定性与定量研究方法.ppt

北京回龙观医院 北京心理危机研究与干预中心 CMB项目草案完善培训班 2004年2月18日-3月5日 李献云 研 究 方 法 定性研究方法（qualitative research method ） 质的研究 定量研究方法（quantitative research method ） 量的研究、量化研究 定 性 研 究 方 法 定义：还没有一个明确、公认的定义。 “质的研究像一把大伞”（Van Maanen et al. 1982） 如民族志研究、观察研究、档 案文件研究等 定性研究方法是社会科学领域（如人类 学、人文学、历史、政治和社会学等 ）常用的研究方法。它通过运用一种 特殊的技术既可以了解事物的一般现 象，又能获得定量研究方法所无法得 到的信息，如人们的想法、动机和感 受等深层次内容。 定 性 研 究 概 述 定 性 研 究 概 述 随着疾病谱由传染病向慢性非传染病和伤 害转变、医学模式由生物医学模式向生物- 心理-社会医学模式的转变，定性研究方法 也逐渐进入医学研究领域。 近年来国外在卫生保健、健康教育、卫生 政策和卫生服务等领域中应用定性研究方 法较多，但国内医学领域的定性研究不多 。 医学 领域 常用 的 定性 研究 方法 |观察（observation） |深入访谈(in-depth interview) |专题小组讨论(focus groups) |共性方法（consensus methods ） |病例研究（case studies） 观 察 法 |涵义： z既不同于流行病学中的观察研究（非实验 的研究设计），也不同于临床上对病人的观察 。 z定性观察法需要在自然状态下对行为和谈 话进行系统、详细的观察，即观察并记录人们 的一言一行。也就是说，研究者在无任何人为 干涉的情况下观察人们的言行、发生的事件及 其互动，因此又被称为“自然主义的研究”。 |分类 ： z不参与性观察 即观察者完全不参与被观 察对象的活动，这仅仅是一项研 究，观察者的责任是观察并记录 。 z参与性观察 指观察者加入到其所研究 的对象的活动中去，试图观察并 记录他们在“自然状况下”的行 为。 观 察 法 z参与性观察包括： 完全参与：长期秘密观察 以观察者的身份参与：公开 观察，无论观察者还是被观察者都 意识到这是研究 以参与者的身份观察：主要 是一次有针对性的短暂观察，不需 要忍受长期秘密观察所带来的麻烦 观 察 法 |弊端 z完全参与性的秘密观察会引起严重的伦理 学问题 z公开以观察者的身份参与的方法会使被观 察的群组或个体意识到这是研究并且有人在观 察自己 z参与性观察在观察者进入和退出观察现场 的任何一个阶段都存在一些问题 |优点：能够避免人们在言行上的不一致。 z适合研究机构的工作状况及其人员是如何 履行职责的，从而揭示出机构内部人员未意识 到的严重问题。 z另外，观察法也可以在定量研究的基础上 开展，从而准确地解释定量研究的结果及意义 。 观 察 法 访 谈 |涵义 ： z社会学和相关学科最常用的研究方 法 z研究者在一定的规则下带着某种目 的面对面地询问被访者并与其交谈 |特点： z研究者始终以开放的头脑接受访谈 中出现的各种概念和可变因素，也许这 些概念和可变因素与研究者在访谈刚开 始时的预测很不相同 |与临床医务人员对病人的常规访谈不 同之处： z临床医生可能也愿意从病人的角度 看待问题，但其目的是将发现的问题迅 速进行医学归类以便采取恰当的医疗处 理 z定性访谈的目的是发现被访者的思 维框架，研究者应尽量避免搀杂自己的 思维框架和假设 访 谈 |分类： z定式访谈 通过使用定式问卷完成访谈 ，这需要在开始访谈之前培训访问者 用标准的方式提问问题 z半定式访谈 根据研究内容制定一个松散 的框架，这一框架由一些开放式问题 组成 z深入访谈 较少有框架，可能仅仅针对 一两个主题做深入细致的访谈 访 谈 访 谈 |实施访谈 ： z访问者需具备相当高的访谈技巧， 因此在开始访谈之前需要对访问者进行 技巧培训，培训合格后才可以开展访谈 。 