《世界经济学讲稿》word版.doc

导 论案例：1997年亚洲金融危机始末欧盟对中国鞋反倾销美国发现惊世大油田 一、世界经济概念及特点（一）世界经济的概念1.世界经济是人们超越国界，在世界范围内进行生产、分配、交换、消费等经济活动的总和。世界经济是指世界各国和地区经济在国际分工、世界市场的基础上，通过商品和各种生产要素的国际流动而相互联结、相互依赖和相互渗透的有机整体，是超越于民族国家界限的全球经济体系。2.世界经济作为一个具有全球规模的经济体系，必须以世界市场的产生为历史前提，他是在世界市场的产生和发展过程中逐步形成的。3.世界经济是一门边缘学科。它是政治经济学的一个分支，融入外国国民经济史、经济地理学等学科。（二）世界经济的特点1.世界经济是一个有机整体。2.世界经济是一个不断变动和发展的经济体系，是一个历史范畴。3.与国际经济不同。（1）国际经济把国际贸易和国际金融关系作为研究主体。世界经济把世界作为一个整体，揭示世界经济发展过程及变化规律。（2）国际经济是从国家的经济利益出发，描述那种实际上与不等价交换相联系的国际分工形态。世界经济考察世界范围的生产诸关系及其相适应的交换诸关系。二、世界经济的研究对象及内容（一）世界经济研究对象世界经济探讨当代世界范围内的国际经济关系及其运动规律。构成世界经济整体的是不同经济制度、不同经济发展水平的各个国家，它们在世界范围建立国际分工、商品交换和资本流动等各种经济关系。世界经济就是要研究这些经济关系的各个方面及其运动规律，以及影响影响这些经济关系发展变化的各种条件和因素。（二）世界经济研究的主要内容1.研究世界经济的形成和发展进程，世界经济格局的变化。2.研究世界各国经济联系的渠道、形式和手段及其相互关系的变化。3.研究世界经济发展的一般趋势及世界性问题。4.研究世界不同类型国家的经济特征、发展战略及其在世界经济中的地位。5.研究中国在世界经济中的地位、作用及发展方向。通过研究，揭示世界经济发展过程、现状和趋势，揭示世界经济发展的规律。为国家、企业制定经济发展战略特别是对外发展战略提供依据；学习和借鉴国外的经验和教训；掌握世界经济发展的基本理论。第一篇 世界经济的形成、发展和格局的变化第一章 世界经济的形成一、国际分工（一）国际分工及影响国际分工发展的因素1.国际分工的概念（1）自然分工是人们按性别和年龄的差别，在纯生理的基础上产生的劳动分工；或是氏族部落共同体之间，由地域资源的差异性而导致自然产品差异性基础上形成的分工，即自然地域分工。（2）社会分工是超越一个经济单位的社会范围的生产分工，包括社会生产分为农业、工业等部门的一般分工，和把这些大的部门再分为种植业、畜牧业、重工业、轻工业等产业或行业的特殊分工。（3）国际分工的一般定义国际分工是指世界各国之间的劳动分工，是超越国家界限的专业化分工，是社会分工的延伸和发展。当社会生产力发展到一定阶段后，一国国民经济内部分工冲破国家界限，即出现了国际分工国际分工是国际贸易和世界市场的基础，国际间的商品交换是国际分工的表现形式2.影响国际分工发展的因素（1）自然条件（2）社会生产力水平（3）国际生产关系性质（4）上层建筑（5）跨国公司（二）国际分工的形式及发展阶段1.国际分工的形式垂直型国际分工：按生产力水平高低进行的国际分工。表现为农业、矿业、制造业的分工，一般是发展中国家和工业发达国家之间的分工形式水平型国际分工：表现为经济发展水平基本相当的国家之间的专业化和协作生产。混合型国际分工：指一国在参加国际分工中，既有垂直型分工又有水平型分工。2.国际分工的发展阶段前资本主义时期分工 -生产力水平低，自然经济占主导地位，商品经济不发达。以不发达的社会分工和地域分工为主。国际分工的萌芽阶段-15-16世纪地理大发现，推动生产力发展，手工业、农业分离，产生了宗主国和殖民地之间的最初分工。国际分工的形成和发展-18世纪中叶到19世纪中叶第一次科技革命是国际分工形成和发展的原动力。机器大工业生产，促成英国和广大殖民地的宗主国和殖民地典型分工形式。国际分工体系的形成-19世纪末到20世纪初，第二次科技革命促使产生了许多新的工业部门。工业生产集中在欧美、日本，食品、原料集中在亚、非、拉国家。形成世界城市和世界农村的分离。战后传统国际分工格局的巨变-发展中国家的独立和崛起打破了宗主国与殖民地之间的分工格局。工业国家之间分工居主导地位，各国间部门内部分工增强，发达国家与发展中国家工业部门分工在发展。（三）国际分工对国际贸易的影响国际分工与国际生产力国际分工与国际贸易地理分布国际分工与对外贸易地理方向国际分工与对外贸易商品结构国际分工与国际贸易利益对自然资源的合理利用对各国人力资源利用的影响二、 世界市场（一）世界市场的含义1.世界市场是指世界各国商品和劳务交换交换的领域，是世界商品和交换关系的总和世界市场的含义：（1）世界市场是一个动态的概念。最初仅指世界商品市场，后又相继出现国际货币市场、国际资本市场、外汇市场、国际技术市场、国际劳务市场。（2）世界市场不是各国国内市场的加总。