中核燃料元件有限公司质量手册08版.doc

编号QM-2012 版本08 页码51+5 质量管理手册 受控状态： 发放编号： 编制审核审定 姓名签名日期姓名签名日期姓名签名日期 靳美兰田有军任永岗 会签 公司办公室、计划部、财会部、人力资源部、生产运行部、安全环保部、质量管理部、工 程项目部、保卫保密部、党群工作部、审计监察部、冶金研究所、重水堆元件厂、压水堆 元件厂、高温气冷堆元件厂、理化检测中心、铀化工车间、 “三废”治理车间、机械设备 车间、供电车间、水暖车间、物资采购中心 批准 马文军日 期年 月 日 分发 计划部、财会部、人力资源部、生产运行部、安全环保部、质量管理部、工 程项目部、保卫保密部、党群工作部、审计监察部、冶金研究所、重水堆元 件厂、压水堆元件厂、高温气冷堆元件厂、理化检测中心、铀化工车间、 “三 废”治理车间、机械设备车间、供电车间、水暖车间、物资采购中心、档案 室 生效日期年 月 日下次审查日期 2017 年 3 月 中核燃料元件有限公司北方分公司 质量手册 编制审核批准 姓名 签字 日期 分发 生效 日期 下次 审查 日期 编号QM-2012 版本08 页码 2 / 59 质 量 手 册 更（修）改状态页更（修）改状态页更（修）改状态页更（修）改状态页 序号更改日期更改说明/更改单号更改人 12004.12.30换版母晓兰 22005.1.27换版/ QR19-004-001-2005母晓兰 32006.10.31 根据新时代认证中心文审意见和厂生产实际情况进行了修订， 换版 王斌 42007.8.10根据新时代认证中心文审的意见进行了修改，换版。王斌 52008.4.10公司组织机构发生变化，相关职能发生变化，换版。王斌 62008.9.17根据集团公司质保监查意见进行修订/ QR05-004-010-2008李海龙 72008.10.9根据集团公司质保监查意见进行修订/ QR05-004-013-2008李海龙 82008.12.23 根据公司更换质量管理者通知和装备资格审查建议进行修订/ QR05-004-021-2008 李海龙 92008.12.26根据装备资格审查建议进行修订/ QR05-004-022-2008李海龙 102009.5.10 根据 GB/T19001-2008 新版标准修订之处对手册做相应修订、 换版/ QR05-004-01-2009 靳美兰 112009.7.20根据新时代认证中心文件审查意见修订/ QR05-004-02-2009靳美兰 122009.11.20 根据集团公司监督检查提出的意见，进行修订/QR05-121-04- 002-2009 靳美兰 132012.3 国军标升版；公司机构变化，质量管理体系重新策划 升版 靳美兰 编号QM-2012 版本08 页码 3 / 59 质 量 手 册 颁颁颁颁 布布布布 令令令令 公司依据 ISO9000 质量管理体系标准建立质量管理体系并持续运行，2009 年 5 月按照 GB/T190012008 版标准修订并发布实施 07 版质量手册。2012 年 公司机构调整，成立中核燃料元件有限公司北方分公司，为保持质量管理体系 有效运行并持续改进，公司对质量管理体系进行重新策划，结合 GJB9001B 2009 标准的要求对 07 版质量手册进行了修订、换版，现予以批准发布。本手 册是我公司质量管理体系的法规性文件，是指导我公司开展质量管理活动的纲 领和行为准则，公司质量管理体系覆盖的所有人员都要严格执行，确保影响产 品和服务质量的过程处于受控状态，使顾客充分信任我公司有能力稳定、持续 地提供满足各项要求的产品和服务。 为确保我公司质量管理体系的有效建立和运行，我指定公司副总经理任永副总经理任永 岗岗为我公司质量管理者代表，负责组织、协调本手册的有效实施，并负责质量 管理的外部协调。公司与产品和服务质量有关的部门和人员必须认真学习、掌 握本手册，并严格遵守、执行。 我对最终产品质量和质量管理工作负全面责任。质量管理部负责公司的质我对最终产品质量和质量管理工作负全面责任。质量管理部负责公司的质 量管理工作，在处理质量问题时有高于其他部门和单位的权力，并不受经费和量管理工作，在处理质量问题时有高于其他部门和单位的权力，并不受经费和 生产进度的约束，质量管理部主任可直接或通过管理者代表向我报告工作。生产进度的约束，质量管理部主任可直接或通过管理者代表向我报告工作。 中核燃料元件有限公司北方分公司总经理 二 O 一二年三月 编号QM-2012 版本08 页码 4 / 59 质 量 手 册 企企企企 业业业业 简简简简 介介介介 中核燃料元件有限公司北方分公司是由原中核北方核燃料元件有限公司分 离出来的，2012 年正式挂牌营运，分公司隶属于中核集团中核燃料元件有限公 司，创建于 1958 年。位于包头市青山区，占地 12（km）2。是我国最早建成的 核燃料元件科研、生产基地，是以军、核、民三大支柱产品为主的国家二级企 业。目前生产的主要产品有：铀化工产品、贫铀合金弹芯、铀合金部件、研究 试验堆用燃料组件和靶件、坎杜型核燃料棒束和钴调节棒组件、压水堆核燃料 组件及相关组件、高温气冷堆燃料元件、金属钙及其系列产品等。公司技术力 量雄厚，拥有各类生产、检测设备 4800 余台，多年来，军、核产品交验合格率 保持 100。公司现有员工 2254 人，具有中专以上文化程度的人员有 1620 人， 其中专业技术人员 447 人，拥有中级技术职称 187 人，高级技术职称 126 人， 其中中国工程院院士 1 名。