工程造价 毕业论文——基于FIDIC合同的工程项目费用索赔研究

基于FIDIC合同的工程项目费用索赔研究摘要施工索赔是指工程施工过程中发生的索赔，是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科知识。施工费用索赔是施工索赔的重要组成部分，它是伴随施工风险而产生的一种对损失的补偿手段，是承包商进行索赔的主要目标。费用索赔的大小关系着承包商的盈亏，费用索赔是最困难、也是双方分歧最大的。本文主要研究施工费用索赔的合同依据和索赔机会。欧美等市场经济发达国家对费用索赔的研究己有五十多年的历史，积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。但目前国内建筑市场还很不规范，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定性因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配，合同双方承担的风险是不均等的，导致施工费用索赔工作存在一系列问题。这些问题严重影响企业的经济效益，制约了企业的生存和发展。本文结合FIDIC合同文本、施工索赔有关条款、从承包商的角度出发，主要对费用索赔的原因、分类、条款、索赔机会的识别、索赔事件的费用的构成进行系统的论述。本文依据FIDIC 合同文本，对合同进行了深入的分析，以揭示索赔产生的实质及索赔机会的识别。对合同的原始状态、合同的假想状态和合同的现实状态进行了分析，对合同执行进行定量的评价从而识别索赔项。关键字：FIDIC合同 费用索赔 合同状态分析Research on the Project Cost Claim under FIDICABSTRACTConstruction Claim refers to the claims of the construction process.It involves the knowledge of many subjects such as the project construction technology, contract law, trade finance and accounting and public relations.Construction cost claim is one of the most important sectors of Construction claim. It is a means to compensating the loss with the emergence of construction risks and a main target that the contractors claim for compensation. The amount of cost claim relates to the contractors profit and loss.And cost claim is the most difficult and divergent. This article is mainly about the research on the contract basis and opportunities of cost claim. With the market economy developing, the occidental countries have been researching on the subject of cost claim for more than 50 years.As a result, they possess of rich experience and form the systems of theories and relatively mature procedure methods, which effectively and more reasonably share the contract risks and play a very important role in improving the management level of the enterprise and the project. Nowadays, construction market is still unregulated, and construction projects participants encounter many uncertainties and risks in the process of construction. Construction market is dominated by the economic rule of the buyers market, so the risks that shared by the two participants of contract are unequal. There is a series of problems with construction cost claim, which critically affects the benefits of enterprises and constrain their existence and development.Combined with the FIDIC