工程造价 毕业论文——基于FIDIC施工合同条件下工期延误引起的 承包商索赔研究

基于FIDIC施工合同条件下工期延误引起的承包商索赔研究摘要在施工过程中，经常会出现各种原因导致的工程延误，承包商从保护自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的角度出发，会向业主方提出相应的索赔要求，因此，工程索赔已经成为承包商保障自身权利和利益的重要手段。本文基于FIDIC施工合同条件，运用文献分析法对已有文献中的工程索赔相关问题做了总结归纳，为工期延误的索赔研究奠定基础。立足于承包商的角度，首先运用PEST法和RBS风险分解结构系统地研究了引起工期延误的风险因素，从引起工期延误的工期和费用索赔的角度分别阐明了工期延误索赔归责原则等基本问题，用状态分析方法进行了具体索赔中的归责分析。并对工期索赔，费用索赔计算进行了重点分析。运用RBR,CBR模型嵌套亚里士多德逻辑学三段论，提出新型决策支持系统，以期能在承包商进行工期延误索赔的过程中提供有力支持。关键词：FIDIC施工合同条件；工程索赔；工期延误 Research on Contractors Claims of Duration Delay based on FIDICABSTRACTIn the construction process, project schedule delaying often occurs due to various reasons. Proceeding from the considerations of protecting their own legitimate rights, making up project loss and improving economic performance, contractors often make an indemnity claim to proprietors. Therefore, project indemnity claiming has become an important way for contractors to protect their own rights and interests.Based on FIDIC Conditions of Contract for Construction, this thesis summarizes the problems on project indemnity claiming in existing documents in the light of Documentary Analysis and lays a foundation for the indemnity claiming study of time extension in projects. In contractors interests, this thesis analyses the risk factors causing a delayed schedule of projects by the application of the PEST method and RBS Risk Breakdown Structure. It explains the basic questions like the principle of liability on indemnity claiming for a delayed schedule and lays special stress on the analysis of claims for extension of time and financial claims. By applying RBR, CBR models nesting Aristotelian Syllogism, the thesis puts forward a new kind of Decision Support System and aims to provide powerful support in contractors indemnity claiming process.Key words: FIDIC Conditions of Contract for Construction; Claims; Delay目 录第一章 绪论11.1选题背景11.1.1背景介绍11.1.2施工合同文本的选择21.1.3 FIDIC施工合同概述31.2国内外索赔研究现状31.2.1国外研究现状31.2.2国内研究现状51.2.3文献简评与归纳101.3问题的提出与界定111.4研究对象的界定111.5研究的目的和意义121.5.1研究目的121.5.2研究意义121.6研究内容及框架121.7本文创新点151.8研究成果15第二章 工期延误承包商索赔原因分析162.1索赔风险及控制措施162.1.1风险与索赔风险162.1.2索赔风险分担原则172.1.3索赔风险的控制措施172.2工期延误的原因分析182.2.1承包商承担的风险分析182.2.2业主承担的风险分析192.2.3诱发工期延误的因素分析21第三章 