工程造价 毕业论文——建设项目设计阶段的投资控制--基于价值管理理论的研究

1 建设项目设计阶段的投资控制 -基于价值管理理论的研究 摘 要 近年来，随着我国的经济实力的增强，工程建设事业在飞速发展，建筑业在 日益壮大。建设项目本身具有投资额大、投资周期长、投资一次性的特点，投资 目标的实现是项目经济效益的真正体现。建设项目投资目标的实现是一个复杂 的综合管理的系统过程。工程造价确定与投资的有效控制是工程建设不可缺少 的重要组成部分，有着特殊的地位。而设计等阶段是影响工程成本最重要的阶段， 是节约可能最大的阶段，也是工程造价投资控制的重点阶段。但在实际建设过程 中却往往产生“决算超预算，预算超概算，概算超估算”的“三超”现象，使制定的 设计概算起不到控制项目总投资的作用。因此，找到行之有效的工具来进行设计 阶段的投资控制，对于全面提高我国投资和工程项目的经济效益起着至关重要 的作用。 价值管理是一个能有效保证建设项目投资效益，降低项目投资的高效理论 体系和方法。价值管理之所以能够在建设项目中广泛应用，其根本原因在于它能 够适应建设项目的自身需求，在降低工程成本，保证项目投资效益等方面具有显 著的功效。将价值管理的思想应用于我国建设项目的建设与管理之中，无疑将会 产生巨大的经济效益与社会效益，对促进我国项目建设也将具有重大的意义。文 中分析了现阶段在设计阶段造价控制存在的一些问题，针对在设计阶段引起工 程造价失控的原因，提出优选设计方案来控制工程造价。在对价值工程定义作简 单介绍和分析价值工程同工程造价控制关系的基础上，运用价值工程定义和原 理，通过具体实例，对价值工程在工程设计方案的比选和在设计方案优化中的应 用进行介绍和分析，说明在工程设计阶段应用价值工程是进行设计方案的选择 和优化，提高工程质量，控制工程造价最有效、最合适的途径。 关键词： 建设项目 设计阶段 投资控制 价值管理 2 Research on the Investment Control of Construction Projects in the Design Phase Based on Value Management Method ABSTRACT In recent years,with the increase of economic power in China, the construction projects were booming ,and the construction industry was growing in strength.As we all know, construction projects are provided with the features of “High investment,Long investment cycle,and Investment just-for-once”,therefore,to achieve the investment goal must be the true embodiment of project benefit.Frankly,we have to experience a complicated, comprehensive and systematic process in order to fulfill the investment target in one project.The ensurement of construction cost and the effective control of investment ,taking up particular positions in construction projects,are two significant and indispensable parts.Moreover,the stage of designment has the greatest influnces on the project cost.During this period,we get the most possiblity to save cost,and increasing concentration has been putting on it because of its important function to the investment control.However,there are still phenomenons of “final accounts over budget,budget over estimates,estimates over rough calculations” in the factual constructions,which prevents preliminary estimates to play the role of controling project investment.Thereby,it is of the great siginificance for the comprehensive enhancement of the economic benefit of construction investment in China to find an effective