conditions and the construction claim related clauses, based on the contractor, this paper mainly which elaborates to the cost claim reason, classified, the clauses, cost constitutes of the claim event carries on the system .This paper has carried on the thorough analysis to the FIDIC conditions, and has identified the claim opportunity which the claim produces.The paper puts forward the contract initial state, contract imaginary condition and contract realistic condition, and appraise implementer of the contract quantificationally in order to recognise claim clauses.Keyword: FIDIC condiction cost claim analysis of contract status目 录第一章 绪论11.1研究的背景和目的11.2国内外研究现状21.2.1国内研究现状21.2.2国外的研究现状41.3研究的意义51.4研究思路及框架6第二章 新版FIDIC施工合同及费用索赔条款的研究82.1 FIDIC在国内的应用情况82.1.1 FIDIC合同的应用环境82.1.2 FIDIC合同条件在我国的具体应用情况82.2 FIDIC合同中承包商费用索赔的依据研究92.2.1 工程变更引起的费用索赔112.2.2 业主违约导致索赔172.2.3 合同瑕疵引发索赔242.2.4 风险因素造成索赔30第三章 合同状态分析及承包商费用索赔机会研究373.1 合同状态分析373.1.1 研究索赔机会的重要意义373.1.2 合同状态的分类373.1.3 合同状态的形成383.2 承包商索赔机会分析423.2.1 合同中潜在索赔机会的分析433.2.2 合同状态变化分析503.2.3 小结：承包商费用索赔的案例523.3 不同合同状态下的费用索赔原因分析54第四章 工程费用索赔计价方法分析594.1 费用索赔的基本概念594.1.1 FIDIC条件对费用的规定594.1.2 工程合同费用的构成594.1.3 费用索赔的分类604.2 费用索赔具体数据的确定644.2.1 人工费的确定644.2.2 材料费的确定654.2.3 施工机械使用费的确定664.2.4 小结：直接费索赔案例674.2.5 间接费索赔额的确定684.2.6 利息索赔额的确定694.2.7 利润索赔额的确定71总结与展望73参考文献74致 谢76天津理工大学2008届本科毕业论文第一章 绪论在欧美等市场经济发达国家，费用索赔作为一种维护合同双方自身合法权益手段、和它作为落实、调整合同双方经济责、权、利关系的手段，被广泛的应用于建设工程承包施工过程中。它有效地使建设工程承包合同双方风险分担趋向合理，有效地保护合同双方自身合法权益，有效地保障合同的履行，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。中国已加入WTO，在我国建筑业市场如何开展费用索赔工作，加强企业内部管理，提高工程建设的效益，保护企业合法权益，建立市场经济新秩序也显其迫切性。索赔管理的难度也越来越大, 尤其是重大索赔工作牵涉的金额巨大, 有时拖延多年问题还得不到合理解决1。我国在目前的建筑市场环境下，探讨如何实现费用索赔，需要解决费用索赔风险识别存在的问题、承包商面临计价依据、计价方法，存在问题的对策。以上问题将是本文要回答的问题。1.1研究的背景和目的工程项目建设是基于合同进行的，合同是约束业主和承包商双方的具有法律效应的文件。在合同执行过程中任何一方的合法权利受到损害都可以通过所签订的合同维护自己的权利。因此，我们说索赔的法律基础是合同救济。在国际工程项目中最常用的就是 FIDIC 合同条件。FIDIC 合同条件涵盖了合同履行过程中可能发生的包括索赔在内的各种情况，由于该合同体系完整、严密并且责任明确，国际国内工程项目已经普遍按照或者参照 FIDIC 合同条件来进行运作。因此，FIDIC 合同条件是承包商进行索赔的重要法律依据2。 随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是业主为外商的建设项目中，开始选择使用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念，从北京城建集团接触第一个FIDIC合同文本开始，逐步在越来越多的工程建设中得到推广和使用，并与我国建筑市场改革开放相对接，对中国的建设体制产生影响和冲击，最典型的体现就是建设工程施工合同1999建设部示范文本，抛弃了多年来延用的模式，变为和FIDIC框架一致的通用条款与专用条款，并采用工程师，而现在实施的建设工程工程量清单计价规范，更是对旧的量价合一的造价体系的告别。中国的建设市场正在大踏步地和国际建设市场融为一体。