工期延误索赔中的归责原则393.1单一延误索赔归责原则393.1.1单一延误分类与定义393.1.2单一延误处理原则393.1.3单一延误索赔的处理程序403.2共同延误索赔的归责原则403.2.1共同延误归责原则分析403.3.2工期索赔原则分析413.3.3费用索赔原则分析423.3 合同状态分析453.3.1合同状态的分类453.3.2合同状态的形成453.3.3合同状态变化分析493.3.4小结：承包商费用索赔的案例50第四章 工期延误引起的索赔计算524.1 工期延误引起的工期索赔计算524.1.1工期索赔的目的及特点524.1.2工期索赔的计算方法574.2 工期延误引起的费用索赔计算644.2.1费用索赔特点644.2.2工期延误情况下费用索赔计算方法654.2.3工期延误情况下费用索赔项目68第五章 研究成果与应用765.1四种重要原因引起工期延误计算方法765.1.1工程进度款支付不及时造成的工期延误765.1.2设计图纸的变更造成的延误索赔775.1.3材料设备供应违约造成的延误索赔785.1.4不可抗力造成的工期延误索赔795.2 基于CBR和RBR理论的决策方法795.2.1 决策理论795.2.2 CBR与RBR运行模式805.3 应用成果825.3.1模型的建立825.3.2基于模型的案例分析85第六章 总结与展望886.1成果总结886.2 前景展望88参考文献89致谢91英文文献92中文译文97105天津理工大学2010届本科毕业论文第一章 绪论1.1选题背景1.1.1背景介绍随着我国工程市场的迅猛发展、我国加入世界贸易组织和我国政府“走出去”政策的实施，我国承包工程营业额、新签合同额分别有了大幅提高。但是与此同时，工程索赔也随之出现。工程索赔是指工程施工过程中发生的索赔，它是融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科知识。工程索赔是一种正当的权利要求。业主或者承包商都可以因一定事由而提出索赔的要求。这是索赔所具有的双向性特征。尤其是在国际建筑工程承包中，承包商为维护自身的正当权益，弥补工程损失，提高经济效益，往往都采用索赔的方式。“中标低报价，盈利靠索赔”，已成为许多国际承包商的成功经验。据有关资料记载，正常情况下，工程项目承包能取得的利润，为工程造价的3%-5%朱昊.建筑工程索赔与效益,J,2002(4):9-12，而在国际承包工程中，许多承包商通过索赔，能使工程收入达到工程造价10%-20%1，有的工程索赔甚至都超过合同中所约定的数额。并且，在竞争压力下中标的工程项目，它的合同金额往往是控制在工程计划成本之下的，在工程实施过程中稍有变化，承包商便要面临着亏损的困境。据统计，国际工程承包企业中每年约有10-15%的承包商破产倒闭何伯森、张水波.1999年版FIDIC施工合同条件下的承包商索赔J.2000。由此可见，在建筑工程合同履行中，能否正确地提出和实现索赔，这对提高经济效益，维护自身合法权益，具有十分重要的意义和作用。如图1.1中的内容是根据已有文献总结得到的：图1.1 我国索赔存在的问题Fig. 1.1 The problems of claims in China资料来源：根据已有资料整理获得鉴于以上原因，本文选择从承包商的角度出发，主要对索赔风险进行系统的论述。重点针对由于工期延误造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的承包商索赔规程。希望能对承包商进行成功的索赔管理提供力量。1.1.2施工合同文本的选择目前国际上通用的合同文本是99版FIDIC施工合同条件，而我国现行通用的合同标准施工招标文件，是借鉴FIDIC合同发展而来。本文通过对已有文献的总结，以及对两种合同的研究分析，针对FIDIC合同文本和标准施工合同示范文本中的不同之处做了列举比较，具体分析如表1.1：表1.1 FIDIC合同与我国标准施工合同示范文本对比Table 1.1 The complication between FIDIC and contract matsterplate of standard construction合同文本不同点FIDIC施工合同条件标准施工招标文件比较结果适用范围在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装FIDIC适用范围更广施工期的规定规定实际施工期是从发出开工令，到工程师根据合同规定认为的实际完成时间，并在移交证书中写明规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验，承包商递交竣工报告的日期标准施工招标文件对实际竣工日期的确定很难，容易使承包人对“工期”这个重要内容予以淡化进度计划规定第4.21条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。