毕业论文-EPC总承包模式论文.doc

青岛理工大学学士学位论文摘 要EPC总承包模式目前在发达国家广泛使用，是一种成熟的建筑模式。而在我国，EPC模式还相对较新，现在只在少数类型的项目，如化学工业和电力工业中被采用。从项目管理的度来看，EPC可以使各参与方的责任更明确，工程质量有保证；从业主的角度来看，EPC模式能够帮他从琐碎、繁杂的项目管理中释放出来；从总承包商角度来看，他能够获得更多利润的机会。然而随着总承包商获取利润和执行权利的提升，更多的项目风险也尾随而至。我国建筑行业的发展需要大利推广EPC模式，但是因为EPC项目本身风险大的特点，使得在推动的过程中遇到了许多问题。本文在深入分析EPC模式的基础上，依据风险管理的内容及流程从EPC风险的识别入手，研究了风险的分担、承包商的主要风险以及EPC各阶段的项目风险。而后，利用项目阶段分析法，借助相关的工程实例，利用专家打分法、风险评价指数法对风险因素进行了评价分析。并根据研究成果逐一给出解决方案。本文的研究有助于总承包商在今后EPC模式的项目中，对待风险更加熟练。关键词：EPC，总承包，风险管理，项目管理ABSTRACTEPC is a mature model and is widely used in construction industry in developed countries. But in China, EPC is relatively a new lease of life. Now it is adopted only in a few types of project such as chemical industry and electric power industry. From the point of view of continuance, EPC makes the liability of all participator more unambiguous, so the quality can be more easily ensured; from the point of view of employer, EPC helps him release from the fussy work of project management; from the point of view of general contractor, EPC gives him the chance to earn more profit. Many problems will be faced during the course of pushing EPC. While the improvement of profit and the strengther of contract power, more risks will follow the general contractor.In this disseratation, the writer used systemic thoughtway to analyse the risk, recurring to some engineering practice. In conclusion, the writer brought forward the risk list of EPC, main risk of constractor and risk in every phase. Under the base of deep analysis of EPC model, the writer did research on the risk management of EPC by the RAC model and the expert replying methods. The writer brought out the measures that can slove the risk. The research will help the general contractor detect, comprehend and manage the risks.KEY WORDS: EPC, General contract, Risk management, Project managementII青岛理工大学学士学位论文目 录摘 要IABSTRACTII前 言1第1章 概论31.1 论文研究的背景及意义31.1.1 论文研究的背景31.1.2 存在的问题31.1.3 研究的角度41.1.4 研究的意义41.2 国内外研究的现状51.2.1 国外的研究状况51.2.2 国内的研究状况6第2章 EPC总承包模式72.1 EPC总承包模式概述72.1.1 EPC总承包的定义72.1.2 EPC总承包合同的通用文本72.2 EPC总承包模式的特征72.2.1 EPC总承包的结构及特点72.2.2 EPC总承包合同关系结构82.2.3 EPC模式的计价方式92.2.4 EPC模式的流程10第3章EPC 总承包项目风险管理的理论基础113.1 项目风险113.1.1 风险的基本概念113.1.2 风险分类的常用方法113.2 项目风险管理过程123.2.1 风险管理规划133.2.2 