比较政治学制度讲义.doc

比较政治制度归泳涛 第一讲 比较政治学引论一、什么是比较政治学1、比较政治学的三个核心要素比较的方法；研究对象主要是国家，至少是独立的政治体系；经验科学2、比较政治学的两种视角 强调解释性的、跨国家的归纳；认为国家具有独特性，对国家逐个描述 3、比较政治研究的类型1）国别研究（在宏观图景中说明选题意义）n 概述（人口、地理、历史、文化）n 经济发展水平、经济体制n 社会分层、利益集团、政党n 政治体制（政府机构、决策模式）n 公共政策例：CIA World Fact Book/cia/publications/factbook/index.html中国外交部网站/chn/gjhdq/default.htm世界各国概况2）对两个或更多国家的研究3）地区研究（一组具有相似特征的国家） 4）跨地区研究 5）全球比较 6）主题研究 二、研究领域n 总统制与议会制n 立法、行政、司法n 政党制度n 政治文化n 农业政策、教育政策、人口政策n 福利政策、移民政策n 妇女的政治参与、同性恋的权利三、比较政治研究的意义 知己知彼；换位思考；他山之石；世界大势；决策依据四、研究方法1、定量分析与定性分析2、规律因果关系：A导致B；非因果关系：A和B都由C导致，A和B只是相关关系，不是因果关系3、 理论一种因果规律及其解释：A如何导致B（A导致q，q导致r，r又导致B）4、 自变量和因变量5、基本概念n 政治体系、国家、民族国家n 殖民主义、帝国主义n 资本主义、社会主义、民族主义n 现代化n 民主、独裁、专制、威权、极权n 合法性n 政治文化n 利益集团、舆论四、政治体系的分类1、按经济发展水平：发达国家、发展中国家2、按政治体制：民主（总统制、议会制）；专制 3、按经济体制：资本主义、社会主义 第二讲 比较政治学的起源与发展一、古代的比较政治学1、古希腊柏拉图： 理想国；亚里士多德 ： 政治学 （政体类型的划分、混合政体）附：亚里士多德的混合政体论n 混合政体的两层含义 不同的阶级利益的混合：富人和穷人的要求都能够在一定程度上得到满足 不同的政治原则的混合：议事、行政、审判（权力制衡原则：对孟德斯鸠、美国宪法的影响）n 关于中产阶级的理论 节制与中庸的原则、服从理性n 混合政体是一种理想的政体 混合了民主制与贵族制，拥有一个强大的中产阶级的政体是最稳定的权力分立的理论与实践：防止权力的滥用亚里士多德对政体类型的划分（模型、理想类型）2、 马其顿帝国、罗马帝国、中世纪 罗马：西塞罗；中世纪：奥古斯丁、托马斯 阿奎那；1500 年中比较政治学销声匿迹 3、近现代的比较政治学1）近现代比较政治学复兴的背景民族国家的崛起；宗教改革；文艺复兴；科学革命；地理大发现 2）近现代比较政治学的代表人物马基雅维里：君主论；霍布斯：利维坦；洛克、孟德斯鸠、联邦党人分权学说；n 洛克的分权学说 立法权、行政权、外交权n 孟德斯鸠的分权学说 立法权、行政权（主动）、司法权（被动） 以权力约束权力：贵族院与平民院、相互否决权、弹劾权、违宪审查权 n 联邦党人文集 与美国的实践 制衡（checks and balances ）；联邦制卢梭；托克维尔论美国的民主美国民主制相对平稳发展的原因宪法中的制度设计平等的最大危险是“多数的暴政”；民主制下非常可能出现公民对于公共事务的冷漠和无责任； 自由的传统： 移民“生而自由”；出版自由和言论自由；地方自治和结社的传统 马克思涂尔干（迪尔凯姆）自杀论一n 社会团体因素对自杀率分布的影响 天主教国家比新教国家低自杀率与宗教派别有关 教义都禁止自杀 不同：天主教会以牧师为中心，新教徒单独面对上帝新教的结合程度较低n 假设：社会团体的结合程度与自杀事件成反比 已婚者比未婚者低 家庭中子女数多的低 政治危机或战乱时期低n 利己主义的自杀类型 世俗化、个人主义：“人是人类自己的上帝”涂尔干：自杀论二n 经济关系对自杀率的影响 工商业领域比农业领域高 自杀率与社会经济水平成反比n 长期贫穷的人中自杀率最低，富足和从事自由职业的人中自杀率最高 经济萧条和繁荣的时期自杀率高n 大起大落对人们习以为常的生活方式造成破坏性影响n 道德失范的自杀类型 现代工业社会缺乏道德约束 传统社会：义务性的利他主义自杀，选择性的利他主义自杀基于强烈的集体意识韦伯 关于合法统治的三种纯粹类型二、战后比较政治学在美国的勃兴1、二战对比较政治学的影响 极权主义概念的引入 纳粹德国、法西斯意大利、斯大林治下的苏联 美国的世界影响 欧洲学者移民美国 大量新独立国家的出现2、二战后比较政治学的发展脉络n 历史主义（19世纪中期）n 制度主义（19世纪末20世纪初）n 行为主义（20世纪50年代） 现代化理论 依附论、世界体系论n 新制度主义 历史制度主义：历史 制度 行为 第三讲 现代民主制的类型一、民主与民主制1、相关概念1）民主 多数决？