首先，各国国内市场是世界市场形成的前提，只有国内市场发展到一定程度，交换关系才突破国界，但进入世界市场的只是进入国际交换的部分。其次，国内市场受每个国家的政治制度和经济制度的制约和影响，世界市场主要受世界各国经济和政治状况的制约和影响。2.世界市场的基本特征（1）统一性，是一个相对统一整体，包括一切经济制度和发展层次国家的生产要素的相对流动。各国经济循环和周期的同步性商品和资本的自由移动一种商品一个价格（2）竞争性，这种竞争表现为商品国际交换中的竞争和非价格竞争上。（3）扩展性，源于工业社会生产力和商品经济的扩展性。世界市场的范围、规模及容量都在不断扩大。(二)世界市场的运行机制世界市场的运行受着多种机制的制约和影响，并通过不同作用制约和影响各国经济1、国际价格机制国际价格机制不仅促进商品的国际流动，而且调节着世界经济利益在各国之间的分配（1）世界市场价格机制具有把不同国家的国别价值统一为单一国际价值的功能，即把国别价值统一为世界价值，把国别价格统一为国际价格。（2）世界市场的商品交换要遵循等价交换的原则。等价交换的基础是世界市场上的平均的必要劳动时间，通过交换将各个国家内在的等价关系转化为国际交换的等价关系。（3）世界市场的国际价格机制是世界各国经济利益分配的重要渠道，即从劳动生产率地的国家转移到劳动生产率高的国家。世界市场成为各国经济利益分配和再分配的场所。（4）世界市场的供求关系引起国际价格波动，对调节各国、各产业间的资源配置产生积极作用。2、关税率机制关税是一国财政的重要来源，是调节进出口的基本手段。关税按征收的目的划分，分为财政关税和保护关税。前者以增加财政收入为目的，后者以保护本国经济为目的，比重较大。关税率的高低直接影响一国和世界进出口商品的成本和价格的高低，从而影响进出口商品的市场占有率。不同商品的不同关税率直接影响进出口商品结构的变化。3、资本收益率机制世界市场是追求利润最大化的经济，也就是追求资本收益率的经济。资本相对充裕的国家。资本收益率相对低，资本相对稀缺的国家，资本收益率相对高，收益率的差异使资本从收益率低的国家流向收益率高的国家。流动的结果使各国资本供求关系发生变化。收益率也随之调整。资本收益率机制，促进了资本的国际流动，调节了资本的供求关系，提高了资本的利用率。4、汇率机制汇率即一国货币单位兑换他国货币单位的比率。各国的外汇汇率受通货膨胀、国际收支状况以及黄金外汇储备情况等因素的影响，波动较大。本币对外汇率上浮，使本国商品价格相对提升和外国商品价格相对下降，有利于进口而不利于出口。汇率变动造成的各种影响大多会通过商品和资本的国际流动表现出来，因此，各国为实现本国宏观经济目和促进对外贸易的发展，一般会确定目标汇率，通过汇率的变动机制达到预期目的。5、资源配置机制国际间的资源配置主要是通过世界市场上的商品和资本的国际流动实现的。一方面，世界市场的国际商品交换和资本流动会促进一国国内资源向利润较高或创汇的外贸部门移动，从而增加这一部门的资源量，间接增加了世界范围内这一部门的资源总量。另一方面，每个国家都使用自己相对丰裕的资源进行生产并出口，同时进口自己急需的相对短缺的资源生产产品，使资源在世界范围内流动，并得到充分利用。6、传导机制世界市场的传导机制是指某些经济现象通过国际贸易和国际金融渠道从一个国家传导和转移到另一个国家，并对这个国家产生作用的过程。一个国家对外开放程度越高，国内经济受其他国家的影响越大。（三）世界市场的内容1、世界市场的内容世界市场主要包括三大领域（1）国际商品流通领域，主要包括有形商品和无形商品的交易活动。有形商品即生产资料和生活资料；无形商品即各种劳务，如，运输、保险、旅游、技术、信息等。国际商品流通领域按其流通对象分别组成国际商品市场、劳务市场和技术市场。（2）国际资本流通领域，是指国际金融和国际信贷（包括长期信贷和短期信贷）。国际资本流通领域按其流通方式及周期的不同分成资本市场和货币市场。其中中长期信贷是国际资本市场的主要内容；短期信贷是国际货币市场的主要内容。（3）国际货币流通领域，是指各国货币的兑换关系，既存在于商品流通领域，也存在于资本流通领域。主要指外汇市场，即各国货币由于国际间的商品流通和资本流通所需要的货币兑换。2、世界市场的结构 世界市场的结构主要是指各种市场的内部构成。（1）国际商品市场 分为没有固定组织形式的市场和有组织形式的市场。 没有固定组织形式的市场，主要指经过面谈、电函或网络就主要交易条件达成协议或签定合同的商品购销。这是当今世界商品市场上最通行的商品交易方式。有组织形式的市场以商品交易所为代表，还包括拍卖市场和博览会等。商品交易所所进行的“大宗”或“大路货”买卖，即品种规格比较单一的大批量商品。从买卖方式上有现货交易，也有期货交易。拍卖市场亦称拍卖行，是一种定期市场。它拍卖的对象的品种、规格都是不太标准化的商品。如，珠宝、古董、艺术品等。一般以“叫价”方式竟购成交。在拍卖市场进行的一般都是现货交易。国际博览会，可分为综合型的国际博览会和专业型的国际博览会。（2）国际资本市场国际资本市场可分为长期信贷市场和短期信贷市场。