项目风险识别133.2.3 项目风险评价143.2.4 项目风险应对163.2.5 项目风险监控17第4章EPC总承包项目的风险管理194.1 EPC总承包项目风险识别194.1.1 EPC总承包项目风险清单194.1.2 EPC总承包合同的风险分担214.1.3 EPC总承包各阶段的典型风险224.2 EPC总承包项目的风险评价254.2.1 风险评价的方法254.2.2 风险评价的结果254.3 EPC项目风险的应对措施274.3.1 风险规避措施274.3.2 风险转移措施314.4 EPC项目风险的监控314.4.1 风险监视措施314.4.2 风险控制措施32第5章 EPC 总承包项目的风险管理案例分析335.1 项目介绍335.2风险管理在项目中的应用335.2.1项目风险管理规划345.2.2项目风险因素识别345.2.3 项目风险因素评价365.2.4 项目风险应对365.3 项目的风险管理总结39结 论40致 谢41参考文献42青岛理工大学学士学位论文前 言建设工程总承包方式是在建筑产业的长期发展过程中，随着经济社会的发展，业主对建筑服务需求的综合性和集成性越来越高，而逐步形成的承发包模式。我国建筑业从 20 世纪 80 年代中期全行业管理体制改革开始，就已经引起了广泛关注。工程总承包市场具有丰厚的利润,但它同时也是一个竞争残酷的市场,收益与风险并存。在工程总承包项目中,总承包商除了承担施工风险外,还承担工程设计及采购等更多的风险。EPC 模式是一种典型的总承包模式，它的工作范围包括了设计、采购和施工。所以要研究总承包模式下承包商的风险就要从 EPC 模式着手。EPC 模式基本涵盖了工程实施的全过程。相对其它总承包模式而言，EPC 模式下承包商的风险无疑是最大的。如何对 EPC 工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所必须探讨的问题。只有当总承包商能够科学有效地管理项目的风险，才会有更多的承包商进入总承包领域，我国传统的承包模式才能逐渐被取代，我国的建筑行业才能得到更为迅速的发展。本论文的研究对象是 EPC 总承包项目的风险问题。EPC 模式下，业主通过总承包的发包方式，将自己从繁琐的工程管理工作中解放出来，同时将工程的大部分风险转嫁给了总承包商。在项目范围不确定、政治经济环境不确定、分包商不确定的情况下跟业主签订总价合同，需要承包商有强大的风险识别、风险防范和抗风险的能力。本文站在总承包商的角度，对 EPC 总承包商的风险内容、风险产生的原因、风险的识别、评价和应对等方面问题进行探讨。本文所涉及的主要理论基础有： 工程项目管理理论、项目全寿命期理论、全面风险管理理论。（1）工程项目管理理论为一个建设项目进行从概念到完成的全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间之内，在批准的费用预算内完成。项目管理的目标有三个最主要的方面：质量目标（生产能力、功能、技术标准等），工期目标和费用（成本、投资）目标，它们共同构成项目管理的目标体系。（2）项目全寿命期理论随着工程项目管理研究和实践的深入，工程项目的生命期不断向前延伸和向后拓展。工程项目全生命期管理不仅扩大了项目管理的时间跨度和内涵，而且保证了项目整体目标的一致性，在项目生命期中能够形成具有连续性和系统性的管理组织责任体系，极大提高项目管理的效率，改善项目的运营状况。（3）全面风险管理用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。在项目目标设计阶段就应开展风险确定工作，对影响项目目标的重大风险进行预测，寻找目标实现的风险和可能的困难。风险的管理强调事前的识别、评价和预防措施。在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发生的可能性和规律性，同时必须研究各风险状况对项目目标的影响程度，即项目的敏感性分析。在设计和计划过程中，随着工程设计的深入，实施方案也逐步细化，项目的结构分析逐渐清晰。这时风险分析不仅要针对风险的种类，而且必须细化落实到各项目结构单元直至最低层次的工作包上。在工程实施中加强风险的控制项目结束，应对整个项目的风险和风险管理进行评价，以作为以后进行同类项目的经验和教训，以形成一个前后连贯的管理过程。本文探讨的意义在于：（1）使EPC总承包商更好地进行项目管理（2）使EPC总承包企业更好地参与市场竞争（3）有利于工程总承包项目的开展。第1章 概论1.1 论文研究的背景及意义1.1.1 论文研究的背景工程总承包在国外已有近百年的历史，它是根据市场需要演变和发展起来的，近几十年来受到普遍欢迎。目前发达国家建筑市场己有近一半的工程项目采用工程总承包的方式，如美国的福陆丹尼尔、日本的大成建设、法国的布依格等特大型企业都采用工程总承包管理模式，其中以EPC模式应用的最为广泛。EPC模式是工程总承包方式的一种，称为设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。我国EPC合同模式的发展自20世纪80年代初，在国家政策的推动下，化工、石化等行业的设计、施工企业积极开展EPC工程总承包。