way of investment control in the stage of designment. Value management is an effective system theory and method to ensure investmentbenefits and reduce investments in construction projects.Because it can meet the needs of a construction project itself and has a significant effect in reducing costs and ensuring investment benefits of a construction project,VM can be widely used in construction projects.It will undoubtedly have enormous economic and social benefits to use VM concept in the construction and management of construction projects,and it is of great significance to promote the construction of a project.By analyzing of the theory、application and application status of VM. This paper analyzed some problems exits in the currant construction design stages, The reasons 3 of losing control of the highway investment at the design stage are analyzed and using choice and optimization of design scheme is the most efficient way to control construction cost. This paper gives a brief introduction of the definition of value engineering and a general analysis of the relationship between value engineering and the control of construction cost. And it goes ahead with application examples of the definition and principle of value engineering, which introduce and analyze in details the application of value engineering both in the sift of overall construction design scheme and in the optimization of design scheme. And it tries to indicate that application of value engineering at the stage of the construction projects designing is the most efficient and admirable when construction quality and good cost control of construction are sought Key Words： ： Construction Project The Design Phase Investment Control Value Management 4 目 录 第一章 绪论 1 1.1 研究背景和意义 .1 1.1.1 研究背景 .1 1.1.2 研究意义3 1.2 文献回顾 .8 1.2.1 设计阶段工程造价控制的现状综述8 1.2.2 研究问题的界定 10 1.2.3 研究工具的选定 11 1.2.4 国内外发展状况 12 1.3 本文的研究目标、研究内容和研究思路 14 1.3.1 研究目标 14 1.3.2 研究内容和研究思路 14 1.3.3 研究方法 16 第二章 建设项目设计阶段投资控制与价值管理综述 .17 2.1 建设项目设计阶段投资控制综述 17 2.1.1 建设项目投资控制的概念 17 2.1.2 建设项目设计阶段投资控制的重要意义 17 2.1.3 建设项目设计阶段工程造价控制应采取的措施 19 2.1.4 对设计阶段工程造价控制应采取措施的完善 21 2.2 建设工程项目价值管理综述 25 2.2.1 价值管理的内涵.25 2.2.2 价值管理运用于设计阶段的基本原理.26 2.2.3 价值管理应用的四个层次.27 2.2.4 价值分析、价值工程与价值管理的区别与联系 29 2.3 价值管理在设计阶段投资控制应用的必然性 30 2.3.1 我国设计阶段造价控制的误区.30 2.3.2 