开题报告-建设工程项目风险管理研究.doc

工程硕士研究生学位论文开题报告工程领域课题名称研究生姓名 入学年月 导师一姓名、职称 导师二姓名、职称说 明一、学位论文开题报告是工程硕士研究生开展学位论文工作的重要环节,开题报告应在入学后两年半内完成。二、开题报告评议小组由3-5名副高职以上职称的专家组成。评议小组设秘书一人，协助组织和处理评议事宜，并做好详细记录，记录由学院作为原始材料保存备查。三、本开题报告第13页均可另加附页。四、本开题报告一式三份，学生、学院、研究生处各留一份。一、立论依据（所选课题的科学意义和应用前景，国内外研究现状分析，主要参考文献目录）：（一）所选课题的科学意义和应用前景在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。 就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。 当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。 应用前景：随着现代工业和现代科学技术的迅速发展，无论是发达国家还是发展中国家都投入了大量的资金进行基本建设，诸如我国有“三峡”工程、2008奥运场馆建设工程，机场建设工程等。这些工程具有建设规模大、参与主题众多、组织关系复杂、建设周期漫长、经历环节繁多、而且还具有易受不可抗拒因素和意外事故影响的相同特点，因此工程建设项目具有风险性大，风险不确定性等特。因此，建设工程项目风险管理的研究和推广将会推动我国的经济稳定、持续、快速的发展。（二）国内外研究、现状分析我国的许多建筑施工企业对风险管理尚处于初步认识和依靠经验积累，方法上简单操作，缺少规范，有效的科学管理程序，抵御风险能力弱，缺乏规范风险管理信息系统，风险管理机制不健全，风险管理意识不强，风险管理机制不健全等，与西方发达国家相比，有很大差距。为了尽快缩小与国外的差距，并争取有所创新，不仅要求我国的工程项目经理针对工程项目风险问题进行对策研究，也要求经济管理学者针对现实工程项目风险问题，提出适合中国国情的工程项目风险管理理论去解决现实问题，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富翔实的经验材料对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断地拓宽应用范围，这是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实践管理人员面前的一项重要课题。（三）主要参考文献目录1 邱菀华：现代项目风险管理方法与实践，科学出版社出版，2003年版。2 戚安邦：现代项目管理，对外经济贸易大学出版社，2001年版。3 中国工程咨询协会编译：大型土木工程项目保险，中国计划出版社，2001年版。4 纪燕萍等：中外项目管理案例，人民邮电出版社，2002年版。5 卢有杰、卢家仪：项目风险管理，清华大学出版社出版 ，2003年7月版。6 雷胜强：国际工程风险管理与保险， 中国建筑工业出版社出版，2001年版。7 丛培经主编：工程项目管理，中国建筑工业出版社出版，2003 年 3 月 修订版。8 张海贵主编：现代建筑施工项目管理，金盾出版社，2002 年 12 月。9（美）哈罗德.科兹纳：项目管理的战略规划，电子工业出版社，2002 年 4 月。10 王卓甫：工程项目风险管理理论、方法、与应用，中国水利水电出版社出版，2003年2月版。11 何增勤：工程项目投标策略，天津大学出版社，2004年4月。12 王洪等：建设项目管理，机械工业出版社，2004年版6月版。13 沈建明主编：项目风险管理，机械工业出版社，2003年12月版。14 毛小玲等：建设工程项目管理技术问答，中国电力出版社2004年版。15 宋明哲：现代风险管理，中国纺织出版社，2003年版。16 注册咨询工程师(投资)考试教材审定委员会：工程项目组织与管理，中国计划出版社，2004年版。17 李世蓉：建设项目风险管理的基本过程与特点，载于建筑，2003年第9期。18 傅鸿源：工程项目风险评价方法的研究，载于系统工程理论与实践，2003年第 10 期。19 李峰、颜哲：建筑业中工程保险应用研究，载于建筑监理，2001年第1期。20 李晔、张清华：浅谈大型土木工程项目保险，载于上海保险，2002年第4期。21 苏红燕：浅谈建设工程全过程造价控制及合同管理，载于施工与管理，2003年增刊。22 张英宝：建筑企业工程项目风险的系统管理探讨，载于基建优化，2003 年 6月第 24 卷第 3 期。23 余志峰：大型建设工程项目风险管理和工程保险，载于工程保险，2000 年 3月。24 赵晓玲：企业风险管理，河北理工学院学报（社会科学版），2003年2月第3卷第1期。 25 刘冬梅、陈志勇、周玉斌：建设工程项目施工中的风险管理，载于福建建筑，2003 年第 3 期。26 汪源浩：对建设项目风险管理的思考，载于当代建筑，2003年第5期。27 肖维品：工程建设项目投资风险分析的实用方法，载于重庆建筑大学学报，2004年7月12日。28 毛儒:论工程项目的风险管理，载于都市快轨交通，2004年第2期。29 郑展飞、周直：模糊数学在工程项目风险辨识中的应用，重庆交通学院学报，2006年4月25日。