2003年3月，建设部印发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见(建市200330号文)，明确了工程总承包的基本概念和主要方式，规定凡是具有勘察、设计资质或施工总承包资质的企业都可以在企业资质等级许可的范围内开展工程总承包业务。此文件的出台，为企业开展工程总承包指明了方向。近几年来，随着我国加入WTO和经济建设的快速发展，EPC总承包从化工、石化行业逐步推广到冶金、电力、纺织、铁道、机械、电子、石油天然气、兵器、地铁等行业。EPC总承包在部分大型建筑业企业所占的比例也越来越大。如中国冶金科工集团公司的EPC总承包业务已成为该公司的第一大主业，2005年公司完成建筑业产值386亿元，其中EPC工程总承包业务占801,12。1.1.2 存在的问题工程承包是一项充满风险的事业，据统计美国的承包企业每年约有13%破产,德国承包企业每年倒闭也在10%左右。因而，在工程承包过程中分析风险因素, 正确估算风险大小，认真研究风险防范措施，避免风险和减轻风险，甚至转化风险为收益，将直接关系到企业的生存和发展。EPC（设计采购施工）总承包模式，给承包商的主动经营带来了机遇的同时也使其面临更严峻的挑战，总承包商除了承担施工风险外，还承担工程设计及采购等更多的风险。EPC总承包模式对承包商的综合管理能力要求高，承包商承担的风险增加。分析总承包各种合同不同类型的风险可知，EPC总承包模式承包商分担风险的份额最大。目前，我国从事工程总承包的企业对现在较为普遍的 EPC 项目的风险管理尚处于依靠经验积累进行管理的层次上，方法简单，缺乏规范、有效的科学管理程序，抵御风险的能力弱，更无从风险中获得优厚利润的创造力。1.1.3 研究的角度本文的研究对象是EPC总承包项目的风险管理。从前面的介绍我们可以得知：在几种承包模式比较之下，EPC总承包模式中总承包商所承担的风险最大。业主通过总承包的发包方式，将自己从繁琐的工程管理工作中解放出来，将工程的大部分风险转嫁给了总承包商。在项目范围不确定、政治经济环境不确定、分包商不确定的情况下，总承包商跟业主签订总价合同，需要有很强的风险识别、风险防范和抗风险的能力。因此，本文更多地站在总承包商的角度，着重对EPC总承包商的风险识别、风险评价和风险应对等方面的问题进行研究。1.1.4 研究的意义（1）更好地进行项目管理风险管理是项目管理不可缺少的一部分。作为项目管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险。风险管理应用到项目管理中是近十几年才兴起的，迄今为止，我国的一些研究成果大多是针对某一具体的风险进行研究，缺乏对某一专业领域风险的系统的、全面的研究。（2）更好地参与市场竞争我国己于 2001 年底成功地加入了世贸组织，可以预见，一方面以后将有越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争必将越来越激烈；另一方面国内的工程承包商将走出国门，到发展中国家特别是东南亚国家去开拓市场。而在激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，就需要不断地提高自身的管理水平。风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重要指标，是决定我国建筑企业将来核心竞争力的一项重要因素。不断提高风险管理水平，也是我国建筑企业与国际接轨的一条必由之路。（3）有利于EPC工程总承包项目的开展EPC模式是一种典型的总承包模式，它的工作范围包括了设计、采购和施工，所以要研究总承包模式下承包商的风险就要从EPC模式着手。EPC模式基本涵盖了工程实施的全过程，相对其它总承包模式而言，EPC模式下承包商的风险无疑是最大的。如何对EPC工程项目的风险进行管理是总承包商所热切关心的，也是我国要推行总承包模式所必须探讨的问题。只有当总承包商能够科学有效地管理EPC项目的风险，才会有更多的承包商进入总承包领域，我国传统的承包模式才能逐渐被取代，我国的建筑行业才能得到更为迅速的发展。1.2 国内外研究的现状1.2.1 国外的研究状况风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于20世纪第一次世界大战后的德国，德国人为了重建提出了风险管理。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理课题。工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建筑市场的形成和发展而产生的。早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术。风险分析技术应用于工程项目管理在五、六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型宇航、能源、交通项目，巨大的投资使项目管理者在复杂的项目环境中，如何定性定量地事先预计不确定性对工程项目成本的影响成为管理者的一大难题。为此，学者们先后开发、利用数理统计和概率等多种方法来研究各种项目风险评估技术。如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术等。