资料的汇总方案； （2）对资料进行审核； （3）对资料进行科学分类或分组； （4）对分类或分组后的资料进行汇编或汇总； （5）对资料整理结果的显示，一般以汇编资料或以统计表的形式显示。 3.33.3 监测评估常用的分析方法监测评估常用的分析方法 3.3.13.3.1 资料收集资料收集 收集与移民后扶政策实施活动有关的各种文献资料，主要收集河南省、监评各 市县 2011、2012 年的经济社会资料及相应的国民经济和社会发展“十一五” 、 “十二 五”规划（新增监评县要补充收集 2005、2010 年情况） 。 3.3.23.3.2 座谈座谈 （1）通过与各级移艮管理机构进行座谈，了解省、市、县各级移民管理机构的 设置情况，掌握报告期内的后期扶持政策实施进展情况，实施中的主要问题和处理 情况以及实施中的经验和教训。 （2）在库区和移民安置区召开移民村干部和移民村群众代表参加的座谈会，了 解后期扶持人口核定登记情况、后期扶持资金发放及使用情况、后期扶持项目实施 进展及效果、政策实施前后受益群众生产生活条件变化情况、移民群众对后期扶持 政策实施工作的意见和建议，以及信息公开、公众参与和协商、抱怨的申诉及其解 决情况等。 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司121 3.3.33.3.3 入户访谈入户访谈 入户访谈主要了解移民家庭基本情况，后扶直补资金发放及使用情况，后扶项 目实施后移民受益情况，后扶政策实施后移民生产生活水平变化情况，政策宣传与 信息公开，公众参与，抱怨与申诉及其解决情况等。 3.3.43.3.4 实地查勘实地查勘 通过实地查勘，获知后扶政策实施进度、效果，发现实施中存在或潜在的问题。 实地查勘工程形象进度、对受益人进行访谈，了解项目实际工程量是否与计划一致， 标志牌设置情况，项目管护情况、管护经费落实情况等；对项目实施效果进行量化 评价，对项目实施前后进行对比分析，实际受益情况与计划情况对比，包括人均增 收、灌溉面积增加、受益人数等指标。并注意对现场查勘过程及项目实施情况进行 图像采集，图文并茂，展现报告成果。 3.3.53.3.5 典型个案调查典型个案调查 通过深入库区和移民安置区，对典型户和典型项目进行调查，获取第一手资料， 进行分析研究，论证后扶政策的实施效果。通过与村干部访谈详细了解项目的前期 工作、组织实施、验收及管护情况；通过与受益移民群众访谈，了解移民“三权” （项目实施知情权、参与权和监督权）的保障情况以及项目的受益情况，及对项目 实施的意见建议等。典型项目访谈结果可作为案例分析附报告中，点面结合，充分 论证后扶政策实施效果。 3.3.63.3.6 抽样调查抽样调查 移民村、样本户及后扶项目实施效果均采用抽样调查的方法。对跟踪市县抽查 样本进行 2011 年和 2012 年相关情况调查，对新增监测评估市县进行 2005、2010 年、 2011 年、和 2012 午相关情况调查。 3.43.4 监测评估调查监测评估调查 跟踪调查是监测与评估的有效手段，在调查组织实施之前，必须设计好调查方 案，监测评估调查周期等。 3.4.13.4.1 设计调查指标设计调查指标 根据监测与评估的目的和内容，设计能够综合反映移民后扶情况的指标，移民 后扶监测评估指标从宏观上分为经济指标、社会指标、环境指标。 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司122 3.4.23.4.2 农村移民生产生活水平综合评价指标农村移民生产生活水平综合评价指标 （1）收入分配：用人均纯收入、非农业收入占总收入比重等单项指标测度。 （2）消费：用食品消费支出比重（恩格尔系数）等单项指标测度。 （3）生产条件与水平：用人均标准耕（园）地占有量、人均粮食生产量等单项 指标测度。 （4）居住条件：用农村劳动力非农业就业比例、人均住房面积、钢筋砖木（钢 混、砖混、砖木结构）住房比例单项指标测度。 （5）生活环境：用农村安全卫生用水户比例、农村用电户比例、距公路距离、 生均教室面积、距乡镇医院距离、安装电话户比例、距集市距离等单项指标测度。 （6）社会环境：用社会交往、贫困户比例单项指标测度。 （7）人口素质：用劳动力技能培训、7-15 岁儿童入学率等单项指标测度。 