z访问者事先需要考虑被访者对访问 者的看法以及访问者的社会地位、种族 、性别、与被访者的社会差距等因素给 被访者可能造成的影响。 z在访谈中访问者应对被访者所使用 的语言和概念敏感，并在进一步提问时 尽量使用被访者的原话，访谈的顺序可 以灵活改变。 访 谈 |实施访谈 ： z定性访谈中的问题应该是开放性的 、中性的和敏感的，并且对于被访者来 说问题应该是清楚的。 z可以提问下述六类问题：个体行为 或经历、观念或价值观、感受、知识、 感官体验以及人口学特征或背景细节。 z一般从被访者容易回答的问题开始 ，然后切入较难回答的话题或敏感话题 。 z场所安排及访谈所需的一些特殊技 巧 专 题 小 组 讨 论 |涵义 z一种特殊形式的小组访谈，它利用 访谈小组成员的相互交流获取信息。 |专题小组讨论与小组访谈的不同之处 z前者主要是利用小组成员之间的交 流和互动收集信息 z后者是同时从几个人处获取信息的 一种快捷、方便的方法 |特点： z主要是利用小组成员之间的交流和 互动收集信息。也就是说，专题小组讨 论并不是研究者对每一个问题逐一询问 每位被访者，而是鼓励小组成员针对访 问者提出的一系列开放式问题积极探讨 并相互交流，如相互提问、交换趣闻、 互相评论对方的经历、体验和观点等。 专 题 小 组 讨 论 |应用领域： z了解人们某方面的知识、态度、经 历、需要、想法等，并了解人们是如何 想的以及为什么这样想 z检验某问卷中问题的表达是否恰当 z解释或探讨定量调查的结果 专 题 小 组 讨 论 |利弊: z在某些方面比一对一的访谈形式更有助于 人们了解并阐明自己的观点。 z便于从不能读或不能写的人群中收集资料 。 z相对于访谈来说保密性差，可能不适合某 些敏感话题的研究，但有时前者更适合讨论禁 忌话题。 z与访谈相比，专题小组讨论可能会引发较 多批评性言论 ，因而适合目的是改善某项服 务现状的研究。 z群体准则的过分表述可能会压抑个体不同 观点的阐述；有时一些被访者会试图阻止其他 被访者表述不同的观点；有些被访者害怕被取 笑而不敢将自己的真实想法讲出来；有时会引 起种族问题的争议等。 专 题 小 组 讨 论 |小组构成 z由社会身份相似或不同的人群组成 z选择事先存在的小组或选择不认识 的人组成小组 z由6到10人组成，其人数可以酌情 增减。一般每个小组人数不能少于4人 或多于12人。 专 题 小 组 讨 论 |开展小组讨论 z讨论会的环境：应让人感觉放松、 舒适，备有茶点，围坐成圆形 z一般持续1到2小时 z主持人应该先向参会者解释专题小 组讨论会的目的，即鼓励他们彼此交谈 而非向研究者谈出自己的观点，主要是 鼓励他们积极参与彼此的谈话并阐明自 己的观点及认知框架。 专 题 小 组 讨 论 |注重的是获得被研究对象深入细致的 解释性理解，研究对象的数量一般比 较少，因此一般不采用统计学上的概 率抽样（随机抽样），而常用非概率 抽样中的“目的性抽样”，即根据研 究目的选择能够为所研究的问题提供 最大信息量或最有价值的信息的个体 、群体或环境作为研究对象。这种抽 样又被称为“理论性抽样”，即按照 研究设计的理论指导进行抽样。 抽 样 样 本 大 小 |定性观察：研究者需要根据研究目的 有意选择特殊的群体或环境。 |访谈样本的大小：没有硬性规定，应 该根据访谈内容、深度和进程不同而 有所不同。通常一个大型的定性访谈 中被访谈的人数不超过60人，但也有 例外。 |专题小组讨论 ：根据项目目的和可 用资源状况不同，小组讨论的数目可 以从6组到50组不同。绝大多数专题 小组研究仅包括几组讨论。 