随着新的评价方法的不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对工程风险管理的理论达成较一致的看法，认为国际工程风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、评价、控制和管理，其目的在于通过对项目环境不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的2。国外尤其是发达国家工程总承包已有近百年历史，EPC总承包模式也有几十年，这些是根据市场需要和演变发展起来的，并且随着市场的变化不断发展和变化着。他们的企业大多数为国际型工程公司，总承包的业务领域很广泛，包括基础设施、铁路、公路、电力、石油与化工、机场建设等。在国外项目风险管理坚实理论研究的基础上，国外总承包公司非常注重现目管理过程中的风险管理。在EPC总承包项目管理中，他们有健全的风险管理体系，设有专职的风险管理人员，运用先进的风险管理信息系统，从项目的启动一直到项目的实施、交接，每个环节风险管理员都时时参与，评测项目的风险，及时给出应对措施，保障项目按照预期计划顺利进行。1.2.2 国内的研究状况我国风险管理的研究起步较晚，1980年后在学术界及企业界才有所接触3。我国在1985年以前，基本处于翻译引进国外有关风险与保险著作的状态。1987年清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标志着我国风险研究由翻译引进向自主研究的转变。此后至1990年，在不断翻译引进的同时，我国有关风险研究及应用的著作不断涌现，风险研究与应用才在我国开始迅速发展起来。起始阶段的风险研究集中于经济宏观风险评价、环境风险评价、投资及金融风险评价等领域。1990年至1997年，国内风险研究处于稳定发展期。各个相关领域都在积极探索，开展风险理论的研究和应用。2003年2月，王卓甫编写了工程项目风险管理理论、方法与应用。2004年丛培经教授写了名为工程总承包项目风险分析与对策的文章，从总承包项目风险管理的特点等角度对工程总承包项目的风险进行了描述。我国一些学者发起并推动了风险管理运动，在理论研究方面取得了一些成绩，但总体来说我国工程风险管理理论研究水平还不高。由于延习西方项目管理中风险管理思想，仅将风险管理作为项目管理的一部分内容，忽视它贯穿项目管理的全过程这一重要方面。在目前国内的风险管理的研究中，对风险识别、评价和应对的方法研究很多，但是不能跟实际工程应用结合起来，大多是纸上谈兵，针对EPC总承包项目的风险研究就更少4。就目前国内EPC总承包模式的大力推广，相关研究快速进行，但相对于实际应用，EPC总承包项目的风险研究还比较落后，研究的结果对于项目管理当中的实际应用还需一定的磨合期。第2章 EPC总承包模式2.1 EPC总承包模式概述2.1.1 EPC总承包的定义设计采购施工总承包（Engineering, Procurement and Construction，简称 EPC）是仅对建设工程产品建造而言的总承包方式，总承包企业按照合同约定，承担建设工程项目的设计、采购、施工等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责5,1011。2.1.2 EPC总承包合同的通用文本到目前为止，EPC总承包项目所参考的是国际咨询工程师联合会于1999年颁布的设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件，也就是我们通常所讲的银皮书。EPC合同条件与传统的FIDIC合同一样分为通用条件和专用条件及附录和附件等三大部分内容。其中通用条件共有20条166款，包括：一般规定；业主；业主的管理；承包商；设计；职员和劳务；工程设备，材料和工艺；开工，延误与暂停；竣工检验；业主的接收；缺陷责任；竣工后实验；变更与调整；合同价格与支付；业主的终止；承包商的暂停与终止；风险与责任；保险；不可抗力以及索赔，争端与仲裁。专用条件按照通用条件的内容和顺序编制，作为补充和备用。通用条件与专用条件的合同条款分别从合同文件管理，工期管理，费用和支付，质量管理，环保，风险分担以及索赔和争端的解决等方面对合同双方在实施项目过程中的职责，义务和权利做了全面而明确的规定。2.2 EPC总承包模式的特征2.2.1 EPC总承包的结构及特点EPC总承包模式结构如图2-16所示，可以看出，采用EPC总承包模式有如下特点：图 2-1 EPC总承包模式结构图（1）项目整体经济性较高。EPC总承包模式基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，以充分发挥设计和施工的优势，从而提高项目的经济性，便于进度控制和投资控制，促进项目的集成管理。（2）风险分配发生很大变化。EPC总承包合同中，业主和总承包商风险的分配不同于一般工程中业主和承包商之间风险的分担。EPC总承包商的风险明显加大，它承担几乎所有的经济风险、技术风险、管理风险和大部分的政治风险、社会风险、自然风险。这对总承包商抗风险能力提出很高的要求。（3）EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位。