第10条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定。标准施工招标文件规定比较模糊，并不明确完备性第2.4条对业主的资金安排,第6条对职员和劳工，第7条对永久设备、材料和工艺都做了详细的规定无此相关内容FIDIC更加完备计价方式FIDIC是单价合同，承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化，业主按照据实测量得出的数额支付款项,以此也称为“复测合同”第23.2条规定承发包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式标准施工招标文件适应中国的工程业发展监理工程师的权限规定工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面规定工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表，其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定标准施工招标文件中对监理工程师权利的规定与FIDIC比，受限很多资料来源：根据已有资料整理获得由表1.1可以得出FIDIC合同文本相比我国标准施工招标文件更加完善，更具有公平性，通用性，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业自身特点，本文选择在FIDIC合同条件下进行承包商的索赔研究。1.1.3 FIDIC施工合同概述1.FIDIC施工合同介绍 FIDIC是国际咨询工程师联合会(Fdration lnternationale Des lngnieurs Conseils)的法文缩写。FIDIC的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。它于1913年在英国成立。第二次世界大战结束后FIDIC发展迅速起来。至今已有60多个国家和地区成为其会员。中国于1996年正式加入。FIDIC是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。 FIDIC下设2个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋成员协会（ASPAC）；FIDIC非洲成员协会集团（CAMA）。 FIDIC还设立了许多专业委员会，用于专业咨询和管理。如业主/咨询工程师关系委员会（CCRC）；合同委员会（CC）；执行委员会（EC）；风险管理委员会（ENVC）；质量管理委员会（QMC）；21世纪工作组 （Task Force 21）等。1999年新版FIDIC合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工合同条件（国际上通称FIDIC“新红皮书”、生产设备和设计施工合同条件（国际上通称FIDIC“新黄皮书”、设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（国际上通称FIDIC“银皮书”）简明合同格式（国际上通称FIDIC“绿皮书”2.在内容方面的改进1）脱离了英国“上木工程师协会”(ICE)的框架。与新版的“工程设各与设计一一建造合同条件”，EPC交钥匙工程合同条件”一样，统一借鉴了FIDIC1995年出版的“橘皮书”格式，分为20条，这儿本合同条件的大部条款标题一致，条款内容上能一致的尽量一致，这样形成了FIDIC合同条件的新格式。2）“新红皮书”共定义了58个关键词，并将定义的关键词分为六大类编排，条理清晰，其中， 30个关键词是“红皮书”没有的。3）“新红皮书”的条款内容做了较大的改动与补充，条款顺序也重新进行了合理调整。“新红皮”中完全采用原有内容的只有33款，对条款内容作了补充或较大补充的改动有68款，新编写的条款有62款。4）“新红皮书”对雇主和承包商双方的职责和义务以及工程师的职权都作了更为严格而明确的规定。5）“新红皮书”在通用条款中写的较多，这样就比以往用户在专用条款中自己编写附加条文更为方便。因此“新红皮书”一方面将过去放在专用条件中的一些内容，如预付款、调价公式、有关劳务工一些规定等都写入通用条件，另一方面在通用条件中加入了不少操作细节，这样在不需要时，只要在专用条件中注明删除的条款和段落即可。6）“新红皮书”表现了更多的灵活性。例如，以前红皮书”中一直坚持用户用有条件履约保函，但世界银行一直不接受这一点，而“新红皮书”中规定履约保证采用专用条件中规定的格式或雇主批准的其他格式，这样即符合了世行的要求，也给了雇主比较大的周转余地。3.FIDIC编制的合同条件特点：每一种FIDIC合同条件文本主要包括两个部分，即通用条件和专用条件，在使用中可利用专用条件对通用条件的内容进行修改和补充，以满足各类项目和不同需要。FIDIC系列合同条件的优点是，具有国际性、通用性、公正性和严密性；合同各方职责分明，各方的合法权益可以得到保障；处理与解决问题程序严谨，易于操作。