在工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险,如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。为了避免由于风险造成亏损, 争取盈利, 承包商应善于识别风险, 采用防范、规避、转嫁等手段预防风险造成的损失。如果缺乏索赔意识, 对造成索赔的事件反应迟钝, 那么他就等于主动放弃了应该得到的利益3。索赔管理也更加凸显出在合同管理中的重要位置。对于承包商而言，索赔管理是指预测并发现索赔的机会，并有力的提出自己的索赔要求的过程，承包商提出索赔的最终目的是为了获得工期延长和额外费用的补偿。这其中，因费用索赔直接涉及双方利益，所以这项施工索赔工作是最困难的，也是双方分歧最大的。费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses)，也就是取得合理的经济补偿(Financial compensation)。承包商取得经济补偿的前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用，而这项费用超支(cost overrun)的责任不在承包商方面，也不在承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支的原因，主要来自两种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加，由于这两种情况所增加的施工费用，即新增费用，承包商有权索赔。在费用索赔中，索赔证据的合理性和索赔额的确定是索赔的难点，本文主要是基于FIDIC合同下，通过对费用索赔的分析和对费用索赔计价进行研究，深刻认识费用索赔在实际中的重要性和应用性，为承包商利用费用索赔工具维护自身权益提供参考。1.2国内外研究现状欧美等市场经济发达国家对费用索赔的研究已有五十多年的历史,积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋于合理，对提高工程项目管理水平起着重要的促进作用.由于国外的市场成熟较早,现阶段已经形成一个有效和完善的工程项目管理循环和评价体系。 与国外相比，国内对工程索赔的研究尚处于起步阶段。已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以国际工程承包经营管理策略，建筑工程索赔等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究，中国建筑工程总公司出版了国际工程索赔原则及案例分析4一书，在该书中对一些实际案例进行了具体分析，涉及到一些定量计算，但所用的分析方法过于简单，如:对提出索赔的合理时间没有得出确切的结论，也没有对索赔提出的合理性进行论证等。另外，近几年，也有一些文章以此为论题，大多论文是更注重从施工管理的角度对问题进行定性分析，但对具体索赔的计算方法的探讨几乎很少。1.2.1国内研究现状索赔，一直是西方工程界注意研究的热点问题，研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探索也有实践的总结既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的实例。我国对工程项目索赔的研究是从19世纪80年代末，我国工程建设企业进入国际工程承包市场和我国在国内的大型工程建设中引入监理制度后才开始的。80年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大都是对具体案例的经验总结和定性分析。索赔意识薄弱、索赔管理水平低仍是我国建筑企业的普遍现象5。进入90年代以后，特别是近年来，国内的工程管理研究有了较快的发展。不论是在定性研究还是定量研究方面都取得了一定的进展。国内工程费用索赔的研究起步是随着改革开放外资项目的进入及到国外承包项目开始的，如大亚湾核电站建造期间，直接引入了较未成熟的英国的工程合同管理模式，采用的ICE合同条件。1984年，在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，索赔概念也自此进人中国6。我国的施工费用索赔领域的研究时间较短，研究的内容、方法和成果仍出于初级阶段，比较有影响的研究文献有：梁鑑的国际工程施工经营管理7与国际工程施工索赔、汤礼智的国际工程承包实物8、成规名主编的建筑工程索赔与反索赔等。总而言之，我国现阶段对于费用索赔的研究还处在初级阶段，还没有形成适合中国国情的理论体系，缺乏系统研究。这主要表现在以下三个方面:1索赔基础理论研究 1990年，丁士昭在建设监理培训教材建设监理导论中，对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述9;在此基础上，1993的建筑工程合同管理与索赔10和1995年的国际工程施工索赔是国内影响较大的两本关于索赔的专著，在这些专著里，反映了对工程项目建设中索赔管理原则、方法、手段以及索赔事件识别、证据取得、索赔处理等专门研究的成果。水利部小浪底水利枢纽建设管理局和小浪底工程咨询有限公司李武伦编写的建设工程合同与索赔11，分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。中国建设工程总公司培训中心编译了国际工程索赔原则及案例分析，收集了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助。