选矿厂安全标准化考评报告.doc

XXXXXX 县县 XXXXXX 公司选矿厂公司选矿厂 安全标准化考评报告安全标准化考评报告 报告日期：2015 年 5 月 10 日 XXX 县县 XXX 公司公司 选矿厂选矿厂 安全标准化考评报告安全标准化考评报告 考 评 机 构：昆明理工大学科技产业经营管理有 限公司 法 定 代 表 人：李 敏 考评项目负责人：陈玉明 考 评 日 期：2015 年 5 月 10 日 报告日期：2015 年 5 月 11 日 参加考评人员参加考评人员 姓名单位考评资格 考评组长 陈玉明 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 非煤矿山标准化考评员 袁利伟 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 非煤矿山标准化考评员 杨国泰 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 非煤矿山标准化考评员 杜戴光 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 非煤矿山标准化考评员 吴定勇 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 非煤矿山标准化考评员 考评组成员 胡永红 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 非煤矿山标准化考评员 吴玉兰 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 高级工程师、技术专家 李玉惠 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 三级评价师、技术专家 技术专家 梁贵安 昆明理工大学科技产业经 营管理有限公司 工程师、技术专家 前前 言言 根据金属非金属矿山安全标准化规范 、 国家安全监管总局 办公厅关于印发选矿厂安全生产标准化评分办法的通知 （安监总厅 管一2013152 号） 选矿厂安全生产标准化评分办法等规定， 昆明理工大学科技产业经营管理有限公司受 XXX 县 XXX 公司的委 托，根据 XXX 县 XXX 公司提交的安全标准化自评报告，对该公司 选矿厂开展安全标准化考评工作。 本考评报告按国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂安全 生产标准化评分办法的通知 （安监总厅管一2013152 号）要求 的内容进行编制。 本次考评得到了迪庆州安全生产监督管理局，香格里拉县安全 生产监督管理局以及 XXX 县 XXX 公司的支持和帮助。在此一并表 示感谢。 1 目目 录录 前前 言言 .4 目目 录录 .1 1 1 概述概述 1 1.1 标准化考评目的.1 1.2 标准化考评范围.1 1.3 安全标准化考评依据.1 2 2 受考评企业概况受考评企业概况 3 2.1 企业基本情况.3 2.2 地理位置及交通.3 2.3 矿山工作制度及生产规模.3 2.4 机构及从业人员.4 2.5 尾矿库概况.4 2.5.1 库址4 2.5.2 库型4 2.5.3 尾矿库工程规模及防洪标准4 2.5.4 尾矿初期坝5 2.5.5 尾矿堆积坝5 2.5.6 尾矿输送及回水设施6 2.5.7 排水系统6 2.5.8 防渗、排渗设施7 2.5.9 监测、观测设施7 2.5.10 尾矿库周边环境7 2.6 主要及辅助生产系统、重要设备、设施变化情况.7 3 3 企业安全标准化系统的构建状况企业安全标准化系统的构建状况 9 3.1 安全标准化组织建设.9 3.2 安全标准化培训.9 3.3 安全标准化运行与实施.11 3.4 安全生产绩效.11 3.5 安全标准化自评.11 4 4 现场考评综述现场考评综述 13 4.1 标准化得分.13 4.2 安全生产实际成效.15 5 5 打分说明、扣分原因、纠正措施建议打分说明、扣分原因、纠正措施建议 17 6 6 考评结果及等级推荐意见考评结果及等级推荐意见 24 2 7 7 其它说明的问题其它说明的问题 25 8 8、附件、附件 .26 1 1 1 概述概述 1.1 标准化考评目的标准化考评目的 为进一步规范和完善 XXX 县 XXX 公司选矿厂安全管理机制， 不断排查治理存在的安全隐患，强化安全管理水平的提升和人员素 质的提高，同时建立安全生产长效机制，实现本质安全。 1.2 标准化考评范围标准化考评范围 本次考评范围为 XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化系统的创 建、运行及持续改进行情况。 主要考评范围包括：破碎、磨浮、压滤以及危险化学品的使用、 储存、公用辅助设施等。 1.3 安全标准化考评依据安全标准化考评依据 1、 中华人民共和国安全生产法 （中华人民共和国主席令 2014第 13 号，2014 年 12 月 1 日施行） 2、 金属非金属矿山安全标准化规范导则 （AQ2007.12006） ； 3、 关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知 （安监总管一2011104 号） ； 4、 关于加强金属非金属矿山选矿厂安全生产工作的通知 （安 全总管2012134 号） ； 5、 国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂安全生产标准化 评分办法的通知 （安监总厅管一2013152 号） ；选矿厂安全 2 生产标准化评分办法 6、 云南省安全生产监督管理局关于切实加强金属非金属矿山 选矿厂安全生产工作有关问题的通知 （2013 年 8 月 19 日） 7、 选矿安全规程 （GB181522000） ； 8、XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化内部自评报告。 