FIDIC合同条件把与工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起，构成了一个较为完善的合同体系。1.2国内外索赔研究现状1.2.1国外研究现状施工索赔一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探讨也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。国外施工索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用郭汉丁、郑丕谔、郝海.工期索赔分析中网络计算的叠加和发散效应J.西安建筑科技大学学报.2003。以下将对几种常用的国际工程合同的适用范围及优缺点进行对比，见表1.2所示：表1.2 国际上比较常见的合同条件Table1.2 Contract of international as usual序号简称年份颁布机构名称适用范围使用现状特点1ICE1991英国土木工程师学会ICE合同条件土木工程施工英国及周边地区被广泛引用由于出版时间较早，部分内容不适用于当前国际工程2NEC1995英国土木工程师学会工程施工合同用于业主和总承包商之间的主合同，也被用于总包管理的一揽子合同。英国和英联邦国家广泛使用灵活性清晰和简洁促进良好的管理工程施工分包合同用于总承包商与分包商之间的合同专业服务合同用于业主与项目经理、监理工程师、设计师、测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同。3AIA1997美国建筑师学会A系列业主与承包商之间的标准合同文件美洲地区威性较高合同内容系统全面B系列业主与建筑师之间的标准合同文件C系列建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件D系列为建筑师行业内部使用的文件F系列财务管理报表G系列建筑师企业与项目管理中使用的文件4FIDIC1999国际咨询工程师协会施工合同条件用于业主设计的、或由其代表设计的房屋建筑或工程国际通用合同条件，在国际工程中具有权威性国际性、通用性、权威性；公正合理、职责分明；程序严谨，易于操作；通用条件和专用条件的有机结合永久设备和设计建造合同条件用于电力和/或机械设备的提供，以及房屋建筑或工程的设计和实施EPC/交钥匙项目合同条件交钥匙的基础上进行的工厂或其它类似设施的加工或能源设备的提供、或基础设施项目和其他类型的开发项目的实施合同的简短格式价值相对较低的建筑或工程资料来源：根据已有资料整理获得由表1.2可以看出，FIDIC合同文本在当今国际工程中具有权威性，但它不是唯一的合同文本。作为世界通用性国际惯例，FIDIC合同条件只是被多数国家援引，在世界多数区域适应，而并非为世界上所有的国家都承认和援引。1.国外索赔定性研究James J-Adrian著的Construction Claims, Vincent Powel1979年，Michael S. Simon编写的Construction Contracts and Claims和James J. Adrianl988年编写的Construction Claims, A Quantitative Approach全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要的著作。国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。罗伯特的Cost-Estimating principles，乔治和弗朗西斯所著的Constructor Construction-Claims Avoiding，这些著作侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，并紧密结合具体的合同条件。2.国外索赔定量研究早在1900年，美国享有管理之父美誉的Taylor开始了对建筑业生产率的最初步的研究。1989年Thomas对建筑工地因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数(PIF)的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进行了不少定量研究，并取得了一定成果。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。1.2.2国内研究现状自建设工程项目管理理论在我国推广以来，有相当一部分学者和实际工作者把索赔问题作为一项重要的课题加以研究，具体情况如表1.3，表1.4，表1.5，表1.6，表1.7，表1.8，表1.9。1.从索赔基础理论等方面入手研究相关文献索赔的基础理论包括：索赔定义、索赔程序、索赔特点等，具体文献分析见表1.3表1.3分析索赔基础理论的相关文献Table1.3 Based on theoretical analysis of claim relevant literature编号作者年份文献理论1何伯森张水波20001999年版FIDIC施工合同条件下的承包商索赔文章解释了索赔程序2张迪2001论FIDIC合同条件下承包商向业主的索赔文章详细解释了索赔的程序，并且给出了索赔程序的重要性3朱昊2002建筑工程索赔与效益文章通篇介绍了索赔的概念、意义、程序。