电力建设工程施工索赔管理.ppt

电力建设工程合同管理 （施工索赔）,注册监理工程师 注册造价工程师 常学君,1,2,2019/2/10,施工索赔概述 费用索赔 工期索赔 监理工程师的索赔管理,3,2019/2/10,施工索赔概述,4,2019/2/10,第四节 建设工程施工索赔-概述,一、施工索赔的概念 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。,施工索赔的起因,造成施工索赔原因,合同变更,合同错误,不可抗力因素,合同对方违约,工程环境变化,6,2019/2/10,第四节 建设工程施工索赔-概述,对施工合同的双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，依据双方约定的合同责任，构成正确履行合同义务的制约关系。,7,2019/2/10,二、索赔的特征 （1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。 （2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。 （3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。,第四节 建设工程施工索赔-概述,8,2019/2/10,三、施工索赔分类 施工索赔主要分为三类： 1、按索赔合同的依据分类 2、按索赔的目的分类 3、按索赔事件的性质分类 附件：施工索赔分类,第四节 建设工程施工索赔-概述,施工索赔分类,索赔 分类,按合同依据,按索赔事件性质,按索赔目的,明示索赔,默示索赔,工期索赔,费用索赔,工程延期索赔,工程变更索赔,工程被迫终止索赔,意外风险和不可 预见因素索赔,其他索赔,工程加速索赔,10,2019/2/10,四、施工索赔的内容 （一）承包商向业主的索赔 1、不利的自然条件与人为障碍引起的索赔 2、工程变更引起的索赔 3、工期延期的费用索赔 4、加速施工的费用索赔 5、业主不正当地终止工程而引起的索赔 6、物价上涨引起的索赔 7、法律、货币及汇率变化引起的索赔 8、拖延支付工程款的索赔 9、业主的风险 10、不可抗力,第四节 建设工程施工索赔-概述,11,2019/2/10,四、施工索赔的内容 （二）业主向承包商的索赔 1、工期延误索赔 2、质量不满足合同要求索赔 3、承包商不履行的保险费用索赔 4、对超额利润的索赔 5、对指定分包商的付款索赔 6、业主合理终止合同或承包商不正当放弃工程的索赔,第四节 建设工程施工索赔-概述,12,2019/2/10,五、索赔的方式： 1.协商谈判 2.调解 3.仲裁或诉讼 索赔可通过协商谈判和调解等方式获得解决，只有在双方无法达成一致时，才会提交仲裁或诉诸法律求得解决 诉诸法律程序，也是遵法守约的正当行为。,第四节 建设工程施工索赔-概述,13,2019/2/10,六、处理索赔的原则 1. 公正的原则 2. 及时履行职责的原则 3. 协商一致的原则 4. 诚实信用的原则,第四节 建设工程施工索赔-概述,14,2019/2/10,七、处理索赔的方法 1. 以合同为依据处理索赔事件。 2. 认真积累资料，提供充分的索赔依据。 3. 及时、合理地做好索赔的协调工作。 4. 加强主动监理，减少工程索赔。,第四节 建设工程施工索赔-概述,15,2019/2/10,八、处理索赔的依据 处理索赔的依据,第四节 建设工程施工索赔-概述,16,2019/2/10,九、索赔程序 （一）承包人的索赔程序 1. 承包人提出索赔要求 2. 监理工程师审核索赔报告 3. 确定合理补偿额 4. 发包人审查索赔处理 5.承包人是否接受最终索赔处理,第四节 建设工程施工索赔-概述,17,2019/2/10,（一）承包人的索赔程序 1. 承包人提出索赔要求 （1）发出索赔意向通知。 索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向监理工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。如果超过这个期限，监理工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。,第四节 建设工程施工索赔-概述,18,2019/2/10,（2）递交索赔报告。 索赔意向通知提出后的28天内，或监理工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。 如果索赔事件的影响继续存在，28天内还不能算出索赔额和工期延期天数时，承包人应按监理工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。 在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累积索赔额。,第四节 建设工程施工索赔-概述,19,2019/2/10,2. 监理工程师审核索赔报告 （1）审核承包人的索赔申请。 接到承包人的索赔意向通知后，首先在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，对照合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查其同期记录。其次通过对事件的分析，监理工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步补充资料。