3 2 2 受考评企业概况受考评企业概况 2.1 企业基本情况企业基本情况 企业名称：香格里拉县华西矿业有限公司 地 址：香格里拉县长征大道 邮政编码：674411 经济类型：有限责任公司 主要负责人：陈志成 营业执照证号：533421000000323，成立日期：2007 年 1 月 30 日，有效期：长期。 安全生产许可证号：（迪）FM 安许证字2012001，有效期自 2012 年 5 月 21 日2015 年 5 月 20 日。 安全标准化证书号：（迪庆）AQBK 2011001，有效期自 2011 年 12 月 31 日2014 年 12 月 30 日 2.2 地理位置地理位置及交通及交通 XX 县 XX 公司选厂尾矿库位于 XX 片区，离香格里拉县城 25km，地理坐标： 东经 9942 219942 54，北纬 2801 222801 42。 四川乡城XX 县城公路从工程区东侧约 1km 处通过，交通较 为便利。 2.3 矿山工作制度及生产矿山工作制度及生产规模规模 （1）矿山工作制度 矿山采用连续工作制，年工作 300 天，每天工作 3 班，每班 8 4 小时。 （2）生产规模 ：选厂设计年处理铜矿石 90000t/a。尾矿库设 计坝高 17 m，设计库容 73.3 万 m3,尾矿库为山谷型 5 等库。 2.4 机构及从业人员机构及从业人员 企业目前设有安全环保部、技术部、办公室等。 现有员工 35 人，尾矿库有专职安全管理人员 3 人，尾矿操作工 3 人，均取相应资格证书，并在有效期内。 2.5 尾矿库概况尾矿库概况 2.5.1 库址库址 尾矿库位于在选厂北侧一条呈东-西向的沟谷中。 2.5.2 库型库型 尾矿库库型为山谷型。 2.5.3 尾矿库工程规模及防洪标准尾矿库工程规模及防洪标准 尾矿库设计总坝高 17m，总库容 73.3 万 m3,按尾矿设施设计 规范 （GB508632013）表 3.3.1 规定，本库为 5 等库，构筑物等 别为 5 等。 根据尾矿设施设计规范 （GB508632013）表 6.1.1 规定， 该库洪水重现期按 100 年一遇。 按构筑物抗震设计规范 （GB501912012） ，工程区地震动 峰值加速度为 0.15g，对应基本地震烈度为 7 度。 5 根据以上标准： 尾矿坝稳定安全系数： 简化毕肖普法：正常运行 1.25，洪水运行 1.15，特殊运行 1.10 瑞典圆弧法：正常运行 1.15，洪水运行 1.05，特殊运行 1.00 2.5.4 尾矿初期坝尾矿初期坝 1、坝型：碾压土石坝。 2、坝高：7m。 3、坝体结构：坝顶标高 3436m，坝底标高 3428m，坝高 7m， 坝顶宽 3m，坝顶长 88.7m，外坡比 1：2.5，内坡比 1：2，下设排水 棱体，顶宽 2m，外坡比为 1：l，内坡比为 l：1。库区底部设置导 渗盲沟，并与初期坝内坡脚的反滤层相连。 2.5.5 尾矿堆积坝尾矿堆积坝 尾矿堆积坝从 3436m 标高开始堆积，采用上游堆坝法，按 1：4 坡比堆至 3446m。堆积坝高 10m 堆坝工艺：采用人工堆坝，每次堆积子堤高度 2m，移动坝顶排 放管，坝顶分散放矿，循环往复，直至尾矿堆至标高 3446m 坝顶为 止。 尾矿堆积到第二个子坝时，对第一个子坝外坡进行覆土，种草， 防止水土流失和粉尘污染。 6 2.5.6 尾矿输送及回水设施尾矿输送及回水设施 选矿厂外排尾矿浆自流送往尾矿库。尾矿输送管路为钢管 Dgl40 埋设，单长度 L单=220m，总长度 L总=440m(一用一备)。 在尾矿坝下游设回水池，建回水泵房，并安装两台型号为型号 80SLD46304 的水泵，将尾矿库溢流水及渗透水返回选厂高位水 池供生产利用。 2.5.7 排水系统排水系统 1、库内排水 排水方式：排水斜槽+排水涵管组合。 排水斜槽采用1.5m（内径）长 93m 的钢筋混凝土排水圆管， 排水管与斜槽之间采用内径取 2m，净高 3.2m，壁厚 300mm ,C25 钢筋混凝土结构的结合井。 排水涵管采用1.5m（内径）长 336m 的钢筋混凝土排水圆管。 2、库外排水 在库区左岸坡设钢筋混凝土截洪沟，将库区上游汇水由截洪沟 排至坝下，实现清污分流，截洪沟断面规格为：岸坡段为矩形断面， 过库区段为钢筋混凝土圆管，断面尺寸：截洪沟 0.5m0.5m。圆管 50cm。 3、尾矿坝排雨水 在每级子坝上设置一条排水沟，并在堆积坝与左右岸坡山体结 7 合处亦设置排水沟，形成排水沟网，主要截排坝面雨水。 子坝排水沟为混凝土结构，断面：BH0.4m0.3m。 山体结合沟为混凝土结构，断面：BH0.4m0.6m。 2.5.8 防渗、排渗设施防渗、排渗设施 坝基及两岸的防渗措施采用水泥帷幕灌浆。本工程防渗帷幕三 个孔序，序孔 26 个(间隔m),其中钻坝土 190.5m，钻基岩 103.0m，灌浆进尺 121.8m。 在渗水严重部位设置水平导渗钢管。 2.5.9 监测、观测设施监测、观测设施 1、在原排水竖井处设置水位观测标尺，并开展观测。 2、在尾矿库库尾及回水池下游设置水质观测井及对照井。 2.5.10 尾矿库周边环境尾矿库周边环境 根据实地勘察，该尾矿库选址较好，不位于工矿企业，水型水 源地、水产基地和大型居民区上游，不位于全国和省重名胜古迹的 上游。适合建库。 