在项目实施过程中，EPC总承包商对于设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核心地位。同时，该模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平。（4）业主权力受到更多限制，但更易控制。EPC模式的承发包关系与传统的承发包关系不同，在签订合同后的实施阶段角色发生变换，承包商处于主动地位。业主在工程实施过程中合同管理相对简单，极大地减少了工作量。2.2.2 EPC总承包合同关系结构EPC总承包项目的合同结构如图2-27所示：图 2-2 EPC总承包项目合同结构图EPC总承包项目合同结构的特点：（1）合同结构相对简单，尤其是对业主而言。传统模式下，业主要与各个分包商签订合同，而在EPC模式下，业主只要与EPC总承包商签订合同就可以了。对EPC总承包商而言，合同数量没有明显变化，分包合同的数量可能会增加。总承包商必须有很强的技术和管理综合能力，能协调自己内部及分包商之间的关系。（2）EPC合同结构下，责任界面易划分。在传统模式下，由于合同数量众多，工作包及责任界面的划分相对困难，而在EPC合同结构下，责任界面较为清晰。（3）各分包商与总承包商签订合同，分包商全部工作由总承包商对业主负责。2.2.3 EPC模式的计价方式EPC总承包合同几乎全部采用固定总价合同。这类合同价格先由总承包商根据合同范围进行工程项目费用估算（包括成本、利润、公司管理费和风险费用等），然后向业主投标报价，中标并签订合同后，此价即作为该项目固定总价。这种报价方式不同于以往的单价计价方式，所有材料、设备市场价格的变化将被认为EPC项目总承包商在报价时已充分考虑，所有地质不利条件也被认为总承包商已充分考虑。这大大增加总承包商的风险，尤其是报价失误风险。在报价阶段要考虑到工程实施过程中所有会导致工程费用上升因素，将其计入投标报价。EPC合同的计价方式有如下特点：（1）合同价款较高，承包商获利的机会大大增加；（2）有利于总承包商发挥费用/进度综合控制的积极性；（3）业主参与或干预的程度较浅，总承包商的主动性容易发挥；（4）总承包商的风险较大。2.2.4 EPC模式的流程EPC总承包模式工作流程如图 2-36所示图 2-3 EPC总承包模式工作流程第3章EPC 总承包项目风险管理的理论基础3.1 项目风险3.1.1 风险的基本概念风险（Risk）是指人们从事某项活动中，在一定时间内给人类带来的危害。这种危害不仅取决于事件的频率，而且与事件发生后造成的后果大小有关，所以，通常把风险定义为事件发生的概率 P（Possibility）和事件后果C（Consequence）的乘积，即：风险值=风险发生概率风险后果式中：R 为风险事故的风险值Pi为该风险事件可能出现的各类风险事故的概率Ci为该风险事件可能出现各类风险事故的后果指数83.1.2 风险分类的常用方法工程项目的风险可以按发生的概率、后果的严重程度、结果属性（项目目标）、项目阶段、风险因素（引发原因）、关联程度、作用对象、项目系统等多种方法进行分类。其中最为典型的就是按照项目系统、风险因素（引发原因）、结果属性（项目目标）和项目阶段四种方法进行分类9。（1）按项目系统可分类为：环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、目标系统风险、管理过程风险；（2）按照风险因素可分为：自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、管理风险、组织风险等；（3）按照结果属性可分为：质量风险、工期风险、成本风险、安全风险、生态风险；（4）按照项目阶段可分为：决策风险、投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试车风险。3.2 项目风险管理过程项目风险管理就是项目管理班子对可能遇到的风险进行风险识别、风险估计和风险评价，并以此为基础合理地使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及到的风险实行有效的控制，采取主动行动，创造条件，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事故造成的不利后果，以最少的成本保证安全、可靠的实现项目的总目标。项目风险管理的目标是控制和处理项目风险，防止和减少损失，减轻或消除风险的不利影响，以最低成本取得对项目安全保障的满意结果，保障项目的顺利进行。项目风险管理的目标通常分为两部分：一是损失发生前的目标，二是损失发生后的目标，两者构成了风险管理的系统目标。11风险管理流程如图3-15所示。图3-1风险管理流程图从图中可以看出，风险管理的常规程序有如下几个步骤：风险管理规划；风险因素识别；风险评价；风险应对；风险的监控。风险管理是一个连续不断的过程，它需要在项目生命周期的任何一个阶段进行。但是，越早在项目中开始风险的识别、评估以及应对工作，对项目的正常运转效果就越好。同时，有成效的项目风险管理，必须做好过程中的不断监控和方法修改，切合实际问题进行针对性的解决。只有这样，项目风险管理对项目的成功保障才能全面、有效。123.2.1 风险管理规划项目风险管理规划是管理工作大纲，是项目全寿命周期管理总要求的一个组成部分。