经过多年的生产、科研实践和多层次、多种形式的 教育培训，形成了一支经验丰富、技术水平较高的员工队伍。 公司 1979 年开始推行全面质量管理，1984 年编制了第一版质量管理手册。 同年获内蒙古自治区“质量管理先进单位”和核工业部“质量管理奖企业”称 号，1985 年被评为国家二级计量合格单位，1986 年获“国家质量管理奖” ， 1990 年通过国防计量认可，1992 年经考核被国防科工委授予“质量保证体系合 格单位” 。1994 年“核工业二 O 二计量检测中心”通过国家实验室计量认证。 2006 年 11 月，中核北方核燃料元件公司计量检测中心通过中国合格评定国家 认可委员会的实验室认可和国防实验室认可；1999 年 3 月通过了 GB/T190011994（GJB/Z900196）和 GB/T190021994（ GJB/Z900296） 质量管理体系认证。2004 年 1 月，通过 GB/T19001-2000（GJB9001A -2001）换 版认证。2009 年通过 GB/T19001-2008 换版认证。 “追求卓越，创造一流”是公司的质量宗旨， “质量无极限，细节定成败” 是公司质量行为规范。公司质量保证组织健全，质量体系完善。军、核、民产 品从产品实现的策划、研制、开发、采购、生产和服务提供、监视和测量、产 品防护、交付使用及售后服务，都严格按照 GB/T190012008 及 GJB9001B 编号QM-2012 版本08 页码 5 / 59 质 量 手 册 2009 标准和国家有关法律、法规和公司制定的质量管理体系文件的有关要求予 以控制，确保每个环节都处于受控状态。 通信地址：包头市 456 信箱质量管理部 邮政编码：014035 电 话：04723139207 3139530 传 真：04723139203 联 系 人：田春雨 王斌 本手册由质量管理部提出并负责解释。 编号QM-2012 版本08 页码 6 / 59 质 量 手 册 目目目目 录录录录 封 面 更（修）改状态页 2 颁 布 令 3 企 业 简 介 .4 目 录 .6 1 范围 8 2 引用标准和文件 8 3 定义 8 4 质量管理体系10 4.1 总要求10 4.2 文件要求 .10 5 管理职责13 5.1 管理承诺 .13 5.2 以顾客为关注焦点 .13 5.3 质量方针 .13 5.4 策划 .15 5.5 职责、权限与沟通 .17 5.6 管理评审 .25 6 资源管理27 6.1 资源的提供 .27 6.2 人力资源 .27 编号QM-2012 版本08 页码 7 / 59 质 量 手 册 6.3 基础设施 .28 6.4 工作环境 .28 6.5 质量信息 .28 7 产品实现 .30 7.1 产品实现的策划 .30 7.2 与顾客有关的过程 .30 7.3 研制和开发 .33 7.4 采购 .38 7.5 生产和服务的提供 .40 7.6 监视和测量设备控制43 7.7 技术状态管理 .44 8 测量、分析和改进 .45 8.1 总则 .45 8.2 监视和测量 .45 8.3 不合格品/不符合项的控制 47 8.4 数据分析 .49 8.5 改进 .49 附录 程序文件清单 52 编号QM-2012 版本08 页码 8 / 59 质 量 手 册 1 1 1 1 范围范围范围范围 本手册适用于分公司生产、研制的各种产品和服务，主要包括铀化工产品 生产和服务，贫铀合金弹芯研制、生产和服务，贫铀合金部件产品的研制、生 产和服务，研究试验堆用核燃料组件和靶件研制、生产和服务，坎杜型核燃料 棒束和钴调节棒组件制造和服务、压水堆核燃料组件及相关组件生产和服务、 高温气冷堆燃料元件生产和服务、金属钙产品生产和服务、工程建造及为我公 司生产和服务实现提供辅助的动力运行和备品、备件加工等。 本手册规定了分公司质量管理体系的具体要求，描述了质量管理体系的每 一个过程及相互的作用。通过体系的有效应用和持续改进，增强顾客满意。 本手册适用于质量管理体系覆盖产品的相关部门、人员以及产品实现的全 过程的管理和控制，也是向顾客或第三方证实公司质量管理体系能够持续、稳 定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力的文件。 铀化工产品、贫铀合金部件、压水堆核燃料组件及相关组件、高温气冷堆 燃料元件、坎杜型核燃料棒束和钴调节棒组件、金属钙等产品分别依据行业标 准、国家标准、企业标准及用户提供的技术规格书开展生产和服务工作，故对 上述产品 7.3 设计和开发进行了删减。 2 2 2 2 引用标准和文件引用标准和文件引用标准和文件引用标准和文件 本手册引用或参照了下列标准和文件, 本手册发布时, 下列所有版本均为 有效版本。 GB/T19001-2008 质量管理体系 要求 GJB9001B2009 质量管理体系 要求 HAF003 核电厂质量保证安全规定 （91）及其导则 3 3 3 3 定义定义定义定义 本手册采用 GB/T19000 或 GJB9001B2009 和 HAF003核电厂质量保证安 全规定所确立的术语和定义，同时增加如下定义。 专业物项/原材料：是指产品形成过程中使用的核材料和贵重材料。专指核 编号QM-2012 版本08 页码 9 / 59 质 量 手 册 材料和锆材。 主要物项/原材料：是指构成产品的主要成分或对产品性能起主要作用的物 项。 