2.6 主要及辅助生产系统、重要设备、设施变化情况主要及辅助生产系统、重要设备、设施变化情况 XX 县 XX 公司选厂尾矿库由 XX 工程有限公司设计，并于 2008 年 7 月建成投入运行。 尾矿库原设计排水系统采用排水斜槽转角井排水管排洪， 排水斜槽及排水管断面尺寸均为 1.2m2.1m 的城门洞型断面， 排 8 水斜槽长 84.3m，排水管长 225.5m。 但在施工过程中将排水斜槽 改为排水井，排水井高 7.2m，排水管为内径 1.2m、壁厚 150mm 的预制圆型排水管，管长 171m。 由于在施工过程中为了缩短工期将原设计尺寸为 1.2m2.1m 的现浇城门洞型排水管替换为内径 1.2m、壁厚 150mm 的预制圆型 排水管，现有排水管的排洪能力及承载力均达不到尾矿库后期最终 设计标高时的规范要求，且排水管接缝存在漏水现象。 为了整改隐患，建设永久性排水系统，业主委托中冶长天国际 工程有限责任公司进行设计，该公司于 2012 年 9 月编制了XCX 治 理改造工程初步设计安全专篇 。 根据治理改造工程初步设计要求，沿尾矿库右岸新建排水斜槽 排水管，排水管内径取 1.5m，长 336m，排水斜槽内径取 1.2m，长 93m。排水管采用整体式排水圆管型式，壁厚 250mm， C25 钢筋混凝土结构；排水斜槽采用单格平盖板式排水斜槽，壁厚 和盖板厚均为 250mm， C25 钢筋混凝土结构。斜槽与排水管之间 采用结合井联接，结合井内径取 2m，净高 3.2m，壁厚 300mm ,C25 钢筋混凝土结构。 另外，对尾矿库左岸坡的截洪沟进行改造，改造后的截洪沟断 面形状为矩型，过库区部分为圆形，钢筋混凝土结构，断面尺寸为： 截洪沟 0.5m0.5m。圆管50cm。 排水系统改造工程于 2013 年 12 月 26 日，由迪庆州安全生产监 督管理局组织专家进行了验收。 9 3 3 企业安全标准化系统的构建企业安全标准化系统的构建状况状况 XXX 县 XXX 公司选矿厂成立了以总经理为首的创建安全标准 化复评工作领导小组。在此基础上企业进行了全员发动，对安全标 准化复评工作进行部署，明确工作目标和原则。 标准化复评的目标为：通过一系列标准化复评活动，使本选矿 厂达到安全标准化等级在保持原三级标准的基础上，持续改进软件 系统，完善硬件设施。 3.1 安全标准化组织建设安全标准化组织建设 标准化开始时间：2014 年 12 月 5 日 XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化工作开始于 2014 年 12 月 5 日。 标准化组织构建： XXX 县 XXX 公司选矿厂为有效实施安全标准化评审工作，公 司特成立领导小组，加强管理工作。 组 长：陈志成 组 员：张建强、石仑雷、罗万全、石 晶、尹崇军、李怡然、 徐 阳 3.2 安全标准化培训安全标准化培训 1、培训目的： （1）通过开展安全标准化工作，使企业安全生产基础管理工作 得到全面加强，安全生产条件从根本上得到改善，安全生产事故最 大限度降低。 10 （2）充分掌握和理解以下安全标准化文件： 金属非金属矿山安全标准化规范导则 （AQ2007.42006） 及国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂安全生产标准化评分 办法的通知 （安监总厅管一2013152 号）等相关法律法规内容。 2、培训方法： （1）由班组长以上的人员参加安全标准化培训班； （2）公司安全标准化工作小组参加公司举办的标准化实施培训 班。 3、培训方式： （1）请咨询机构进行集中授课培训； （2）内部安全员组织培训。 4、培训内容： （1） 中华人民共和国安全生产法 （中华人民共和国主席令 2014第 13 号，2014 年 12 月 1 日施行） （2） 国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂安全生产标准 化评分办法的通知 （安监总厅管一2013152 号） （3） 云南省安全生产监督管理局关于切实加强金属非金属矿 山选矿厂安全生产工作有关问题的通知 （2013 年 8 月 19 日） （4） 关于加强金属非金属矿山选矿厂安全生产工作的通知 （安全总管2012134 号） （5） 选矿安全规程 （GB181522000） 5、培训要求： 11 （1）学习要求： 全面掌握选矿厂安全生产标准化系统元素中相关内容及分配权 重； （2）执行工作要求： 认真学习安全标准化实施方案； 严格按当地安监部门关于安全标准化的指导意见； 全面落实培训要求完成安全标准化工作。 3.3 安全标准化运行与实施安全标准化运行与实施 XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化复评运行与实施包括以下 内容： 1）学习阶段； 2）安全标准化系统创建阶段； 3）全面实施； 4）成果归档； 5）安全标准化内部评审及申报； 6）XXX 县 XXX 公司选矿厂标准化考评； 3.4 安全生产绩效安全生产绩效 XXX 县 XXX 公司选矿厂经当地安全监督管理部门确认百万工 时死亡率为 0，百万工时伤害率为 0。 3.5 安全标准化自评安全标准化自评 XXX 县 XXX 公司选矿厂自 2011 年 12 月 31 日取得安全标准化 证书后每年都进行一次企业内部自评，情况如下： 自评内容：根据国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂安 12 全生产标准化评分办法的通知 （安监总厅管一2013152 号）11 个要素内容，XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化开展内部自评。 