4文艳芳2002施工延误索赔分析文章详细的介绍了施工索赔的分类，成因，索赔程序5黄剑文2003建筑工程施工费用索赔建议与对策表1.3 续表一文章介绍了施工索赔的分类、原因、概念。6莫俊文赵延龙2003施工合同条件下业主与承包商索赔的研究论文讨论了施工索赔的定义，索赔的性质，并且分析了索赔程序。7董建伟2004浅议承包商的索赔机会文章解释了索赔程序，指出掌握索赔程序与索赔机会同等重要8吕胜普2006FIDIC合同条件下的工期和费用索赔研究详细讨论了索赔产生的原因及索赔特点9刘宏伟2006FIDIC合同条件下承包商索赔研究文章介绍了索赔的成因以及索赔程序10乔百合2006工程项目索赔管理与工期延误索赔研究介绍了索赔的特点、定义、不定因素和分类11李正最2007FIDIC施工合同条件下承包商索赔的探讨介绍了索赔的定义，性质，索赔的程序12彭静彭静，基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究D，2008基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究解释了工程索赔发生的分类、定义和程序资料来源：自绘2.从分析承包商索赔的法律依据角度研究的相关文献目前，很多文献都对承包商索赔时可以引用的法律文献进行了分析研究，对其进行分类讨论，具体总结如表1.4：表1.4 分析承包商索赔依据的相关文献Table1.4 Relevant literature of legal provision of contractor claim编号作者年份文献理论1何伯森，张水波20001999年版FIDIC施工合同条件下的承包商索赔承包商索赔时可以引用的明示和隐含条款进行详细说明2朱昊2002建筑工程索赔与效益介绍了索赔的依据3贺为民2003FIDIC合同条件下国际工程索赔的法律研究对承包商在FIDIC合同条件中可依据的条款进行了归纳和详细的论述4莫俊文,赵延龙2003施工合同条件下业主与承包商索赔的研究分别站在承包商角度上讨论了索赔的合同依据明示条款和默示条款5刘霁,李云2004如何运用FIDIC施工合同条件中的明示和默示条款处理施工索赔探讨了承包商如何运用FIDIC施工合同条件中的明示和默示索赔条款处理施工索赔的方法，用以提高我国承包商的索赔管理水平6单健2004施工索赔原因分析及基本处理原则研究详细解释了索赔依据的明示、默示条款，并且对其中的缺陷进行分析，并加以案例说明7宋述强2006FICID合同条件下承包商索赔研究表1.4 续表一文章详细解释了承包商索赔时可以引用的条款8刘宏伟2006FIDIC合同条件下承包商索赔研究文章从引起索赔的成因入手，分别介绍索赔时可以引用的条款9李正最2007对FIDIC施工合同条件下承包商索赔的探讨文章从明示条款和默示条款入手，详细分类讨论10彭静2008基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究文章侧重研究了索赔依据FIDIC施工合同条件，并详细分析了其中条款资料来源：自绘3.从研究费用和工期索赔计算的角度的相关文献目前大量文献都在集中讨论索赔计算，具体分析如表1.5：表1.5研究费用和工期索赔计算的相关文献Table1.5 Relevant literature of time and cost calculating编号作者年份文献理论1何伯森张水波20001999年版FIDIC施工合同条件下的承包商索赔说明了索赔金额和工期的计算：1.经济索赔金额的组成部分和计算，2.工期索赔的计算2文艳芳2002施工延误索赔分析文章用不同的方法计算索赔工期，并且从原则，计价方法入手，详细介绍了费用索赔3黄剑文2003建筑工程施工费用索赔建议与对策分别对国内，国外的费用索赔价款及计算方法进行详细论述。提出了国内费用索赔价款的缺陷，并总结出了适合中国国情的索赔制度。4单健2004施工索赔原因分析及基本处理原则研究介绍了费用索赔计算和有效期确定5李云2004新版施工合同条件中费用和工期索赔的计算文章介绍了：索赔费用的组成和计算；工期索赔的计算；费用和工期索赔的计算流程6何富刚2005水电工程施工索赔决策分析研究及系统开发讨论了工期、费用索赔的计价方法与基本理论7吕胜普2006FIDIC合同条件下的工期和费用索赔研究文章从费用、工期的索赔特点，计价方法入手，详细介绍了工期、费用索赔计算8乔百合2006工程项目索赔管理与工期延误索赔研究文章讨论了工期索赔的计价方法9张丽霞2006建设工程项目承包商索赔研究利用状态分析法进行费用计算研究10李正最2007FIDIC施工合同条件下承包商索赔的探讨说明了费用索赔的构成，以及索赔时可以引用的条款11彭静2008基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究表1.5 续表一重点探讨了工期索赔计算，研究了计价方法、提出了计算模型12洪传君2008共同延误索赔事件的研究介绍了共同延误情况下的工期、费用索赔特点，计价方法，现有方法的缺陷，并提出了解决方法13成虎2008承包工程中费用索赔计算方法的探讨介绍了索赔值的计算方法和原则14建岩2008工程索赔中工期延误的计算文章指出工期索赔是国际工程索赔的一项重要内容，工期延误的计算是工期索赔的关键，并介绍了计算方法资料来源：自绘4.