创元科技：2012年第三季度报告正文.ppt

50,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,证券代码：000551,证券简称：创元科技,编号：dq2012-04,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长董柏先生、总经理朱志浩先生、财务总监许鸿新先生及财务部部长徐玲娣女士声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用 本报告期末,2012.9.30,2011.12.31,比上年度期 末增减(%),总资产（元） 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 股本（股）,3,099,874,454.11 1,266,137,695.09 400,080,405.00,3,163,712,241.98 1,249,988,994.17 266,720,270.00,-2.02 1.29,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,2012 年 7-9 月,3.16 比上年同期 增减（%）,3.12 2012 年 1-9 月,1.29 比上年同期 增减（%）,营业总收入（元） 归属于上市公司股东的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率（%）,504,236,684.01 5,642,134.70 - - 0.01 0.01 0.46 0.31,-26.32 -71.13 - - -71.13 -71.13 -1.1 -0.42,1,563,229,420.80 19,883,745.48 29,219,667.08 0.07 0.05 0.05 1.6% 0.71%,-23.04 -63.79 186.81 186.81 -63.79 -63.79 -2.84 -2.65,1,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项目 非流动资产处置损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计,年初至报告期期末 金额（元） -153,579.36 17,033,222.75 -16,670.00 5,955.33 -3,278,975.22 -2,554,642.60 11,035,310.90,说明 -,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的说明,2,项目,涉及金额（元）,说明,-,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表,报告期末股东总数（户）,前十名无限售条件流通股股东持股情况,35,719,股东名称,期末持有无限售 条件股份的数量,股份种类及数量 种类,数量,苏州创元投资发展（集团）有限公司 苏州燃气集团有限责任公司 中国银行泰信优质生活股票型证券投资基金 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 天津凯石益盛股权投资基金合伙企业（有限合伙） 天平汽车保险股份有限公司自有资金 中融国际信托有限公司中融增强 12 号 中轻物产公司 北京巨鑫泰经贸发展有限公司 黄婉如,123,774,405 9,843,657 8,700,000 6,652,124 6,000,000 5,250,000 2,854,822 2,838,273 2,323,923 1,980,000,人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股,123,774,405 9,843,657 8,700,000 6,652,124 6,000,000 5,250,000 2,854,822 2,838,273 2,323,923 1,980,000,股东情况的说明,未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之 间是否属于一致行为人。,三、重要事项 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 1、资产负债表项目大幅变动及原因说明,项,目,2012.9.30,2011.12.31,增减变动 幅度（%）,变动情况及原因,其他应收款 可供出售金融资产 在建工程 预收款项 应交税费 应付利息 应付股利 一年内到期的非流动 负债,20,082,986.78 334,600.00 167,972,542.72 173,553,850.47 2,375,211.18 1,447,671.24 2,684,662.22 0.00,14,486,653.95 650,884.77 109,784,797.38 271,583,968.14 -9,118,963.52 0.00 352,568.82 40,000,000.00,38.63 -48.59 53.00 -36.10 126.05 661.46 -100.00,主要系控股子公司项目投标保证金增加 所致。 本控股子公司持有的基金到期赎回所致。 主要系控股子公司江苏苏净、高科电瓷、 宿迁公司等项目投资建设增加所致。 主要系控股子公司江苏苏净项目本期完 工结算所致。 主要系期末应交税费增加所致。 主要系相关子公司计提的集合票据利息 所致。 主要系子公司尚未支付的2011年度分红 款所致。 主要系一年内到期的长期借款已归还所 致。,3,-,日 和 （ 的 ”,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,其他流动负债,707,216.71,3,148,637.39,-77.54,主要系一年内转入利润的递延收益已按 期转入所致。