3.4.33.4.3 城镇移民生产生活综合评价指标城镇移民生产生活综合评价指标 3.4.3.1 城镇移民生产生活评价指标 （1）家庭人均年收入：包括正常工作收入，其他收入。 （2）家庭年支出：水费，电费，燃料费，交通费，学费，医疗费，生活副食品 费用，家电家具费，物业管理费，报刊文化娱乐，其他。 （3）家庭人口情况：就业人口，妇女就业人口，劳动技能培训、适龄子女上小 学上中学和上大学比例。 （4）房屋：房屋结构类型，如：框架、砖混、土木、简易。房屋建筑面积，房 屋使用面积，房屋间数，房屋产权类型，如：公房、私房、混合产权、其他。房屋 使用性质，如：居住、有照经营、无照经营、其他。房屋合法性，如：合法永久产 权、临时（有效期内） 、临时（超期） 、违章建筑。 （5）居住条件：成套、不成套房，独立厨房，独立卫生间，采光，交通，水， 电，管道煤气，供暖，楼层，社区，文化娱乐。 3.4.3.2 企业、店铺（商店）评价指标 （1）企业基本情况：如经营范围，占地面积，正式职工，临时职工，固定资产， 资产负债率，生产规模。 （2）年经营情况：如年产值，年营业额，年上交税金，年税后利润，职工人均 月工资。 （3）交通状况：公路交通、铁路交通、航空、水运。 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司123 （4）生产经营环境：社会环境、经济环境、自然环境、技术环境、物资供应情 况、信息渠道。 3.4.43.4.4 移民合法权益保护指标移民合法权益保护指标 （1）移民的知情权 国家有关移民后扶的法律、行政法规和政策，是由国家和移民主管部门制定的。 国家移民主管部门、各级移民实施机构应做好宣传工作，提高移民政策的透明度。 有关移民后扶的法律、法规和政策必须如实地、毫无保留地告诉移民，让每一个移 民都知道国家对移民后扶制定了哪些具体的法律法规和政策，怎样使移民自觉地执 行这些政策并变成移民的行动是非常必要的。如中华人民共和国宪法有关条款 规定了土地、矿藏、水流、森林、山岭、草原、荒地、滩涂等权属问题，条款规定“ 城市土地属于国家所有，农村和郊区土地，除法律规定属于国家的以外，都属于集 体所有，中华人民共和国公民的住宅不受侵犯，由于公共利益的需要可以依照法规 规定对土地实行征用“。 中华人民共和国土地管理法规定了征用土地，国家保护 公民的合法收入、储蓄、房屋和其他财产的所有权。还明确规定国家为了公共利益 补偿补助的标准及征用土地的法律程序。 大中型水利水电工程建设征地和移民安置 条例规定的补偿补助标准等均应使移民知晓。在进行监测评估时，主要监测评估 各级移民实施机构对国家的法律法规和政策是否宣传到位，移民是否了解。通过调 查统计，评估移民的知情度。可以设置知道、基本知道、不知道几个档次，计算出 各个档次人数占移民总人数的比例。 （2）移民的补偿权 根据国家的法律法规，大中型水库移民有权得到国家财政直补资金补偿和项目 扶持。农村移民直补资金：2006 年 6 月 30 日前搬迁纳入扶持范围的农村移民，自 2006 年 7 月 1 日起扶持 20 年，每人每年补助 600 元。根据国发200617 号文件的 有关精神，财政部会同有关部门制定了大中型水库移民后期扶持结余资金使用管 理暂行办法 （财企200837 号） 。明确了结余资金的使用方向、扶持范围、项目组 织与管理、监督管理等内容。通过监测，评估移民是否享有了应有的补偿，补偿的 标准是否符合标准的规定，兑付是否及时。在设置评估指标时可以考虑全部到位、 基本到位、没有到位及符合标准、基本符合标准、不符合标准等。根据统计调查的 资料，计算出各个层次的比例。 （3）移民的参与权 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司124 大中型水库移民依法享有参与权。移民有权参与移民后扶项目的选址；有权参 与移民后扶项目的规划设计；各级移民实施机构、乡镇政府和村级组织凡涉及到移 民后扶各种活动，特别是涉及到移民后扶直补资金发放和后扶项目实施的活动，均 应要求移民积极参与，充分调动移民的积极性，为使移民后扶工作顺利实施奠定扎 实的基础。通过调查统计，计算出移民或移民户参与各种活动占移民总人数的比例 或移民总户数的比例。 （4）移民的选择权 移民有权选择后扶项目实施类型、规模、地点、实施时间的权利。对少数民族 地区的移民后扶项目，应尊重其生产、生活方式和风俗习惯。以上各种后扶项目均 应充分征求移民的意见，尊重移民自己的选择。通过监测调查，评估移民是否行使 了自己的选择权。 （5）移民的发展权 大中型水库移民后扶，必须遵循国家的有关法律、法规和政策规定，贯彻执行 国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见 （国发2006 17 号）及其 配套文件，实行开发性移民后扶方针，正确处理国家、地方、集体、个人之间的关 系，制定科学合理的后扶项目规划和计划，为大中型水库库区和移民安置区可持续 发展创造条件。因此，移民安置应与资源开发、经济发展、生态环境相结合，应以 现状为基础，使移民拥有可靠的生产生活条件、稳定的经济收人及必须的生活环境。 在监测评估时，可以就环境容量、生产条件、资源开发诸方面进行评估。确认移民 安置区是否有发展的空间，是否具备可持续发展必要的条件。 （6）移民的申诉权 大中型水库移民依据国家的民法、民事诉讼法享有申诉权。移民在后扶直补资 金发放和后扶项目实施中，如发现各级移民机构有违背国家法律法规和政策的行为， 以及自己的合法权益受到不法侵害，均可依法向有关部门行使申诉的权利，使自己 的合法权益受到国家法律的保护。主要监测移民申诉渠道是否畅通、移民申诉的案 件是否得到及时处理、处理是否得当、移民的满意程度等。 3.4.53.4.5 移民涉及机构工作效率指标移民涉及机构工作效率指标 （1）各级（地市、县）移民机构工作效率 移民机构的工作效率指标主要监测评估其机构的设置情况、移民机构人员配备、 人员培训、办公条件、工作制度、工作计划、移民后扶实施进度、移民直补资金的 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司125 发放、移民后扶政策的宣传和落实、处理移民提出的各类问题以及抱怨和申诉的处 理情况等。 （2）移民规划设计机构工作效率 移民安置规划设计机构工作效率主要监测评估其环境容量是否满足规范的要求， 对移民后扶规划出现的问题是否及时进行了合理的变更，编制移民后扶规划是否征 求了移民的意见等。 （3）移民后扶监评机构工作效率 移民后扶监评机构的设置、监评人员的配备、监评计划的制定、后扶监评工作 的开展是否符合后扶监评合同的约定、监评人员的工作态度、监评工作的质量、监 评机构的协调能力等。 3.53.5 跟踪调查跟踪调查 跟踪调查包括移民家庭及构成状况，移民家庭财产状况，移民家庭居住条件， 移民家庭社区生活环境，移民家庭生产条件的变化，移民生产经营及收入状况，移 民家庭支出情况，移民对生活水平变化的评价等。 本标段涉及平顶山 8 个试点县（鲁山县、舞钢市、新城区、湛河区、宝丰县、 叶县、汝州市、郏县） ，共 204775 人。每村样本户按该村移民人数 5%-10%比例抽取， 最少不少于 15 户，且要包含贫困户。 3.5.13.5.1 监测调查的准备监测调查的准备 现场调查前应根据跟踪监测的具体要求，确定调查和集体采访的主题与范围， 详细制定调查表格和访问座谈提纲，根据监测对象和内容组成由社会学、经济学、 社会心理学及移民专家参加的专家组。对参与调查工作人员认真的进行培训，使他 们对调查方式、内容及步骤有深入全面的了解，从而保证现场调查结果的准确性和 一致性。 3.5.23.5.2 监测调查的组织监测调查的组织 根据后扶的不同特点分别采取定点设立监测站和不定期组织监测巡视组的方式。 3.5.33.5.3 监测调查的样本选择监测调查的样本选择 典型样本户的抽取不少于总数的 5%-10%。 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司126 3.5.43.5.4 跟踪监测调查的实施跟踪监测调查的实施 （1）与县（市、区）移民办干部座谈，了解移民机构人员和设备设置情况、移 民干部培训、动迁总体状况、直补资金兑付程序和现状、信息发布、公众参与、移 民抱怨和申诉渠道，并协商选择调查样本村。 （2）与移民安置乡（镇）干部座谈，了解移民机构人员和设备设置情况、动迁 总体状况、信息发布、公众参与、移民抱怨和申诉渠道，了解他们在移民安置中所 做的工作、克服的困难以及存在和解决的问题，并在他们的协助下进行调查。 （3）邀请移民村干部和移民代表进行座谈，了解移民在后扶过程中的具体情况， 包括存在的困难和需解决的问题。 （4）对移民和典型家庭进行随机采访调查，了解移民对后扶的态度、直补资金 兑付情况、生活环境、生产条件、收入支出以及对后扶的意见和呼声等。 （5）与安置影响村村干部和村民代表进行座谈，了解移民村居民经济收入和日 常生活的影响以及村民对移民后扶的态度，同时征求他们对移民后扶的意见。 （6）现场看望特殊群体，了解他们的所遇到的困难、对后扶的意见及建议。 在移民后扶监测评估过程中，针对不同的调查对象和内容，应采取不同的方式 进行调查。对移民典型家庭主要采取填表和问卷的方式，其中需要定量说明的问题 主要采用填表的方法，而对定性或定型的问题则主要采用问卷的方法，以便分类统 计和归纳；对移民干部主要采取问卷和访谈的形式，对有共性的问题，采用问卷的 方法。在问卷过程中，如果发现个别问题，再采用访谈方式，使对问题的了解尽量 做到准确全面；对后扶项目均采用实地考察的方法；对特殊群体采取现场访问的方 式，以便能直接听取他们对安置的意见。 3.5.53.5.5 调查结果整理调查结果整理 在取得原始调查资料之后，需要按监测评估的要求，将大量的资料用科学方法 进行加工整理，使之条理化、系统化，成为能够反映现象总体特征的数据和资料。 该过程包括：制定整理纲要，审核和订正原始数据，对数据和资料进行分类、汇总、 输入计算机并计算，将整理好的资料绘制成图表。 分组是数据整理的一个重要内容，它是将总体所有单位按一定的标准分为若干 部分，将具有某种共性的个体归入同一组，而将总体内部个体间的差异通过组别区 分开来。分组的基本作用是把大量的原始资料条理化，显示出现象的数量分布特征， 揭示其内在的规律性。常用的分组标志有品质标志和数量标志。 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司127 经过统计汇总、分组后的数据和资料能够反映总体某些数量特征的规范有序的 数据。为了更全面地对总体特征进行描述，还需要计算某些统计指标，以便分析研 究总体的现状、发展变化、内部结构及其与外部的数量关系。统计指标根据具体内 容和计算方法上的特点，一般可以分为总量指标、相对指标和平均指标。总量指标 反映总体现象的规模水平，以绝对数的形式表现，并包括总体单位总量和总体标志 总量。前者是总体中单位数目之和，后者是总体内各个单位具有的标志值总和。将 总体标志总量（如某移民村的粮食总产量）除以总体单位总量（如该移民村的土地 总亩数） ，就得到了平均指标（即该村的平均亩产量） 。将总体的部分标志总量和全 体相比较，或将总体的部分单位总量与其全体相比较，叫做结构相对指标。将总体 内部的部分与部分对比所得到的指标称为比例相对指标。 对于非数据性资料可以采用划分等级方式进行整理，如： （1）住房可以划分为土窑、砖窑、土木结构房屋、砖木结构房屋和砖混结构房 屋。 （2）饮用水取水方式可划分为挑水、自流取水和自来水等。 （3）供电状况可划分为无供电、临时用电、用电无保障和用电有保障等。 （4）燃料结构可划分为木材、煤、罐装煤气和集中供煤气等。 （5）交通条件可划分为人行小路、能通车土路、简易公路、公路等。 （6）医疗条件可按每千人拥有诊所数、离县乡医院距离及交通条件综合考虑。 通过对以上非数据性资料进行划分等级，可以请有关专家进行评分，以便进行 综合分析评估。 3.63.6 监测评估成果监测评估成果 向河南省移民办提交后扶监测评估报告。2014 年 2 月底以前向河南省移民办提 交责任标段移民后扶监测评估总报告和各县（市）移民后扶监测评估报告，同时抄 送给技术归口单位。 3.73.7 专题研究调查专题研究调查 （1）移民生产、生活情况 主要包括人均纯收入、非农业收入占总收入比重、食品消费支出比重（恩格尔 系数） 、每百户彩电拥有量、人均标准耕（园）地占有量、人均粮食生产量、农村劳 动力非农业就业比例、人均住房面积、钢筋砖木（钢混、砖混、砖木）结构住房比 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司128 例、农村安全卫生用水户比例、农村用电户比例、距公路距离、生均教室面积、距 乡镇医院距离、安装电话比例、距集市距离、社会交往、贫困户比例、劳动力技能 培训、7-15 岁儿童入学率等。 （2）合法权益保护情况 移民后扶方案是否考虑移民意愿、政策宣传是否到位、直补资金是否公开、直 补资金是否达到规定标准、直补资金的发放是否符合相关法规、申诉渠道是否畅通、 移民合法要求是否满足、弱势群体是否得到照顾，移民满意程度。 （3）机构运行及管理情况 人员配备是否合理、规章制度是否健全、处理问题是否及时有效、资金是否按 标准及时拨付、规划方案是否切实可行。 （4）移民后扶政策及其执行情况 根据移民后扶政策总的目标研究调查后期扶持政策是否落实到位，如，政府负 责、经济补偿、优惠待遇、协调发展、各级政府财政拨款及后期扶持基金等。 3.83.8 合理化建议合理化建议 （1）信息处理 针对移民后扶监测评估中大量的信息，我们建议采用我公司编制的专用软件进 行信息处理。 （2）信息共享 充分利用移民后扶资料来进行监评工作。移民监评中反映移民后扶项目实施过 程中移民生活和工程建设管理活动的各种数据、文字、影像等，在进行监测评估的 时候可以加以利用，充实监测评估资料调查的数据。 4 4 监测评估内容监测评估内容 4.14.1 对招标项目关键点、难点的理解及监测评估对策对招标项目关键点、难点的理解及监测评估对策 招标项目关键在于获取完整的资料和准确的数据。因为没有完整的资料将无法 了解后期扶持政策实施工作的全貌，从而无法对后期扶持政策实施工作作出全面的 评价；没有准确的数据则失去了评估的基础。所谓评估就是用获取的数据进行分析、 对比，以评价后期扶持政策实施的效果，予估可能的发展趋势。一句话就是用数据 说话，用不完整的资料、不准确的甚至是错误的数据，对移民后期扶持政策实施请 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司129 况进行评估是不可想象的。数据和资料的质量是决定监测评估工作质量的最重要因 素。 然而，欲要获得高质量的完整的资料和准确的数据，并不是一件容易的事。首 先，大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估是新事物，开展时间不长，无 论移民或移民干部多有不理解或误解者。当监测评估人员进行现场监测时，多有不 配合者。移民干部有不愿提供资料情况，甚至顾虑是否是来查帐的，进而有些许抵 触情绪，资料的收集工作当然就难干了。样本户中不理解者有之，不认真者有之， 不清楚者更多。因此，当监评人员进行问卷调查时，往往回答是不准确甚至是错误 的。如果监评人员没有经验或不认真、不交流，样本人员答什么监评人员记什么， 自然就会错误百出。 针对上述可能出问题的环节，在监测评估工作不同阶段，需要采取不同措施： （1）准备工作阶段 措施之一，精心做好入村入户调查表格。入村入户调查表设计要经过深思熟虑， 要求做到不漏项，简捷明了，便于统计，表内各项名称要用老百姓能懂的字词。调 查表需经审查程序审定。 措施之二，对监测评估人员培训。培训内容可根据接受培训人员工作经历，熟 练程度变化，最主要的还是讲解表格内容，注意事项以及与样本户的交流技巧。使 之对调查内容、调查目的熟记在心。对每个调查问题都有与样本户交流予案，能够 使交流起到启发作用。 措施之三，认真作好收集资料的调查提纲和必要的调查表。调查提纲和调查表 应由项目负责人制定，并经审查程序审定。提纲应包括索要的全部资料准确名称， 工作计划等。调查表则主要针对后扶规划、项目规划、其它规划应反映的数据，如， 人口核定、人口动态变化数据；项目规划、其它规划投资、项目的立项、批准、投 资下达、投资完成、项目完成的数据等。 措施之四，监测评估队伍的组建与分工。队伍的组建与分工，应根据人员具体 情况，如个人的能力、资历，按排不同的工作和岗位。这一点也是极重要的，例如 调查收集资料人员，应安排个人能力较强、语言表达能力好、为人处事稳重老成、 年龄相对较大者，等。要作到分工、责任明确。 （2）外业调查阶段 措施之一，外业调查一开始首先就应组织监测评估工作交底会议。会议由甲方 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司130 主持，参加会议者应有监测评估组织负责人、监测评估县（市）级主管移民机构负 责人、样本村所在乡镇负责人、样本村负责人等。