前者以证券交易所为代表，后者以国际货币市场为代表。证券交易所，是国际资本市场的基本形式，在证券交易所里国际资本以股票和债券的形式流通，买卖各方进行交易。世界主要证券市场有纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京及香港证券交易所。国际货币市场，是国际短期信贷流动的场所。目前，国际金融中心主要有伦敦、纽约、东京、巴黎、法兰克福、布鲁塞尔、苏黎世、阿姆斯特丹、米兰和斯德哥尔摩。近年新兴的国际金融中心有卢森堡、新加坡、香港、马尼拉、拿骚、开曼群岛和巴林等。主要货币市场如欧洲货币市场。（3）外汇市场主要从事本国货币同外国货币之间的兑换和买卖活动。它是由一批从事外汇买卖的银行和金融机构构成。三、世界经济的形成世界经济是一个经济范畴，同时也是一个历史范畴。它的形成与工业社会联系在一起，是国际分工、世界市场和资本国际化发展的结果。在资本主义以前的各种生产方式中，自然经济占统治地位，商品经济不发达，没有固定的分工，交通不发达，商品交换被限制在狭小范围。（一）世界经济萌芽期14、15世纪，围绕地中海进行的东西方贸易开始兴起。参加国际交换的商品限于具有资源优势或生产成本差别大的产品。这些产品交易范围及其有限，不存在连结世界各国的世界经济。15世纪末16世纪初至18世纪中后期，近300年。地理大发现为世界市场的形成准备好了地理条件，国际贸易领域扩大到世界各地。贸易的核心是处于地中海沿岸的 西欧。西欧的工场手工业迅速发展，并在重商主义政策下，发展航海业和对外贸易，推动国际分工的产生和发展。西欧殖民者用武力强占了亚洲、非洲、拉丁美洲，开发矿山、经营种植园。建立起以国际分工为特征的早期资本主义专业化生产。 “三角贸易”，成为宗主国与殖民地的分工形式。西方殖民者从西非贩运黑人劳动力到西印度群岛生产并出口热带产品，由英国生产并出口工业品。由英国组织的国际分工和交换，从17世纪以后，逐渐扩大到整个美洲以及非洲和亚洲。美洲的金银、非洲的奴隶、亚洲的香料、欧洲的工业品纷纷卷入国际交换中。处于萌芽时期的世界经济，是以工场手工业为基础的国际分工，还不是真正意义上的国际分工，是宗主国与殖民地之间的一种带有强制性的特殊分工。国际贸易对各国的再生产过程并不起决定性的作用，各国对世界市场的依赖程度还有限。（二）世界经济初步形成期18世纪60年代前后，完成于19世纪70年代，经历大约100年的时间。在这100多年中，发生了以蒸汽机的发明和应用为主要标志的产业革命，使社会生产力发生质的飞跃。工业社会的产生及其在全球的扩散，使开放的城乡经济取代封闭的农村经济，形成有机的国民经济体系和世界经济体系。世界经济形成的主要标志1、国际分工体系的建立机器的广泛应用，工业内部分工进一步发展，分离出了专门从事原料、生产资料和消费资料生产的独立部门。产品分工更加细密，如英国加工羊毛、德国加工麻、法国加工丝和麻、东印度加工棉花等。社会分工迅速向国际领域扩展，把经济发展水平不同的国家或地区或多或少地纳入国际分工之中。如英国的棉纺织品80%销往国外，所需棉花几乎全靠进口。大机器生产的产品价格低廉，迅速打开国际市场，同时外国消费者为了购买廉价的产品，必须出卖自己生产的原料和初级产品。19世纪中期以后，欧美先进工业国利用廉价商品，将亚、非、拉这些地区变为原料产地和商品市场。19世纪中期，基本上形成了世界城市与世界农村既相互对立又相互依存的国际分工体系。其中英国占支配地位。19世纪60年代以后，世界市场由英国扩展到欧洲大陆和美国，世界农村由于新地区的开发也进一步扩大。2、世界市场的形成机器大工业以其雄厚的物质基础和巨大的生产能力开拓世界市场。19世纪40-60年代，世界贸易的增长速度超过世界工业的增长速度。机器大工业使世界市场的内容不断丰富。世界市场的商品种类和数量大幅度增加。改变了过去仅限欧洲手工业产品和热带农产品交换的世界市场，成为大宗商品交换的世界市场。棉花、羊毛、矿砂、煤、铁、棉纱、棉布、机器等资本品和大众消费品进入世界市场。世界市场形成的标志（1）各种贸易组织形式的正规化、大型化和专业化，各种商品交易所相继出现。为国际贸易和世界市场的形成提供了组织保证。交易方式由原来的现场看货传统方式让位给凭样品或根据凭证签约的方式。逐渐出现期货交易。保险、转运等服务业相继出现。（2）黄金逐渐演变为单一的世界货币。各主要资本主义国家相继过渡到金本位制。这是世界市场和世界经济形成的重要标志。逐渐形成以英镑为中心，以黄金为惟一基础的国际金本位制。（3）世界性经济危机周期性出现。标志着世界各国再生产周期已按着统一的世界市场机制同步运行。1825年英国爆发第一次世界经济危机。1857年首先在美国爆发，很快蔓延到欧洲。（4）交通工具变革为国际分工领域的扩大、世界市场和世界经济的形成提供物质手段。1825年英国建成第一条铁路，并在欧洲迅速普及。1838年轮船横渡大西洋。火车、轮船的出现使货物装载量增加，速度加快，时间缩短，运费降低促进国际商品流转。（5）被纳入世界市场的国家日益增多。