西方经济学-11.ppt

第十一章 市场失灵和微观经济政策 教学目的：教学目的：掌握市场失灵的四个主要原因及掌握市场失灵的四个主要原因及 纠正市场失灵的方法。纠正市场失灵的方法。 教学重点：教学重点：市场失灵的原因市场失灵的原因 教学难点：教学难点：纠正市场失灵的方法纠正市场失灵的方法 1 第一节 垄断 一、垄断与低效率一、垄断与低效率 二、寻租理论二、寻租理论 三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制 四、反托拉斯法四、反托拉斯法 2 一、垄断和低效率 垄断厂商利润最大化产量为垄断厂商利润最大化产量为Q* Q* qm ，在该产量上，垄断价格为在该产量上，垄断价格为 P P m，这个价格高于边际成本，这个价格高于边际成本， 没有达到帕累托最优状态，损没有达到帕累托最优状态，损 失了阴影部分失了阴影部分(abc)(abc)的福利。会的福利。会 导致寻租活动出现。导致寻租活动出现。 MR AC=MC D b c a 0 qm q*q P* Pm P 3 管制是政府 对企业的行 为进行适当 的限制，对 垄断厂商的 管制包括对 垄断价格和 垄断产量的 管制 MC AC D=AR MR P Pm Qm Qc Qz q Pz Pc 0 二、对垄断的公共管制二、对垄断的公共管制 对（市场）垄断的管制：对（市场）垄断的管制： 递增成本递增成本 4 对垄断的管制：递增成本 递增成本情况下，政府通过产量和价格递增成本情况下，政府通过产量和价格 管制，倘若在零利润价格水平条件下，帕管制，倘若在零利润价格水平条件下，帕 累托最优条件被违反了：边际成本大于价累托最优条件被违反了：边际成本大于价 格。因此，按帕累托效率而言，在垄断情格。因此，按帕累托效率而言，在垄断情 况下，价格太高，产量太低。而在零利润况下，价格太高，产量太低。而在零利润 价格水平条件下，价格太低，产量太高。价格水平条件下，价格太低，产量太高。 5 对垄断的公共管制 MC AC D=AR MR P Pm QmQc Qz q Pz Pc 0 对（自然）垄断的管制：对（自然）垄断的管制： 递减成本递减成本 6 对垄断的管制：递减成本 对垄断的管制在递减成本情况下，政对垄断的管制在递减成本情况下，政 府通过产量和价格管制，倘若可以这实现府通过产量和价格管制，倘若可以这实现 帕累托最优产量和价格，则垄断厂商的平帕累托最优产量和价格，则垄断厂商的平 均收益要小于平均成本，从而出现亏损。均收益要小于平均成本，从而出现亏损。 在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商亏在这种情况下，政府必须补贴垄断厂商亏 损。损。 7 三、反托拉斯法 美国的反托拉斯法美国的反托拉斯法 谢尔曼法（the Sherman Act ， 1890） 克莱顿法（the Clayton Act ， 1914） 联邦贸易委员会法（ the Federal Trade Commission Act ，1914） 8 第二节 外部影响 一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当 三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策 四、科斯定理四、科斯定理 9 一、外部影响及其分类 外部影响外部影响(externality)(externality)指一个人采取某种行为的指一个人采取某种行为的 后果没有被全部包含在其个人利益范围之内。后果没有被全部包含在其个人利益范围之内。 如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给 予充分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为予充分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为 者的成本，那么，我们说其行为有负的外部影响者的成本，那么，我们说其行为有负的外部影响 (negative externality) (negative externality) 。 如果一个人的行为给他人造成了有利的影响，但如果一个人的行为给他人造成了有利的影响，但 没有得到充分的报答，那么，我们说这个人的行没有得到充分的报答，那么，我们说这个人的行 为有正的外部影响为有正的外部影响(positive externality)(positive externality)。 10 二、外部影响和资源配置失当 1 1、外部经济、外部经济 V VP P ：私人利益私人利益,V,V S S ：社会利益，社会利益，C C P P ：私人成本私人成本 pp从个人角度：从个人角度： 若VP CP VS社,不会采取行动 pp从社会角度从社会角度：需要采取行动 损失： CP - VP 其他人得到的好处： VS VP (CP - VP)(VS VP) 结论：结论：外部经济下，私人活动水平低于社会所要求的最外部经济下，私人活动水平低于社会所要求的最 优水平优水平。 