2）民主制：直接民主与间接民主 3）现代民主制 代议制民主 制度因素：议会制度、政党制度、选举制度、行政权、司法权、联邦制与单一制、利益集团 2、利普哈特对民主制的分类多数民主与共识民主（majoritarian democracy and consensus democracy）阿伦利普哈特：民主的模式36个国家的政府形式和政府绩效，陈崎译，北京大学出版社2006年版。Arend Lijphart, Patterns of Democracy: Government Forms and Performance in Thirty-Six Countries, New Haven and London: Yale University Press, 1999.1）民主制的多数主义模式（威斯敏斯特模式）英国的例子英国的政治制度（行政权-政党制）英国的政治制度（单一制-联邦制）2）民主制的共识主义模式以瑞士为例/chi/swissworld.html?siteSect=100瑞士概况n 人口：740万n 人均GDP:31，400美元n 宗教：天主教46%，新教40%n 语言：德语65%，法语18%，意大利语10%瑞士宗教分界瑞士语言分界瑞士的政治制度（行政权-政党制）瑞士的政治制度（单一制-联邦制）多数民主与共识民主的比较二、选举制度与政党制度的关系迪韦尔热定律（Duvergers Law）多数选举制导致两党制；比例代表制导致多党制 第四讲 现代民主制的起源一、现代民主制产生的原型1、英国模式 权力的逐渐转移：国王议会下院2、法国模式 暴力革命 3、美国模式 宪政主义、联邦主义 共同点：资产阶级革命的产物 二、民主制产生与发展（政治现代化）的不同解释一）基本范式之一：社会结构决定政治制度摩尔：通向现代社会的三条政治道路美巴林顿摩尔：民主和专制的社会起源，拓夫等译，北京：华夏出版社1987年版。Barrington Moore, Social Origins of Dictatorship and Democracy : Lord and Peasant in the Making of the Modern World, Boston : Beacon Press, 1966. 1、三条道路的接续、辗转和递进：西方议会民主的道路 英、美、法法西斯主义的道路 德、意、日 社会主义革命的道路 俄、中 2、土地贵族和农民的政治作用在导致资产阶级民主的资产阶级革命、导致法西斯主义的半截子资产阶级革命、以及导致共产主义的农民革命中，土地贵族和农民扮演的角色，他们对农业商品经济挑战的响应，成为左右政局的决定性因素。1）决定政治道路的三个变量n 土地贵族与王权的关系n 土地贵族对商品经济的反应n 土地贵族与城市上层居民（资产阶级）的关系例1：西方民主的道路：英国的例子n 土地贵族与王权的势力均衡n 土地贵族转向商品经济迫使农民离开土地n 土地贵族和城市上层居民的联盟（背景：共同反对王权；工商业领导者已成为社会支配力量） 土地贵族的作用：圈地运动解决了农民问题暴力的作用：清教革命、法国革命、美国内战，是漫长的的政治演变进程中的异常激烈的暴力行动，从中产生出所谓的现代西方民主。向形式适宜的农业商品经济过渡 土地贵族不支持革命，就将葬身于革命中 附：英、法的比较n 法国：q 用暴力推翻旧秩序q 革命削弱了土地贵族的权力，使资产阶级得以壮大q 没有英国那样的带资产阶级色彩的地主国会n 英国：q 牺牲王权，加强国会，为新生的社会力量提供了政治活动的场所q 土地贵族的商品经济化，意味着不存在反对工业进步的稳固贵族阵营q 圈地运动消灭了小农q 工业资产阶级逐渐取代地主阶级例2：法西斯主义的道路强迫型劳动体制土地贵族与王权结成军事联盟自上而下的革命导致保守型的现代化政治制度的合理化：扫除地方组织，通过教育塑造国民n 地主阶级与新兴工商阶级结盟 q 产生某种民主色彩的议会，但土地贵族在政权中占据重要地位 n 困境：既要现代化，又不愿改变社会结构；军国主义 例3：社会主义革命的道路n 农民革命的最主要原因：q 农村中缺少工商业资产阶级领导的商品经济革命 q 在给农民加上新的压迫和锁链时，未能使农民的社会组织也同时延续下来 农民的革命作用n 理论假设q 高度离散的社会 可以避免农民起义 q 中央集权的社会 容易发生农民起义 3、摩尔的学术贡献：开放的、多线复合结构的历史观；通向现代社会的历史道路和政体形态是多样的；暴力的积极作用；剥削的客观存在；社会结构的决定作用 缺陷：忽视官僚行政机构的作用；忽视国际环境的作用 二）基本范式之二：文化的范式（价值体系的作用）德马克斯韦伯：新教伦理与资本主义精神，于晓等译，三联书店1987年版。