自评结果：XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化自评满分 3000 分，自评得分 2065 分，换算成百分制，即自评得分为：69.6 分，安 全标准化自评等级符合三级要求。 13 4 4 现场考评综述现场考评综述 本次考评标准使用两个方面的指标来确定选矿厂安全标准化的 考评结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范 性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用选矿厂安全生 产标准化评分办法中确定的换算方法及安全绩效来来确定考评得 分。 本次考评程序：首先听取业主介绍企业标准化创建过程和取得 的成绩，考评组分别对作业现场、各种内页资料进行考查、找有关 工人进行岗位风险分析，标准化认识程度问答，并讨论下一步的持 续改进的意见。作业现场、内业资料、与工人座谈合格之后进入考 评打分工作。 4.1 标准化得分标准化得分 企业经过一段时间的准备、策划和实施与运行，经过监督、评 价和改进与提高，依据国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂 安全生产标准化评分办法的通知 （安监总厅管一2013152 号） 附件：选矿厂安全生产标准化评分办法 ，考评满分 3000 分，现 场考评综合得 1948.5 分，换算成百分制，则标准化评审得分 65 分。 表表 4 41 1 安全标准化考评评分表安全标准化考评评分表 序号序号一级要素一级要素二级要素二级要素二级得分二级得分一级总分一级总分 得分率得分率 （% %） 1 安全生产组织保 障（500 分） 1.1 目标（50 分） 4046076.6 14 1.2 安全生产法律法规与其他 要求（60 分） 45 1.3 安全机构设置与人员任命 （60 分） 60 1.4 安全生产责任制（60 分） 46 1.5 文件与资料控制（50 分） 60 1.6 外部联系与内部沟通（50 分） 42 1.7 供应商与承包商管理（50 分） 74 1.8 安全投入和工伤保险（80 分） 55 1.9 员工参与（40 分） 40 2.1 危险源辨识与评价要求 (80 分) 61 2.2 风险评价（100 分） 752 风险管理（280 分） 2.3 关键任务识别与控制 （100 分） 22 15852.7 3.1 员工安全意识（60 分） 30 3 安全教育培训 （160 分） 3.2 培训（100 分） 48 7848.8 4.1 选矿工艺(180 分) 86 4 生产工艺系统安 全管理（300 分） 4.2 变化管理（120 分） 100 18693 5.1 基本要求（120 分） 77 5 机电安全管理 （300 分） 5.2 设备设施维修（180 分） 100 333.558.5 6.1 作业环境（120 分） 41 6 作业现场安全管 理（400 分） 6.2 作业过程（200 分） 41 27154 15 6.3 劳动防护用品（80 分） 44 7.1 建康监护（60 分） 30 7.2 职业病危害控制（80 分） 357 职业卫生管理 （200 分） 7.3 职业卫生监测（60 分） 46 16157.5% 8.1 一般要求（60 分） 60 8.2 巡回检查（70 分） 74 8.3 例行检查（70 分） 50 8.4 专业检查（90 分） 40 8.5 综合检查（70 分） 8 检查（400 分） 8.6 纠正和预防措施（40 分） 22698 9.1 应急准备（40 分） 55 9.2 应急预案（40 分） 20 7546.9 9.3 应急响应（40 分） 9.4 应急保障（40 分） 9 应急管理（200 分） 9.5 应急评审与改进（40 分） 10.1 报告（30 分） 10.2 调查（50 分） 10.3 统计与分析（30 分） 10 事故、事件报告、 调查与分析（140 分） 10.4 事故、事件回顾（30 分） 16 11.1 绩效测量（60 分） 11 绩效测量与评价 （120 分） 11.2 系统评价（60） 总分3000 分 1948.565 4.2 安全生产实际成效安全生产实际成效 安全生产实际成效的考评采用了量化的相对指标，即百万工时 伤害率及百万工时死亡率两个指标。 本次评审时间 2015 年 5 月 10 日，该企业从业人员 35 人。企业 标准化运行期间发生 0 起人员伤亡事故。经计算，企业百万工时伤 害率为 0，百万工时死亡率 0。 17 5 5 打分说明、扣分原因、纠正措施建议打分说明、扣分原因、纠正措施建议 本次标准化考评严格按国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂 安全生产标准化评分办法的通知 （安监总厅管一2013152 号）附件： 选矿厂安全生产标准化评分办法进行打分，根据现场考评及资料部 分的考评情况看，XXX 县 XXX 公司选矿厂扣分的原因主为以下几个方 面： 1、安全警示标志标牌设置不规范、不到位。 2、个别规章制度、记录台帐记录不详细。 3、员工安全培训不到位。 4、机械设备安全防护措施不到位等。 5、尾矿坝下游坡面维护不好。 6、堆积子坝坡比不符合要求。 7、尾矿坝下游坡与两岸山坡结合处的坝肩排水沟，堆积子坝雨水 沟堵塞，设置于库区右岸坡的截水土沟局部地方堵塞。 8、放矿支管设置不合理等。 具体扣分项详见 XXX 县 XXX 公司选矿厂标准化评审不合格项报告。 