万润科技：2011年度独立董事述职报告（李杰） .ppt

,深圳万润科技股份有限公司 2011年度独立董事述职报告（李杰） 本人作为深圳万润科技股份有限公司（以下简称：公司）的独立董事，按照公 司法、关于在上市公司建立独立董事的指导意见等法律、法规、规范性文件 和公司章程等规定，在2011年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥 独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现将2011年的工作情况向各位股东作简要汇报。 一、参加会议情况 本人经公司2011年第一次临时股东大会选举为独立董事，被选举为独立董事后， 公司共召开了两次董事会，一次股东大会，本人认真履行职责，按时出席董事会和 股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的 背景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 况，在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中， 本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重 视提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。2011年度公司董事会、股东大 会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程 序，合法有效，本人对公司董事会各项议案认真审议后，均投了同意票，没有提出 异议。 二、发表独立意见情况 2011年度，本人已严格按照有关法律、法规、规范性文件及公司各项管理制度 的要求，履行了独立董事的各项职责，体现了独立董事的独立性与专业性。本年度 发表独立意见的情况如下：,会议时间 2011年7月22日 2011年11月9日,会议届次 第二届董事会第一次会议 第二届董事会第二次会议,发表独立意见事项 关于选聘高级管理人员的独立意见 关于公司利润分配政策的独立意见,意见类型 同意 同意,1,三、现场工作情况,2011年度，本人定期查阅了公司的财务资料、跟踪调研了公司日常经营情况、 调查了公司内部控制制度的建设及执行情况、股东大会及董事会决议的执行情况， 同时，通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持 密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的 相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。2011年度，本人有效 地行使了监督职能；对须经董事会决策的重大事项，本人事先认真审核公司介绍的 情况和提供的资料，为董事会的重要决策做了充分的准备工作，审慎行使了决策权 利。,四、任职董事会各专门委员会的工作情况,本人经第二届董事会第一次会议被选举为董事会提名委员会委员、董事会战略 委员会委员、董事会薪酬与考核委员会主任委员，任职董事会各专门委员会期间， 本人根据有关规定及各专门委员会工作细则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，进一 步规范和优化了公司董事和高级管理人员的选聘，认真研究公司发展战略，提高了 决策质量，建立并健全了公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度。,五、年度报告编制沟通情况,本人作为独立董事，已按照有关法律、法规、规范性文件、公司章程、独 立董事年报工作制度等相关规定，在公司2011年年度报告的编制过程中，听取了 公司管理层对全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，主动了解2011年年度报告 审计工作安排及审计工作进展情况，与公司董事、监事、高级管理人员、审计部门 以及年审会计师主动持续沟通，仔细审阅了相关资料，就审计过程中发现的问题和 进展情况进行了有效沟通，并对2011年审计报告发表了书面意见，确保2011年度审 计报告全面反映公司真实情况。,六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作,1、信息披露。督促公司遵守深圳证券交易所股票上市规则、上市公司信 息披露管理办法等有关法律法规的要求，保证公司信息披露的真实、准确、及时、 完整。,2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公,2,司管理层的及时沟通。 3、公司治理及经营管理。对每次董事会审议的议案和有关材料进行认真审核， 独立、审慎地行使了表决权；深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及 执行情况，对公司存在的问题和发展方向，积极与公司管理层沟通。 4、相关法律法规的学习。能够积极学习公司法、证券法、股票上市 规则、国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知、中小企业板 规则汇编、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、刑法修正 案八等法律法规，积极参加监管部门举办的相关培训，及时了解监管动态，对公 司各项管理制度的制定和完善提出建议。 七、其它 1、没有提议召开董事会的情况； 2、没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。 八、联系方式,姓名：李杰,电子邮箱: ,2012年，本人将继续勤勉学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规 尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理 解