价值管理在设计阶段投资控制应用的意义 31 2.4 价值管理在设计阶段的切入方式 33 2.4.1 价值工程在工程设计阶段的应用对象.33 2.4.2 价值管理的关键控制点.34 2.4.3 价值管理在建设工程设计阶段应用的工作计划 36 第三章 价值管理在方案设计阶段投资控制的应用 45 3.1 方案设计阶段的工作内容 45 3.2 价值管理在方案设计阶段方案比选中的实施步骤和方法 46 3.3 价值管理在方案设计阶段方案比选的应用案例（案例一） 49 5 第四章 价值管理在初步设计阶段投资控制的应用 .56 4.1 初步设计阶段的工作内容 56 4.2 价值管理在初步设计阶段方案比选中的实施步骤和方法 57 4.3 价值管理在初步设计阶段方案比选中的应用案例（案例二） 60 第五章 价值管理在初步设计阶段投资控制的应用 .65 5.1 施工图设计阶段的工作内容 65 5.2 价值管理在施工图设计阶段方案比选中的实施步骤和方法 65 5.3 价值管理在施工图设计阶段方案比选中的应用案例（案例三） 69 结束语 72 参考文献 73 致 谢 76 英文翻译 77 VALUE ENGINEERING FOR MANAGING THE DESIGN PROCESS.77 中文翻译 84 价值工程在设计阶段的应用 84 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 1 - 第一章 绪论 1.1 研究背景和意义 1.1.1 研究背景 自改革开放以来，中国建筑业随着国民经济的快速发展而发展，尤其是 20 世纪 90 年代 中国实行社会主义市场经济以来，中国的建筑业更是取得了蓬勃的发展，近十几年来，中国 的建筑业一直保持稳步增长。中国的建筑业作为一个独立的产业部门，它同工业、农业、交 通运输业和商业一起构成国家的五大产业部门。它作为上游产业，正带动着钢铁、运输、建 材、家电、建筑机械等行业的快速发展，在国民经济中具有十分重要的地位和作用。 中国是目前世界上最有吸引力的建筑市场，并且会持续很多年（Bon,1996） 。据国家开 发银行统计，在未来 20 年中，中国基础建设项目的投资需求额将达到 2500 亿美元到 5000 亿美元之间，这样的规模就是把美国、日本、德国的外汇储备全部用于中国的基础建设，也 只是占到整个投资规模的 75%（John Duffy，1996） 。从 1992 年到 2002 年，中国建筑业年平 均利税增长速度为 30%，特别是近几年，建筑业投资规模增长迅速。20002004 年间，全 社会固定资产投资规模分别为：2000 年，32900 亿元；2001 年，37213.49 亿元；2002 年， 43499.91 亿元；2003 年，55566.6 亿元；2004 年，70477.4 亿元；建筑业总产值从 1980 年的 287 亿元到 2004 年的 27745 亿元（中国统计年鉴 2005） 。由上可以看出中国建筑市场潜在空 间非常的广阔，从社会经济发展的大战略、大环境、大趋势来看，中国的建筑市场将会在相 当长的时间内保持活跃。 但是在建筑业蓬勃发展的过程中，还存在着诸多的问题亟待解决。与国外先进水平相比， 中国建筑业仍处于劳动密集型产业阶段，经济增长方式属于粗放型增长：技术含量低，劳动 生产率处于较低水平，技术创新能力较弱，产业增值能力有限，总产出受社会投资规模影响 较大等。比如，中国的建筑业就业人数是美国的4.5倍，而建筑业年产值却只相当于美国的 20%；在机械装备生产率方面，中国每元的装备费只能完成2.5元的产值，而美国则可完成20 元的产值；技术进步率中国约为35%，而日本约为55%；中国建筑业的劳动生产率还不及电 力、煤炭行业的1/3（甘永翠，2005） 。与此同时，适应建筑业发展需要的能动、高效的企业 价值创新体系和行业科技进步的新机制尚未完全建立和形成，企业的价值意识淡薄，价值创 新功能不足，确保价值创新的配套政策缺乏等问题仍然是束缚和制约建筑业进步的重要障碍。 建设项目本身具有投资额大、投资周期长、投资一次性的特点，随着工程建设事业的飞 速发展和建筑业的日益壮大，工程建设领域积极推动工程造价管理的研究和应用，以便全面 提高我国投资和工程项目的经济效益。对于工程项目建设，投资目标的实现才是项目经济效 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 2 - 益的真正体现。建设项目投资目标的实现是一个复杂的综合管理的系统过程。工程造价确 定与投资的有效控制是工程建设不可缺少的重要组成部分，有着特殊的地位1。在一些项目 的建设过程中，常常出现投资高、质量差、经济效益低的问题，在“三算”对比中的反映是 预算高于概算，结算(或决算)高于预算(简称“三超”现象)，出现这种不良结果的影响因素 是多方面的，然而没能在设计阶段确定合理建设投资规模和工程造价，实行动态管理与控制， 是最基本的问题2。 建设项目本身是一个复杂的、难以控制的系统，如果没有有效的方法对项目的建设过程 进行优化和控制，就很难控制项目成本，也无法满足项目利益各方的需求。同时，由于中国 工程项目建设采用的是一种分散的生产模式，参与的人员较多，专业界限较强，专业人员与 业主之间，以及各个不同专业人员之间往往缺乏一种良好的沟通机制，不利于理解和实现业 主对项目的功能预期，无法实现项目利益相关者间价值的最大化。