,主要系控股子公司苏州电瓷、苏州一光、,应付债券,48,637,999.79,0.00,苏州轴承参与发行中小企业集合票据所,致。 2、利润表项目大幅变动及原因说明,项 投资收益 营业外收支 所得税费用,目,2012年1-9月 3,723,737.10 16,868,928.72 11,281,525.58,2011年1-9月 14,636,703.64 9,742,897.18 18,534,745.76,增减变动 幅度（%） -74.56 73.14 -39.13,变动情况及原因 主要系上年同期出让创元汽销股权所致。 主要系本期收到政府各项补助增加所致。 主要系本期利润减少所致。,3、现金流量表项目大幅变动情况及原因说明,项,目,2012年1-9月,2011年1-9月,增减变动幅 度（%）,变动情况及原因,经营活动产生的现金 流量净额 投资活动产生的现金 流量净额 筹资活动产生的现金 流量净额,29,219,667.08 -122,405,979.41 -6,530,455.76,10,187,880.96 -82,477,392.15 118,999,677.73,186.81 -48.41 -105.49,主要系本期减少采购所致。 主要系去年同期收到搬迁补偿所致。 主要系本期借款减少，同时实施2011年 利润分配所致。,（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、非标意见情况 适用 不适用 2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用 3、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用 根据2012年3月8日召开的2012年第一次临时股东大会批准预计2012年度日常关联交易议案，预计本公司在苏州创元集团 财务有限公司(以下简称“财务公司”)账户上的日存款余额，在2012年最高不超过1.6亿元人民币；财务公司连续十二个月 内因向本公司提供贷款所收取的累计贷款利息金额应不超过3,000万元人民币，报告期实际日存款余额最高为15,043.29万 元，报告期内因向本公司提供贷款所收取的累计贷款利息金额为1,513.91万元。 4、其他 适用 不适用 公司于 2012 年 9 月 28 日召开了第五次临时股东大会，选举产生了公司第七届董事会、监事会。具体内容详见 2012 年 10 月 8 证券时报“巨潮资讯网”）“2012 年第五次临时股东大会决议公告（公告编号：ls2012-a41） 4,）,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 。 （三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项 股改承诺,承诺人 不适用,承诺内容 不适用,承诺时间 不适用,承诺期限 不适用,履行情况 不适用,收购报告书或权,益变动报告书中,不适用,不适用,不适用,不适用,不适用,所作承诺,资产置换时所作 承诺,不适用,不适用,不适用,不适用,不适用,2009 年 12 月 11 日，创元投资 与公司签署苏州创元投资发展,公司第一大股,（集团）有限公司与创元科技股份,报告期内，创,发行时所作承诺,东苏州创元投 资发展（集团） 有限公司（以下 简称“创元投 资”,有限公司之附条件生效股份认购 合同，承诺：1）认购数量为本次 发行人非公开发行股份总数的 33.70%。2）本次非公开发行股票,2009 年 12 月 11 日,自 2010 年 12 月 28 日非公 开发行新增 股份上市之 日起 36 个月。,元投资遵守 了非公开发 行股票事项 的承诺。,的锁定期按中国证券监督管理委 员会的有关规定执行。创元投资认 购的股份自本次发行结束之日起， 36 个月内不得转让。 与财务公司的存贷款业务相 关事宜的承诺。 具体内容：1）财务公司为依 据企业集团财务公司管理办法,等相关法规依法设立的企业集团,报告期内，创,其他对公司中小 股东所作承诺,创元投资,财务公司，已建立健全内部控制、 财务会计等相关制度，其所有业务,2011 年 6 月 9 日,长期,元投资遵守 了与财务公 司存贷款业,5,活动均遵照相关法律法规的规定， 运作情况良好，你公司在财务公司 的相关存贷款业务具有安全性。在 后续运营过程中，财务公司将继续 按照相关法律法规的规定规范运 作；,务相关的承 诺。,解决方式,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 2）鉴于公司在资产、业务、 人员、财务、机构等方面均独立于 创元投资，创元投资将继续确保公 司的独立性并充分尊重公司的经 营自主权，由公司根据相关监管规 定和业务开展的实际需要自主决 策与财务公司之间的存贷款业务， 并依照相关法律法规及公司章程 的规定履行内部程序，创元投资不 对公司的相关决策进行干预； 3）根据企业集团财务公司 管理办法的规定，在财务公司出 现支付困难的紧急情况时，本集团 将按照解决支付困难的实际需要， 相应增加财务公司的资本金，确保 公司在财务公司存款的安全。,承诺是否及时履 行 未完成履行的具 体原因及下一步 计划 是否就导致的同, 是 否 不适用 不适用,业竞争和关联交 易问题作出承诺 承诺的解决期限, 是 不适用, 否 不适用,避免同业竞争承诺。创元投资于 2001 年 8 月做出承诺：在作为本公司第一大股东期间，不直 接或间接参与任何与本公司构成竞争的业务或活动；集团公司的高级管理人员不在本公司经理层任 职；不从事与本公司产生直接竞争或可能竞争的业务；凡是可能产生同业竞争的业务机会，都将建 议本公司参与；不利用控股股东的地位达成任何不利于本公司或非关联股东利益的交易或安排。协 议双方同意在进行关联交易时，按市场公允价格进行，并按规定进行信息披露。,6,承诺的履行情况,报告期内，创元投资遵守了上述承诺，有关关联交易都按规定履行了审批程序，进行了信息披露。,创元科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要 （四）对 2012