一般物项/原材料：是指在产品生产过程使用的物项，它不构成产品成分。 编号QM-2012 版本08 页码 10 / 59 质 量 手 册 4 4 4 4 质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系 4.14.14.14.1 总要求总要求总要求总要求 4.1.1 公司根据产品研制、开发、生产和服务的特点，按照 GB/T190012008 和 GJB9001B2009 标准和国家有关法律法规的要求建立并实施质量管理体系， 为确保质量目标的实现，建立质量管理体系时充分考虑了以下方面的要求： 1）确定质量管理体系所需的过程，以及这些过程在公司中的应用； 2）统一合理安排各过程的顺序和相互作用； 3）规定过程控制的准则和方法，确保各过程有效运行和控制； 4）确保获得必要的资源和信息，支持这些过程的运行和对这些过程的监视； 5）对这些过程进行监视、测量（适用时）和分析； 6）采取必要的措施，达到预期的目的，并持续改进； 7 7）军、核产品生产应接受顾客对过程的监督，并根据要求保持产品的可追）军、核产品生产应接受顾客对过程的监督，并根据要求保持产品的可追 溯性。溯性。 4.1.2 公司的质量管理体系包括了产品实现过程和支持过程，如管理职责、资 源管理、产品实现以及测量、分析和改进过程。与之相应地符合 GB/T19001 2008、GJB9001B2009 标准的第 4、5、6、7、8 章和国家有关法律法规的要求。 4.1.3 对任何影响产品符合要求的外包过程，应进行识别并实施有效控制，对对任何影响产品符合要求的外包过程，应进行识别并实施有效控制，对 军品生产中的外包过程要进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。军品生产中的外包过程要进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。 顾客要求时，外包过程须经顾客同意。顾客要求时，外包过程须经顾客同意。 4.1.4 我公司现有外包过程按 7.4 采购控制中专业物项的有关要求对其实施控 制。 4.1.5 适用时，建立、实施和保持产品的可靠性、维修性、保障性、测试性、适用时，建立、实施和保持产品的可靠性、维修性、保障性、测试性、 安全性和环境适应性等工作过程。安全性和环境适应性等工作过程。 4.24.24.24.2 文件要求文件要求文件要求文件要求 4.2.1 总则 质量管理体系文件是质量管理体系运行的依据，起到沟通意图和统一行动 编号QM-2012 版本08 页码 11 / 59 质 量 手 册 的作用。为便于文件的管理，我公司将质量管理体系文件划分为三个层次，即： 第一层次为质量手册、制造质量保证大纲；第二层次包括程序文件；第三层次 包括制造质量计划、管理细则、方法、作业指导书及为实施质量管理体系所要 求的其他文件、质量记录等。 公司的质量管理体系文件包括以下内容： 1）质量手册（包括质量方针和中长期质量目标） ； 2）GB/T190012008 和 GJB9001B2009 标准规定要求形成的程序文件和 确保体系有效运行所需编制的其他程序文件； 3）为确保过程的有效策划、运行和实施控制所需质量保证大纲、作业指导 书及其他文件； 4）标准所要求的记录和公司确定的为确保过程有效策划、运行及控制所需 的记录。 4.2.2 质量手册 质量手册是公司规定质量管理体系的文件，对各项质量管理活动提出控制 要求，是制定程序性文件的依据，由总经理批准发布，分管副总经理负责审定， 分管质量副总工审核，由质量管理部负责归口管理。 质量手册的编写、审核、批准、发放、更改、使用等应按 QMP0401文件 控制程序执行。 4.2.3 文件控制 为确保对质量管理体系所要求的文件实施有效控制，编制 QMP0401文件 控制程序 ，以使文件在以下方面得到控制： 1） 文件在发布前得到审批，并确保文件是充分与适宜的； 2） 文件的评审与更新受控； 3） 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； 4） 确保在使用处可获得适用文件的有效版本； 5） 文件应保持清晰，易于识别； 6） 确保策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分 发； 7） 防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，应 编号QM-2012 版本08 页码 12 / 59 质 量 手 册 对这些文件进行适当的标识； 8） 图样和技术文件应按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查；图样和技术文件应按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查； 9） 图样、技术文件应协调一致、现行有效；图样、技术文件应协调一致、现行有效； 10）应识别产品质量形成过程中需要保存的文件，并及时归档。应识别产品质量形成过程中需要保存的文件，并及时归档。 4.2.4 记录控制 公司编制 QMP0402记录控制程序 ，规定记录的标识、贮存、保护、检索、 保留和处置所需的控制要求，确保形成的质量记录真实、客观、完整、清晰， 便于检索和查阅。 程序应规定对供方产生和保持的记录的控制要求。