梁鑑编著的国际工程施工索赔。全面系统地论述了国际工程施工费用索赔方面的理论、实践、常用做法及最新发展。东南大学的李启明编著的工程建设合同与索赔管理以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和费用索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面的内容。2对索赔机会进行简单的论述和一般性的介绍在索赔事件的识别方面，刘绩12从施工索赔干扰事件的机理研究入手，围绕“有效预测，快速反应”的索赔工作原则开发了两个应用模型，分别从事前预测和事后分析两个角度对施工索赔前期问题进行了研究，得出了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型”，针对施工索赔的前期管理提出了索赔干扰事件的预测及识别模型。除了索赔事件的识别外，也有学者对索赔产生的机理进行了研究。通过构造以工程投资、工期和工程质量为多属性变量的甲乙双方的多属性效用函数，将积式函数作为目标函数，对双方博弈Nash解的数学分析得出了达成协议的合同平衡点处双方效用值的关系及其影响因素，根据效用平衡点的变化分析了索赔产生的机理，并从理论上解释了现实中工程界存在的“中标靠低价，盈利靠索赔”现象13。3对索赔争端的研究在建筑工程领域中，虽然合同文件明确规定了项目各方的权利与义务以及发生索赔时的处理程序，但是承包商对工期和费用的索赔经常演变为难以处理的索赔争端。这些争端包括关于补偿权利是否成立以及工期和(或)费用补偿数量多少，通常情况下需要付诸调解、仲裁等形式的争端解决机制。索赔及争端是由各种原因引起的，包括有缺陷的合同文件条款、施工现场条件变更14、工程量变化、因业主原因而引起的延迟、施工被迫中断等等。董建军、王宏亮等编写的水利水电建设索赔、争端与仲裁指南15一书，对某项水电项目建设工程中的合同争端进行描述，并介绍了合同争端的处理办法。另外，在建筑经济等专业杂志上经常发表对重大工程项目合同管理经验介绍的文章。4对费用索赔的定量研究主要是郭耀煌、王亚平编著的工程索赔管理16。一书将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，另有模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析。该书为承包商进行工程费用索赔提供了理论指导。5与索赔分析有关的软件的研究与开发包括对信息系统和专家系统的研究和设计。这一领域是信息管理和信息系统的研究范围，主要是研究索赔证据的信息化管理和索赔决策支持系统的研发。目前主要是杂志上发表的一些零星的文章，如蔡淑琴，鲍晓莉，李升一在管理工程学报发表的基于XML的施工索赔标记语言CCML的索赔数据分析，其索赔决策支持系统的研究主要是成虎负责的国家自然科学基金资助的79270053号项目，该项目主要目的就是开发索赔决策支持系统。国内外已开发的成本管理软件有17：(1) 工程报价软件：索赔需要的报价依据、计算基础和计算过程，重要的各个工程分项和费用项目的报价水平基本上都能实现。(2) 工程成本分析软件:即将工程成本分解到合同事件上。(3) 工程财务与会计系统:即详细的成本核算资料。索赔决策支持系统所需的软件基本上已有，但尚未形成一个整体。本系统将着重处理各软件之间的接口和数据转换，以期获得有效的索赔信息。1.2.2国外的研究现状1979年，Michael S.Simon编写的Construction Contracts and Claims18和James J. Adrianl988年编写的Construction Claims, A Quantitative Approach全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要的著作19，国外对工程费用索赔的经验总结和理论研究十分重视，自九十年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。通过五十多年的研究，国外费用索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。以下列举了国外比较有影响的研究成果：1国外对费用索赔进行的定量和定性研究国外的专家学者己经对工程索赔进行了很深的研究，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式(Eichleay公式)，即源于1960年，美国“合同纠纷仲裁团(BCA-Board of Contract Appeals)”对Eichleay公司索赔案的仲裁。早在1900年，美国享有管理之父美誉的Taylor开始了对建筑业生产率的最初步的研究。1989年Thomas对建筑工地因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数(PIF)的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统。较少定量研究，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。这方面的专著已有不少，如罗伯特所著的Cost-Estimating principles，乔治和弗朗西斯所著的Constructor Construction-Claims Avoiding，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，有时还紧密结合具体的合同条件。