除了少数非洲内陆以及亚洲、拉丁美洲少数国家地区外，都已被编制到世界市场的网中。此时的世界经济还处于初步形成时期。一方面，这一时期还有相当多的国家和地区处于闭关自守的状态，世界经济覆盖人口只有10%。另一方面，各国经济的直接联系主要是商品交换，生产和资本的国际流动十分有限。(三)世界经济最终形成期19世纪70年代开始，爆发了以电的发明和应用为主要标志的、以重化工业发展为中心的第二次科技革命。这次科技革命使资本主义由自由竟争时期过渡到垄断阶段，为世界经济形成提供了强大动力。1、交通运输和通讯业获得巨大发展 钢铁、煤炭、电力、石油等工业的发展，使 工业由重心由轻工业转向重化工业。全球进入火车时代和轮船时代结成一个跨洲的庞大的国际交通运输网沟通世界各国的生产、交换和消费全球信息网络形成电报已普及全球，19世纪70年代电话在欧美广泛应用 无线电迅速普及电汇取代汇票，便利了国际贸易和国际支付1874年万国邮政联盟成立2、世界市场内涵进一步扩大资本输出 增加了国际分工的媒介世界市场的内涵进一步丰富商品市场 资本市场3、世界地理界限扩展完成各国垄断资本建立国际垄断同盟瓜分世界殖民地的瓜分20世纪初世界领土已瓜分完毕1900年八国（俄、英、法、美、日、德、意、奥）联军侵华，签下辛丑条约世界市场涵盖整个世界，世界市场最终形成第二章 世界经济的发展和格局变化一、20世纪世界经济的发展20世纪初世界经济最终形成。但是，由资本主义生产方式的扩展而形成的世界，一开始就成为少数资本主义强国激烈争夺的场所，加剧了世界经济的内在矛盾。20世纪上半期与下半期世界经济具有不同特征（一）20世纪上半期世界经济的动荡20世纪上半期世界经济历程19141918 第一次世界大战19181920战后混乱19201921经济危机19241929经济高涨19291933经济危机19341936经济萧条19371938经济危机19391945第二次世界大战整个20世纪上半期，世界经济一直处于战争周期景气与衰退战争的剧烈动荡之中。表现：1、世界经济增长缓慢和世界贸易萎缩2、资本国际化步伐缓慢，资源争夺战愈演愈烈。3、国际金融动荡不定和国际金本位货币体系瓦解原因：现代工业社会的扩张与现行经济体制发生冲突，引起工业国家经济政治危机。世界经济初期发展的不成熟性，世界经济运行机制的自发性与协调机制的无序性，使少数经济大国之间利益分配失衡。世界经济增长缓慢和世界贸易萎缩（1）经济增长缓慢（2）世界贸易在萎缩资本国际化步伐缓慢，资源争夺战愈演愈烈。国际金融动荡不定和国际金本位货币体系瓦解世界经济动荡的原因两次世界大战的影响频繁发生的经济危机对世界经济的打击俄国十月革命胜利导致资本主义政治危机（二）战后世界经济的发展以周期性经济波动为主要特征战后经济周期的特点经济周期阶段性不明显生产下降幅度小，打击程度较弱生产过剩与财政金融危机交织“滞胀”成为普遍现象周期性与结构性结合二、世界经济格局的变化世界经济格局，就是指在一定时期内各类国家在世界经济中的力量对比关系和利益制衡状态。世界经济中心，就是指在世界经济发展和运行中具有核心地位的和“火车头”作用的国家或集团。随着世界经济的形成和发展，各国和地区之间的经济联系在扩大和深化，各国经济政治发展不平衡在加剧，各国的经济实力在不断发生变化。从17世纪以来，世界经济格局不断发生变化，世界经济中心不断转移。第一个称雄世界的世界经济中心 -荷兰17世纪荷兰成为世界贸易中心荷兰地理位置有利于控制法国与北欧之间、英国绝大部分、里斯本与但泽之间的贸易荷兰运输商垄断着大宗和混合货物的运输，尤其是谷物和鱼类，还有海盐、香料17世纪荷兰成为世界贸易中心荷兰地理位置有利于控制法国与北欧之间、英国绝大部分、里斯本与但泽之间的贸易荷兰运输商垄断着大宗和混合货物的运输，尤其是谷物和鱼类，还有海盐、香料1602年荷兰成立了东印度公司。该公司在经济、政治和军事上享有特权。它垄断了东方的香料贸易，拥有东南亚的种植园，将东方产品-香料、火兰、蓝靛、棉花、蔗糖和木材销往欧洲1621年成立西印度公司，进行欺诈性贸易、海盗抢掠和奴隶贸易。17世纪中叶，荷兰的海外势力超过了西班牙和葡萄牙，成为欧洲最大的殖民强国。商业繁荣，渔业、海运业和工场手工业超过其他国家。首都阿姆斯特丹是世界经济中心和国际信贷中心。17世纪末各国农业和人口下降，荷兰的商业地位受到打击，依靠商业建立起来的霸主地位丧失，让位于工业强国英国。英国成为世界经济中心从15世纪末到18世纪末大约300年时间里，英国社会经济发生深刻变化。圈地运动为工业发展准备劳动力和国内市场。以毛纺织业为主的工场手工业，为过渡到机器大工业准备了物质条件资产阶级革命的完成准备了政治条件战胜了西班牙、葡萄牙、荷兰取得海外霸权以印度和北美为中心进行殖民扩张、掠夺。19世纪中叶，英国成为世界经济中心。19世纪30、40年代英国成为世界工厂，处于工业、贸易、金融和海运中心地位。1870年工业生产占世界32%1870年拥有的商船吨位占世界第一位。伦敦成为世界金融中心向欧美和殖民地资本输出英国推行自由贸易政策美国取代英国成为世界经济中心19世纪70年代以后在美、德等国发生了以电的发明和使用为代表的第二次科技革命。