一般而言，参与设计的人 员多半只做好其本职工作，这样往往造成局部利益的最佳化（Sub-optimization）或是因部 分利益而牺牲了整体利益。并且由于设计者限于时间、信息或拘泥于经验而导致设计的缺陷 会造成工程上很多不必要的额外成本（王和源、张耀文等，2003）。价值管理的特点显示它 正是缓解这些问题的有效武器，在中国的建筑业推广和应用这种管理方法，对于降低项目的 全寿命周期成本，提高项目的功能，从而最终实现项目利益相关者各方价值的最大化有重大 意义。价值管理是一种前瞻性、创造性、系统性并且以团队为基础的体系，从项目的概念 设计阶段一直到运营阶段和拆除阶段，根据客户的价值体系来实现项目功能价值的最大 化（Kelly and Male，1993）。价值管理在国外的应用也证明了价值管理是提高项目价值 非常有效的方法。比如在美国建筑业应用价值管理的前10年间，仅仅在美国海军后勤工程部 军队工程处一个部门就节约工程投资约2亿美元；在1995年一年间，美国联邦政府应用价值 管理节约了16.32亿美元（SAVE International，1997）。价值管理于1978年传入中国，由 于在降低成本、提高功能和促进创新等方面的显著效果，在许多行业中迅速推广和应用。价 值管理在中国的发展在上个世纪80年代到90年代上半期达到高潮。1995年后，价值管理在中 国的应用走入低谷，各种专业协会和团体也很少倡导价值管理活动，甚至销声匿迹 （Shen，1997）。 加入WTO后，中国建筑市场的国际化趋势日益显著，将会出现更多的外资业主、国外承 包商、国外设计单位。这对中国国内的建筑专业人士提出了新的挑战和要求，要求专业人员 必须按照国际惯例参与市场竞争，采用国际先进的管理手段和方法来进行工程项目的建设和 管理。价值管理作为一种被全世界公认的实现该目标的有效方法，是十分值得国内专业人士 学习和掌握的。 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 3 - 1.1.21.1.2 研究意义研究意义 1设计阶段是工程造价控制的重点 工程设计是具体实现技术与经济对立统一的过程。拟建项目一经决策确定后，设计阶段 就成为工程造价控制的关键阶段。设计质量、深度是否达到国家标准、功能是否满足使用要 求，不仅关系到建设项目一次性投资的多少，而且影响到建成交付后经济效益的良好发挥， 如产品成本、经营费、日常维修费、使用年限内的大修费和部分更新费用的高低。 在建筑行业的产业链中，设计阶段前承决策阶段，后启施工阶段。拟建项目一经决策确 定后，设计阶段就成为工程造价控制的关键阶段。设计是否经济合理，对整个工程建设的效 益至关重要。设计阶段要从全生命周期成本的角度考虑设计方案的优化，同时要考虑施工的 可行性，以减少施工期间的设计变更，避免由于设计不合理引起的拆除返工，节省工程投资。 另外，还要考虑环境保护和工程后续维护费用。 设计阶段是项目即将实施而未实施的阶段，在建设项目开始施工之前，调整或者改动都 比较容易，而施工阶段改起来就麻烦多了。只有在设计工作没有完成，设计图纸未交付使用 之前把好工程造价管理的第一关，才能为总体工程造价控制打好基础。一旦设计阶段造价失 控，就必将给施工阶段的造价控制带来很大的负面影响。设计质量对整个工程建设的效益是 至关重要的，设计阶段的造价控制对提高设计质量，促进施工质量的提高，质优高效地把工 程建设好，降低工程成本也是大有益处的。有资料研究表明：在初步设计阶段，影响工程造 价的可能性为 75%-95%；在技术设计阶段，影响工程造价的可能性为 35%-75%；在施工图设 计阶段，影响工程造价的可能性为 25%-35%；而到了工程实施阶段，影响工程投资的可能性 已经只有 5%-25%3。 建筑产品的价值是由物化劳动价值和活化劳动创造的价值两部分组成，其中物化劳动价 值是在工程建设中所消耗的生产资料的价值，而活化劳动的价值则是由必要劳动所创造的价 值和为社会所创造的价值组成。而建设项目的成本是由物化劳动价值和活化劳动创造的价值 中必要劳动所创造的价值组成。对一般的工程项目而言，材料、设备的费用约占总成本的 70%左右，而这 70%左右的费用都是在设计阶段通过材料的选用、建筑和结构型式的选择、 设备选型等决定的。根据有关部门资料测算结果如下表 1.1。 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 4 - 表 1.1 材料的选用、建筑和结构型式的选择、设备选型等对造价的影响 Table 1.1 Impact of marerial ,construction ,struction ,equipment selection to construction cost 影响设计阶段 70%的因素影响程度 不同跨度对造价的影响-21%15 % 不同建筑高度对造价的影响8.3%33.3% 不同层数对造价的影响10%20% 不同层高对造价的影响-1%13% 多跨建筑不同长宽比对造价的影响-4%7% 不同平面型式对造价的影响1%10% 不同户平均居住面积对造价的影响-6%4% 不同建筑外形对造价的影响3%8% 不同的单位组合对造价的影响3.2%7.2% 不同进深对造价的影响-3%1% 不同跨数对造价的影响2%3.5% 项 目 初 步 规 划 可 行 性 研 究 方 案 设 