2国外对费用索赔研究运用的相关技术国外学者在对索赔进行定性分析、或结合具体的合同条件如FIDIC、ICE合同条件对索赔进行合同、法律上的责任分析。关于索赔方面的专著出版了不少:如James J-Adrian著的Construction Claims, Vincent Powell-Smith和Douglas-Stephenson合著Civil Engineering Claims, David Chappell著的Contractors Claims等等。对于索赔的分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。主要内容包括构造各种网络进度计划进行计算和评价20，利用PERT（Project Evaluation and Review Technique 项目计划评审技术：它是在一个给定的项目中对潜在任务进行分析的一种方法）技术来分析索赔的原因和责任，计算产生的管理费和利润补偿。这一技术评价方法一般都穿插在工程索赔分类的计算方法中。3美国费用工程师协会和美国土木工程师协会对费用索赔的研究美国费用工程师协会(The Association for the Advancement of Cost Engineering，简称AACE)组织编写关于工程索赔的书籍有:驻地承包商施工费用索赔手册、合同文件引起施工索赔，赢得索赔及挽回损失、关于解决高速公路工程施工合同索赔与争议的国家法规。美国土木工程师协会(American Society of Civil Engineerings，简称ASCE)组织编写关于工程索赔的书籍有避免合同争议，主要从理论上论述了避免合同争议的一般方法，如使用标准的规范、完善的合同文本，促进有效的沟通，提高监理质量等。施工过程中争议的避免和解决:成功的案例与指导总结了100多个工程项目(合同金额超过6亿美元)在不引起诉讼的情况下如何避免或解决争议的成功经验，对潜在的主要争议预防措施有:争议评审团(DRB)、和地质设计总结报告 (GDSR)；施工管理中的责任探讨了施工管理中的责任及在合法范围内经常用来追加或拒绝施工费用索赔的多种管理技巧；施工合同索赔、变更与争议的解决以(美国)全国性工程案例的索赔结果为主线，阐述了施工费用索赔中的法律依据和实践建议。1.3研究的意义随着我国加入和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。目前国内建筑市场还很不规范,受长期计划经济影响,工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配,合同双方承担的风险是不均等的。受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍,导致施工费用索赔存在一系列问题。这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业的生存和发展。本文将在FIDIC合同条件下，运用合同状态分析的理论，对费用索赔机会进行分析，通过实际案例，研究费用索赔计价方法的具体操作，探讨计价依据和索赔问题的解决途径，为我国承包商利用费用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理费用索赔问题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。1.4研究思路及框架本文主要研究费用索赔，以FIDIC合同文本为研究基础，利用合同状态分析这个研究工具，对费用索赔的机会识别、费用索赔的合同依据以及费用索赔额的确定，都做了较系统的分析，并以图表的形式对索赔诱因、合同条款及合同状态进行了归纳对比，将合同状态分析与费用索赔诱因结合起来，详细研究可进行费用索赔的机会。具体研究步骤如图1.1所示。图1.1 研究步骤Fig.1.1 The research steps of the article资料来源：自行编制第二章 新版FIDIC施工合同及费用索赔条款的研究2.1 FIDIC在国内的应用情况FIDIC是国际工程咨询联合会它是由五个法语单词的字头组成的缩写，读“菲迪克”，由各国的咨询工程师在本国组成的民间咨询工程师协会的国际联合会就是“FIDIC。 1913年，欧洲三个国家的咨询工程师协会组成了FIDIC，从1945年二次世界大战结束后至今，FIDIC的成员来自全球各地60多个国家和地区，我国在1900年正式加入。可以说FIDIC代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是最具权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范围内的高质量的工程咨询服务业的发展21。2.1.1 FIDIC合同的应用环境随着我国加入WTO和改革开放的不断深入，工程项目雇主、工程咨询、勘查、设计和施工单位，都面临着国内外两个国际竞争市场。一个是按照“国际惯例要求”的国内外资项目、国际基金组织和外国政府对国内的融资项目的承发包市场；一个是按照国际惯例要求的国际项目承发包市场3。企业要在狭缝中求生存，在擦肩中求发展，无论是雇主还是承包商，都要与国际合同条件接轨，以更好的保护各自的应得权益，而FIDIC合同条件正是承发包行业国际接轨的重要方面。