扣分项及其纠正措施见下表： 表表 51 不合格项及其纠正措施不合格项及其纠正措施 不合格项（扣分项）不合格项（扣分项）纠正措施纠正措施 1未指定负责安全生产目标管理的人员。补充完善一、 软件 部分 2 未对安全生产目标和指标的实施计划执行情况 进行监测、修正和更新。 进行监测、修正和更新 18 3 未按照实施计划要求对安全生产目标与指标的 完成情况进行监测。未对目标和指标完成情况 进行系统分析，并提出改进措施。 补充完善 4 员工理解其行为对完成生产目标与指标的影响 程度较低。 进行培训 5 部分所获取的安全生产法律法规与其他要求的 版本有过期版本。 进行更新 6 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准 化系统的比例。 补充完善 7未编制员工培训教材。按要求编制 8 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求 培训的针对性较差。 加强培训 9 未按制度对获取的安全生产法律法规与其他要 求进行定期评审及更新。 组织评审并更新 10 未明确负责安全生产责任制的制定、沟通、培 训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责。补充完善 11 未定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与 更新。 组织评审并更新 12 未定期听取员工对安全生产工作的意见和建议。 补充完善 13未组织开展标准化系统的管理评审。组织评审 14 各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情 况较差。 进行培训 15无外部联系记录。补充完善 16 员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建 议的渠道、格式、受理过程的比例在 60%以下。进行培训 17员工参与合理化建议活动的比例较低。 积极组织，让员工主动参 与 18外部联系记录不齐全。补充完善 19内部沟通有效性差。加强培训，增进内部沟通 20 合理化建议的有效性差未指定与承包商协调或 联系的人员。 补充完善 21未对承包商安全表现进行评估。补充完善 22无安全生产费用提取和使用记录。补充完善 23安全标志较少或不清晰。在危险地段增加警示标志 24未明确持续风险评价的要求。补充完善 19 25 未定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回 顾。 补充完善 26 风险评价的结果未文件化。未认定并评估工作 或活动的次生风险。 补充完善 27 未考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和 紧急情况。 补充完善 28风险评价时未要求考虑内部和外部的变化。补充完善 29制度规定的风险评价流程不全面。补充完善 30未开展安全生产标准化系统评估。补充完善 31未开展班组危险预知活动。组织评估 32未制定尾矿库运行期风险评价计划。按要求组织开展 33未建立关键流程及其关键设备设施清单。补充完善 34初始风险评价结果未文件化。补充完善 35 尾矿库建设风险评价未包括闭库风险；闭库再 利用风险；尾矿库有用矿物再回收风险。 补充完善 36 尾矿库运行风险评价未包括周围非法作业风险； 运行工艺导致的风险。 补充完善 37尾矿库运行关键流程相关的风险因素不全面。补充完善 38 尾矿库建设风险识别与评价中评价内容不全面； 制定的风险控制措施不具有针对性。 补充完善 39 尾矿库运行风险识别与评价中评价内容不全面； 制定的风险控制措施不具有针对性。 补充完善 40 员工对自身及其相关风险识别和控制措施了解 的程度一般。无许可作业管理制度。 补充完善 41作业指导书内容不全面。补充完善 42 关键任务的人员接受作业指导书培训的比例较 低。 加强培训 43 针对任务观察发现的问题提出有针对性的改正 意见的比例较低。 补充完善 44无许可作业制度。补充完善 45危险源辨识全面；安全措施齐全。补充完善 46风险评价任务观察有效性差。补充完善 47风险评价工作许可有效性差。补充完善 48未对员工进行安全意识调查与评价。补充完善 49 当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，未 进行工作现场特定要求的回顾。 开展回顾工作并作好记录 50 未保留接受现场特定要求、安全意识的培训记 录。 补充完善 20 51未进行调查与评价安全意识。补充完善 52 未进行复岗员工工作现场特定要求回顾。员工 对岗位特定风险的认知程度低。 开展回顾并作好记录 53未对定期评估培训的适宜性做出规定。补充完善 54未回顾并更新培训需求。补充完善 55管理层接受培训的内容不全面。补充完善 56.未对员工培训需求进行评估。补充完善 57未进行学员能力测试和培训效果评估。补充完善 58未对员工进行培训适宜性评估。补充完善 59员工培训需求识别与分析的有效性差。补充完善 60培训计划执行率不高。加强培训 61 尾矿库建设制度中未明确各单位的各阶段和活 动的流程衔接。 补充完善 62 尾矿库建设制度中未明确勘察、设计、施工、验 收和批准的资源分配。 补充完善 63 尾矿库建设制度中未明确参与勘察、设计、施工 单位的管理衔接。 补充完善 64尾矿库运行管理制度中内容不全面。补充完善 65 未编制年、季作业计划和详细运行图表，统筹 安排和实施尾矿输送、分级、筑坝和排放的管 理工作。 