计 初 步 设 计 施 工 图 设 计 工 程 施 工 招 标 工程 施工 控制 与监督 投 入 运 行 准备阶段设计阶段施工阶段使用阶段 0 20 40 60 80 100 项目 阶段 与时间 影响建筑物经济的可能性 从工程项目开 工直至该建筑 物拆除累计的 费用 图 1.1 项目各阶段可节约成本潜在量示意图 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 5 - Fig.1.1 Diagrammatic sketch of economical cost in each stage of project 因此，在建设项目全过程投资控制中，设计阶段是决定工程项目投资的多少和是否合理的 关键阶段，由图 1.1 可以看出设计阶段投资控制的重要性和降低工程投资的巨大潜力。 2设计阶段工程造价控制的意义 （1 1）在设计阶段进行工程造价的计价分析可以使造价构成更合理）在设计阶段进行工程造价的计价分析可以使造价构成更合理, ,提高资金利用效率。提高资金利用效率。 设计阶段工程造价的计价形式是编制设计预算，通过设计预算可以了解工程造价的构成， 分析资金分配的合理性，并可以利用价值工程4理论分析项目各个组成部分功能与成本匹配 程度，调整项目功能与成本使其更趋于合理。 （2 2）在设计阶段进行工程造价的计价分析可以提高投资控制效率。）在设计阶段进行工程造价的计价分析可以提高投资控制效率。 编制设计预算并进行分析，可以了解工程各组成部分的投资比例。对于投资比例比较大 的部作为投资控制的重点，这样可以提高投资控制效率。 （3 3）在设计阶段控制工程造价会使控制工作更主动。）在设计阶段控制工程造价会使控制工作更主动。 舒森和方竹根5在其著作中指出长期以来，人们把控解为目标值与实际值的比较，以及 当实际偏离目标值时分析产生差异的原因，确定下一步对策。这对于批量性生产的制造业而 言，是一种有效的管理方法。但是对于建筑业而言，由于建筑产品具有单件性，价值昂贵的 特点，这种管理方法只能发现差异，不能消除差异，也不能预防差异的发生，而且差异一旦 发生，损失往往很大。这是一种被动的控制方法。而如果在设计阶段控制工程造价，可以先 按一定的质量标准，开列新建建筑物每一部分或分项的计划支出费用的报表，即造价计划。 然后当详细设计制定出来以后，对工程的每一部分或分项的估算造价，对照造价计划中所列 的指标进行审核，预先发现差异，主动采取一些控制方法消除差异，使设计更经济。 （4 4）在设计阶段控制工程造价便于技术与经济相结合。）在设计阶段控制工程造价便于技术与经济相结合。 工程设计工作往往是由建筑师等专业技术人员来完成的。他们在设计过程中往往更关注 工程的使用功能，力求采用比较先进的技术方法实现项目所需功能，而对经济因素考虑较少。 如果在设计阶段吸收造价工程师参与全过程设计，使设计从一开始就建立在健全的经济基础 之上，在做出重要决定时能充分认识其经济后果。另外投资限额一旦确定以后，设计只能在 确定的限额内进行，有利于建筑师发挥个人创造力，选择一种最经济的方式实现技术目标。 从而确保设计方案能较好地体现技术与经济的结合。 （5 5）在设计阶段控制工程造价效果最显著。）在设计阶段控制工程造价效果最显著。 工程造价控制贯穿于项目建设全过程，这一点是毫无疑问的。但是进行全过程控制还必 须突出重点。设计阶段对投资的影响度约为 75%-95%。显然控制工程造价的关键是在设计阶 段。 3.3. 设计阶段工程造价控制思路转换的意义设计阶段工程造价控制思路转换的意义 建设工程项目在国民经济中具有十分重要的地位和作用，能够为国民经济各部门的发展、 改善人民文化福利生活提供物质技术基础，并且作为国民经济的支柱产业，能够为国家创造 巨大的物质财富，同时也能促进重工业及其他行业的发展。但是，目前建设工程项目普遍存 在许多问题： 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 6 - （1）工期长、浪费大、质量差、造价高。要彻底解决这个问题，必须找到切实可行的 办法。以往采取的一些技术方法，具有很大的局限性。例如传统的成本控制只是以直接费的 监测为控制中心，对工程项目中各分项工程实物工程量的工程收入以及支付的生产费用加以 统计，发现超支趋势，及时采取补救措施，使成本控制在规划阶段所拟订的预算范围内，只 是单纯强调降低成本，而没有从全寿命周期角度考虑项目的运营成本、拆除成本，以及项目 的外部成本，从而使得项目运营、拆除成本加大，降低了项目的价值；进度控制只是一味强 调满足工期，而没有从问题的源头着手，没有在前期对设计的合理性和可施工性进行分析， 从而造成项目的停工，引发更大的损失；质量管理也只是强调提高质量，在提高质量的同时 并没有考虑终端用户的需求或标准的功能水平，从而造成资金的浪费。比如北京奥运馆主馆 在停工后才又进一步从安全、质量、功能、工期、造价五个方面，通过对利益相关者需求的 研究，对该项目设计方案展开全面、细致的价值管理研究，最终根据专家的反复研究论证， 将原设计方案中的可开启屋顶取消，屋顶开口扩大，并通过钢结构的优化，大大减少了用钢 量。调整后的设计方案不但没有降低设计质量，而且更进一步提高了结构的安全度，并使工 程造价降低到合理的范围。 （2）技术与经济相脱节。搞技术的人不懂经济，搞经济的人不懂技术，两者不能很好地 结合。