引起动力革命，供远距离传输 。电使信息传递速度加快。重工业兴起；技术领先地位从英国转移到德国和美国；技术革命成果更快扩散19世纪末20世纪初，美国工业增长了8.1倍，德国4.6倍，法国1.9倍，英国1.3倍。19世纪80年代美国超过英国跃居第一位。19001910年英国又被德国超过，沦为第三19141918一战期间 世界处于英、美、德、法四极统治天下。英、法虽在工业上被美、德超过，但在世界贸易、殖民地、资本输出方面仍居第一、第二位。1915年开始美国出现5年之久的战争繁荣。对外投资增加，1917年达到70亿美圆。世界黄金储备的40%集中在美国。美元上升为世界货币。国际金融中心由伦敦转移到纽约。两次世界大战之间的20年美国实力巨增 美、德、英、法1917年后苏联挑战美国的地位二战后美国全面取代英国的地位。国内生产总值 占世界1/2贸易 占世界1/3资本输出 世界最大债权国黄金储备 占世界3/4世界从美国单极走向多极化1、苏联的挑战 1960年2、日本、欧洲的挑战 19683、东亚发展中国家的挑战 20世纪5080年代东亚、东南亚各国的崛起第二篇世界经济运行中的国际经济关系世界经济运行中的国际经济关系是指国际贸易关系、国际金融关系和国际投资关系。它们的产生和发展是以国际分工和世界市场的形成为基础，国际分工和世界市场的形成又促进了国际经济关系的发展。三种国际经济关系相互影响、相互作用。第三章国际贸易及其机制的发展一、国际贸易的产生、发展及趋势 （一）国际贸易的产生及战前的发展国际贸易作为世界各国间商品、技术和服务的交换过程，世界资源在各国间进行重新配置的重要渠道，是发展世界各国经济关系的基础，是各国之间实现经济交往、经济分工和经济合作的基本手段。国际贸易产生的前提条件n（1）可供交换的剩余产品n（2）国家或政治实体的形成国际贸易的产生n（1）奴隶社会n奴隶社会国际贸易的规模和范围以及商品的种类都很有限。n从事国际贸易的国家有腓尼基（现黎巴嫩境内）、希腊、罗马。国际贸易的主要商品是奴隶和奢侈品。如宝石、装饰品、各种纺织品和香料。n（2）封建社会n国际贸易的范围不断扩大。中国、埃及、印度、伊朗等亚非国家，出现国际贸易中心。n早期的国际贸易中心在地中海东部，11世纪后意大利北部和波罗的海沿岸城市兴起。n威尼斯、佛罗伦萨、君士坦丁堡、里斯本、鹿特丹成为西方贸易中心。n大马士革（叙利亚）、长安、扬州、泉州成为东方贸易中心。n国际贸易的主要商品从香料和奢侈品扩展到呢绒、葡萄酒、羊毛和金属制品。在奴隶社会和封建社会，由于自然经济占统治地位，交通条件的限制，国际贸易的范围、规模有限，未形成统一的世界市场。（3）资本主义生产方式萌芽时期的国际贸易16-18世纪是欧洲封建生产方式向资本主义生产方式过渡的时期。这一时期的国际贸易中心几度转移。14、15世纪意大利北部的威尼斯、热那亚、佛罗伦萨等城市，波罗的海和北海沿岸的“汉萨同盟”诸城成为欧洲贸易中心。15、16世纪葡萄牙的里斯本、西班牙的塞维尔、尼德兰的安特卫普，荷兰的阿姆斯特丹、英国的伦敦先后成为国际贸易港口。其贸易运及亚洲、非洲、美洲。国际贸易的商品结构发生转变，工业原料和食品比重增加。（4）资本主义自由竟争时期资本主义生产方式的确立，促使企业跨越国界，形成国际分工和世界市场。工业品比重上升，纺织品增长最快，还有煤炭、钢铁、运输材料、粮食等。商品交易所、大贸易公司取代了对外贸易特权公司。运输业、保险业、银行业等广泛发展。（5）垄断资本主义形成时期的国际贸易资本主义进入垄断阶段后，垄断了生产、流通部门，垄断了国内贸易、国内市场，还垄断了国际市场。分为两个阶段。一战前（1870-1914）世界工业增长迅速 1870-1900工业增长2.2倍资本输出带动商品出口，并获得原材料国际贸易增长速度下降，1840-1870国际贸易增长了3.4倍，1870-1900年只增长1.7倍。 两次世界大战之间（1914-1938）战争和经济危机导致关税战、倾销战、货币战，并组织相互对立的经济集团。这使世界工业生产发展极为缓慢。1913-1938年25年间，世界工业只增长了83%。国际贸易处于停滞状态。两次大战期间，国际贸易只增长3%，年增长率仅为0.7%。（二）二战后国际贸易的大发展二战后，国际经济组织的出现，国家间合作的产生，使国际贸易获得快速发展。第一阶段，20世纪70年代前增长较快。第二阶段，70年代以后增长速度放慢。（三）战后国际贸易发展的新特点n1、国际贸易中商品结构趋向高级化n（1）工业制成品在国际贸易中处于上升趋势，初级品处于下降趋势。n2、贸易内容复杂化n（1）国际贸易内容在比例、结构上发生变化。服务贸易和技术贸易的比重相对于货物贸易快速上升。n（2）多边贸易的内容和范围大大扩展。农产品、纺织品贸易被纳入到新的多边贸易范围，服务贸易、与贸易有关的知识产权及投资并入多边贸易体制。n（3）商品贸易、服务贸易、技术贸易及与贸易有关的投资四位一体迅速发展，互相促进。n（4）军火贸易不断增加。