从雇主的角度来看，为了雇主项目的投资利益，面临着国内外承包商的投标竞争，如何维护雇主项目的投资利益，其重要的武器之一就是应用FIDIC合同条件。雇主应寻求既熟悉全过程的项目管理技能，又熟悉FIDIC合同条件的咨询实体或咨询工程师，所以，FIDIC合同条件又是工程咨询实体和工程咨询工程师应必备的技能。从承包商的角度来看，尽管FIDIC合同条件主要是为雇主、咨询下程师、国际基金机构和发展中国家咨询业务的发展服务的，但是，各类承包商都要受到按国际惯例招标的雇主的FIDIC合同条件的促进和约束。而且，1999年版本的FID IC合同条件对承包商的要求更严。我国的监理体制是社会主义市场经济的产物，具有监理体制发生机制的一般性特点，即满足投资主体对实现其投资目的的需要，工程师的作用在于提供专业化服务，协助投资主体实现其投资目的5。不过，由于我国监理体制发生机制特殊的一面所产生的潜含于其中的困难使得工程师的这种协助在建设单位一方往往成为多余，工程师也就变成建设单位的附庸。2.1.2 FIDIC合同条件在我国的具体应用情况改革开放二十多年来，我国建筑业发生了深刻变化，建筑市场全面推行工程报建制、招标投标制、项目建设监理制，合同监理制等。但是，我国目前建筑业的管理体制还存在不少弊端，还不完全具备满足上述三个条件的宏观环境。比如，以工程师为核心的管理模式，体现了线性组织结构的运行机制和组织论关于“命令源唯一性”的原则，而我国的组织机构则习惯于职能型管理模式。我国建设工程施工合同示范文本规定由甲方代表或监理工程师实施项目管理。FIDIC条款规定工程师有权处理由于工程量变化引起的单价争议，我国则规定这一争议最终由造价部门裁定。若以我国建设工程施工合同示范文本和FIDIC条款逐条加以对照，不难发现多处这种差异。应该指出的是，我国施工合同示范文本未对合同的计价方式做出明确规定。我国在建筑业管理体制和管理方法方面的惯用作法与FIDIC条款实施的要求是不一致的22。我国习惯于甲方管理项目、习惯于总价包干合同，工程建设监理不适应全过程全方位进行项目管理的要求，其工作性质和工作水平并未突破以往局限于质量监理的格局，无法体现高智能服务这一宗旨.严格意义的招标投标，首先招标投标双方应作到“双盲”，我国在目前完全达到这一要求还有一定难度，有些工程项目的标底无法体现商业秘密这一特征。 改革开放后，我国一些大型国际工程采用FIDIC条款进行管理，如鲁布革引水系统工程和世界银行贷款项目京、津、塘高速公路采用FIDIC条款第三版；二滩水电站采用FIDIC条款第四版.这些项目在建设周期、工程质量和投资控制等方面均收到假想效果。二滩水电站由于采用FIDIC条款节省建设资金5.5亿元人民币。FIDIC条款第四版的应用指南指出，只要把专用条款中的条款结合工程项目所在地的特点和工程的专业特点进行编写，同样适用于国内工程的施工承包合同。我国的一些大型工程项目尽管没有使用外资贷款，也采用了FIDIC条款，但往往未收到预期效果，如北京西客站。西客站的质量问题已经见报，由于质量问题突出，仅一次质量维修，国家就要投入数百万元人民币，而且并未从根本上解决问题.为什么外方贷款项目利用FIDIC条款可以收到较好的效果，而我们却收不到预期效果，难道FIDIC条款不适应我国国情吗？ 外方投资项目之所以较好地应用FIDIC条款，主要原因在于可以刚性地满足上述三个前提条件。黄河小浪底水利枢纽工程除了极其复杂的地质条件、诸多极具挑战性的技术难题外，最令人关注的是它运用国际惯例对工程建设进行全过程全方位的管理，或者说与国际惯例进行全方位的接轨。在小浪底工程没有中国原计划经济下领导的权威，我国上万名建设者和50多个国家的外商唯一共同遵循的是国际通用的FIDIC条款。只有熟悉FIDIC条款，才能在国际工程的招标投标、合同谈判、设备采购、风险管理和索赔处理等方面从根本上处于有利和主动的地位。2.2 FIDIC合同中承包商费用索赔的依据研究在本章的重点内容是对索赔原因依据的分析，主要基于FIDIC合同，结合具体条款将索赔原因分为四类进行说明，同时对比分析了99版的国内施工合同和2008年5月1日实行的国内施工合同。对于FIDIC合同中索赔条款的分析在较多文献和论文中都有不同程度和层次的论述，但对于结合99版和2008年5月1日试行的的国内施工合同进行的论述还并没有23，笔者在此将三个合同中的索赔条款做了汇总分类分析，分为了以下四节详细介绍。工程索赔是承包商依据合同有关规定,向业主要求原定合同价格和工期以外的补偿的一种权利主张。为了方便研究并与习惯相一致,在此将变更和调价的内容也一并包括在索赔范围之内。在新版FIDIC合同中24，共有54条承包商可以利用的索赔依据，如表2-1：表2.1 FIDIC合同中承包商可用于索赔的条款Table2.1 the terms of FIDIC contract that the contractor can be used to claim索赔条款内容索赔内容1.3 通讯联络 1.5 文件的优先次序 1.8 文件的保管和提供1.9 拖延的图纸或指示1.13 遵守法律 2.1 进入现场的权利2.3 雇主的人员3.2 工程师的授权3.3 工程师的指示4.1 承包商的一般义务 4.7 放线7.4 检验10.3 对竣工检验的干扰16.1 承包商有权暂停工作17.4 雇主的风险造成的后果T+C+P3.4 工程师的撤换 4.6 合作 4.10 现场数据 4.12 不可预见的外界条件4.24 化石5.2 对指定的反对 7.3 检查8.12 