风险管理规划是对整个项目生命周期内制定如何组织和进行风险识别、风险分析、风险评价基准、风险监督和控制的规划，并以文件的形式保存。项目风险管理规划包括风险管理方法、风险判断的依据、风险评价基准、风险分析人员以及信息收集与沟通方案、风险管理资金预算等方面的内容。3.2.2 项目风险识别风险识别的任务是确定风险来源、风险产生的条件、描述风险的特征和确定哪些风险条件有可能影响本项目9。风险识别是进行风险管理的重要工作，在项目的寿命周期中，随着项目的进行，信息越来越多，越来越明确，结果越来越可用、可信。所以风险识别不是一次就可以完成的，应在项目过程中不定期的进行。风险识别的依据包括四个方面：（1）项目的前提、假设和制约因素：项目的建议书、可行性研究报告、设计或其它文件都是在若干假设、前提的基础上做出的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险；（2）项目规划：项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及业主方、总承包商和其他利益相关者对项目的期望值等都是项目风险识别的依据；（3）工程项目常见风险种类：如政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用风险等；（4）历史资料：在过去建设过程中的档案记录、工程总结、工程验收资料、工程质量与安全事故处理文件，以及工程变更和施工索赔资料等，记载着工程质量与安全事故、施工索赔等处理的来龙去脉，这些对当前工程项目的风险识别是很有帮助的。风险识别的方法：对建设工程风险的识别，需要根据工程的自身特点，采用相应的方法。常用的方法主要有：专家调查法(头脑风暴法和德尔菲法等)、核对表法、SWOT法、决策树法、层次分析法、模糊综合评价法和故障树分析法等。3.2.3 项目风险评价工程项目风险是风险发生的概率和损失的函数：R=f (P, C), R 代表风险度，是衡量工程项目风险性大小的一个参数；P 代表风险事件发生的概率；C 代表风险事件所造成的项目损失。风险评价就是综合衡量风险对项目实现既定目标的影响程度风险评价评价的方法分为定性评价方法和定量评价方法。定性风险评价方法主要有专家评分法、层次分析法、调查分析法(列举法)和蒙特卡罗法。定量风险评价方法主要有敏感性分析法、决策树法、模糊数学法、盈亏平衡分析法和随机网络法等。3.2.3.1 专家评分法 专家评分法是一种定性分析方法，该方法主要找出各种潜在的风险并对风险后果做出定性估计。该方法对那些很难在较短时间内用统计方法、实验分析方法或因果关系论证得到的情形特别适用。专家评分比较法的缺陷在于专家的水平各异以及对项目的具体了解程度不同，对同一风险因素有不同的取值，有时甚至相差很大，平均后的结果有可能不能反映出项目的真实风险水平。这可以通过给不同的专家设定不同的权重来进行修正5。3.2.3.2 层次分析法 层次分析法(Analytic Hierarchy Process, AHP)是一种定性分析和定量分析相结合的多目标系统分析方法。它根据问题的性质和要求达到的总目标，将问题分解成不同的分目标、子目标，并按目标间的相互关联影响及隶属关系分组，形成多层次的结构，通过两两比较的方式确定层次中诸目标的相对重要性，同时运用矩阵运算确定出子目标对其上一层目标的相对重要性，这样，层层下去，最终确定出子目标对总目标的重要性9。此种方法适用于EPC总承包项目的招投标前的考察调研，综合评测该项目的风险大小，从而为决定是否参与，报价多少做铺垫的。3.2.3.3 风险评价指数法（RAC） RAC（Risk Assessment Code）法是一种常用的定性风险评价方法，它是将决定风险的两个主要因素，即风险发生的可能性和风险对项目的影响，按特点划分为相对的等级，给这两种等级的每个组合赋以一个定性的加权指数就形成一个评估指数矩阵，这个加权值称为评估指数5。（1）风险影响等级确定风险影响等级是指风险因素对项目所造成的影响，是对风险严重程度的度量。风险影响等级要根据项目的实际情况来确定。不同的项目类型，风险影响等级的划分是不一样的。考虑到对等级的过分详细划分没有操作上的意义，因此采用4-5级比较合适。表3-1就是某EPC总承包项目风险影响等级的划分和定义。表3-1风险影响等级的定义序号等级风险影响等级定义或说明1关键(critical )一旦风险事件发生，将导致项目失败2严重(serious)会导致成本大幅增加，项目周期延长3一般(moderate)会导致一定程度的成本增加，项目周期一般性延长4微小(minor)成本上升幅度不大，项目周期延长不大，主要目标不受影响5可忽略(negligible)对项目的影响可以忽略（2）风险发生的可能性等级确定风险发生的可能性等级要根据分析项目的实际情况来确定。可以用语言定性地说明，也可以用概率范围来描述，可能性等级一般4-6级比较合适。表3-2为某EPC总承包项目风险发生的可能性等级的划分和解释说明。表3-2风险发生的可能性等级序号等级风险概率范围%等级的解释说明1A90-100频繁发生、极可能发生2B61-90可能发生3C41-60偶然发生或可能在项目中期发生4D11-40不可能或极少发生5E0-10非常不可能发生（3）评价矩阵风险影响等级和风险发生的可能性等级一旦确定，下一步工作就是确定矩阵各元素即评价指数的值。