11 2、外部不经济 C CP P ：私人成本私人成本,C,C S S ：社会成本，社会成本， V V P P ：私人利益私人利益 pp从个人角度从个人角度： 若若 C C P P V V P P C C S S , , 采取行动采取行动 pp从社会角度从社会角度：不需要采取行动不需要采取行动 个人少获利：个人少获利： V V P P - C - C P P 其他人少受损：其他人少受损： C C S S C C P P 其其(V(V P P - C - C P P )(C)(C S S C C P P) ) 结论：外部不经济下，私人活动水平高于社会所要求的最优结论：外部不经济下，私人活动水平高于社会所要求的最优 水平。水平。 12 图示 D=MR P MC+ME MC PX X*X* X 13 三、有关外部影响的政策 1 1、税收和津贴。、税收和津贴。 对造成外部不经济的企业，使用税收；对造成 外部经济的企业，采取津贴 2 2、企业合并。、企业合并。 蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜蜂的主 人是同一个人，那么，外部影响就被内部化 (internalized)了。不过，果园要足够大，免 得蜜蜂飞出造成外部影响。 3 3、规定财产权、规定财产权 14 四、科斯定理 科斯（科斯（ CoaseCoase ） 19911991年诺贝尔经济学奖得主。提出交年诺贝尔经济学奖得主。提出交 易成本的概念，推动企业理论的发易成本的概念，推动企业理论的发 展展 内容：内容：只要财产权是明确的，并且其只要财产权是明确的，并且其 交易成本为零或者很小，则无论在交易成本为零或者很小，则无论在 开始时将财产权赋予谁，市场均衡开始时将财产权赋予谁，市场均衡 的最终结果都是有效率的。的最终结果都是有效率的。 应用：应用：科斯定理提示了如何运用市场科斯定理提示了如何运用市场 机制来处理负的外部效应所造成的机制来处理负的外部效应所造成的 市场失灵。市场失灵。15 第三节 公共物品和公共资源 一、排他性与竞用性一、排他性与竞用性 二、公共物品二、公共物品 三、公共资源三、公共资源 四、公共选择理论四、公共选择理论 16 一、排他性与竞用性 私人物品私人物品：具有消费排他性和竞用性的物品。：具有消费排他性和竞用性的物品。 竞用性竞用性：某人消费了某个商品，其他人便不能消费某人消费了某个商品，其他人便不能消费 该商品。该商品。 排他性排他性：对商品支付价格的人才能消费商品对商品支付价格的人才能消费商品。 17 非排他性和非竞用性 公共物品公共物品：具有非竞争性的物品。：具有非竞争性的物品。 纯公共物品纯公共物品：具有非排他性和非竞争性物品。：具有非排他性和非竞争性物品。 非排他性：非排他性：无法用收费或其他办法排除个别人 的使用，如国防、良好的生态环境等。 非竞争性：非竞争性：多一个人使用这种的边际成本为零 ，既不增加生产生产成本，也不给其他人带 来不变。 18 物品分类的图表: 私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 拥挤 的收费交通 准公共品 消防 有线电视 不拥挤 的收费道路 共有资资源 海洋的鱼 环境 拥挤 的不收费道路 公共物品 国防 知识 不拥挤 的不收费道路 是是 否否 是是 否否 竞用性竞用性 排排 他他 性性 19 二、公共物品 S D CQ0 DA DB P0 E P O Q F H G 私人物品：水平相加私人物品：水平相加 1、公 共物 品的 最优 数量 20 公共物品：垂直相加 S D L R DA DB T N P O Q 公共物品的最优数量公共物品的最优数量 21 2、公共物品与市场失灵 当一个人使用公共物品时，并不排斥他人使用该当一个人使用公共物品时，并不排斥他人使用该 物品，这样每个人在使用公共物品时都不愿意支付价物品，这样每个人在使用公共物品时都不愿意支付价 格，都希望他人支付价格，即人人都倾向于成为格，都希望他人支付价格，即人人都倾向于成为免费免费 搭车者，搭车者，生产者也就不能从这种东西的生产中得到收生产者也就不能从这种东西的生产中得到收 益，其结果厂商不愿意生产公共物品。益，其结果厂商不愿意生产公共物品。 一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市 场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。场就不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。 22 3、公共物品和成本收益分析 pp公共物品的生产和消费不能有市场上的个人决公共物品的生产和消费不能有市场上的个人决 策来解决，因此必须策来解决，因此必须由政府来承担其提供公共由政府来承担其提供公共 物品的任务。