复工 8.4 竣工时间的延长8.9 暂停引起的后果13.1 有权变更 13.3 变更程序 13.7 法规变化引起的调整19.4 不可抗力引起的后果T+C1.10 雇主使用承包商的文件10.2 对部分工程的接收11.8 承包商的检查13.5 暂定金额15.5 雇主终止合同的权利16.4 终止时的支付C+P4.2 履约保证 8.10 暂停对永久设备和材料的支付11.2 修补缺陷的费用11.6 进一步的检验12.4 省略13.2 价值工程13.8 费用变化引起的调整14.8 延误的支付14.14雇主责任的终止C17.1 保障 17.5 知识产权和工业产权 18.1 有关保险的总体要求18.2 工程和承包商的设备的保险18.3 人员伤亡和财产损害的保险18.4 承包商的人员保险19.6 可选择的终止、支付和返回19.7 根据法律解除履约20.1 承包商的索赔8.5 由公共当局引起的延误TT-工期 C-费用 P-利润资料来源：自行编制2.2.1 工程变更引起的费用索赔由于国际承包项目的长期性、复杂性及客观条件的多变性，决定了在工程实施过程中工程变更的必然性。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的10%以上，或者在施工过程中，工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期，所有这些情况都将构成工程的变更，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。根据FIDIC合同条件第13.1条【变更权】，工程变更的内容包括:l 合同中包括的任何工作内容的数量的改变(但此类改变不一定构成变更)；l 任何工作内容的质量或其他特性的改变；l 任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变；l 任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外；l 永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有关的竣工试验、钻孔和其他试验和勘探工作，或；l 实施工程的顺序或时间安排的改变。在FIDIC合同条件下，由于工程变更导致的索赔主要有表2.2中所列的几种情况:78表2.2 工程量变更引起的索赔Table2.2 Works of claims arising from the change工程变更引起的费用索赔FIDIC合同条件的相关条款及其相关说明99版国内施工合同文本的相关条款及说明2008年5月1日试行的新版国内施工合同文本的相关条款及说明工程师的指示构成变更根据FIDIC中第4.6款【合作】中规定，承包商根据工程师的指示，为业主的人员和其他承包商提供工作机会或提供某种服务，增加了不可预见的费用，该指示应构成一项变更，则承包商有权提出索赔国内施工合同第6.2条中对工程师的指示做出了规定，紧急情况下，工程师要求承包人立即执行的指令或承包人虽有异议，但工程师决定仍继续执行的指令，承包人应予执行。因指令错误发生的追加合同价款和给承包人造成的损失由发包人承担，延误的工期相应顺延。第18条中规定：若工程师提出重新验收的指示时，无论工程施工到什么情况，承包人应按要求进行剥离或开孔，并在检验后重新覆盖或修复。检验合格，发包人承担由此发生的全部追加合同价款，赔偿承包人损失，并相应顺延工期。检验不合格，承包人承担发生的全部费用，工期不予顺延。在合同第16.3款对工程师的检查检验做出了规定，工程师的检查检验不应影响施工正常进行。如影响施工正常进行，检查检验不合格时，影响正常施工的费用由承包人承担。除此之外影响正常施工的追加合同价款由发包人承担，相应顺延工期。 6.3工程师应按合同约定，及时向承包人提供所需指令、批准并履行约定的其他义务。由于工程师未能按合同约定履行义务造成工期延误，发包人应承担延误造成的追加合同价款，并赔偿承包人有关损失，顺延延误的工期。 在新版合同中提出了总监理工程师的概念： 总监理工程师（总监）：指由监理人委派常驻施工场地对合同履行实施管理的全权负责人。 并规定了。在新版合同中强调了监理工程师的作用和其授权的作用3.4.2 承包人收到监理人按第3.4.1项作出的指示后应遵照执行。指示构成变更的，应按第15条处理。3.4.5 由于监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误而导致承包人费用增加和（或）工期延误的，由发包人承担赔偿责任。工程师指示承包商提供额外的样品构成变更根据第7.2款【样本】，此情况下构成索赔应符合以下法律要件:l 工程师指示承包商提供合同规定以外的材料的样本；l 承包商已经按照工程师的指示提供了样本；l 承包商增加了额外的费用；l 提供合同以外的材料样本的原因不是承包商的过错引起的；修补缺陷的费用构成变更在FIDIC合同条件第11.2款【修补缺陷的费用】指出了承包商应当负责的三种情况：l 承包商负责的设计所引起的工程缺陷；l 生产设各、材料或工艺不符合合同要求，或；l 承包商未履行其任何其他义务；在此三种情况下，由于是承包商的过错所引起的缺陷，因此其有义务自费修补工程缺陷。