从工期延误归责分析角度的相关文献目前对工程索赔中的归责原则研究较少，主要文献分析如表1.6：1.6工期延误归责分析的相关文献Table1.6 Duration of the delay attributable to the relevant literature编号作者年份文献理论1文艳芳2002施工延误索赔分析文章解释了共同延误下归责原则2贺为民2003FIDIC合同条件下国际工程索赔的法律研究论述了传统民法中的违约损害赔偿的基本理论及其归责原则，进而以此为基础论述了国际工程索赔归责原则与其不同之处3单健2004施工索赔原因分析及基本处理原则研究用风险分配的理论进行了工期延误情况下归责原则确定4吕胜普2006FIDIC合同条件下的工期和费用索赔研究讨论了违约损害、不可抗力和多事件交叉干扰下的索赔归责原则5乔百合2006工程项目索赔管理与工期延误索赔研究文章讨论了共同延误情况业主与承包商的责任分担6洪传君2008共同延误索赔事件的研究介绍了FIDIC施工合同条件对工期延误的处理惯例，并且给出了归责原则资料来源：自绘5.从提出新型解决模型或理论角度的相关文献目前一些主流文献都提出了新型模型来解决索赔问题，具体分析如表1.7.表1.7 提出新型解决模型或理论的相关文献Table1.7 Relevant literature of proposing a novel solution model or theory编号作者年份文献理论或模型1陈勇强,何伯森2000国际工程索赔管理的一种新思路初步索赔专家系统模型:索赔矩阵提出索赔矩阵2文艳芳2002施工延误索赔分析表1.7 续表一提出改进的动态分析法3何富刚2005水电工程施工索赔决策分析研究及系统开发引入灰朦胧集理论4乔百合2006工程项目索赔管理与工期延误索赔研究提出动态网络分析法5张丽霞2006建设工程项目承包商索赔研究提出索赔机会数学模型6吕胜普2006FIDIC合同条件下的工期和费用索赔研究提出索赔决策支持系统7彭静2008基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究提出模糊网络模型8洪传君2008共同延误索赔事件的研究提出动态责任分析法和原因比例分析法资料来源：自绘6.从利用风险理论研究索赔角度的相关文献目前有一些文献都利用风险的工具来解决索赔中遇到的问题，例如风险分配，风险识别等，具体归纳为表1.8：表1.8 利用风险理论研究索赔的相关文献Table1.8 Relevant literature of solving claims by risk theory编号作者年份文献理论1贺为民2003FIDIC合同条件下国际工程索赔的法律研究文章详细的分析承包商索赔时可能遇到的风险2单健2004施工索赔原因分析及基本处理原则研究用风险分配理论进行了工期延误下的归责确定3何富刚2005水电工程施工索赔决策分析研究及系统开发介绍了索赔风险概念及其数学描述，并且介绍了索赔的风险系统特征4张毅2006浅谈承包商索赔程序分析及管理文章指出：工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为5宋述强2006FICID合同条件下承包商索赔研究文章从承包商索赔的现实基础建造风险入手，详细讨论了其风险分配6刘宏伟2006FIDIC合同条件下承包商索赔研究文章讨论承包商索赔的风险分配7孙力博2009FIDIC双赢思想下的承包商的索赔预防和处理进行承包商承担风险概述资料来源：自绘7.从工期延误角度研究索赔的相关文献目前工程索赔中的文献都是从各个不同的原因角度来进行研究，从工期延误角度的研究归纳为表1.9：表1.9从工期延误角度研究索赔相关文献Table1.9 Relevant literature of analyzing claim form the delay perspective 编号作者年份文献理论1洪传君2008共同延误索赔事件的研究重点介绍了工期延误中的共同延误，分析了其责任归属，工期与费用索赔。2吕胜普2006FIDIC合同条件下的工期和费用索赔研究介绍了工期延误情况下，承包商和业主的归责原则3单健2004施工索赔原因分析及基本处理原则研究从施工索赔原因入手，介绍了工期延误和工程变更引起索赔的处理原则。