尽快编制，并统筹安排实 施 66堆积子坝前岸坡处理及隐蔽工程记录不全。补充完善 67 堆积子坝的质量检查、检查记录、主管技术人 员签字不完整。 补充完善 68子坝质量检查记录不全。补充完善 69汛前未进行调洪演算。补充完善 70未进行浸润线监测。补充完善 71无职业危害检测和控制结果记录。补充完善 72未建立员工职业健康监护档案并保密。补充完善 73未提供劳动防护用品的供应商资质证书。补充完善 74作业地点照明符合规定比例不高。补充完善 75安全警示标志、职业健康管理等均不完善。补充完善 76作业环境的控制效果一般。采取相应措施 77职业危害风险识别与分析不充分。补充完善 78未进行职业危害监测。开展职业危害监测 79 未如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件。 补充完善 80变化过程实施前未进行危害识别、风险评价、补充完善 21 风险控制。 81未对执行变化管理人员未进行培训。进行培训 82 在变化的可行性研究阶段、最终设计阶段实施 评估的比例较低。 补充完善 83未履行风险识别与评价程序。 进行针对性的风险识别和 评价 84未更新风险控制措施。补充完善 85安全检查的频率未依据风险水平确定。补充完善 86 专业检查制度包含内容不具体，部分专业检查 对象未编制检查表，如紧急通讯、联络系统检 查、应急救援系统检查、监测监控系统及设施 检查等。 补充完善 87 未建立安全检查信息收集、传递、处理和反馈 的渠道。 补充完善 88有变化发生时不对检查表进行回顾和更新。补充完善 89检查人员接受培训的比例较低。加强培训 90 各类安全检查表按要求进行回顾和更新的比例 较低。 进行回顾和更新 91 安全检查管理制度中巡回检查的责任部门、人 员及其职责未明确，实施巡回检查内容不明确。补充完善 92 安全检查制度规定的检查程序不明确、检查要 求不具体。 对检查程序、检查要求进 行细化 93制定的例行检查制度制定内容不全面。补充完善 94 制度中未明确需节假日检查，季节性检查对象 及综合检查的内容。 补充完善 95 未制定针对性的安全检查表。未对执行检查的 人员提供培训。 制定相应的安全检查表， 并对检查人员进行培训 96观测制度内容不全，不具体。补充完善 97未进行浸润线观测。加强观测 98未进行坝体位移观测。加强观测 99未依据程序实施定期观测。加强观测 100未对执行检查和定期观测的人员提供培训。加强培训 101未对检查和定期观测清单进行回顾和更新。进行回顾和更新 102日常巡检和定期观测的执行比例较低。加强巡检和定期观测工作 103 检查和定期观测报告及建议已由管理层作出了 回应及行动的比例较低。 补充完善 104安全检查流程不清晰。补充完善 22 105未检查尾矿库沉积滩的平均坡度。进行监测 106 未检查尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容。 进行监测 107防洪安全检查的针对性与操作性不强。补充完善 108尾矿坝检查无相应的检查工具。购置相应的设备和工具 109坝体安全检查的针对性与操作性不强。进行修订 110标准化实施情况反馈要求不明确。进行修订 111 标准化实施情况跟踪督查与效果评估要求不明 确。 补充完善 112 未针对标准化实施中出现的问题采取了纠正与 预防行动。 补充完善 113 按计划执行的纠正与预防行动无有跟进计划或 解释。 补充完善 114未保存了纠正与预防行动的记录，并可获取。补充完善 115未对纠正与预防行动执行情况实施跟踪监督。补充完善 116纠正与预防措施的实施、评估工作不到位。补充完善 117纠正与预防措施管理的有效性较差。补充完善 118未指定专人负责应急管理工作。发文指定 119 应急预案未针对潜在的紧急事件预测可能发生 的时间与性质，并考虑人员密集度及影响。 补充完善 120未针对确定的紧急事件编写了应急预案。补充完善 121未对员工进行了应急培训。进行培训 122 当设备、设施或流程发生变化未对应急预案进 行回顾和更新。 进行回顾和更新 123未编制坝体深层滑动应预案。尽快编制 124 针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例的 比例较低，紧急事件不全面。 补充完善 125员工对应急预案的熟悉程度低。加强宣传、培训 126 未就应急预案对（或与）员工、承包商、其它 相关人员进行培训（或沟通） 。 加强宣传、培训 127预案要素不全。补充完善 128员工与相关方接受应急预案培训的比例较低。加强培训 129应急预案可操作性不强。补充完善 130应急预案未进行评审和更新，培训和演练。组织评审、培训、演练 131 班组安全活动未学习和讨论相关应急预案应急 培训不充分。 加强培训 132 应急人员培训、装备与系统的检查、维护、更 新，演练等均未开展。 尽快组织开展 23 133未对应急预案进行修订。结合生产实际进行修订 134 被任命的事故、事件调查人员未接受事故、事 件调查技巧和知识的培训。 组织培训 135未制定安全绩效监测计划，并开展监测。 尽快制定绩效监测计划， 并开展监测 1尾矿坝下游坡面维护不好 采用碎石、废石或山坡土 覆盖坡面，并对坡面进行 植草或灌木类植物。 2尾矿堆积子坝坡比不符合要求。对堆积子坝进行维修。 3 尾矿坝下游坡与两岸山坡结合处的坝肩排水沟， 堆积子坝雨水沟堵塞，设置于库区右岸坡的截 水土沟局部地方堵塞。 对尾矿库、尾矿坝的所有 排水系统进行全面清 4放矿支管安装不合理 按设计要求安装放矿主管 及放矿支管 二、 硬件 部分 5未设置浸润线观测设施。 按（AQ20302010）的具 体要求设置。 