程序应规定对供方产生和保持的记录的控制要求。 记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规 定要求的程度。记录的保存时间应满足顾客和法律、法规的要求，与产品寿命定要求的程度。记录的保存时间应满足顾客和法律、法规的要求，与产品寿命 周期相适应，满足军、核产品的可追溯性的要求。周期相适应，满足军、核产品的可追溯性的要求。 编号QM-2012 版本08 页码 13 / 59 质 量 手 册 5 5 5 5 管理职责管理职责管理职责管理职责 5.15.15.15.1 管理承诺管理承诺管理承诺管理承诺 总经理应建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性，通过以下活动证 实其承诺： 1）向公司内部传达满足顾客和国家法律法规要求的重要性； 2）组织制定并发布质量方针； 3）确保质量目标的制定并在职能部门和相关层次上得到分解和落实； 4）主持管理评审，评价质量管理体系的适宜性、充分性和有效性； 5）确保过程活动获得所需的资源。 5.25.25.25.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 总经理在实施质量管理，进行质量策划、制定质量方针、目标等活动中要 以增强顾客满意为目的，在识别产品质量要求、处理质量问题等活动中充分考 虑顾客意见。通过合同评审，研制、开发前的市场调研、研制和开发的输入评 审、产品交付后的满意程度的评价及统计分析、预测等活动，识别顾客的要求 和期望。 通过对产品实现全过程和服务提供等活动的控制，确保公司研制、开发、 生产制造的产品既符合国家法律法规要求，又满足顾客的需要和期望。 公司编制公司编制 QMP0801QMP0801顾客满意的监视和测量程序顾客满意的监视和测量程序并保持定期征求顾客对并保持定期征求顾客对 产品质量及其改进方面意见的机制。产品质量及其改进方面意见的机制。 5.35.35.35.3 质量方针质量方针质量方针质量方针 5.3.1 公司的质量方针为： 精细过程 精益管理 追求卓越 顾客满意 5.3.2 质量方针的制定是以八项质量管理原则为基础，是公司总体经营方针的 组成部分。突出地体现公司总的质量宗旨和方向，以及对满足顾客和法律法规 要求、持续改进的承诺。同时也为制定和评价质量目标提供框架。 编号QM-2012 版本08 页码 14 / 59 质 量 手 册 总经理确保质量方针在各个部门、各个层次进行沟通和传达，使全体员工 理解质量方针，并在各自的工作岗位上遵照执行。 5.3.3 在管理评审时对质量方针的持续适宜性、有效性进行评审，必要时对质 量方针进行修订。 编号QM-2012 版本08 页码 15 / 59 质 量 手 册 5.45.45.45.4 策划策划策划策划 5.4.1 质量目标 质量目标是公司质量工作的追求，是对质量方针的展开，是评价质量管理 体系有效性的重要指标。我公司中长期质量目标为： 1）导入卓越绩效管理模式，树立行业管理标杆； 2）推进统计过程控制，提升工序能力指数； 3）持续改进质量体系，顾客投诉为零； 4）核电燃料元件制造质量追求堆内零泄漏； 5）研究实验堆燃料组件、靶件制造质量持续提高，达国际先进水平； 6）军核品研制开发成果显著，专利、科研成果数量快速增长。 5.4.1.1 为了贯彻和落实公司的质量方针，逐步实现我公司的中长期目标，满 足顾客和法律法规的要求，达到顾客满意，公司每年制定年度质量目标，纳入 年度质量工作计划中。 5.4.1.2 质量目标经总经理批准后发布实施。总经理应确保质量目标分解到各 职能部门和管理层次。在进行目标分解时，各职能部门、单位分解的目标应与 公司质量目标协调一致，质量目标应可测量。 5.4.1.3 各部门、单位每季度对本部门、单位完成质量目标的情况检查和评价 不少于一次。 5.4.1.4 质量管理部对质量目标完成情况适时进行检查并在每次管理评审前对 质量目标完成情况进行总结，作为管理评审的输入。 5.4.1.5 质量目标应与顾客的期望相适应，并保持质量目标实施和评价的记录。质量目标应与顾客的期望相适应，并保持质量目标实施和评价的记录。 5.4.2 质量管理体系策划 5.4.2.1 总经理负责对质量管理体系进行策划，按照公司制定的质量方针和质 量目标及 4.1 质量管理体系的总要求，建立公司的质量管理体系，形成质量管 理体系文件，在实践中不断完善，持续改进。 5.4.2.2 总经理根据国内外市场经济和公司经营机制（体制、组织机构）的变 编号QM-2012 版本08 页码 16 / 59 质 量 手 册 化，新技术的采用，顾客对产品要求的提高，以及企业对质量管理体系持续改 进的需要，适时地研究改变质量方针和质量目标，改进质量管理体系。因此质 量管理体系文件也必须作相应的更改和修订（更改和修订时，应保持质量管理 体系的完整性） ，更改和修订应执行 QMP0401文件控制程序 。 5.4.2.3 对顾客提出的质量管理体系特殊要求，应在产品质量保证大纲中加以对顾客提出的质量管理体系特殊要求，应在产品质量保证大纲中加以 明确。明确。 编号QM-2012 版本08 页码 17 / 59 质 量 手 册 5.55.55.55.