美国居第一位，俄罗斯、法国、德国、英国依次排序。n3、国际贸易方式日趋多样化。n传统的贸易方式，最常见、最简便的就是单边进口或单边出口。此外，还有包销、代理、寄售、展卖、拍卖、招标、商品交易所买卖和易货贸易。n二战后，出现许多新的贸易形式，如三资企业、加工贸易、补偿贸易、租赁贸易、许可证贸易。n4、国际贸易地理结构趋向多极化n（1）发达国家始终是国际贸易的主体n（2）新兴工业化国家的外贸增长较快n（3）发达国家中日欧增长较快n（4）贸易集团内部各成员国间贸易发展十分迅速。欧盟内部贸易占西欧对外贸易总额的70%，北美自由贸易区内部贸易占对外贸易总额的40%。（四）国际贸易发展的新趋势n1、国际贸易成为世界经济发展的重要推动力。n2、信息技术产品贸易充当世界贸易发展的引擎。n3、服务贸易得到迅速增长n4、区域贸易自由化与跨区域贸易的联合加强n5、电子商务挑战传统贸易方式n6、国际直接投资充当“国际贸易推动器”作用显著增强n7、传统国际贸易方式与国际经济合作方式日益融合n出现新的贸易障碍因素n非关税壁垒n贸易技术壁垒n绿色壁垒二、国际贸易政策及其理论依据的演变n国际贸易政策n是指世界各国和地区对外进行商品、服务和技术交换活动时所采取的政策。从单个国家或地区的角度出发，有关国际贸易政策就是对外贸易政策。对外贸易政策n对外贸易政策是为各国和地区的经济发展和对外政策服务的。n1、对外贸易政策的目的和构成n目的n（1）保护本国市场n（2）扩大本国出口市场n（3）促进本国产业结构的改善和升级。n（4）积累资本或资金。n（5）维护和发展本国的对外经济政治关系。n构成n（1）对外贸易总政策n（2）进出口商品和服务等政策n（3）国别或地区贸易政策n2、对外贸易政策类型n对外贸易政策有两种基本类型，即自由贸易政策和保护贸易政策。但在不同历史时期和不同国家，其自由程度与保护程度有所不同。n（1）自由贸易政策n是指国家对进出口贸易活动一般不进行干预，减免关税和其他贸易壁垒，让商品和服务等自由进出口，在国内外市场上自由竞争。n（2）保护贸易政策n是指国家采取各种措施干预对外贸易，通过高关税和非关税壁垒来限制外国商品和服务进口，以保护本国市场免受国外商品的竞争；同时对本国出口商品给予优惠或补贴，鼓励扩大出口，提高本国商品和服务在国外市场上的竞争力。即“限入奖出”。n3、制定贸易政策的影响因素n（1）本国的经济发展水平和商品竞争力n（2）本国的经济结构和产业结构n（3）本国经济状况n（4）本国各种利益集团力量的对比n（5）本国与他国的政治外交关系自由贸易政策和理论的演变 1、自由贸易政策的演变n从历史上看，自由贸易政策盛行的时期主要有两个阶段：n第一阶段，19世纪中叶至第一次世界大战前的资本主义自由竟争时期，英国带头实行自由贸易政策n第二阶段，20世纪50年代到70年代初期，全球范围的贸易自由化资本主义自由竞争时期的自由贸易政策n在资本主义自由竟争时期，自由贸易政策是这一时期国际贸易政策的基调。自由贸易政策是18世纪开始形成的，到19世纪70年代达到高峰。n最早完成工业革命的英国和航海业发达的荷兰是全面实行自由贸易政策的国家。废除谷物法; 废除航海法;取消特权公司;逐渐降低关税税率;与外国签订体现自由贸易精神的条约.英国推行自由贸易政策长达60年，对英国经济和对外贸易发展起到巨大促进作用。在英国的带动下，19世纪中叶，欧美的其他一些资本主义国家也相继推行了自由贸易政策。（2）20世纪50年代至70年代初的贸易自由化n二战后，随着世界各国经济的恢复和发展，从50年代到70年代初期，在全球范围内出现了贸易自由化浪潮。美国成为世界头号经济强国，成为贸易自由化的积极倡导者和推行者；GATT的签订有力地推动了贸易自由化；经济一体化组织的出现加快了贸易自由化；跨国公司的发展加快了贸易自由化的 步伐；国际分工促进贸易自由化；西欧和日本经济的迅速恢复和发展，发展中国家的发展，希望通过贸易自由化减少贸易壁垒。贸易自由化的表现关税大幅度减低;非关税壁垒逐渐减少;此阶段贸易自由化的特点这段时期的贸易自由化 是在西方国家国家垄断资本主义日益加深条件下出现的，它既反映垄断资本的利益，也反映了生产力和世界经济发展的内在要求。它是在一定程度上同保护贸易政策相结合的有差别、有选择的贸易自由化。n（1）发达国家间的贸易自由化程度远高于它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化程度。n（2）区域性经济集团内部的贸易自由化程度超过集团对外的贸易自由化程度。n（3）工业制成品的贸易自由化程度远高于农产品的贸易自由化程度。2、自由贸易理论的演变n贸易政策的制定是以某种贸易理论为依据，反过来贸易政策的实践也将推动贸易理论的发展。重农学派及休谟的自由贸易理论斯密绝对成本论李嘉图的比较优势论赫克歇尔和俄林的要素禀赋论（三）保护贸易政策和理论的演变1、保护贸易政策的演变n从历史上看，保护贸易政策盛行的时期主要有四个阶段：n（1）16-18世纪的重商主义的保护贸易政策n16-18世纪是资本主义生产方式准备时期，也是西欧各国开始开辟世界市场的时期。