24 6 6 考评考评结果及等级推荐意见结果及等级推荐意见 昆明理工大学科技产业经营管理有限公司组织专家组依据国家安 全监管总局办公厅关于印发选矿厂安全生产标准化评分办法的通知 （安监总厅管一2013152 号）附件：选矿厂安全生产标准化评分 办法的要求，对 XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化考评结论如下： （1）选矿厂安全标准化工作评定总分为 3000 分；XXX 县 XXX 公 司选矿厂安全标准化考评得分为 1948.5 分，换算成百分制为 65 分。 现场考评得分现场考评得分 65 分分。 （2）XXX 县 XXX 公司选矿厂经当地安全监督管理部门确认百万 工时死亡率为 0，百万工时伤害率为 0，符合选矿厂安全生产标准化 评分办法评定等级的要求。 结论：通过标准化得分和百万工时伤害率及百万工时死亡率指标的 考核，XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化考评等级符合三级三级要求。 鉴于以上考评结果，考评机构推荐 XXX 县 XXX 公司选矿厂按三级三级 标准化认定。 7 7 其它说明的问题其它说明的问题 本次考评的方法是采用现场调查及调阅资料的方法，因此本次考评 25 不可能包含受考评方全部的安全标准化活动；由于抽样的局限性，仍可 能有未发现的不符合项存在于目前的安全生产运行中，希望受考评方不 断完善安全生产作业条件和软件环节。 8 8、附件、附件 1、选矿厂安全生产标准化评分办法 2、 企业营业执照副本复印件 26 3、安全生产标准化体系文件和支撑文件汇编 4、县级（或以上）安全生产监督管理部门出具的前 3 年内伤亡事 故情况证明材料 5、XXX 县 XXX 公司选矿厂安全标准化自评报告 附件附件 1：选矿厂安全生产标准化评分办法：选矿厂安全生产标准化评分办法 1.1.安全组织保障（安全组织保障（500500 分）分） 评审要评审要 素素 二级二级 评审内容评审内容 实得实得 分值分值 扣分原因扣分原因 1.1 目 标（60 分） 策划 （5 分） 是否有年度安全生产目标和指标？ （分数 是：2分； 否：0分） 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任 未指定负责 安全生产目 标管理的人 员 27 部门、责任人员？ （分数 是：3 分； 否：0 分） 执行 （10） 是否为安全生产目标和指标的实现提供了下列资源？ （分数 是：1.5分； 最高分： 6分；） 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ （分数 是：4 分； 否：0 分） 未对安全生 产目标和指 标的实施计 划执行情况 进行监测、 修正和更新 符合 (15 分) 安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求？ （分数 是：4分； 否：0分） 是否对安全生产目标和指标的完成情况实施监测？ （分数 是：4分； 否：0分） 安全生产目标中是否只有伤亡指标？ （分数 是：0分； 否：2分） 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？ （分数 是：5 分； 否：0 分） 未按照实施 计划要求对 安全生产目 标与指标的 完成情况进 行监测 绩效 (20 分) 是否完成了所有安全生产目标和指标？ （分数 是：4分； 否：0分） 对安全生产目标和指标完成的情况是否进行了系统分 析，并提出了改进措施？ （分数 是：4分； 否：0分） 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？ （分数 选择一个答案） 190%100%（6分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 员工理解其行为对完成安全生产目标和指标的影响程 度,认为影响的人员比例： （分数 选择一个答案） 190%100%（6分） 275%90%（3分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 1、未对目标 和指标完成 情况进行系 统分析，并 提出改进措 施。 2、员工理解 其行为对完 成生产目标 与指标的影 响程度较低。 策划（2 分） 是否指定人员定期了解员工对安全生 产法律法规与其他要求的需求？ （分数 是：1分； 否：0分） 是否定期向有关部门获取相应的安全 生产法律法规与其他要求？ （分数 是：1 分； 否：0 分） 1.2安 全生产 法律法 规与其 他要求 （60分） 1.2.1需 求识别与 获取（20 分） 执行（4 分） 是否识别了安全生产法律法规与其他要 求的需求？ （分数 是：2分； 否：0分） 28 是否根据需求识别结果获取相应的安全 生产法律法规与其他要求？ （分数 是：1； 否：0分） 员工是否可以获取相关的安全生产法律 法规与其他要求？ （分数 是：1 分； 否：0 分） 符合（6 分） ） 是否有适用的安全生产法律法规与其他 要求清单？ （分数 是：1分； 否：0分） 已获取的安全生产法律法规与其他要求 是否包括： （分数 是：1分； 最高分：5分） 法律； 行政法规和部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 4规范性文件及其他要 求。 绩效（8 分） 识别安全生产法律法规与其他要求的需 求的有效性： （分数 是：1分； 最高分：2分） 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资 金）保障充分。 