Max Weber, The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism, translated by Talcott Parsons, New York: Scribner, 1958. 1、宗教、伦理、资本主义行为新教与天主教的不同：经济理性、追求利润新教伦理通过世俗禁欲主义催生了资本主义精神 传统主义阻碍资本主义精神不求改变、安于现状 2、现代资本主义精神n 靠勤勉、刻苦（禁欲），利用健全的会计制度精于计算（合乎理性），把资本投入生产和流通过程，从而获取预期的利润，所有这一切构成了经济合理性的观念n 形成带有普遍性的社会精神气质（ethos）n 作为近代欧洲独具的价值体系，最终导致了资本主义的产生3、为什么资本主义精神只能首先出现在近代西欧？n 基督教新教中的禁欲说和天职观与现代资本主义精神之间的亲和性，最终造成了资本主义在西欧的产生。n 两种禁欲观：出世：天主教隐修院入世：新教天职观，赚钱成为目的本身天职观：Beruf、Calling含有宗教的概念个人道德活动的最高形式，应是履行世俗的义务宗教改革的后果世俗禁欲主义的宗教基础预定论的困境：只有很少一部分人能被上帝选中；没有人知道他是否能被上帝选中解决困境的方法：努力工作天职、禁欲上帝的荣耀工作中的成功是上帝恩赐的象征，对天命的不断追求缓解了人们对救赎的日夜担忧；为了逃避对救赎的担忧，不得不尽其一生努力工作4、资本主义起源的宗教解释n 宗教信仰（预定论）社会心理（天职观）社会行动（入世禁欲、财富积累、理性投资）资本主义总结：决定现代化政治道路的社会力量王权；土地贵族；资产阶级；农民；宗教；工人阶级第五讲 现代化与政治发展一、现代化理论兴起的背景1、二战后大量新独立国家的出现q 殖民帝国的瓦解q 民族解放运动q 新独立国家面临发展问题2、 美国的外交政策 q 冷战 q 共产主义意识形态的挑战 q 寻找替代马克思主义的发展模式 二、现代化的定义1、物质层面：城市化、识字率、人均收入、个人流动性、工业化、大众传媒、官僚制度、理性化2、精神层面：1）理性化（韦伯）：指整个生活都从属于一种共同的评估和测量形式即对达到具体目的所采取的最有效的技术手段进行评估；市场、法庭、战场手段的选择有共同的评估尺度，目标的选择却没有价值观的差异2）人的现代化（英格尔斯）现代人最重要的心理特征q 参与型的公民，并有丰富的知识 q 对个人的效能抱有充分的信心 q 在受到传统势力影响的时候，特别是在处理个人事务上作出决策的时候，有高度的独立性和自主性 q 愿意接受新的经验和新的思想，是头脑开放的人 三、几种现代化理论1、帕森斯的模式变量（理想类型）2、阿尔蒙德：政治行为的功能主义模型输入端：政治社会化；利益表达；利益整合；政治交流输出端：规则的制定；规则的执行；规则的裁决 3、沃尔特罗斯托：经济增长的阶段非共产党宣言（Walt W. Rostow, The Stages of Economic Growth: A Non-Communist Manifesto, Cambridge: Cambridge University Press, 1960）1）核心观点：现代世界的任何一个国家都必须经历一系列相同的发展阶段，即按照欧美的历史演进路线，进入现代化的社会，不论它们的历史、文化和地理特征如何千差万别2）经济增长的五个阶段：传统社会 牛顿以前的科学、技术以及对物质世界的看法为起飞准备前提条件 世界市场的扩大、外来侵略、民族国家的建立起飞 扫除障碍、资本积累、技术进步、政治结构变化成熟 现代技术被推广到经济活动的全部领域中高额大众消费 主导部门转移到耐用消费品和服务业方面附：中日现代化的比较中日两国现代化速度迥异的原因：对外观不同与中国的中央集权政府相比，日本的封建地方在对外反应上有更多的可能性日本的世袭身份制造成了目标指向型的人生态度，中国学而优则仕的传统思想导致了地位指向型的思维方式德川日本的经济组织和法律制度比中国有更大的发展，企业家精神也随之形成褒扬明治维新，贬抑中国革命4、李普塞特：经济发展与民主（政治人政治的社会基础）n 民主较多的国家，财富、工业化和城市化程度，以及教育水平的平均值要高得多。n 经济发展的所有各个方面工业化、城市化、财富和教育的关系是如此之密切，以致构成一种与民主有政治关联的主要因素。结论：经济发展有助于民主5、亨廷顿：政治发展美塞缪尔亨廷顿：变化社会中的政治秩序 ，王冠华等译，北京：三联书店 1989 年版。Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies, Hew Haven ; London: Yale University Press, 1968. 