4乔百合2006工程项目索赔管理与工期延误索赔研究文章首先介绍了施工索赔，然后深入研究了其中的工期延误索赔，最后又重点分析其中的共同延误索赔5张丽霞2006建设工程项目承包商索赔研究基于网络分析方法对承包商工期延误情况进行分析，研究多事件交叉干扰情况下承包商工期索赔6文艳芳2002施工延误索赔分析文章立足于施工延误，对施工延误成因，处理原则，工期及费用索赔进行了详细介绍资料来源：自绘1.2.3文献简评与归纳根据上述文献研究表格，可以得出图1.2：图1.2现有文献总结Fig.e1.2 Summary of existing literature资料来源：自绘可以看出国内大多数文献都在研究索赔的基础理论，承包商索赔可以引用的法律依据以及研究施工索赔计算问题，如工期索赔计算和费用索赔计算。而从索赔中一类工期延误引起的索赔，工期延误的归责分析以及利用风险相关知识理论研究索赔的文献较少。1.3问题的提出与界定工程建设项目是一种非常复杂的项目，其施工过程中涉及的主要利益方有业主、承包商和工程师；其他相关利益方有政府部门、供应商和分包商等，其施工环节又与前期的设计环节和施工过程中的材料采购环节密不可分，所以，施工过程需要各个利益方的相互配合，以及各个环节的紧密衔接，才能保证工程按时完工，但是，在实际施工过程中，经常会出现各方配合不利，或者是工作环节衔接不上，甚至是出现人为不可控制的原因，经常会导致工期的延误。对于种种延误，承包商和业主都会从各自的角度，为了保护自身的利益，弥补损失，都会向对方进行相应的索赔，但在实际工作中，合同管理人员水平不高，以及延误产生的原因比较复杂，所以在索赔过程中经常出现双方不能达成一致，甚至出现推诿扯皮、长期拖延的现象出现。由此，提出了本论文的问题，即如何明确工程建设项目中工期延误的风险，工期延误引起的索赔中，应该如何进行责任划分。对于各种原因引起的工期延误应该怎么计算。本论文站在承包商角度，依据FIDIC施工合同条件对双方的责任进行划分，从而明确了出现工期延误时，承包商可索赔的内容及具体的索赔计算方法。1.4研究对象的界定1.工期延误的概念王怀栋在建设监理2006年第6期工程延期与工期延误指出工期延误则为承包单位责任造成工程的拖延，由此所造成的一切损失均应由承包单位自行承担， 同时，建设单位还有权依据施工合同对承包单位执行违约误期罚款，如施工单位完成的工程质量不合格而造成返工引起工程拖延就属于工期延误。张进光在建筑2004年第11期也谈工期延误索赔中指出工期延误通常是指由于施工现场作业条件、周围环境、气候变化、设计变更、业主的主观因素或工程量增加引起施工程序的变动，致使承包商在工期延长、延误或加速施工中付出了额外的成本费用或造成了经济损失。郭耀煌，王亚平在工程索赔管理（1999）指出所谓工期是指建筑工程合同中规定的从工程开工到工程竣工的时间。工程开工日期根据每个具体合同条件规定的不同而各异。一般的，开工日期是指承包商收到业主开工通知的日期。合同规定的“竣工时间”由投标书附录规定的竣工时间加上按合同规定承包向有理由延长的工期。延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完工日期迟于计划规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。其中，按合同规定延长的工期亦作为合同规定日期的组成部分。在FIDIC施工合同条件下工程师的索赔管理一文中也界定了其概念：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期从而可能导致整个合同工期的延长称为工期延误。综合上述文献观点，本文将工期延误概念界定为：工期延误是指工程实施过程中任一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。所以工期延误索赔是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用要求，以弥补本身遭受的损失。2.承包商根据FIDIC施工合同条件，承包商指雇主接受的投标函中称为承包商的当事人，及其财产所有权的合法继承人。3.索赔一般意义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔时一种正当的权利要求。它是业主方、监理工程师和承包商之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。1.5研究的目的和意义1.5.1研究目的建筑行业竞争越来越激烈，施工单位的施工利润空间也越来越小。这些问题所引发了一系列的后果，比如供应商的倒闭导致材料供应不及时影响工程进度，工程合同因资金不到位被迫中止等等。承包商要在这样的一个大环境中生存下来，更应重视索赔这一工具，保护自身的合法权益，减少不必要的损失。1.5.2研究意义随着工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔的作用和意义愈加明显和突出。据有关统计资料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元(未包括在人员和时间上的巨大费用)。索赔业务不仅是工程综合管理能力的具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本创收的一种必要手段张丽霞，建设工程项目承包商索赔研究D，河海大学，2006。