有些设计单位较为注重技术的先进性，但没有从施工者的角度对可施工性、以及投资 者的角度对经济性进行分析，从而导致设计变更，引起停工以及索赔，这些弊端都是对利益 相关者前期分析不足所引起的。北京奥运馆主馆是重型结构，每平方米承载 5OOkg 用钢量 (悉尼奥运场馆平均用钢量 30kg/M2，亚特兰大奥运场馆为 5Okg/M2)，整个工程耗钢 50000t，预算投资 38.9 亿元（陈宏，2005） 。并且可开启式屋顶在世界上是没有先例的，实 施起来非常的困难，可施工性不强，并且与国家提出的“节俭办奥运”的方针相违背。如果 去掉可开启、滑动式屋顶，并将开口增大，改用轻型结构，用钢量可减少到 35000t，费用 可降到 21 亿元。由于上述的诸多原因，导致了该项目的停工。 澳大利亚悉尼歌剧院 1959 年开工，预算为 700 万美元，原计划用四年的时间完工，但 实际上 1973 年才竣工，总造价达 1.2 亿美元，出现了严重的费用超支、进度拖延，但该项 目建成后，它很快成为全世界公认的艺术杰作，被纳为人类的一笔宝贵财富，该国公民都认 为该项目取得了成功。从该项目可以看出，衡量项目的价值不能单单考虑时间、成本、质量 这些因素，还要从项目产品的效用、经营效益和项目的整体表现来进行评价，因此应该是从 广义价值的角度来考虑。 如今，这种类似的例子在我国不断涌现。国家大剧院、国家体育场、国家游泳中心、天 津奥林匹克体育场等，这些大型工程建设项目具有建设周期长、投资额大、工程质量要求高 等特点。对于这些公共项目的工程造价控制，如果还是仅仅沿用传统的控制方面，就工程项 目本身的造价而控制造价，是远远不够的。必须站在更高的角度，跳出工程项目本身而控制 造价，这样才能更好地控制大型工程建设项目的投资。设计阶段工程造价控制思路的转换对 照见表 1.2 所示。 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 7 - 表 1.2 设计阶段工程造价控制思路的转换对照 Table 1.2 Change of thikking about construction cost control in design stage 传统工程造价控制的思路工程造价控制的新思路 工程造价控制要贯穿工程项目建设的全过程，对 工程建设全过程的各个阶段进行工程造价控制。 工程造价控制要跳出仅仅对工程建设过程的造价控 制，要从明确项目目标，全生命周期造价管理，工 程项目利益相关者治理，工程管理模式，合理对工 程项目利益相关者（特别是建设单位）的激励，全 过程造价管理，工程项目价值管理等方面控制造价， 其目的是合理控制工程项目投资。 仅仅对工程建设过程控制造价从更广的思路和角度控制造价 4.4. 引入价值管理的意义引入价值管理的意义 价值工程侧重于功能分析，其出发点是满足使用者的功能需要。随着我国改革开放的进 一步发展，房地产市场己由卖方市场转变为买方市场。要扩大房地产项目的销路并获取利润， 首要条件就是满足顾客现实的或潜在的对商品的功能要求。而利益相关者满意常被当作是一 种事后考虑的事情，大部分的精力都集中在满足时间、预算和性能指标这三个常规的限制条 件上。评价项目成功与否主要是看它是否满足工期、预算与性能指标的要求。如果项目延期、 成本超支或产生的可交付成果不能满足性能指标的要求，则项目就算失败了，而不是看它是 否能够达到利益相关者的满意。在这种观念的影响下，很多项目仅仅追求商业利润，而不以 社会公众利益为主要目标。目前这种现象已经引起了有关部门的高度重视。比如，水电站的 建设所引起的移民越来越贫困的问题；城市建设征地和拆迁中农民的安置问题；北京 2008 年奥运会主会馆“鸟巢”设计变更；中国国家大剧院之争议；中国中央电视台新大楼之辩； 黄河上游水电站之惑水电越开发群众越贫困等等，迫使决策者在以后的项目决策过程中 不得不考虑项目利益相关者特别是关键利益相关者的需求。目前，这种传统的观念正在飞速 地发生着变化，越来越多的项目管理专业人士意识到，最惨重的失败是所完成的项目不能让 利益相关者满意。有人也许会说，注重工期、预算与性能这三个限制条件与让利益相关者满 意是完全一致的，因为其中第三个限制条件性能指标应该包含了利益相关者的需要和要求。 理论上，可能是正确的。然而，在实践中这些性能指标并不能充分反映用户的需求，更不要 说满足利益相关者（特别是关键利益相关者）的需求。因为这些指标通常是由那些与用户很 少沟通的专家制定的，他们只凭自己的个人主观意愿来设计和制造产品，他们常倾向于设计 一些令同行专家羡慕的东西。在这种情况下，让利益相关者满意成为影响专家决策的次要因 素。以建造澳大利亚悉尼歌剧院的项目为例可以清楚地说明这一点。这一项目出现了严重的 进度拖期和费用超支。若以传统的“三大约束”作为尺度来衡量，该项目是失败的。然而， 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 8 - 该项目建成后，悉尼歌剧院随即变成澳大利亚公民引以自豪的建筑。几乎每一张澳大利亚 的旅游明信片上都有该歌剧院的影子。事实是悉尼歌剧院建成之后，澳大利亚公民认为它取 得了巨大的成功。从该例可以得出，项目成功是源于利益相关者的满意，即便是在没有满足 “三大约束”的情况下。如今，这种类似的例子不断涌现，使得人们逐渐认识到项目的成功 与项目管理的成功并没有直接的联系。