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通职责、权限与沟通职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限 为确保质量管理体系的有效运行，实现质量目标，应建立相应的组织机构， 规定职责、权限和相互关系，并以适当的方式传达到全体员工，确保在公司内 得到充分的沟通。 公司的组织机构图见图 1。 质量管理机构图见图 2。 5.5.1.1 总经理 1）贯彻国家有关的方针、政策、法律法规，对公司的最终产品质量和质量对公司的最终产品质量和质量 管理负全面责任，管理负全面责任，并及时向员工传达满足顾客要求和法律法规的重要性； 2）负责公司的质量方针、质量目标的制定、批准并组织实施； 3）以顾客为关注焦点，确保顾客的要求得到识别并予以满足； 4）策划和建立质量管理体系，批准质量手册； 5）建立组织机构、规定各职能部门的职责，并确保质量管理部门独立行使并确保质量管理部门独立行使 职权职权； 6）为产品和服务质量满足顾客及法律法规的要求并持续改进提供适宜的资 源； 7）主持管理评审，评价质量管理体系的适宜性、充分性、有效性； 8）在管理层指定一名管理者代表； 9 9）督促各有关部门及时将产品质量问题的信息传递给顾客。）督促各有关部门及时将产品质量问题的信息传递给顾客。 5.5.1.2 副总经理 对总经理负责，在总经理授权下负责开展以下工作： 1）组织公司工程建设和基础设施改造工作； 2）组织产品实现过程的策划，负责产品生产、动力运行、安全保卫保密和 设备、能源、计量的管理工作，对产品质量负主要责任； 3）组织产品实现过程的控制和环境管理工作，做到安全、文明生产； 4）组织经营管理，开展采购、市场调研和军核民产品的营销及合同评审； 编号QM-2012 版本08 页码 18 / 59 质 量 手 册 5）组织研究公司经营发展规划，组织生产、经营的计划编制； 6）组织开展人力资源开发与管理；制定人力资源需求和培养规划；组织对 员工进行培训和考核； 7）组织开展产品的物理、化学检测、分析工作。 5.5.1.3 总工程师 1）对总经理负责，组织研制、开发过程的策划，对研制、开发过程进行管 理，组织新产品的研制和开发，新工艺、新技术、新材料的应用； 2）负责公司的科研和技改技革工作，组织技术改造、技术攻关工作； 3）负责工艺技术规程、理化检测规程、技术条件、质量验证文件、采购 技术条件等第三层次文件的批准。 5.5.1.4 总会计师 对总经理负责，负责公司财务管理。 5.5.1.5 副总工程师 对总经理负责，在总经理授权下负责开展以下相关工作： 1） 贯彻执行本专业国家法律法规和国家、行业标准； 2） 负责本专业的技术或管理方案、文件、措施的论证和审核； 3） 组织相关部门、单位和人员确定改进方案，并对执行情况进行跟踪监 督检查； 4） 负责组织本专业新方法、新技术、新工艺、新设备、新材料的公司的 应用； 5） 总经理、副总经理和总工程师交办的相关管理工作。 5.5.1.6 公司办公室 1) 负责公司对内、对外及上级有关部门之间信息报送、收集等工作； 2) 负责组织或参与公司信息系统建设的规划、立项、设计、实施、验收、 使用、推广、维护以及应用情况的监督、检查、指导工作，负责信息设备的维 修工作； 3) 负责组织或参与公司信息化基础硬件设备的调配以及采购申请计划的编 制、计划执行监督、验收工作； 编号QM-2012 版本08 页码 19 / 59 质 量 手 册 4) 负责组织或参与公司通用软件采购计划的审批、监督执行； 5) 负责公司各类档案、科技信息、图书的管理工作； 6) 负责公司通讯管理工作。 5.5.1.7 计划部 1） 负责公司计划管理，制定、上报下达年度生产经营计划和年度固定资产 投资计划； 2） 负责进口物项、设备的报关、商检及相关协调工作，并组织进货验收； 3） 负责确定主要产品经济技术指标和主要原辅材料消耗指标； 4） 负责专业物项的采购，组织专业物项供方的考察和评价工作，编制合格 供方名单，对所采购物项质量负责； 5） 负责组织军品、核产品合同评审，并与顾客沟通； 6） 负责组织招投标活动，对采购合同进行评审、控制； 7） 负责组织公司内部经济责任制及经营承包指标的考核管理工作； 8) 负责与有关军品、核产品顾客联络、收集顾客信息； 9）负责公司项目规划阶段、项目建议书阶段、可行性研究报告阶段的协调 管理工作，组织完成工程项目的后评价工作； 10）负责项目年度建议计划和实施计划的编制和上报；完成项目有关文件 的编制和报批； 11）编制工程建设项目实施一级网络计划，监督二级网络计划的编制和执 行工作，负责项目实施中计划执行情况的管理、考核工作； 12）负责项目前期咨询合同、设计合同、工程监理、环境影响评价报告、 安全分析报告、领导安全及职业卫生评价报告等合同的签订、合同履行及支付 合同款工作； 13）负责研制与开发过程的策划、管理； 14）负责核材料管制工作，按规定的程序组织核材料横算，保存核材料横 算记录。 5.5.1.8 财会部 负责生产经营过程中成本核算和财务管理；负责对军核品进行质量成本数 编号QM-2012 版本08 页码 20 / 59 质 量 手 册 据的收集和分析，提出质量改进建议。 5.5.1.9 人力资源部 1）根据公司的发展规划，提出人力资源保障计划和措施； 2）组织制定岗位规范，明确各岗位工作能力要求； 3）负责对特殊工种、关键及特殊工序等有特殊要求的人员进行资格认定， 确保持证上岗； 4）负责人力资源的调配，以满足工作需要； 5) 负责职工教育培训的总体策划并组织实施，并对培训效果进行评价和考 核，组织建立员工培训档案。 