1）经典理论存在的问题n 经典理论q 经济落后 政治动荡q 经济增长 中产阶级 民主（政治稳定）n 统计数据q 人均收入最低的国家在政治上要比稍富裕一些的国家稳定2）新的理论假设q 经济增长 不平等 政治参与 不稳定n 政治衰朽q 动乱、暴力、腐化、政变3）理论框架n 各国之间最重要的政治分野，不在于它们政府的形式，而在于它们政府的有效程度美、英、苏：都是有效的统治n 政治秩序部分地取决于政治制度的发达程度和新兴社会势力被动员起来参与政治的程度二者之间的关系政治制度化的标准适应性 持续时间、领导人换代的次数、职能的转变复杂性 数量庞大的下层组织、高度专门化 自主性 独立于其它的社会势力 内聚力 组织内部的团结 4）第三世界国家现代化过程中的问题n 相对于西方发达国家来说，第三世界新兴国家，除若干共产党国家外，从传统到现代的过渡时期，就是一个克服社会动荡和防止政治衰朽的历史阶段n 动荡和衰朽的根源不是这些国家的贫困和落后，而是它们致富和发展的欲望n 出路：独裁革命：城市中产阶级（知识分子）农民民族主义改革：重要的不是其本身的价值，而是看能否避免革命；政府稳定与否，取决于在农村推行改革的能力5）结论：强大政府论n 政治稳定取决于在完善政治制度化的速度与扩大群众参与水平二者之间求得最佳值n 不稳定的原因：在民主呼声和西方榜样的压力下，让政治参与跑到了政治制度化的前面n 政治参与/政治制度化=政治不稳定n 要求：强大政府、强大政党 四、现代化理论的特点1、传统与现代的两分、对立2、经济、政治、社会、文化诸方面的相互关联、相互依存3、以技术进步为标准的现代化4、直线式的、渐进改良的历史观（乐观主义）5、以欧美为样板和最高阶段（美国制造）6、调和的国际关系第六讲 现代化的困境一、案例：20世纪60年代的拉丁美洲与美国n 经济停滞n 社会分化n 冷战n 越战n 学生暴动n 现代化理论的困境二、理论：依附论与世界体系论1、第一世界与第三世界的关系是剥削与依附 第一世界的发展是以第三世界的不发展为代价的 处于世界体系中心（core）的国家是通过剥削边缘（periphery）国家实现富裕的 第三世界要实现发展，只有改变资本主义世界体系2、 Underdevelopment：不发达、欠发达、低度发展弗兰克：低度发展德安德烈贡德弗兰克：白银资本重视经济全球化中的东方，刘北成译，北京：中央编译出版社2000年版。Andre Gunder Frank, Reorient: The Global Economy in the Asian Age, Berkeley: University of California Press, 1998.1400-1800年的全球经济n 在现代早期历史的大部分时间里，处于中心地位的不是欧洲而是亚洲，是欧洲被吸收到一个早已存在的以亚洲为中心的世界体系之中，而不是相反n 对欧洲来说，征服拉丁美洲并占有其贵金属并不意味着它内部诞生了一种全新的生产方式或一个现代世界体系，而是意味着欧洲获得了进入以亚洲为中心的全球经济的机会n 否定欧洲中心主义，坚持整体主义的全球观念中国具有比欧洲更大的生产力n 白银贸易 欧洲为获得中国和亚洲其他地区的商品而支付白银所导致的贸易n 欧洲与中国的贸易联系： 16和18世纪大量白银流入中国，却没有引起通货膨胀，意味着中国经济有能力吸收更多的白银，扩大手工业者和农民的就业和生产n 中国在世界经济中的中心地位 最大的贸易顺差n 资本主义世界经济不是从欧洲开始的西方为什么能够（暂时）胜出n 技术变革服从于需求的程度 中国以及亚洲对节约劳动力的技术需求不高 欧洲人为了更具竞争力，发展了这类技术n 亚洲的优势在18世纪晚期逐渐变成劣势 人口和收入的增长 经济和社会的两极分化 越来越大的资源压力 限制了社会底层的有效需求n 西方和东方会在不远的将来再次交换在全球经济中的地位世界资本积累和资本主义的三个阶段重商主义阶段（1500-1770）工业资本主义阶段（1770-1870）帝国主义阶段（1870-1930）3、世界资本积累进程中的依附性生产关系与交换关系，是造成不发达的原因沃勒斯坦：世界体系论美伊曼纽尔沃勒斯坦：现代世界体系，尤来寅等译，北京：高等教育出版社1998、2000年版。 n Immanuel Wallerstein, The Modern World System I, II, III, New York: Academic Press, 1974, 1980, 1988.4、现代世界体系中的等级阿明：不平等的发展埃及萨米尔阿明：不平等的发展论外围资本主义的社会形态，北京：商务印书馆1990年版。