除此三种情况外，修补缺陷的费用应由业主承担，如果承包商被指示履行缺陷的修复工作而又确信该修复工作不是由于自己的过错所导致时，承包商可在履行完修复工作之后可向业主提出费用索赔国内施工合同文本中并没有单独提出修补缺陷一条，但在第9条【承包人工作】中规定：（4）按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供施工场地办公和生活的房屋及设施，发包人承担由此发生的费用； （6）已竣工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复；发包人要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应的追加合同价款，双方在专用条款内约定；13.1.3 因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准的，发包人应承担由于承包人返工造成的费用增加和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。工作量变化引起的费用构成变更FIDIC合同条件第13.1款【有权变更】中规定：在颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发布指示或以要求承包商递交建议书的方式，提出变更。承包商应执行每项变更并受每项变更的约束，除非承包商马上通知工程师（并附具体的证明资料）并说明承包商无法得到变更所需的货物。在接到此通知后，工程师应取消、确认或修改指示。每项变更可包括：l 对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）；l 任何工作质量或其他特性上的变更；l 工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变；l 省略任何工作，除非它已被他人完成；l 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作，或l 工程的实施顺序或时间安排的改变。FIDIC合同条件第13条【变更和调整】中规定，工作量变化构成变更，在符合以下三项条件情况下，承包商可以发出通知，同时附上证明材料，要求对因删减该工作而造成的影响子以费用补偿。这三项条件是:l 如果不发生删减的情况，承包商的某笔费用本可以从中标合同款额中的该部分的工程款中分摊掉；l 由于删掉了该工作，使得承包商的该笔费用无法在合同价格中消化掉；l 在对任何替代工作估价时，也没有含该笔费用；在国内施工合同文本中第29条【工程设计变更】中规定：29.1施工中发包人需对原工程设计变更，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知。变更超过原设计标准或批准的建设规模时，发包人应报规划管理部门和其他有关部门重新审查批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。承包人按照工程师发出的变更通知及有关要求，进行下列需要的变更： l 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； l 增减合同中约定的工程量； l 改变有关工程的施工时间和顺序； l 其他有关工程变更需要的附加工作。 因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延。第15.1款【变更的范围和内容】中规定：除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更。 l 取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； l 改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； l 改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； l 改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序； l 为完成工程需要追加的额外工作。 第15.3.2款【变更估价】 l 除专用合同条款对期限另有约定外，承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14天内，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据第15.4款约定的估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。 l 变更工作影响工期的，承包人应提出调整工期的具体细节。监理人认为有必要时，可要求承包人提交要求提前或延长工期的施工进度计划及相应施工措施等详细资料。 l 除专用合同条款对期限另有约定外，监理人收到承包人变更报价书后的14天内，根据第15.4款约定的估价原则，按照第3.5款商定或确定变更价格。 第4.11.2款承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。监理人应当及时发出指示，指示构成变更的，按第15条约定办理。监理人没有发出指示的，承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）工期延误，由发包人承担。 价值工程的变更FIDIC合同第13.2款【价值工程】提出，承包商为了业主的利益，可随时向工程师提交书而建议，提出他认为采纳后将：l 加快竣工；l 降低