5.5.1.10 生产运行部 1) 组织技术条件、工艺技术规程、检验规程、产品验证文件等第三层次文 件的编制、审核、发放及更改控制； 2) 负责对外来技术文件的识别、收集和控制； 3) 组织识别、确定关键过程和重要过程，并提出控制要求； 4) 组织开展设备、工艺、产品合格性鉴定，组织编制、审核、发放合格性 鉴定计划及报告； 5) 负责公司生产设备及其工装器具的管理，制定管理文件；负责公司固定 资产设备的前期管理，运行管理，使用维护管理，检修及技术改造管理，考核 等管理工作； 6) 负责新购设备必要性、适宜性的审查；组织或参与设备的验收工作； 7) 负责编制设备更新改造和动力管网大修计划，并对计划实施情况进行监 督、检查； 8）制定月度生产作业计划，按照生产作业计划，组织均衡生产，确保生产 计划的完成； 9）组织开展生产前准备状态检查； 10）负责军品、核品等核材料的运转、贮存、防护和交付； 11) 负责运行单位/部门生产任务完成情况及现场工艺技术规程执行情况的 监督、检查； 编号QM-2012 版本08 页码 21 / 59 质 量 手 册 12) 组织开展技术改进活动，组织设备重大技术改造、设备更新和新技术 推广工作。 5.5.1.11 安全环保部 1）负责特种设备安全运行监督管理，特种作业人员管理工作；负责对特种 工作人员进行资格认定，确保持证上岗； 2）对进、出公司核产品包装表面污染、 剂量率进行监测； 3）负责生产现场安全、环境及辐射防护监督检查工作； 4）负责工程项目建设单位安全资质审定及安全检查工作。 5.5.1.12 质量管理部 1) 协助管理者代表开展质量管理策划，确保质量管理体系所需的过程得到 建立、实施和保持； 2) 负责产品实现过程的监督、检查和考核； 3）负责公司质量信息的管理、统计、分析； 4）负责不合格品/不符合项管理，负责组织纠正措施、预防措施的实施； 5）负责内外部质量审核/监查的组织、管理和实施 ； 6）具体组织实施专业物项的复验，监督主要物项的验收； 7）负责公司质量控制点的执行，组织办理最终产品质量证明文件，具体负 责产品交验工作； 8）具体实施专业物项的供方考察和评价工作，参与专业物项、主要物项供 方的考察和评价工作，形成评价报告； 9) 对生产单位的质量管理部门负监督、管理责任； 10) 组织质量管理体系第一、二层次文件的编制、审核，负责发放、更改 等日常管理； 11) 负责公司 QC 小组活动的组织管理和指导工作； 12) 负责公司计量管理工作，归口管理公司标准化工作； 13）负责产品制造中质量管理工作的外部接口，与顾客、专业物项供方就 质量问题进行联络和沟通； 编号QM-2012 版本08 页码 22 / 59 质 量 手 册 5.5.1.13 工程项目部 1） 负责工程项目建设和基础设施改造（包括管网、设备大修）的组织、管 理和实施，负责项目的资金、质量、进度和安全控制，负责工程建设勘察设计方、 监理方、承包方资质审核； 负责对承建单位（分包方）的管理； 2） 组织完成项目初步设计输入、初步设计评审工作，配合设计方完成初步设计 报告的申报； 3） 负责组织建设项目施工图图纸会审工作； 4） 负责审核项目监理机构编制的质量保证大纲及相关程序文件，并监督监理机 构贯彻实施； 5） 监督承包方工程建设质量管理体系运行情况，监督建设工程不符合项的关闭， 监督纠正措施、预防措施的实施，并定期向质量管理部上报工程质量信息； 6） 监督并参与新建、改建、扩建工程项目分部工程的验收；组织单位工程和单 项工程的交工验收； 7） 负责组织新建、改建、扩建工程竣工资料的检查、验收、归档工作； 8） 负责办理新建、改建、扩建工程项目设备的领用，组织供应方、监理方、施 工方开箱检查验收并办理移交手续；组织各类设备的安装、调试及其后的验收； 9） 负责自营工程、大修与小型基建维修的组织、管理和实施； 10）负责组织军工固定资产投资项目的竣工验收。 5.5.1.14 保卫保密部 1）负责保卫保密工作的监督检查指导； 2）负责核材料、核设施实物保护管理工作； 3）负责消防管理工作，组织防火检查及火灾扑救； 4）负责计算机信息系统、通信及办公自动化设备的保密管理。 5.5.1.15 党群工作部 负责组织开展企业质量文化建设，组织技术比武、合理化建议等活动。 5.5.1.16 审计监察部 负责企业生产经营活动的效能监察。 5.5.1.17 分厂、车间、研究所 编号QM-2012 版本08 页码 23 / 59 质 量 手 册 1）负责制定本单位所使用的质量管理体系文件、技术文件；严格按照质量 管理体系文件、技术文件的要求进行生产； 2）负责在本单位内部对质量目标进行分解落实； 3）负责及时上报质量报表；处理一般不合格品；及时传递质量信息； 4）负责本单位职工的教育、培训工作； 5）负责本单位计量器具、生产设备的管理、使用、维护和保养； 6）负责产品在本单位内部流转的防护、标识等管理； 7) 负责本单位部分原材料和中间产品的检验工作； 8) 负责能源、动力等工作的辅助车间，要确保公司各项生产经营活动的动 力能源供应。 5.5.1.18 理化检测中心 1）负责采购产品、部分中间产品和最终产品的检验和试验工作； 2）对生产单位、研究所的中控检测过程进行指导； 3）负责量值传递和计量器具的检定； 4）负责建立检测方法。 