尤其是对承包人与发包人或监理工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应该承担责任的比例。最后再审查承包人提出的索赔补偿要求，剔出其中不合理的部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数。,第四节 建设工程施工索赔-概述,20,2019/2/10,（2）判断索赔成立的条件 1）与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延期。 2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任。 3）承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告。 上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备。只有监理工程师认定索赔成立后，才处理应给予承包人的补偿额。,第四节 建设工程施工索赔-概述,21,2019/2/10,（3）对索赔报告的审查 1）事态调查。通过读合同上述的跟踪、分析，了解事件经过、前因后果，掌握事件详细情况。 2）损害事件原因分析。即分析索赔事件是由何种原因引起，责任应由谁来承担。 3）分析索赔理由。主要依据合同判明索赔事件是否属于履行合同规定义务或未正确履行合同义务导致，是否在合同规定的赔偿范围之内。 4）实际损失分析。即分析索赔事件的影响，主要表现为工期延长和费用增加。 5）证据资料分析。主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性，这也是索赔要求有效的前提条件。,第四节 建设工程施工索赔-概述,22,2019/2/10,3. 确定合理补偿额 （1）监理工程师与承包人协商补偿。监理工程师核查后初步确定应给予补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。双方就索赔的处理进行协商。 （2）监理工程师索赔处理决定。在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论后，监理工程师应向发包人和承包人提出自己的索赔处理决定。签署工程延期审批表和费用审批表。,第四节 建设工程施工索赔-概述,23,2019/2/10,3.确定合理补偿额 监理工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28日内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。 建设工程施工合同（示范文本）规定，监理工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后，如果在28天内既未予答复，也未对承包人作进一步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。,第四节 建设工程施工索赔-概述,24,2019/2/10,4. 发包人审查索赔处理 当监理工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。 发包人审查： （1）根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审查承包人的索赔申请和监理工程师的处理报告。 （2）依据工程建设目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等有关情况，决定是否同意监理工程师的处理意见。,第四节 建设工程施工索赔-概述,25,2019/2/10,4.发包人审查索赔处理 （3）发包人权衡施工的实际情况和外部条件的要求后，可能出现两种情况：同意；可能不同意顺延工期，而要求承包人采取赶工措施，按期或提前完工，给予增加费用补偿。 索赔报告经发包人同意后，监理工程师即可签发有关证书。,第四节 建设工程施工索赔-概述,26,2019/2/10,5. 承包人是否接受最终索赔处理 （1）承包人接受最终索赔处理，索赔事件的处理即告结束。 （2）承包人不同意最终索赔处理，导致合同争议。 通过协商，双方达到互谅互让的解决方案； 如达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。,第四节 建设工程施工索赔-概述,27,2019/2/10,（二）发包人的索赔 建设工程施工合同（示范文本）规定，承包人未按合同约定履行自己的各项义务或发生错误而给发包人造成损失时，发包人也应按合同约定向承包人提出索赔。,第四节 建设工程施工索赔-概述,28,2019/2/10,第四节 建设工程施工索赔-概述,监理工程师处理索赔时应严格履行索赔程序，注意： 1. 掌握合同条款的有关规定，比如： （1）承包方递交报告的时限？承包方没按时交怎么办？ （2）工程师审定的时限？工程师没按时审定怎么办？ （3）责任划分？费用谁承担？工期谁承担？,（2）按照索赔程序处理,提出初步处理意见,30,2019/2/10,索赔费用,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,31,2019/2/10,一、索赔费用 索赔费用的主要组成部分，同建设工程施工承包合同价的组成部分相似。 按照我国现行规定，建筑安装工程合同价包括直接工程费、间接费、利润和税金。 国际惯例，建筑安装工程合同价一般包括直接费、间接费和利润。