Samir Amin, Unequal Development: An Essay on the Social Formations of Peripheral Capitalism, New York: Monthly Review Press, 1976.外围形态的共同特点：农业资本主义占主导地位 出口农业：拉丁美洲的大庄园主外围资本的当地资产阶级 买办特殊的官僚主义趋势 国家资产阶级无产阶级化的不完全 失业5、如何摆脱依附：社会主义？n 现实中的社会主义，没有成为资本主义发展到最高阶段以后的必然替代物，而是成了第三世界国家在资本主义的世界体系中寻求自主发展的一种选择n 另一种选择：威权主义两者的共同点：集权6、对依附论的批评1）单一的经济解释，忽视各国的社会、文化、历史、地理特性2）把技术视为公共财产，反对专利法3）与现实不符：前英属殖民地的发展；东亚的现代化另一种路径：萨义德：文化与帝国主义n 爱德华萨义德 1935年生于耶路撒冷；1963年哈佛比较文学博士，受聘纽约哥伦比亚大学 巴解组织外交官，阿拉法特的亲密战友；1993年退出巴解；2003年在纽约去世东方学，北京：三联书店，1999年版。Edward W. Said, Orientalism，London : Routledge & Kegan Paul, 1978. 东方主义：他们无法表述自己，他们必须被别人表述马克思：路易波拿巴的雾月十八日话语霸权东方学话语背后的东西方权力关系兼有政治、经济、文化压迫功能的全球网络例：西方主流话语如何建构“普世价值”犹太人大屠杀的话语建构：辛德勒的名单、美丽人生、钢琴家；纽伦堡审判建立一套未来的价值体系和国际规则科索沃塞族的屠杀、伊拉克对库尔德人的清洗南京大屠杀在世界历史中的沉默第七讲 民主化一、民主的程序性定义1、熊彼特：民主方法就是那种为作出政治决定而实行的制度安排，在这种安排中，某些人通过争取人民选票而取得作决定的权力。2、达尔：竞争和参与3、亨廷顿：最有影响的集体决策者通过公平、诚实和定期的选举产生，在这种选举中候选人可以自由地竞争选票，而且基本上所有的成年人都可以参加选举。二、民主化理论1、达尔：通向多头政体的道路美罗伯特达尔：多头政体参与和反对，谭君久等译，北京：商务印书馆2003年版。Robert A. Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition, New Haven: Yale University Press, 1971.1）实行民主的八项制度条件建立和加入组织的自由表达自由投票权取得公共职务的资格政治领导人为争取支持而竞争的权利存在可供选择的信息来源自由公正的选举根据选票和其他的民意表达制定政府政策的制度2）关于民主化的两种理论尺度（坐标轴格式，纵轴为言论自由，横轴为政体开放程度） 完全公开争论 无 参加选举和担任公职的权利 完全 3）通向多头政治的历史顺序自由化先于包容性英国、瑞典（竞争性政治的原则、惯例、文化先在少数精英中发展起来，再扩大参与）包容性先于自由化德国从帝国到魏玛共和国的道路 捷径法国从1789-1792 年；二战后的德国、意大利、日本 4）有利于多头政体的条件存在可供选择的信息来源；表达自由；组织起来的自由；自由公正的选举2、亨廷顿：第三波美塞缪尔亨廷顿：第三波20世纪后期的民主化浪潮，刘军宁译，上海三联书店1998年版。Samuel P. Huntington, The Third Wave : Democratization in the Late Twentieth Century, Norman : University of Oklahoma Press, 1991. 1）经济发展与民主经济增长导致：q 城市化，识字率和教育水平的提高（中产阶级、城市工人阶级） q 更多的公共和私人资源 q 更为复杂的、难以受国家控制的经济体系 q 独立的权力中心的产生和成长（资产阶级） q 从长期看导致更加平等的收入分配 促进民主 2）文化与民主现代民主是西方文明的产物q 社会多元主义、阶级制度、市民社会、对法治的信念、亲历代议制的经验、精神权威与世俗权威的分离、对个人主义的坚持出现于1000多年前的西欧现代民主作为西方的产物在多大程度上可以在非西方社会扎根？