5.5.1.19 物资采购中心 1）负责主要、一般物项的采购； 2）组织对主要、一般物项供方进行评价，建立合格供方名单，对供方实施 动态管理 ； 3）负责设备、备品、备件的采购，并签订采购合同； 4）负责组织采购物项、设备（除进口设备）的监造、源地验收、进货验收； 5) 负责锆材、主要物项、一般物项和设备贮存、防护和交付使用。 5.5.2 管理者代表 总经理负责在最高管理层成员中指定管理者代表，管理者代表有以下职责 和权限： 1）组织开展质量工作，确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施 和保持； 编号QM-2012 版本08 页码 24 / 59 质 量 手 册 2）负责质量手册和产品质量保证大纲的审定； 3）向总经理报告质量方针、质量目标实现情况，质量管理体系业绩和 改进需求； 4）在组织内部以不同方式提高满足顾客要求的意识； 5）就有关质量管理体系事宜与外部沟通和联络。 5.5.3 内部沟通 公司开展必要的内部沟通，保证信息的准确、及时传递，使全体员工了解各类信 息，以保持质量管理体系的有效运行，并持续改进。 内部沟通可以采取多种形式，如总经理办公会、管理评审会、质量管理委员会会 议、质量例会、周调度会、各种文件、厂报、闭路电视、广播、基层的班前会、班后 会等。 内部沟通的主要信息包括：顾客要求、法律法规要求、顾客满意程度、质量体系 运行的有效性、过程结果达到预期目标的程度及产品符合性等。 编号QM-2012 版本08 页码 25 / 59 质 量 手 册 5.65.65.65.6 管理评审管理评审管理评审管理评审 5.6.1 总则 5.6.1.1 总经理负责主持管理评审，以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性， 使质量管理体系持续改进。 5.6.1.2 管理评审一般一年进行一次（通常为 12 个月） ，但是在特定的条件下应增加 次数，如： 1）公司的外部环境条件发生重大变化，对公司的经营方向和产品结构产生影响， 需研究对策时； 2）公司的组织机构、体系发生重大变化； 3）第二方、第三方审核中出现严重不符合项。 5.6.2 评审输入 质量管理部在管理者代表领导下，做好评审资料准备，评审资料包括： 1）质量方针、质量目标的评价； 2）有关审核的结果； 3）顾客满意的情况； 4）质量管理体系运行（包括主要产品质量保证大纲的运行） 、纠正措施、 预防措施实施和验证情况； 5）以往管理评审决定执行情况的跟踪； 6）质量管理体系改进的建议； 7 7）与质量有关的财务报告；）与质量有关的财务报告； 8）过程的绩效和产品的符合性； 9）可能影响质量管理体系的变更等。 5.6.3 评审输出 5.6.3.1 评审输出可能涉及： 1）质量管理体系有效性及其过程有效性的改进； 2）与顾客要求有关的产品的改进； 3）资源的需求和配置。 编号QM-2012 版本08 页码 26 / 59 质 量 手 册 5.6.3.2 评审输出应形成管理评审报告，经总经理批准，根据需要分发有关单 位及人员。质量管理部负责对管理评审报告提出的预防措施或纠正措施、改进 建议及资源需求等方面的决定等的落实和整改情况进行跟踪验证，并负责管理 评审记录的保存。 编号QM-2012 版本08 页码 27 / 59 质 量 手 册 6 6 6 6 资源管理资源管理资源管理资源管理 6.16.16.16.1 资源的提供资源的提供资源的提供资源的提供 资源的保障是质量管理体系的实施和持续改进其有效性、满足顾客和法律 法规要求的必要条件。总经理负责组织适时地识别和提供资源，包括提供人力 资源、增强顾客满意的资源、基础设施、工作环境、技术、信息、资金等资源。 人力资源部、生产运行部、质量管理部、财会部、计划部等有关职能部门，按 其规定的职责、权限做好资源提供的管理工作。 6.26.26.26.2 人力资源人力资源人力资源人力资源 6.2.1 总则 人力资源部根据公司实际情况提出中长期、年度人力资源需求规划或计划， 并负责人力资源的识别、配置和管理，以保证： 1）员工应在教育、培训的基础上，具备胜任本职工作的的技能和工作经验； 2）人力资源满足质量管理体系有效运行、持续改进的需求。 6.2.2 能力、培训和意识 6.2.2.1 人力资源部组织制定各岗位员工所必须的能力及胜任的要求。 6.2.2.2 各部门、单位根据工作需要、岗位工作能力要求及在岗人员的实际工 作能力提出本部门、单位员工培训需求，报人力资源部。 6.2.2.3 人力资源部根据各部门、单位培训需求申请，结合公司实际工作需要， 负责制定下一年度的“年度培训计划” ，报公司主管领导批准后组织实施培训。 6.2.2.4 培训包括：新员工上岗前培训、员工换岗前培训、岗位培训、质量管 理知识培训（核产品应对员工实施 HAF003核电厂质量保证安全规定培训） 等。 6.2.2.5 培训应按人力资源管理程序和培训计划进行。 6.2.2.6 应保存员工教育、培训、技能和经验的记录。 6.2.2.7 人力资源部每年对“年度培训计划” 执行情况和采取措施的有效性进 行总结、评价，向主管公司领导报告，经审批后作为管理评审输入的内容。 