在这一时期，为了促进资本原始积累，西欧各国在重商主义的影响下，纷纷强制性地推行贸易保护政策。n（2）19世纪70年代至第一次世界大战前的保护贸易政策n19世纪70年代以后，美国和西欧一些国家纷纷从自由贸易政策转向保护贸易，逐步实施了一系列限制进口和鼓励出口的保护性措施。主要是由于这些国家的工业发展水平与英国相比还存在很大差距，经济实力和商品竞争力难以与英国抗衡，需要采取强有力的贸易保护政策来保护本国的新兴工业，即幼稚产业，使之免受英国商品的竞争。n（3）两次世界大战之间的超保护贸易政策n两次世界大战之间，资本主义处于垄断阶段。各国争夺世界市场的斗争加剧。尤其是1929-1933年的世界性经济危机，使市场问题更加突出。西方各国的垄断资产阶级为了垄断国内市场争夺世界市场，推行超保护贸易政策。n这时期的贸易政策的主要特点n贸易保护的对象不仅是幼稚工业，更多地保护已高度发展的或出现衰落的垄断工业n贸易保护的目的不再是培养本国商品的国际竞争力，而是加强对国内外市场的垄断 保护措施不只限于关税，还推行各种非关税壁垒和其他奖出限入措施n不再是防御性的限制进口，而是对国外市场进行进攻性的扩张n贸易保护的受益者从一般的工业资产阶级转向大垄断资产阶级20世纪70年代中期至今的新贸易保护主义n进入20世纪70年代以后，西方国家陷入“滞胀”之中，特别是美国的经济地位相对衰落，哉0年代中后期，在国际贸易领域出现了新贸易保护主义。到80年代后半期，新贸易保护主义浪潮席卷全球。n被保护的商品范围不断扩大。保护对象从商品向投资、技术知识和环境保护等方面展开。从传统产品、农产品扩大到高级工业品（汽车、飞机、数控机床、计算机等）服务贸易和知识产权等。n保护措施日益多样化n强化了征收反补贴税和反倾销税的措施，“强调有秩序的销售安排”，即由进口国与出口国就有关商品作出在数量上有控制地进行销售的安排，由进口国与出口国推广会谈达成双边自愿限额协议，实际上是出口国迫于进口国政治、经济压力，不得不接受的数量限制。n从贸易保护制度转向更系统化的管理贸易制度。管理贸易就是指对进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理。它是介于自由贸易和保护贸易之间的一种贸易制度，其特点就是通过贸易立法使贸易保护合法化。各国奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口。贸易保护从国家贸易壁垒转向区域贸易壁垒。新贸易保护主义出现和不断加强的原因n（1）石油危机、“滞胀”迫使这些国家放弃自由贸易而转向保护贸易。n（2）美、西欧、日本经济力量对比的消长，打破了美国在国际贸易中的垄断地位。n（3）国际货币关系失调带来巨大的贸易保护压力。n（4）区域集团内对内取消贸易壁垒，对外高筑壁垒政策。n（5）政治上或外交上的需要。2、当代全球新贸易保护主义新贸易保护主义关注的焦点 在以往的贸易保护理论中，关注的焦点主要是经济问题，重点是产业的发展。 近年流行的新贸易保护理论有保护就业论、保护环境论等，其关注的焦点已由经济问题向社会问题扩展，由产业发展转向了人本身。其中，保护就业论关注的是人的劳动权力，保护环境论关注的是人的生存环境，绿色壁垒关注的是人的健康和安全。由于新贸易保护关注焦点的变化，从而导致劳工标准、社会责任国际标准认证（SA8000）产品质量认证标准、动植物检疫标准等成为发达国家实行贸易保护的重要工具。新贸易保护实施的手段以保护公平贸易为由，滥用反倾销、反补贴和保障条款，通过征收高额的反倾销税或者激励企业实行反倾销的方式，达到限制进口的目的。以保护消费者安全和健康为由，通过建立新的动植物检验检疫措施、环境技术标准等削弱对方的优势产业的国际竞争力。（3）通过多边贸易谈判将发达国家比较优势产业WTO的框架，迫使其他国家开放市场，以扩大出口。（4）以维护劳动者的基本权利为由，通过建立新的社会责任国际标准认证，削弱发展中国家在劳动密集型产品的国际竞争力。2、保护贸易理论的演变重商主义汉密尔顿的保护关税论李斯特的保护幼稚工业论凯恩斯主义的超保护贸易学说中心-外围论战略性贸易政策论三、多边贸易体制的发展（一）关税与贸易总协定（GATT）1、GATT诞生的背景、宗旨及基本原则GATT的宗旨：各缔约国本着提高生活水平，保证充分就业，保障实际收入和有效需求稳定增长，充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，促进经济发展的目的，来处理它们在贸易和经济发展方面的相互关系，彼此减让关税，取消各种贸易壁垒和歧视性待遇，实现贸易自由化。GATT的基本原则：（1）无歧视性待遇原则，又称非歧视原则、无差别待遇原则。（2）关税减让原则。是关税贸易总协定的主要宗旨，也是多边贸易谈判的核心活动。（3）取消数量限制原则。（4）透明度原则。2、GATT体制的强化和WTO的诞生GATT最重要的活动就是组织进行多边贸易谈判。