3）历史上的民主化浪潮4）第三波民主化（1974-1990）的原因威权体制合法性的衰落和政绩的困局q 民族主义、共产主义q 政绩统治者合法性、制度的合法性经济发展与经济危机 长期的经济发展短期的经济危机宗教改革 教会从维持现状转变为支持政治改革外部势力的新政策 例：卡特，戈尔巴乔夫示范效应第八讲 案例研究拉丁美洲一、拉丁美洲的政治1、拉美的范围：南美、中美、加勒比海2、拉美的多样性：发达国家与不发达国家；城市与农村；宗教、语言3、 殖民地的历史 西班牙、葡萄牙、法国、英国、荷兰附：拉丁美洲政治史的特征1）伊比利亚殖民地的经济体系 大庄园、两极分化、中产阶级的缺失2）保守的天主教会 等级权威结构，反对政治、经济和社会改革3）宗主国的威权主义、重商主义 金矿、单一作物经济依附关系4）独立战争后的普力夺制度 军人政权、政变频繁5）民主化 亨廷顿所谓“第三波”民主化浪潮的主要例证6）全球化的冲击 新自由主义及其反对者4、政治文化背景1）天主教会的影响 社会的等级观念；人口的高增长率；支持现存权威；解放神学的兴起：社会公正；城市中新教的发展2）大男子主义的影响3）人口增长4）消费过度、投资不足案例1：阿根廷的民粹主义政治1、庇隆主义的出现n 庇隆的崛起q 得到工会和穷人支持，担任劳工部长q 增加工资、冻结租金、承认工会q 被同僚投入监狱，导致大规模劳工抗议q 埃维塔的作用q 释放后当选为总统2、庇隆主义政治q 口号：社会公正、经济自由、政治独立q 工业化计划、福利计划q 庇隆党，埃维塔的慈善基金会（庇隆夫妇成为偶像）q 控制立法和司法机构q 压制言论自由、独立工会和反对党3、作为民粹主义的庇隆主义1）克利斯马式的领导 个人魅力，“人民”的化身2）社会改革议程 正义主义，第三条道路3）跨阶级联盟的支持 再分配政策4）集权 唯一的庇隆党、唯一的慈善基金会4、民粹主义与拉丁美洲1）民粹主义的一般特征敌视代议制政治；卡利斯马式的领导；理想化的“人民”；是对严重危机的强烈反应；缺乏核心价值；随环境的变化而变化2）拉美的依附地位和民粹主义的目标追求民族经济独立；打破半封建的社会结构；促进社会公正案例2： 墨西哥的萨帕塔运动后冷战时代全球反叛力量新的圣地时间 1994地点 墨西哥东南恰帕斯州，拉坎顿丛林目标 原住民自治；断绝对美国资本的依附；廉洁社会，政治、经济改革1、起义背景发生在第一世界的武装起义1）1994年1月1日，墨西哥加入北美自由贸易区的协议生效新自由主义政策（华盛顿共识）修改宪法第27条，实行土地私有，摧毁了玛雅社区的土地共有制度2）恰帕斯州墨西哥最贫穷的州之一丰富、洁净的水资源，储量丰富的石油，丰富的生物多样性；特旺特佩克地峡：连接两大洋的通道3）北美自由贸易区无异于即刻执行的死刑判决印第安草药、玉米饮成了美国市场上的专利产品资源战、生物战原材料产地，大加工基地中美洲开发计划少部分原住民被开发成“合格的现代劳动力”，绝大多数丧失最后的栖身地2、起义过程1993年12月31日午夜，恰帕斯州，一支军队几乎兵不血刃，悄然占领圣克利斯托瓦尔城及周围七座城镇，夺取市政厅、警察总部、监狱、电台，控制该地区军事要冲和通往外部的公路自称萨帕塔民族解放军，发布宣战书第一丛林宣言政府军包围学生、NGO、中产阶级、家庭主妇自愿充当人盾各大城市爆发示威游行1月12日，总统被迫下令停火，谈判，相持3、特点一支奇怪的军队n 3000余人n 粗糙的军服，各色破旧武器n 近三分之一的士兵装备的是木头枪n 少数精良武器是刚刚从城市驻军和警察部队手中夺得的n 纪律严明，训练有素n 多数戴着滑雪帽或蒙着印第安土布手帕n 相当数量的女战士，数位是以男性为主体的部队的指挥官4、萨帕塔运动的战略1）媒体战术选择重要国际媒体和墨西哥独立媒体，将官方背景的媒体拒之门外1994年元旦第一战、也是唯一一战后，主战场转移到媒体上（因特网）2）单纯的、非意识形态的、诗化的语言语词的战争3）萨帕塔之旅各国记者、抵抗运动人士、社会活动家蜂拥而至；流行：T恤，海报、明信片、滑雪帽、小偶人第九讲 公民文化一、政治文化的研究视角1、韦伯：新教伦理、儒教与道教2、阿尔蒙德：公民文化美加布里埃尔A阿尔蒙德、西德尼维巴：公民文化五个国家的政治态度和民主制，徐湘林译，北京：华夏出版社1989年版。Gabriel A. Almond and Sidney Verba, The Civic Culture : Political Attitudes and Democracy in Five Nations, Princeton, N.J.: Princeton University Press, 1963. 