编号QM-2012 版本08 页码 28 / 59 质 量 手 册 6.2.2.86.2.2.8 人力资源部根据员工教育培训记录及其具备的技能和工作经验识别、人力资源部根据员工教育培训记录及其具备的技能和工作经验识别、 管理各类人员，并对各级管理者及对产品质量有直接影响的人员在规定时间间管理各类人员，并对各级管理者及对产品质量有直接影响的人员在规定时间间 隔内对其进行质量管理知识和岗位技能的培训、考核，确保公司的人员认识到隔内对其进行质量管理知识和岗位技能的培训、考核，确保公司的人员认识到 所从事活动的重要性及与其他活动的关系，以及如何为实现质量目标作出贡献。所从事活动的重要性及与其他活动的关系，以及如何为实现质量目标作出贡献。 6.2.2.96.2.2.9 标准和法律法规要求的岗位人员必须做到持证上岗。标准和法律法规要求的岗位人员必须做到持证上岗。 6.2.2.10 必要时，可通过招聘、合作或借用的方式满足公司工作需求。 6.36.36.36.3 基础设施基础设施基础设施基础设施 6.3.1 工程项目部负责组织对建筑物、工作场所和相关设施进行维修和改造。 6.3.2 生产运行部负责设备的管理，制订设备管理文件、规定。 6.3.3 机械设备车间、水暖车间、电力车间负责动力、能源保障及非标设备、 零部件加工。 6.3.4 生产运行部负责军、核产品的运输、贮存。 6.3.5 有关职能部门和各生产单位、研究所负责设备的使用和维护保养，确保 其在产品实现过程中符合要求。 6.3.6 生产运行部负责对关键、重要设备进行重点控制，对其进行确认或鉴定， 并保存记录； 6.3.7 公司办公室负责通讯管理工作。 6.46.46.46.4 工作环境工作环境工作环境工作环境 6.4.1 生产运行部应对产品实现和服务提供过程的工作环境进行识别，对需要控制 的工作环境，制定管理规定，以确保产品质量。 6.4.2 各部门单位按规定的职责和权限管理各自负责的工作环境，采取控制和采取控制和 改进措施并进行监视、测量，保存相应的记录改进措施并进行监视、测量，保存相应的记录，创造安全文明等有利因素，控 制放射性污染、震动、噪声、光、热、湿度、清洁度等不利因素的影响。 6.4.3 对有清洁度要求的生产现场的控制，应制定现场清洁度控制管理办法。 6.56.56.56.5 质量信息质量信息质量信息质量信息 6.5.1 质量管理部是质量信息归口管理部门，负责确定质量信息需求，将收集 编号QM-2012 版本08 页码 29 / 59 质 量 手 册 到的质量信息传递给顾客、责任单位和上级有关管理部门，信息应能满足顾客 的需要。 6.5.2 各生产单位、研究所以周、月、季、年报方式向质量管理部报告质量信 息（包括产品质量信息和与管理相关的信息） 。质量信息的要求、获取和分析的 具体要求执行 QMP0607质量信息管理程序 。 6.5.3 各责任单位负责根据顾客反馈的意见处理问题。 编号QM-2012 版本08 页码 30 / 59 质 量 手 册 7 7 7 7 产品实现产品实现产品实现产品实现 7.17.17.17.1 产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划 7.1.1 产品实现的策划是指对质量管理体系覆盖的各类产品实现全过程的策划， 应与质量管理体系中其它要求（如管理职责、资源管理、测量、分析和改进） 相一致。 7.1.2 产品实现的策划由质量管理部负责，计划部、生产运行部按职责分工实 施，相关部门予以配合。 7.1.3 产品实现的策划内容包括： 1）确定产品的质量目标和要求； 2）所有产品都应确定过程、文件和资源的需求； 3）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接 收准则； 4）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录； 5) 产品标准化要求；产品标准化要求； 6)6) 计算机软件工程化管理要求；计算机软件工程化管理要求； 7)7) 产品可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等要求；产品可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等要求； 8)8) 产品质量评价和改进的数据收集和分析要求；产品质量评价和改进的数据收集和分析要求； 9)9) 技术状态管理要求；技术状态管理要求； 10)10) 风险管理要求。风险管理要求。 7.1.4 对复杂产品实现的各阶段都应进行风险分析和评估，形成各阶段风险分对复杂产品实现的各阶段都应进行风险分析和评估，形成各阶段风险分 析文件，并提供给顾客。产品实现策划的输出通常以书面形式给出，对特定的析文件，并提供给顾客。产品实现策划的输出通常以书面形式给出，对特定的 产品、项目或合同的质量管理体系的策划，如：贫铀合金弹芯、坎杜型核燃料产品、项目或合同的质量管理体系的策划，如：贫铀合金弹芯、坎杜型核燃料 棒束和研究试验堆用核燃料元件和靶件等应依据标准、棒束和研究试验堆用核燃料元件和靶件等应依据标准、HAF003HAF003、法规及合同等、法规及合同等 编制专项产品质量保证大纲，以规定产品实现的过程、职责和资源配置等。顾编制专项产品质量保证大纲，以规定产品实现的过程、职责和资源配置等。顾 客要求时，质量保证大纲及调整征得顾客同意。客要求时，质量保证大纲及调整征得顾客同意。 7.27.27.27.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关的要求的确定 7.2.1.1 生产运行部负责确定产品的要求，各职能部门按其职责分工收集并参