在工程施工过程中，工程项目容易受到外界各种因素的干扰。其中包括来自业主方面的，来自承包商自己的，来自工程师方面的，以及外界条件所引起的，这些因素可能造成工程不能够按照合同工期的要求完成。如果工程不能按期完成会造成非常严重的后果：首先，项目不能按期开工，就不能产生预期的经济效益，必将给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的误期损害赔偿费。其次，项目不能按期完工，承包商就占用更多的资金，支付更多的管理费等，同时也要面临支付损害赔偿费。因此，无论业主或承包商都不愿意工程工期产生延误。所以，本文将对诱发工期延误的因素进行识别，并针对导致工期延误的风险进行识别、分担。站在承包商的角度，研究由于工期延误引起的索赔问题。1.6研究内容及框架本论文的题目是基于FIDIC施工合同条件下工期延误引起的承包商索赔研究。论文共分为五部分，如图1.3：第一章绪论，主要介绍了本文的选题背景，从文献的不同的角度上总结了国内外研究现状，提出并界定了问题，介绍了本文的研究目的和意义，研究内容和研究框架。第二章风险分析在索赔中的应用，本章主要对工期延误的原因进行了分析和识别，又分别讨论了承包商风险和索赔风险。第三章 工期延误索赔中的归责原则，本章从单一延误和共同延误两方面着手研究。对单一延误的定义和分类进行了介绍，并且介绍了其处理原则和程序。第二节中对共同延误中的工期索赔原则和费用索赔原则进行了分类分析，最终得到共同延误情况下索赔的处理原则。第四章 工期延误引起的索赔计算，本章中首先介绍了合同状态分析方法，然后又分别从工期索赔和费用索赔两方面进行重点论述。在工期索赔中，主要介绍了工期索赔的特点和计算方法。费用索赔中主要介绍了索赔的特点，索赔项目的构成和计算方法。第五章 四种重要原因引起工期延误的索赔计算操作规程，利用第二章识别的主要原因与第四章的计算方法相结合，以第三章的归责原则作依据，得出基本计算操作规程。然后根据RBR,CBR嵌套三段论的模型形成索赔计算决策支持系统模型。图1.3 研究框架图Fig. 1.3 Research Framework Chart资料来源：自绘1.7本文创新点本文创新点有如下三个方面：1.运用李克特量表法与SPSS统计学软件结合分析，得出影响工期延误最主要的原因归纳。2.运用PEST分析法与RBS风险分解结构结合，得到工程项目中的索赔风险。3.在统计学工具CBR系统与RBR系统基础上，针对本论文所研究的问题，创建新型决策模型CBR与RBR嵌套亚里士多德三段论，以得到各种工期延误原因下导致工程索赔的计算模型。1.8研究成果1.第二章对工程建设项目的中索赔风险进行了识别，并且对导致工期延误的因素和工程建设项目中的承包商所承担的风险进行了识别。2.第三章对工期延误索赔中的归责原则从单一延误和共同延误两个方面进行了归纳，并且详细论述了工期索赔原则和费用索赔原则。3.第四章使用状态分析法对索赔计算进行定性分析，然后给出了工期计算与费用计算的方法与基本计算公式。4.第五章研究得出CBR与RBR嵌套亚里士多德三段论决策支持模型。第二章 工期延误承包商索赔原因分析2.1索赔风险及控制措施2.1.1风险与索赔风险1.风险及其特点风险是经济学中的一个基本概念，用来描述经济活动中一类非常普遍的现象:发生了某种不测事件，并因此带来损失。从风险的概念中可以看出，风险一般由三个基本要素构成王宽.建筑工程项目风险理论及案例研究D.对外经济贸易大学，2005:（1）风险具有不确定性。事物条件变化的不确定性是风险的基本成因。风险是机会和威胁的统一体，人们从事经济和社会活动既有可能获得预期的利益，也有可能蒙受意料不到的损失或损害。（2）风险是一种损失或损害，损失或损害的承受对象就是风险主体，是风险的物质承担者。（3）风险是预期与后果之间的差异。预期与后果的差异越大，风险也越大。风险具有如下特点肖亦林.工程合同风险分摊与索赔管理研究D.河海大学，2004:（1）风险是客观存在的，因而是无法回避的。人们常说的回避风险、消除风险只是相对的。只能通过种种经济的、技术的手段转移和分散风险造成的损失，将风险发生的概率降至最低。（2）风险是相对的、变化的。相对于不同的风险主体，在一定的时间、地点和条件下即在一定的风险环境中，风险的大小是不同的。风险的性质和风险后果也是不断变化的。（3）风险是可预测、可管理和可防范的。风险具有不确定性的，但它和完全无法预测的无规则的随机即不确定性不同。它是可以定性或定量的方法进行估计的。运用科学的方法和手段对风险进行分析和预测，并进而对风险进行有效的管理和防范，能够将风险的损失降到最低程度。2.索赔风险索赔风险是指工程实施过程中，因不确定性影响因素的存在，导致索赔事件发生，从而造成项目实际工期、实际费用与合同目标工期、目标费用的可能差异黄莺.工程项目索赔及索赔风险的应用研究D.西安建筑科技大学，2005。人类的任何活动都是有风险的，一般来说，风险总是将利益与损失连在一起的。工程项目承包施工是一种商业竞争，是一项高风险事业。工程承包施工的风险，对于承包合同的双方业