获取安全生产法律法规与其他要求的有 效性，包括： （分数 是：2分； 最高分：6分） 与企业安全生产相关的安全生 产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与 其他要求均为现行有效的版本； 5在员工有需求时，能 及时提供相应的安全生产法律法规与 其他要求文本。 部分所获取 的安全生产 法律法规与 其他要求的 版本有过期 版本。 策划（2 分） 是否指定人员负责安全生产法律法规 与其他要求的融入工作？ （分数 是：2分； 否：0分） 1.2.2 融 入（20 分） 执行（4 分） 是否已将识别的安全生产法律法规与其 他要求融入标准化系统？ （分数 是：2分； 否：0分） 是否按所识别的需求为员工提供了安全 生产法律法规与其他要求的培训？ （分数 是：1分； 否：0分） 29 员工是否有获取相应安全生产法律法规 与其他要求的有效途径？ （分数 是：1分； 否：0分） 符合（6 分） 获取的安全生产法律法规与其他要求融 入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 相关员工接受安全生产法律法规与其他 要求培训的比例： （分数 选择一个答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 获取的安全 生产法律法 规与其他要 求融入标准 化系统的比 例为 60%75% 绩效（8 分） 安全生产法律法规与其他要求融入的有 效性： （分数 是：1分； 最高分：4分） 将其规定融入安全生产责任制 与规章制度； 将其规定融入作业指导书或安 全操作规定； 将其规定写入员工安全培训教 材； 将其规定融入安全生产活动中。 对相关员工进行安全生产法律法规与其 他要求培训的针对性？ （分数： 选择一个答案） 1好（4分） 2一般（2分） 3差（0分） 1、未编制员 工培训教材。 2、对相关员 工进行安全 生产法律法 规与其他要 求培训的针 对性较差 策划（2 分） 是否明确了定期评审与更新安全生产法 律法规与其他要求的责任部门、人员 及其职责？ （分数 是：2分； 否：0分） 1.2.3 评 审与更新 （20分） 执行（4 分） 是否对获取的安全生产法律法规与其他 要求进行定期评审？ （分数 是：2分； 否：0分） 当变化发生时，是否及时更新安全生产 法律法规与其他要求的清单？ （分数 是：1分； 否：0分） 未按制度对 获取的安全 生产法律法 规与其他要 求进行定期 评审及更新 30 当变化发生时，是否及时将更新的安全 生产法律法规与其他要求融入标准化 系统？ （分数 是：1分； 否：0分） 符合（6 分） 安全生产法律法规与其他要求得到及时 评审与更新的比例： （分数 选择一个答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 更新的安全生产法律法规与其他要求融 入标准化系统的比例： （分数 选择一个答案） 190%100%（3分） 275%90%（2分） 360%75%（1分） 460%以下（0分） 绩效（8 分） 评审、更新安全生产法律法规与其他要 求的有效性： （分数 是：2分； 最高分：8分） 按规定定期评审； 及时获取新的安全生产法律法 规与其他要求，并更新清单； 更新后的安全生产法律法规与 其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培 训。 策划（6 分） 是否有任命安全管理人员的任命书或文件？ （分数 是：6分； 否：0分） 执行（12 分） 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产 管理人员？ （分数 是：6分； 否：0分） 最高管理者是否已书面任命选矿厂负责人与安全管理 人员？ （分数 是：6分； 否：0分） 1.3 安 全机构 设置与 人员任 命（60 分） 符合（18 分） 安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？ （分数 是：4分； 否：0分） 根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培 训： （分数 是：2分； 最高分：8分） 金属非金属矿山安全标准化规范 导则 （AQ2007.1-2006）培训； 31 选矿安全规程 （GB 18152-2000）培训； 安全生产管理基本知识培训； 事故现场应急处置方法培训。 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是 否持有相应的资格证？ （分数 是：4分； 否：0分） 绩效（24 分） 安全生产管理人员配置的有效性： （分数 是：3分； 最高分：24分） 人员配置满足法律法规和其他要求的规定； 相关人员全部参加了培训； 相关人员了解自身岗位职责； 相关人员了解选矿厂存在的相应风险； 相关人员了解全部风险控制措施； 相关人员掌握事故现场应急处置方法； 相关人员掌握事故、事件调查技术； 相关人员掌握标准化系统内部评审技术。 策划（6 分） 是否制定了安全生产责任制？ （分数 是：3分； 否：0分） 是否明确了负责安全生产责任制的制定与评审人员及 其职责？ （分数 是：3分； 否：0分） 未明确负责 安全生产责 任制的制定、 沟通、培训、 考核、评审 与更新的部 门、人员及 其职责。 执行（12 分） 是否规定了安全生产管理人员和