会议主要目的是讲清监测评估工 作的意义，工作内容、工作计划以及工作配合要求。监测评估负责人应清楚表明第 三方立场，等等。 措施之二，建立调查数据审查制度。入村入户调查的监测评估人员每天工作完 成后，首先应自查，发现错误，不应擅自乱改，只能注明有错。所有调查表应提交 负责人审查，发现错误，应令调查人员第二天或立即重查。把关在第一现场，把错 误率压制到最低，最大限度地提高数据质量。 措施之三，负责收集资料的监测评估人员在收集资料时，应仔细查看资料内容 是否完整，并与移民主管机构负责人和工作人员交流、建立联系。以备事后发现问 题时便于联系。 （3）内业数据整理、分析、报告编写阶段 本着有错必纠原则，不同情况区别对待。个别错误（错误量必需控制在千分之 一以下） ，影响不大的情况，可采取舍去方法；如果发现数据错误量大，影响较大， 则应坚决返工，改正错误。当然这是最坏情况，谁也不愿意此种情况发生，因此， 现场把住数据质量关是至关重要的。 4.24.2 监测评估工作内容监测评估工作内容 以三部委文件规定的监测评估内容为基础，根据河南省后扶实施具体情况对监 测 评估内容进行相应的补充、完善，同时按照水利部移民办要求，进一步突出对后期 扶 持政策实施效果的监测评估，特别对移民收入水平和生产生活条件的变化情况要进 行 深入分析；及时发现后期扶持政策实施工作中的困难和问题，并研究提出解决问题 的 意见和建议；紧紧围绕贯彻落实十八大精神，开展水库移民美丽家园建设行动、实 施 水库移民增收计划等方面工作的监测评估力度。 后期扶持监测评估内容主要包括保障机制的建立与运行、相关规划的编制、审 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司131 批 与实施等后期扶持政策实施情况；后期扶持资金的拨付、使用与管理情况；后期扶 持 实施效果。 一、移民政策落实监测一、移民政策落实监测 1、保障机制的建立与运行情况。主要包括：后扶政策实施的组织领导、移民管 理机构能力建设、配套政策及规章制度的制定情况，政策宣传和人员培训的开展情 况，移民维稳预案的制定及落实情况。 2、后扶政策实施的组织领导、移民管理机构能力建设、配套政策双规章制度的 制定情况。主要包括：机构设置与分工、人员配备、监督管理机制建立等；人口核 定登记及人口动态管理工作、新建水库扶持方式确定、扶持方式变化情况、资金管 理、项目管理、监督检查和责任追究办法以及宣传提纲等配套文件的制定情况等。 3、政策宣传和人员培训的开展情况。主要包括：信息公开、移民知情权、参与 权和监督权的保障、机构能力建设与人员培训、工作经费落实情况等。 4、移民维稳预案的制定及落实情况。主要包括：报告机制、应急处置机构与职 责、突发事件通报与处置预案、重要事件分析与总结等文件制定情况，结合信访情 况，评价预案的实施和落实程度。 二、 （2）后扶规划的实施情况。主要包括：后扶规划编制与审批，后扶规划项目的 审批和年度计划的实施情况，直补资金的发放情况，规划项目的实施与管理情况等。 a)后扶规划的编制与审批情况。主要包括：是否按大中型水库移民后期扶持 规划编制工作大纲(水移函(2006) 421 号）的要求进行编制及审批，规划调整程序 是否合规等。 b)人口核定情况及扶持方式确定。主要包括人口核定登记管理办法的执行情况 及核定结果，扶持方式确定（尤其关注新建水库人口核定和扶持方式确定情况） ，人 口动态管理办法制定、执行情况以及直补人口动态管理结余资金使用情况。 c)直补资金的发放情况。主要包括：直补资金发放的依据、程序、方式、户数、 人数、标准、金额、时间，移民个人档案建立和账户设立情况，移民直补资金的使 河南省 2012 年度大中型水库移民后期扶持政策实施情况监测评估项目投标文件 河南大河工程建设管理有限公司132 用情况，资金发放的抽查情况等。 d)后扶规划项目审批和年度计划。规划本年度后扶项目与资金情况，实施本年 度后扶项目与资金情况，实施年度计划与规划是否一致，规划项目变更和计划调整 是否符合相关规定。项目的确定、上报、审批、下达是否符合程序，范围是否出自 规划项目库，资料是否齐全。 e)后