确定评价指数的方法是：风险影响等级的序号和风险发生的可能性等级序号相乘，即：RI=PI SI 公式（3-1）式中，RI为评价指数，PI为可能性等级序号，SI为风险影响等级的序号。根据上式得到的评价矩阵（表3-3)中，指数越小，对应的风险越大。例如指数为1的风险最大。表3-3 简单的RAC矩阵A12345B246810C3691215D48121620E510152025风险评价指数法作为一种简单、易用的结构化风险管理方法，在EPC项目风险管理过程中，可以识别哪一种风险是对项目影响最为关键的风险，是一种在项目全生命周期内评估和监控风险降低的直接方法。鉴于以上优点，本文将采用RAC法，结合相应的风险等级矩阵来评价风险因素的相对重要程度，即对各风险因素进行指数评价、并根据相应的风险矩阵对风险进行等级分类。3.2.4 项目风险应对3.2.4.1 风险应对的常用方法 工程项目常用的风险应对策略和措施有：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留以及这些策略的组合。（1）风险规避：风险规避就是通过变更工程项目计划，从而消除风险或风险产生的条件，或者是保护工程项目的目标不受风险的影响。风险规避的方式有如下两种：规避风险事件发生的概率；规避风险事件发生后可能有的损失。（2）风险转移：风险转移是设法将某些风险的结果连同对风险应对的权利和责任转移给他方。转移风险仅将风险管理的责任转移给他方，其并不能消除风险。（3）风险缓解：工程项目风险缓解，又称减轻风险，是指将工程项目风险的发生概率或后果降低到某一可接受程度的过程。风险缓解的措施主要包括：降低风险发生的可能性、减少风险损失、分散风险和采取一定的后备措施等。（4）风险自留：工程项目风险自留亦称为风险接受，是一种由项目主体自行承担风险后果的一种风险应对策略。风险自留的局限性：风险自留以具有一定的财力为前提条件，使风险发生后的损失得到补偿。在工程项目风险管理中，对某一风险事件采用风险自留策略时，充分掌握该风险事件的信息是一前提条件，即掌握完备的风险事件的信息是采用风险自留策略的前提9,7279。3.2.4.2 风险应对方法的选择 风险应对策略的选择可以通过下面的步骤来进行。（1）经过风险评价后，判断风险是否超出可承受范围，如果超出了可承受范围就考虑是否要挽救项目。如不愿挽救项目，就取消项目；如果愿意挽救项目，可以采用降低风险评价基准或修改项目实施方案方法，从而重新进入风险评价阶段。（2）如果经过评价项目的风险没有超出可承受的范围，风险管理者就进入了风险应对策略选择的阶段。如果对于总承包商来说风险是可以消除的，则首先选择风险规避策略，如果无法进行风险规避或规避不成功则采用风险转移策略。如果对于总承包商来说风险是不可转移的，则首先选择风险缓解策略，如果风险无法缓解，则只能考虑风险自留。3.2.5 项目风险监控风险监控是对工程项目风险的监视和控制。它主要是跟踪识别的风险，识别剩余的风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估消减风险的效果。3.2.5.1 风险监控的主要工具和技术 风险监控的主要工具和技术如下：（1）控制图。（2）定期项目评估。风险等级和优先级可能会随着项目生命周期而变化，而风险的变化可能需要新的评估或量化，因此，项目风险评估应定期进行。（3）费用偏差分析法。挣值分析是按照基准计划费用来监控整体项目的分析工具。此方法将计划的工作与实际己完成的工作比较，确定是否符合计划的费用和进度要求。如果偏差较大，则需要进一步进行项目的风险识别、评估和量化。（4）附加风险应对计划。如果该风险实现未曾预料到，或其后果比预期的严重，则事先计划好的应对措施可能不足以应对之，因此有必要重新研究应对措施。（5）独立风险分析。项目管理办公室之外的风险管理团队比来自项目组织的风险管理团队对项目风险的评估更独立、公正9。第4章EPC总承包项目的风险管理根据前面对EPC总承包模式的概述以及对风险管理的介绍，在本章节中，将按照风险管的基本流程对EPC总承包项目进行风险管理的分析和研究。由于风险管理规划各个项目各又不相同，在这章节中暂且不做深入分析。4.1 EPC总承包项目风险识别本文通过“资料收集”、“专家调查法”和“阶段分析法”，并参考FIDIC的相关条款及有关的研究结果，对EPC总承包项目的风险进行识别。4.1.1 EPC总承包项目风险清单根据所搜集的资料，结合FIDIC关于EPC合同的条款以及相关总承包的风险列表，本文从风险发生原因的角度出发，总结出EPC总承包项目的风险因素清单，如表4-1所示。当然这里所列的只是EPC项目所共有的一些主要的，常见的风险。特殊的项目类型可能会有其特殊的风险，其内容不作为本文的讨论范围。