在GATT体制下，共完成8论多边贸易谈判。3、关贸总协定的积极作用及其局限性（1）积极作用关贸总协定尽管是一个临时性的，只是一个准国际组织，但在国际上素有“经济联合国”之称，同国际货币基金组织、世界银行一起构成国际经济贸易体系的三大支柱。对战后国际经济贸易的发展起到了巨大的保证作用。第一，作为国际贸易的“谈判场”，启动和推动了各国的贸易自由化进程，促进了国际贸易的发展。第二，作为国际贸易争端的解决场所，缓和解决了各缔约方在国际贸易中的矛盾和摩擦。第三，形成了一套有利于国际贸易发展的政策体系。第四，推动了世界经济的发展。促进了世界统一大市场的形成。第五，对于发展中国家贸易和经济发展也起到了一定的推动作用。第六，向各缔约方提供经济贸易信息。局限性：第一，从机构性质看，关贸总协定只是一个临时性的决定，不是一个正式的国际组织，不具有法人地位，或者说不具有国际法主体资格。这妨碍了其活动的正常运行，限制其功能的发挥，使其管理和协调国际贸易的权威性大打折扣。第二，从管辖范围看，关贸总协定的管辖范围过于狭窄。第三，从贸易规则来看，关贸总协定规则不严格，存在很多漏洞。第四，从争端解决机制看，关贸总协定的争端解决机制存在严重缺陷。第五，发展中国家的地位和利益在关贸总协定中没有得到充分体现。第六，关贸总协定中对中国及冷战时期属于“东方阵营”的国家采取歧视态度。（二）世界贸易组织WTO1、WTO的宗旨和目标宗旨：（1）提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳定提高实际收入和有效需求。（2）扩大货物、服务的生产和贸易；（3）坚持可持续发展之路，保护环境，并以符合不同经济发展水平下各自成员需要的方式加强采取响应的措施；（4）积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的份额和利益。目标：建立一个完整的、包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等在内的更具活力、更持久的多边贸易体制，以落实GATT贸易自由化的成果和乌拉圭回合达成的所有成果。 2、管辖范围和职能管辖范围包括：（1）有关货物贸易的多边协议；（2）服务贸易总协定及附件；（3）与贸易有关的知识产权协议；（4）贸易争端解决程序与规则的谅解，即贸易争端解决的有关协议及程序；（5）贸易政策评审机制，即负责审议各成员的贸易政策法规是否与WTO相关协议、条款规定的权利义务相一致。主要职能：（1）负责多边贸易的实施、管理和运作，促进世界贸易组织目标的实现，同时对所辖的不属于“一揽子”协议（即成员签署的协议）项下的诸边贸易协议（政府采购协议、民用航空器贸易协议、奶制品协议、牛肉协议）的实施、管理和运作提供组织保障。（2）为成员间有关贸易协议的后续谈判提供场所，为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长会议提供场所、谈判准备和框架草案。（3）通过争端解决机制，解决成员间发生的贸易争端。（4）运用贸易政策审议机制，定期审议成员的贸易政策及其对多边贸易体制运行所产生的影响。（5）通过与其他国际经济组织的合作和政策协调，实现全球经济决策的更大一致性；对发展中国家和最不发达国家提供技术援助及培训。3、WTO的运行机制WTO的法律框架和组织结构（2）WTO的加入和退出机制加入程序：WTO允许任何国家申请加入。一国或地区必须经过提出申请和受理、对外贸易制度的审议和双边市场准入谈判、多边谈判和起草加入文件、表决和生效四个阶段。退出机制：任何成员都可以退出WTO。退出必须在WTO总干事收到退出书面申请通知之日起6个月后才能生效。因为便于WTO其他成员方有较充分的时间调整与退出方之间的在WTO及其规则中的权利义务关系；防止退出方使用权宜之计，利用退出程序逃避其应承担的有关义务；为退出方重新考虑退出决定和撤回退出通知创造机会。（3）WTO决策机制、争端解决机制和政策审议机制（三）中国与世界贸易组织（WTO）1、复关：2、入世：中国加入世界贸易组织3、中国加入世界贸易组织后的权利和义务中国加入世界贸易组织后享有的权利（1）享有世界贸易组织属下的各项多边协定与规定的权利。（最惠国待遇、普惠制、受惠于自GATT生效以来的关税减让成果）（2）WTO的非歧视性原则，并为中国取得公平的国际贸易环境提供了法律基础。（3）享有WTO多边争端解决机制规定的权利，较好地解决中国与其他成员的贸易纠纷。（4）享有参与制定全球贸易规则的权利。中国加入WTO后应尽的义务（1）继续降低进口关税。WTO的发达成员方加权平均进口关税已从45年前的40%下降到3.7%，发展中成员方降到11%。中国承诺在2000年将关税降到15%，2005年降至10%。（2）逐步取消非关税壁垒。（3）逐步取消被禁止的出口补贴。（4）进一步加强贸易政策的透明度（5）扩大对知识产权的保护范围。（6）逐步开放贸易。（7）放宽对引进外资的限制。4、中国加入世贸组织的战略意义（1）有利于享受多