物品的任务。 pp政府的决策方法：政府的决策方法：成本成本收益分析收益分析 23 三、公共资源 公共资源的过度使用-公地的悲剧公地的悲剧 某乡村有一块公用土地，村民们在这块公地上放某乡村有一块公用土地，村民们在这块公地上放 牧奶牛，对整个乡村来说，最优的放牧量应当使牧奶牛，对整个乡村来说，最优的放牧量应当使 得边际社会收益恰好等于边际社会成本，如果放得边际社会收益恰好等于边际社会成本，如果放 任村民自由和不受任何限制地在公地上免费放牧任村民自由和不受任何限制地在公地上免费放牧 ，就会上演一场，就会上演一场“公地的悲剧公地的悲剧”-即实际的放即实际的放 牧量将会大大超过最优的水平。结果公地的草地牧量将会大大超过最优的水平。结果公地的草地 将由于长期的超载放牧而日益破坏凋零下去。（将由于长期的超载放牧而日益破坏凋零下去。（ 具体分析见书具体分析见书P387-388P387-388），正是由于边际私人收），正是由于边际私人收 益和边际社会收益的差别造成了公地的悲剧。益和边际社会收益的差别造成了公地的悲剧。 24 第四节 信息的不完全和不对称 一、信息、信息的不完全和不对称一、信息、信息的不完全和不对称 二、信息与商品市场二、信息与商品市场 三、信息与保险市场三、信息与保险市场 四、信息与劳动市场四、信息与劳动市场 五、信息的不完全和激励机制：委托五、信息的不完全和激励机制：委托- -代理问题代理问题 六、信誉和信息调控六、信誉和信息调控 25 一、信息、信息的不完全和不对称 不完全信息不完全信息： 由普遍存在的不确定性决定的。普遍存在的不确定性决定的。 信息不对称信息不对称：买主或卖主占有对方无法证实或对买主或卖主占有对方无法证实或对 方不掌握的信息。方不掌握的信息。 非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信息、完非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信息、完 全信息），也不同于不完全信息全信息），也不同于不完全信息。 对称信息（理想信息）对称信息（理想信息）：买卖双方对标准产品的买卖双方对标准产品的 质量和售后功能都全面了解。质量和售后功能都全面了解。 26 二、信息与商品市场 1 1、逆向选择、逆向选择 机会主义的交易者总是期望通过隐瞒或是混机会主义的交易者总是期望通过隐瞒或是混 淆关于他（或者他的商品）的有关信息，利淆关于他（或者他的商品）的有关信息，利 用信息的不对称性来获取交易优势。用信息的不对称性来获取交易优势。 逆向选择总会使存在非对称信息的竞争市场逆向选择总会使存在非对称信息的竞争市场 成为不完全的市场。成为不完全的市场。 27 2、商品价格与质量的关系 价格价格质量曲线质量曲线 qc q o P* p 28 3、不完全信息与市场失灵 s1 s2 D P Q1 QdQsQ P1 P* P2 O 29 三、信息与保险市场 在保险市场中，信息的不完全不仅会扭曲保险市场中 在保险市场中，信息的不完全不仅会扭曲保险市场中 供给者即保险公司的行为，而且也会扭曲保险市场的需求供给者即保险公司的行为，而且也会扭曲保险市场的需求 者即投保人的行为当保险公司很难了解到投保人具体情者即投保人的行为当保险公司很难了解到投保人具体情 况的条件下，保险这种商品往往会诱发投保人的况的条件下，保险这种商品往往会诱发投保人的“ “败德行败德行 为为” ”，从保险公司的角度看，投保人的这种从保险公司的角度看，投保人的这种“ “败德行为败德行为” ”， 就是他们面临的就是他们面临的“ “道德风险道德风险” ”在信息不完全的时候，投在信息不完全的时候，投 保人的保人的“ “败德行为败德行为” ”或保险公司所面临的或保险公司所面临的“ “道德风险道德风险” ”会进一会进一 步造成市场机制的困难步造成市场机制的困难 30 劳动市场的一个典型特点也是信息不完全，信息不完 劳动市场的一个典型特点也是信息不完全，信息不完 全对招聘者的行为影响是很重要的。招聘者实际上并不能全对招聘者的行为影响是很重要的。招聘者实际上并不能 够真正了解每一个具体的应聘者，更无法做到工资与回报够真正了解每一个具体的应聘者，更无法做到工资与回报 相等。在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间相等。在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率之间 存在着一个同方向的变化关系：存在着一个同方向的变化关系： 平均效率随工资水平的下降而下降，反之亦然平均效率随工资水平的下降而下降，反之亦然 。 工资和效率这两个指标可结合在一起构成新的指标，工资和效率这两个指标可结合在一起构成新的指标， 称之为称之为“ “工资效率工资效率” ”，招聘者在招聘中显然求的是最大的，招聘者在招聘中显然求的是最大的 工资效率。工资效率。 四、信息与劳动市场四、信息与劳动