,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,32,2019/2/10,二、索赔的费用组成： 1.人工费 2.材料费 3.施工机械使用费 4.工地管理费 5.利息 6.总部管理费 7.分包费用 8.利润,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,33,2019/2/10,索赔人工费的组成,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,人工费,合同外工作,降效,超过法定时间加班,法定人工费增长,窝工和工资上涨,非承包商责任,非承包商责任,34,2019/2/10,索赔材料费的组成,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,材料费,实际用量超出计划用量,材料涨价,延期导致材料价格上涨和超期储存,35,2019/2/10,索赔施工机械使用费的组成,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,施工机械使用费,额外工作,工效降低,窝工,租赁设备 实际租金 + 调遣费用,自有设备 台班 折旧费,非承包商责任,36,2019/2/10,索赔费用的补偿 凡是承包商有索赔权的工程成本的增加都可以列入索赔的费用。 不同原因引起的索赔，索赔费用的具体内容有所不同。通常有三种情况： 有些费用可以得到补偿； 有些费用需要通过分析确定是否补偿； 有些费用得不到补偿。,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,37,2019/2/10,三、不允许索赔的有关费用： （1）承包商对索赔事项的发生原因负有责任的有关费用 （2）承包商对索赔事项未采取减轻措施，因而扩大的损失费用 （3）承包商进行索赔工作的准备费用 （4）索赔款在索赔处理期间的利息 （5）工程有关的保险费用,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,38,2019/2/10,四、索赔费用的计算方法 索赔费用的计算方法有三种： （1）分项法 （2）总费用法 （3）修正总费用法,第四节 建设工程施工索赔-费用索赔,39,2019/2/10,工期索赔,第四节 建设工程施工索赔-工期索赔,40,2019/2/10,一、不同类型工程拖期索赔的处理 在施工过程中，由于各种因素的影响，使承包商不能在合同规定的工期内完成工程，造成工程拖期。 （一）工程拖期的类型 （1）可原谅的拖期是非承包商原因造成的工程拖期。 （2）不可原谅的拖期是承包商原因造成的工程拖期。,第四节 建设工程施工索赔-工期索赔,41,2019/2/10,第四节 建设工程施工索赔-工期索赔,42,2019/2/10,二、共同延误下的工期索赔的处理 （一）共同延误 在实际工程中，工程拖期一般是多种原因同时发生（或相互作用）而形成的。 （二）共同延误下的工期索赔处理 分析工期索赔的具体原因，明确责任。若延误是有效的，承包商可延长工期，或同时得到延长工期和费用补偿。,第四节 建设工程施工索赔-工期索赔,43,2019/2/10,共同延误下的工期索赔的处理原则 （1）判别造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。 注意：在初始延误发生作用期间，其它并发的延误者不承担拖期责任。,第四节 建设工程施工索赔-工期索赔,44,2019/2/10,共同延误下的工期索赔的处理原则 （2）如果初始延误者是业主，则在业主造成的延期内，承包商可得到工期延长，又可得到经济补偿。 （3）如果初始延误是客观因素，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可得到工期延长，但难以得到费用补偿。 （4）如果初始延误者是承包商，则承包商造成延误的时间段内，工期不得延长。,第四节 建设工程施工索赔-工期索赔,45,2019/2/10,三、工期索赔的计算方法 （1）网络分析法 （2）对比分析法,第四节 建设工程施工索赔-工期索赔,46,2019/2/10,索赔管理,第四节 建设工程施工索赔-索赔管理,47,2019/2/10,索赔管理是监理工程师进行项目管理的主要任务之一。 索赔管理的基本目标 （1）预防和减少索赔事件的发生，将索赔事件消灭在萌芽中。 （2）索赔事件发生后，公平、合理地处理索赔。,第四节 建设工程施工索赔-索赔管理,48,2019/2/10,一、监理工程师索赔管理的主要任务 1. 预测和分析导致索赔的原因和可能性 2. 加强合同管理减少索赔事件发生 3. 公平合理地处理和解决索赔,第四节 建设工程施工索赔-索赔管理,49,2019/2/10,二、监理工程师对索赔的审查 监理工程师索赔审查的内容： 审查索赔证据和依据； 审查工期延期要求； 审查费用索赔要求。,第四节 建设工程施工索赔-索赔管理,50,2019/2/10,二、监理工程师对索赔的审查 监理工程师通过对合同的有效管理和建立合同管理系统，在审查索赔时有可能出现以下10种情况：,第四节 建设工程施工索赔-索赔管理,51,2019/2/10,（1）认为索赔的合同依据不足。 通过合同分析，深刻理解合同文件。如果合同文件中对可能引起的索赔已制订了防范措施，就可以合同依据不足而否决索赔。 （2）利用合同中开脱责任的条款有可能免除业主的补偿责任。,第四节 建设工程施工索赔-索赔管理,52,2019/2/10,（3）认为事实依据不足。 建立严密的合同数据库，存储合同履行中记录和凭证，有可能对承包人的索赔以事