1）政治文化的类型三种纯粹类型q 村民政治文化（parochial）：所知甚少q 臣民政治文化（subject）：被动q 参与者政治文化（participatory）：积极主动三种混合类型q 村民臣民文化q 臣民参与者文化q 村民参与者文化公民文化：村民、臣民、参与者的混合2）公民文化的历史渊源村民臣民文化（地方主义中央集权）q 普鲁士：臣民强于村民q 英国：平衡、协调q 奥斯曼：村民强于臣民臣民参与者文化q 村民文化向臣民文化转变的方式，对臣民文化向参与者文化转变的方式有极大影响q 村民文化经改造成为民主的基础：英国q 独裁政府和民主政府的更迭：法、德、意村民参与者文化q 在民主与独裁间摇摆q 如何使村民自治团体转变为利益团体3）教育与政治取向的关系n 受教育程度较高者q 更能意识到政府对个人的作用q 更多地表明他关注政治和选举运动q 拥有的政治信息更多q 对更为广泛的政治问题有自己的看法q 大都参加政治讨论q 能同更广范围的人随意讨论政治q 对自己能够影响政府的能力很自信q 都是某一团体的成员，并且还是积极的成员q 坚信他人是值得信赖和有用的4）五种政治文化n 意大利：离异的政治文化q 得分低的项目：民族自豪感，开放的党派关系，承认积极参加地方社团事务的义务，与他人联合的能力意识，闲暇时间社会活动的选择，对社会环境的信心n 墨西哥：离异与渴望q 对政府的影响和重要性的评价比率最低，对政治系统表示自豪的人数却高于西德和意大利n 西德：政治超然和国民的能力q 对政治和政府有很好的了解，参与政治，对政治事件了解程度很高，对政府的行政机构高度信任，与之打交道时有较高的能力意识，但被动和局限于形式，属于臣民取向，而非参与者取向n 美国：参与者的公民文化q 参加政治讨论，有积极参加社团的义务感和对政府施加影响的能力感，往往是志愿团体的积极成员，喜欢涉足政治事务n 英国：恭顺的公民文化q 接触和涉足政治的程度及能力意识相对较高，但仍保持对政府独立权威的尊重5）公民文化和民主制的稳定性促进民主稳定的政治文化：公民文化英国、美国公民文化是一种混合的政治文化：参与者+臣民+村民（村民和臣民取向减缓个人政治卷入和政治活动的强度）解释：民主制的任务政府权力和政府职责之间的平衡3、英克尔斯：现代人4、英格尔哈特：世界价值观调查5、亨廷顿：文明的冲突6、帕特南：社会资本7、福山：历史的终结、信任8、阿尔蒙德：政治文化二、政治文化的定义一个民族在特定时期流行的一套政治态度、信仰和感情。三、决定政治文化的因素历史、社会、经济、政治四、政治态度的三个组成部分：认识的、感情的、评价的五、政治文化研究方法的缺陷1、剩余范畴（residual category）2、循环论证3、种族中心主义色彩六、政治文化的作用美塞缪尔亨廷顿：失衡的承诺，周端译，东方出版社2005年版。Samuel P. Huntington, American Politics: The Promise of Disharmony, Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1981.1、美国政治的结构范型一二与多“进步主义”理论（阶级斗争理论）；共识理论；多元主义理论2、 原有范型的不足静态的；只用社会结构解释政治；抹杀了美国政治的目的论（理想、道义、信念、激情）3、美国：现代失衡政体的典型1）意识形态的共识成为政治冲突的根源两极分化与其说是经济问题，不如说是道德问题；缺乏阶级冲突，却不乏道德冲突2）失衡政体：在一个平衡的系统中，不平等不仅实际存在，而且也被认为是合法的；在一个失衡的系统中，不平等不再被认为是合法的，尽管它实际上依然存在。承诺和实际之间的裂痕：社会和政治不平等存在于一个承诺平等的道德环境中美国政治中的一个核心问题：政治理想和政治现实之间的裂痕。这种裂痕源自美国政治理想的三个特征：这些理想认同的广度；美国理想的实质；美国人信仰这些基本理想的强度4、美国的政治理念1）美国信念（American Creed）：自由、平等、个人主义、民主、宪政下的法治2）非主流政治信念的历史命运 地区的；阶级的；种族的3）美国信念的高度连续性：从第一任总统开始，凡一百五十年，美国总统的就职演说，在措辞用语上无甚改变。4）美国信念和国民认同政治理念是美国国民认同的核心和基础独立宣言：“我们坚信这些真理是不证自明的。”谁坚信这些真理？美国人坚信这些真理。谁是美国人？坚信这些真理的人。5）美国：从政治上界定民族一套政治理念构成了“美国主义”（Americanism）拒斥这种教义的核心理念就是非美国人了（Un-American）比较：民族性与意识形态的关系：意识形态和民族性都是一元化的中华人民共和国：历史上若干种意识形态共存于单一的民族性框架之内法国、德国、意大利：若干不同的民族性聚集在单一的意识形态框架之内苏联、南斯拉夫：民族性和意识形态都是多元化的大英帝国：意识形态和民族性融为一体6）美国信念的特性：反政府性宪政主义 通过基本法限制政府的权力自由主义 摆脱政府控制个人主义 每个人都有权利按自己意愿行事，仅以确保他人相应的权利为限制条件平等主义 拒斥某人有权对他人行使权力民主主义 民众直接或通过代表控制政府，政府官员要响应民意反权力的伦理，政治理念对政府的挑战比较：政治理想与政治现实的裂痕5、美国人应对裂痕的模式美国历史上的信念激情期信念激情期的氛围不满的情绪；政治理念与道德激情；对权力和等级制的攻击；政治参与和组织；媒体和政治传播；“掏粪”政治第十讲 文化变迁案例：美国的认同危机美塞缪尔亨廷顿：我们是谁? 