项目管理的成功不代表该项目一定成功，项目的成功 也不一定表明项目管理一定成功，项目的成功是源于项目利益相关者的满意。可见，利益相 关者满意才是关键。然而，将利益相关者的满意纳入项目成功的标准后，由于不同的利益相 关者对项目有不同的期望，比如项目决策层认为项目的经济效益最根本的，项目的目标和公 司整体战略的统一非常关键；项目经理认为在其授权范围内，项目的进度、质量、成本、安 全和技术规范达到了则可以认为项目是成功的；项目的终端用户则更加关注的是项目的质量 和性能是否达到了自己的要求；项目所在地的环境保护者则更加关注的是项目是否会造成环 境的破坏和给整个环境带来不协调（Walid Belassi,1996） 。并且随着项目的进展，利益相关 者的需求也会随之变化，究竟如何来实现利益相关者的需求或价值，本文尝试引入价值管理 这一理念来解决该问题。功能分析是价值工程的核心，通过功能分析可以摆脱传统习惯的约 束，客观的确定项目功能，找出实现所需功能的最优方案，从而有助于方案的优化。价值工 程的主要内容是研究功能与成本的关系，而这两方面的关系是相当复杂的。所以，应当用系 统的观念和方法来进行价值工程分析。 1.2 文献回顾 1.2.1 设计阶段工程造价控制的现状综述 众多文献指出目前设计阶段工程造价控制的一些方法，包括利用价值工程对设计方案进 行评估；进行限额设计；推行标准化设计；实行设计招投标和设计监理制；改变设计取费办 法，实行设计质量的奖罚制度。具体说来，设计阶段工程造价控制的现状主要有以下方面， 见表1.3所示5- 29： 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 9 - 表 1.3 建设工程设计阶段工程造价控制措施综述 Table 1.3 continue Construction engineering design stage building cost of projects regulatory measures summary 序号作者文献中提出的建设工程设计阶段造价控制所应采取的措施 1 赵洪升5 1.推行限额设计 2.优选工程设计方案 3.加强设计概算编制工作 2 姬 凯6 1.确定合理的设计周期，保证设计质量 2.加强设计部门的经济责任制， 节约工程投资 3.运用价值工程理念，优化工程设计 4.推行限额设计， 有效使用建设资金 5.推行设计监理，实现限额设计目标 6.加强设计变 更管理，减少投资损失 7.培养造价管理人才，提高造价管理水平 3 罗海东等7 1.加强优化设计 2.推行限翻设计 3.实行设计的奖罚制度 4.实行设计招 标和设计监理制度 5.提高设计人员的综合素质 6.加强工程地质勘察工 作 7.加强标准设计意识 8.加强设计变更的管理工作 4 崔惠德8 1.加强设计阶段的经济论证 2.设计人员增强观念、提高素质 3.推行建 设方案和经济方案相结合的设计招投标方法 4.推行限额设计 5.方案比 选时采用合理有效的方法 5 高雁等9 1.在设计领域引进竞争机制：要开展设计招投标，提倡多方案设计竞 赛，以优化设计 2.改革设计费用计取办法 3.积极推行限额设计，进行 造价控制 6 吴瑛等10 1.加强设计阶段的经济意识 2.实行限额设计 3.全面运用价值工程，优 化设计方案 4.积极推行设计招标与设计监理制度 7 肖良章11 1 设计中引入价值工程的概念 2.推广标准设计 3.推行工程设计招标制 度 4.推行限额设计控制投资膨胀 5.以市场为导向,改革现有的工程造 价计价模式 8 陈娟12 1.积极推行设计招标 2.加强对设计单位的有效控制 3.限额设计 9 夏冰燕13 1.进行方案竞选，加强经济意识 2.推行限额设计 3.提高造价工程技术 人员的专业素质与综合业务能力 10 吕修等14 1.设计推行招标，引进竞争机制 2.推行限额设计 4.推行设计监理 11 张要玲等15 1.采用设计招标、方案竞选。优选设计单位及设计方案 2.实行限额设 计及相应的奖罚制度 3.推行设计技术和经济的完美结合。把价值工程 运用到具体设计中去 4.尝试推行设计监理 12 罗邦荣等16 1.设计单位应主动控制造价 2.进行工程设计招标，强化竞争意识，优 化设计方案 3.应用价值工程进行设计方案优化 4.加强限额设计中的动 态管理 5.加强设计变更的管理工作 6.大力推广设计阶段的监理 13 陈基灿17 1.推行设计招标 2.推行限额设计 14 孙志强等18 1.实行前期阶段的监理制度 2.积极推行“限额设计”制度 3.重视多方 案比较。 15 马浩洋19 1.做好多方案的技术经济比较 2.积极推行限额设计 3.认真组织设计方 案招标 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 10 - 16 陈勃20 1.引入价值工程的概念 2.改革设计费的计取方法 3.推行限额设计 4.推 广标准设计 5.推行工程设计招标制度 6.、实行工程造价监理 7.提倡实 施施工图审核制度 表 1.3 续 建设工程设计阶段工程造价控制措施综述 Table 1.3 continue Construction engineering design stage building cost of projects regulatory measures summary 序号作者文献中提出的建设工程设计阶段造价控制所应采取的措施 17 田月华21 1.