30 周敬瑜：工程施工分包的风险与监理对策，载于建设监理，2006年第1期。二、研究内容、预期目标或成果（具体说明课题研究内容，要重点解决的关键问题和本课题所要达到的目标或要取得的成果）：（一）研究内容本课题的提纲如下。1.绪论1.1论文研究目的意义1.2国内外研究现状分析1.3文献综述 2.理论综述 2.1建设工程项目风险的概念及其特征 2.2 建设工程项目风险类型及其影响因素 2.2.1建设工程项目风险类型 2.2.2建设工程项目风险影响因素 2.3建设工程项目风险管理基本理论 2.3.1风险管理理论的产生和发展 2.3.2风险管理的内涵2.3.3风险管理的内容 2.3.4风险管理流程 2.4建设工程项目风险管理的价值分析 3.建筑工程项目风险识别与评估 3.1风险的识别过程中应遵循的原则3.2工程项目风险识别的依据3.2.1项目规划3.2.2工程项目风险管理计划3.2.3历史资料3.2.4风险种类3.2.5制约因素与假设条件3.3工程项目风险识别的评估3.3.1 定性风险分析3.3.2 定量风险分析3.4 建设工程项目风险识别的意义3.5 建设工程项目风险识别的特点3.6 建设工程项目风险识别的方法3.6.1 文件审查3.6.2 信息收集技术3.6.3 核对表分析3.6.4 假设分析3.6.5 图解技术4. 建设工程项目风险管理规划4.1 项目风险的本质4.2 项目风险管理计划5 建设工程项目风险响应与监控5.1 项目风险响应的含义5.2 建设工程项目风险的应对措施5.2.1 风险回避5.2.2 风险转移5.2.3 风险控制5.2.4 风险自留5.3 项目风险监控的含义5.4 风险监控与控制的主要方法6. 我国建设工程项目风险管理存在的问题及其完善 6.1 我国建设工程项目发展及风险管理状况 6.2 我国建设工程项目风险管理存在的问题6.2.1企业缺乏竞争意识 6.2.2企业内部不严格控制 6.2.3信用风险管理意识淡薄6.2.4建设工程项目风险控制流程不完善 6.3完善建设工程项目风险管理的措施 6.3.1建立风险评估体系 6.3.2完善风险管理制度 6.3.3完善风险处理流程 6.3.4完善工程的信息化建设6.3.5建立风险管理组织体系7. 总结与展望（二）要重点解决的关键问题1）可靠度研究不等于风险分析研究可靠度研究与风险分析有许多共同点，例如都是以参数或目标的不确定性作为研究对象，都存在概率分析等。但风险分析与可靠度研究也有很大的不同， 风险分析不仅仅局限于概率分析，还包括损失分析等其他研究内容； 风险分析可以进行过程的连续分析，而可靠度研究由于其理论局限只能对过程中的某一点进行研究，对过程的分析是非连续的； 可靠度理论应用时一般都是以安全分析为核心目标，不太关心经济指标，而风险分析恰恰可以弥补建筑工程项目施工过程中风险管理研究这一不足，可以实现技术、经济与环境三者的完美结合。因此，可靠度理论可以作为风险分析的一种方法，但不能等同于风险分析理论。虽然近年来风险分析的研究目标是实现风险定量分析，并且也做了许多工作，取得了一些成果，但距离“工程精算”的目标还差得很远。2）目前的研究成果应用性和可信度较差目前的风险分析或评价中，研究单位和设计施工单位，以及决策部门往往只能在风险源的确认上达成基本的共识，至于分析过程和结果的被认可程度还比较低。目前的研究应用中还存在这样两个问题急需解决，一是如何避免研究单位“闭门造车” ， 即如何将设计施工第一线的技术人员的想法加入到风险分析的研究中来；二是如何在尚未建立被广泛认可的风险评价标准前，采用适当的物理概念明确的参数作为目标参数，比如工期，费用等。（三）预期目标成果1）使项目获得成功；2）为项目实施创造安全的环境；3）降低工程费用或使项目投资不突破限度；4）减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施时始终处于良好的受控状态；5）保证项目质量；6）使竣工项目的效益稳定。三、拟采用的研究方法、技术路线、试验方案及可行性分析、现有的研究基础（一）研究方法本文拟采用以下几种主要的研究方法：1、风险识别：专家调查法、核对表法、故障树分析法。2、风险估计：客观概率估计法、主观概率估计法。3、风险评价：主观评分法、等风险图法、蒙特卡罗模拟法。4、风险应对：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留。5、风险监控：核对表发法、定期项目评估、挣值分析法、附加风险应对计划。（二）技术路线工程项目风险管理贯穿于项目管理的各个阶段和各个层次而且具有极其重要的作用。工程项目管理中提出的全面风险管理，使用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少工程项目中的不确定性。全面风险管理理论强调风险管理的连续性、实时性。风险的识别、估计、评价、应对及监控应发生于项目的全过程，整个风险管理过程是一个闭路系统，随着风险应对计划的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息应及时反馈，风险管理者建立风险意识，重视风险问题，及时地对新情况进行风险估计和评价，从而调整风险应对计划并实施新的风险应对计划，在各阶段、各方面实施有效的风险控制，这样循环往复，保持风险管理过程的动态性才能达到风险管理的预期目的，如下图：风险识别风险估计风险评价风险应对风险