美国国家特性面临的挑战 ，程克雄译，新华出版社2005年版。Samuel P. Huntington, Who are We? The Challenges to Americas National Identity, Simon & schuster, 2004.1、美国的核心文化17、18世纪北美殖民者的文化基本要素：基督教；新教价值观；个人主义、工作伦理、道德主义；英语；英国的法律传统和有限政府原则；欧洲的艺术、文学和哲学遗产 新教社会：在美国历史上，凡是不属于盎格鲁撒克逊新教白人的人，都被要求接受美国的盎格鲁新教文化及其政治价值观，而成为美国人。千百万移民及其子女在美国社会中得到了财富、力量和地位，正是因为他们让自己同化于占统治地位的美国文化。对比：非英国、非新教殖民地 魁北克、墨西哥、巴西2、美国化的历程1）大公司、商会的移民培训学校q 福特汽车公司：n 6-8个月的英语学习班，想在公司当雇员的移民均必须参加，毕业了发文凭n 1916年的爱国主义演出：异国服装和原国名标语的移民工人大熔炉西装、美国国旗q 工厂学习班、在工资袋里发公民教材、出资补贴公立夜校2）非营利组织3）政党4）教会：新教、天主教、犹太教5）各级政府6）公立学校系统3、世界大战：美国核心文化发展的顶点4、国民认同的衰退1）多元文化主义和多样性的理论在某些精英人士中大行其道2）一些特殊利益集团抬高人种、民族、性别等国民层次以下的身份3）越来越多的移民保持着双重国籍4）拉美裔化使美国变成双语社会5）一部分精英人士轻视国民认同，重视全球认同，与公众的爱国主义形成反差附1：20世纪60年代：解构主义运动多元文化主义从根本上说是一种反西方的意识形态熔炉、番茄汤马赛克、沙拉表现：平权行动（affirmative action）双语教育七八十年代22种小学课本：670篇故事中仅5篇涉及爱国主义主题，其中3篇的主人公是同一个小女孩西比尔勒丁顿；22种课本都没有提到内森黑尔、帕特里克亨利、丹尼尔布恩或保罗里维尔等爱国英雄语言问题上的公民投票，1980-2002墨西哥裔移民及拉美裔化附2：为什么墨西哥裔移民不一般？相邻；人数：2000年在全部美国外出生的人口中，墨西哥人占27.6%，7,841,000人；其次中国人占4.9%，1,391,000人非法地区分布集中持续不断历史渊源Mexican President Vicente Fox:president of 123 million Mexicans, 100 million in Mexico, 23 million in the United States 墨西哥裔人的同化滞后 语言、教育、职业与收入、公民身份、通婚、对美国的认同第十一讲 社会资本帕特南：公民社会的复兴罗伯特帕特南：使民主运转起来现代意大利的公民传统，王列等译，南昌：江西人民出版社2001年版。意大利经验的启迪Robert D. Putnam, Making Democracy Work : Civic Traditions in Modern Italy, Princeton, N.J.: Princeton University Press, 1993. 1、 意大利地方政府的比较q 低效、拖拉、腐败医疗、培训、投资、经济发展、环保、家庭护理2、 造成政府质量巨大差别的原因 托克维尔所说的公民参与传统 参加投票、阅读报纸、参加合唱团、读书会、狮子俱乐部和足球俱乐部都是一个成功的地区的标志 长期存在的公民参与和社会团结传统可以追溯到大约1000 年之前的11 世纪，当时在像佛罗伦萨、博罗尼亚和热那亚这样的地方建立了公社共和国 2、社会资本的概念1）集体行动的困境在缺少霍布斯所说的利维坦的情况下，怎样才能够解决种种集体行动的困境2）社会资本 与物质资本和人力资本（ 分别指的是提高个人生产率的工具和培训） 相比，社会资本 指的是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会效率。 3、社会资本的特点是一种“道德资源”是一种“公共品”，即它不是从中获益的那些人的私有财产社会资本是通过国家和市场发挥作用的，并且与它们形成了互动关系，并没有替代它们4、社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收益1）社会资本怎样支撑了好政府和经济进步公民参与的网络培养了生机勃勃的普遍化互惠惯例公民参与的网络也有利于协调和沟通，并且放大了其他个人值得信任的信息公民参与的网络体现了过去协作的成功，后者是未来协作的文化模本2）社会资本与经济发展例证：农村的公共资源管理；东亚的“网络资本主义”