现场 工作 前的 筹备 工作 |前期的联系：通过中间协调人或直 接与被试联系，确定访谈或讨论的 日期和具体时间 |安排交通工具 |指导语、访谈或讨论提纲、记录单 、被试知情同意书、铅笔、橡皮、 录音机、录音带、电池、茶点、水 、现场布置等 |以友好、熟悉的问候语开始，然后切 入访谈或小组讨论会的主题 |恰当地应用倾听与沉默技巧 |始终保持开放的头脑和友好接纳的态 度 |自然地从一个主题过渡到另一个主题 ，避免生硬地提问或突然转换主题 实施 访谈 或专 题小 组讨 论会 结束 访谈 或 小组 讨论 之前 |浏览现场记录，看有无遗漏的内容 |简单查看录音情况 |郑重地感谢被试的参与，并留出几分 钟自由讨论的时间 |留意被试的情绪反应，特别是一些敏 感话题，必要时对一些特殊个体或人 群进行必要的情绪舒缓 资 料 记 录 |观察法：主要是观察并记录人们的言 和行，记录过程是有选择性的，在很 大程度上依赖于观察者的头脑和视角 。尽管如此，观察者应该尽可能系统 、准确、客观地记录所发生的事情， 包括他自己对所看到的环境的现场感 受和反应以及随着时间推移这种感受 和反应所发生的变化。这些记录可以 是现场笔记或事件发生后不久的笔记 ，也可以是现场录音或摄象。 资 料 记 录 |访谈：记录可以是访谈当时的书面记 录、访谈后的书面记录和录音。访谈 当时的书面记录可能干扰访谈进程， 访谈后的书面记录可能会丢掉一些细 节。一般情况下录音可能是更好的选 择，但事先需要征得被访者的同意。 访谈后需要将录音内容转变成书面材 料，这个过程很费时间。 资 料 记 录 |专题小组讨论：应该录音并将其转写 成书面材料。如果不能录音，那么认 真记笔记是极其重要的。研究者在讨 论当时在记录纸上记录被访者的重要 观点也是非常有用的。 资 料 整 理 与 分 析 |定性资料分析运用的是归纳法，即通 过整理分析资料得出假说或理论； |定量资料分析运用的是演绎法，即事 先定好一个理论或假说，然后收集资 料以验证这一理论或假说是否成立。 资 料 整 理 与 分 析 |首先将原始资料系统化、条理化，然后将资料 编码、分类、集中、比较和浓缩，最后对资料 进行解释、推广、形成假说、理论或基础理论 。并再次在原记录中对这些理论或假说进行验 证、修改，这一过程有时需要反复多次才能完 成。这一整理分析过程因研究目的和研究问题 不同而不同，没有一套固定的程序。 |有时这种分析过程开始于资料的收集阶段，这 与定量资料的分析（分析是在资料收集结束之 后开始的）明显不同。 |对偏离常规的观念进行分析是重要的，即必须 注意少数派的观点及那些与研究者总的理论不 一致的例证。 资 料 整 理 与 分 析 |分析专题小组讨论会资料的特殊之处 ： z将同一主题的小组讨论会资料集中 起来并比较，然后研究不同的观点如何 来自不同的样本人口。重要的是区分哪 些是个人观点、哪些是小组多数人的观 点。 z需要标明群组动力学的影响并分析 专题讨论会在哪些方面充分利用了研究 参与者之间的互动。 基 本 分 析 程 序 |逐字逐句、认真细致地阅读原始资料 ，对具体内容进行分类、编码，对不 同的文件赋予相应的属性，并在备忘 录上记录自己的一些初步想法等。然 后从所有自杀访谈中抽出某一类别的 内容再认真阅读、思考，并与其它类 别的内容进行比较、联系，形成相应 的理论，再回到访谈资料中验证理论 是否正确，若有出入则对理论进行修 正。如此反复多次，得出结论。 资 料 分 析 |运用“QSR Nvivo”定性分析软件对 内容进行分析：前提是将录音资料全 部以文字形式逐字逐句输入电脑 |编码（Code）：即用恰当的概述性 文字对文字内容的某一部分做出标记 。 z 自由编码（FREE NODES） z 树状编码（TREE NODES） z 案例编码（CASE NODES） 自由编码（FREE NODES） 在进行文字分析时，通过反复阅读原始资料，最终确定使用的编码如下： v当地的自杀原因 v当时如何避免自杀行为的出现 v当时是否采取措施避免被人发现 v对自杀者的看法 v家人自杀是否需要保密 v家庭环境如何？ v留遗嘱 v哪些自杀值得或可被理解 v如何预防当地人的自杀 v是否认为死比活着好 v是否听说或见过自杀案例 v与朋友、邻居的关系如何？ v与亲戚的关系如何？ v自杀当时如何考虑被救活的可能性 v自杀当时如何考虑此方式的致死性 v自杀目的 v自杀前的工作状况如何？ v自杀前的饮酒状况 v自杀死后躯体和灵魂会怎样？ 树状编码（TREE NODES） 自杀过程（1） 自杀原因（11） 自杀前是否想过用其它解决办法（12） 有无亲朋可以帮助解决（13） 想过自杀能否解决问题（2） 自杀当时（21） 现在（22） 现在问题有无好转（23） 自杀意念（3） 出现时间（31） 如何决定用此方式自杀的（32） 当时是否有人知道你有自杀意念（33） 自杀的影响（4） 对家人（41） 他人的看法有何改变（42） 对定 性研 究方 法的 评价 |定性研究方法并不容易，其资料收集 、整理和分析既繁琐又复杂。这种资 料收集方法并不比其它方法收集的资 料更加或更少真实，但对于研究某些 特殊类型的问题却是最恰当的方法。 质 量 评 估 |争议的焦点：能否用定量研究的评价标准 如信度、效度和可推广性来评估定性研究 的质量 |比较一致的倾向：用效度来评估定性研究 的质量，即能否反映人们真实的经历、态 度、行为与动机等。验证效度常用三角检 验法，即用三种或更多种方法（如一个大 型的量表调查、专题小组讨论和一段时期 的观察）对某一专题进行研究并对结果进 行比较、验证或补充。但也可评估其信度 ，即通过比较不同人员独立分析同一资料 的结果是否一致来验证。 定性 分析 软件 的 作用 |与手工分析相比，分析软件仅能免去 记笔记、剪贴的麻烦，而不能代替人 脑进行分析，仍需研究者逐字逐行地 深入阅读分析。 适 合 的 研 究 领 域 |观察法：适合于研究社会角色和正式 组织 |访谈：适合研究个体经历 |专题小组讨论：更适合研究态度和经 历，以及在特定的文化背景下知识（ 特别是想法）是如何产生的及如何运 用的。如当研究反复发现健康知识和 健康行为之间存在鸿沟时，只有定性 方法如专题小组讨论，可以填平这些 鸿沟并解释为什么会出现鸿沟。 |题目 |摘要：定式摘要（目的、方法、结果、结论 ）或非定式摘要 |关键词 |前言部分（背景） |方法 |结果 |讨论和推论 |结论 |建议：下一步采取何种行动或进行何种干预 定性 研究 论文 的 书写 格式 表1-1-2 质的研究与量的研究比较 量的研究 质的研究 研究目的 证实普遍情况，预测寻求共识 解释性理解，寻求复杂性，提出新问题 对知识的定义 情境无涉 由社会文化所建构 价值与事实 分离 密不可分 研究内容 事实、原因、影响、凝固的事物、变量 故事、事件、过程、意义、整体探究 研究层面 宏观 微观 研究问题 事先确定 在过程中产生 研究设计 结构性的，事先确定的，比较具体 灵活的，演变的，比较宽泛 研究手段 数字、计算、统计分析 语言、图象、描述分析 研究工具 量表、统计软件、问卷、计算机 研究者本人（身份、前设），录音机 抽样方法 随机抽样，样本较大 目的性抽样，样本较小 研究的情境 控制性、暂时性、抽象 自然性、整体性、具体 资料收集方法 封闭式问卷、统计表、实验、结构性观察 开放式访谈、参与观察、实物分析 资料的特点 量化的资料，可操作性的变量，统计数据 描述性资料，实地笔记，当事人引言等 分析框架 事先设定，加以验证 逐步形成 分析方式 演绎法，量化分析，收集资料之后 归纳法，寻找概念和主题，贯穿全过程 注：摘自陈向明著质的研究方法与社会科学研究，北京：教育科学出版社。2000。P11。 表1-1-2 质的研究与量的研究比较 量的研究 质的研究 研究结论