表4-1 EPC总承包项目风险清单序号风险类别风险详细一政治风险战争/革命/社会动乱政府的不稳定性政府政策的不连续性官僚作风二社会问题社会安全感低疾病及医疗设施差法律体系缺乏不同文化习俗缺乏商业设施三经济风险利率浮动通货膨胀税率上升业主资金短缺/支付不到位监理的拖延和克扣没收保函四自然环境坏天气影响洪水、地震等灾害不可预见的地质条件五技术风险设计风险：设计水平质量差；设计是否与后期采购、施工配合；设计或说明不够具体规范和标准的差异新技术的应用勘测数据的不准确材料采购及质量缺陷分包商技术水平缺陷运输中的风险业主要求变更施工难度大的风险系统调试难度大风险六管理风险项目部领导水平低项目部管理人员水平低总包商对分包商的管理项目团队的内部配合成本、时间，质量的管理各阶段的整体协调不利七组织风险组织机构的稳定与业主的关系不融洽与咨询的关系不融洽与当地政府的关系通过以上风险识别可以看出，EPC总承包风险与一般项目风险的不同在于，其更多的考虑了处于在不同层面上工程的外部风险，如在国家和地区层面上，要考虑政治、经济、社会文化等方面的风险；在行业层面上，要考虑不同国家和地区建筑设计规范、标准的不同，物资采购的难易，以及施工人员的组织和安排。由此可见，EPC总承包的风险涉及范围更广，内容更复杂，管理难度更大，一旦管理不善，其影响也更大。4.1.2 EPC总承包合同的风险分担依据设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（银皮书）可发现EPC总承包合同中风险的分担发生了变化，原先在传统承包合同中业主承担的风险更多的转移到承包商身上。工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险，有时是明示的规定，有时是隐含在合同条款中。在银皮书（FIDIC，EPC）的规定中，除政治风险、社会风险和不可抗力的直接损失仍由业主承担外，承包商承担的风险范围明显扩大，得到补偿的机会却大大减少。业主的风险更多的由承包商来承担。EPC总承包商承担的主要风险（1）承包商承担了全部“设计风险”和“外部自然力的风险”。例如，第17.3款业主的风险中这样划分业主和承包商风险分担，业主风险有：战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；工程所在国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权、内战；承包商人员、及承包商和分包商的其他雇员以外的人员在工程所在国内的骚动、喧闹或混乱；工程所在国的军火、爆炸性物质、离子辐射或放射性污染，由于承包商使用此类军火、爆炸性物质、辐射或放射性活动的情况除外；以音速或超音速飞行或其它飞行装置产生的压力波。对比新红皮书和新黄皮书中的条款，业主的风险删去了以下三项：雇主使用或占用永久工程的任何部分，合同中另有规定的除外；因工程任何部分设计不当而造成的，而此类设计是由雇主的人员提供的，或由雇主所负责的其他人员提供的；一个有经验的承包商不可预见且无法合理防范的自然力的作用。从上面的对比来看，业主的风险明显减少，包括发生最频繁的“设计风险”和“外部自然力”两项。这两项风险自然转嫁到了总承包商身上。（2）承包商承担了“经济风险”。EPC合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价格的规定，这意味着一般情况下，承包商要承担新红、黄皮书中业主承担的“经济风险”。（3）承包商承担了所有“不可预见的困难”发生时的风险。EPC合同条件第4.12款不可预见的困难中规定：承包商被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其它情况的全部必要的资料；在签订合同时，承包商应预见到为圆满完成工程将发生的一切困难和费用；不能因任何没有预见的困难和费用而进行合同价格的调整。而在新红皮书和新黄皮书的相应条款中第4.12款不可预见的外部条件中却规定：“如果承包商在工程实施过程中遇到了一个有经验的承包商在提交投标书之前无法预见的不利条件，则他就有可能得到工期和费用方面的补偿。”（4）承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险。EPC合同中，承包商实施工作的标准和基础是业主提出的业主任务书和现场勘查资料等。可是如果业主提供的这些文件中出现错误，风险由承包商承担。例如，EPC合同条件第4.10款现场数据中明确规定：“承包商应负责核查和解释（业主提供）此类数据。业主对此类数据的准确性、充分性和完整性不负担任何责任” 104.1.3 EPC总承包各阶段的典型风险EPC项目分为投标、设计、采购、施工几大阶段，他们前后连接，贯穿整个项目。根据EPC总承包项目的阶段特性，同时总结众多EPC的案例，可以识别出EPC总承包项目在投标阶段、设计阶段、采购阶段和施工阶段的以及整个项目管理过程中所存在的五大典型风险，具体描述如图4-113所示。图4-1 EPC总承包项目全过程五大典型风险4.1.3.1 投标报价风险 总承包商在总价合同中对工作量以及质量的相关风险有：由于投标报价时尚没有设计或设计深度不够所造成的工程量项目遗漏和计算误差，包括对业主要求理解的错误导致的工程范围不确定造成的损失；报价计算错误；对业主所要求的技术标准理解错误，由质量风险导致的价格风险；市场价格的波动引起的价格风险。由于上面的原因，使得EPC总承包商在投标标价阶段承担了很大的风险，可以说报价问题是目前EPC总承包商所面临的最大的风险之一。此阶段包含的风险因素较多，其中主要需要考虑的是：（1）政治风险：战争/社会动乱、政府不稳定性、政策的不连续性、官僚作风（2）经济风险：利率浮动、通