提高造价工程技术人员的专业素质与综合业务能力 2.切实推行限 额设计，推广标准设计 3.改革设计费的计算和审核办法，建立激励 机制 4.推行设计招标，开展方案竞赛，引进竞争机制 5.重视价值工 程在工程设计阶段的应用 18 刘伟等22 1.改进设计观念，推行限额设计 2.利用价值工程优选和优化设计方案 3.建立设计监理制度 19 王冬根等23 1.实行前期阶段的监理制度 2.积极推行“限额设计”制度 3.重视多方 案比较 20 高云飞24 1.采取招标或方案竞选方式择优选择设计单位 2.加强设计阶段的经济 论证 3.积极推行限额设计 4.实行设计监理 21 邹美华25 1.通过优化设计方案控制工程造价 2.通过限额设计控制工程造价 3.通 过技术与经济相结合控制工程造价 22 郭清玲26 1.积极推行设计监理制度 2.重视多方案比选 3.保证合理的设计周期 4. 加强设计审查力度 5.严格控制变更设计 6.加强设计单位的内部管理 7. 严格概(预)算审批制度 23 陈泽友27 1.强化设计阶段对工程造价的控制意识 2.实行全过程的限额设计明 确奖罚条例 3.全面运用价值工程，优化设计方案 4.积极推行设计监理 制度 24 曾振伟28 1.通过优化设计,进行造价控制 2.通过限额设计进行造价控制 3.通过对 设计概算和施工图预算编制与审查，进行造价控制 25 聂立平29 1.把价值工程运用到具体设计中 2.积极推行限额设计 3.变被动控制为 主动控制 4.)推广标准设计 1.2.2 研究问题的界定 由以上文献综述可以看出，目前对设计阶段的工程造价控制研究具备一定的理论性，但 有些方法如设计监理推行力度不强，或者有些方法如限额设计可操作性水平较低，对设计浪 费和可施工性差等问题及改进措施关注不够，有些方法如LCC和价值管理仅作为一种理论没 有真正得到运用，也没有在实际中发挥很好的作用，通过对相关文献进行汇总，见表1.4所 示，可以发现我国设计阶段工程造价控制现状存在的问题是设计阶段造价管理中对项目LCC 的考虑不足；限额设计推行不到位,实施存在问题；设计、施工等环节脱节；采用标准设计 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 11 - 的意识不足；设计阶段招标不规范,监理不完善；设计取费的不合理，缺乏激励；缺乏信息 反馈和项目后评价程序；设计、造价人员配合不紧密。 表1.4 设计阶段工程造价控制存在的问题 Table 1.4 Existing questions of construction cost control in design stage 问题设计阶 段造价 管理中 对项目 LCC 的 考虑不 足 限额设 计推行 不到位, 实施存 在问题 设计、 施工等 环节脱 节 技术与经 济结合不 紧密，忽 视功能与 成本的匹 配性 采用标 准设计 的意识 不足 设计阶段 招标不规 范,监理 不完善 设计取 费的不 合理， 缺乏激 励 缺乏信息 反馈和项 目后评价 程序 设计、 造价 人员 配合 不紧 密 1 黄从军 2 王志伟 3 代兵,南 晓飞 4 翟胭脂, 刘景园 5 谭庆 6 黄怀 7 郭秀芸 8 钱向欣, 金向丹 9 孙现军 10 黄兴宇 11 舒小乐 12 钟艳艳 13 孟承新 14 陶晓蓉 15 张晓婷, 刘燕 16 乔文军 17 李旭 合计 129101425616 由上述表中，可以看出设计阶段存在的最突出的问题分别是：设计阶段造价管理中对项 目 LCC 的考虑不足；限额设计推行不到位,实施存在问题；设计、施工等环节脱节；技术与 经济结合不紧密，忽视功能与成本的匹配性。 1.2.3 研究工具的选定 设计单位不能很好将“项目增值”的理念贯彻到设计中去，技术与经济结合不紧密，忽 天津理工大学 2009 届毕业论文 - 12 - 视功能与成本的匹配性。成本的优化和项目的增值是工程项目设计阶段工作的核心，对设 计单位而言,就要在设计阶段进行充分的技术与经济分析,向建设单位提供满足使用功能的综 合价值最优的设计方案。而实际工作中，工程设计中不善于运用价值管理等优化理论对设计 方案进行技术经济分析，忽视设计方案对工程投资的影响，忽视“项目增值”理念。设计过 程中，存在设计思想保守，过分加大安全系数。工程设计招投标工作中忽视工程造价指标， 只注重追求建筑造型、建筑面积和占地面积等概略性指标，对具体的工程造价指标很少认真 审查和核算；而设计人员缺乏经济观念，不注意设计中的投资控制和经济技术分析，而概预 算人员则是根据设计图纸进行事后计算,而不是去主动地影响设计和施工。而不少业主则将 工程造价控制的重点放在施工阶段,认为工程造价的增加是由于施工管理不善、工料机价格 上涨等因素造成的,因而过分强调施工阶段的造价控制,却忽视了设计阶段造成工程造价增加 的可能性远远大于施工阶段。因此，造成设计人员在优选方案过程中忽视经济指标，没有达 到投资控制的目的。 对于项目价值实现与否，忽视功能与成本的匹配性的问题，本文将运用价值管理的方法， 剔除不必要的功能要求和过剩的功能，实现功能和成本的最佳契合，从而降低成本，提高项 目价值。 1.2.4 国内外发展状况 众多文献指出目前设计阶段工程造价控制的一些方法，包括利用价值工程对设计方案进 行评估