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文档简介

企业型代建模式下代建公司的项目管理模式选择摘要企业型代建制在我国政府投资项目中得到越来越广泛的应用,已经成为我国项目管理发展的大趋势。代建公司的运营模式直接影响代建制项目建设,对我国代建制的可持续发展具有关键性作用。因此在本文中,对企业型代建模式下代建公司采取何种项目管理模式这一决策问题,进行了专门的分析探讨合理适用的决策方法。本文在目前国内外比较常用的项目管理模式中选取了DBB模式,PM模式,CM模式和PMC模式这四种在管理职能范围上比较适合代建制的项目管理模式作为备选方案,运用一种解决多目标决策分析的方法层次分析法(AHP),通过建立层次分析模型,针对代建公司项目管理模式的选择创建了一套决策体系。以项目管理公司能力范围、政府投资建设项目三大目标、政府业主对项目管理介入程度以及代建人对风险分配的需求作为评价体系的四个评价指标,并采用德尔菲专家打分法对各评价指标相对权重和各种备选项目管理模式分别对各评价指标的相对满足程度进行打分赋值,通过层次分析法的计算和分析结果选择出最符合代建公司和代建项目建设需要的项目管理模式。文中还以广州国际会展中心作为案例,运用上述方法进行了详细的分析演算,最后得出决策结论。关键词:企业型代建 层次分析法 层次结构模型 评价指标The choice of Agent Corporation project management model Under the Enterprise- Agent Construction ModelAbstractConstruction Agent System in the business of government investment projects in China have increasingly wide range of applications, project management in China has become the major trend of development. The construction companys business model directly affect the Construction Agent System construction projects, the China Construction Agent System plays a key role in sustainable development. Therefore, in this paper, the type of business model built under the build companies to adopt this model of the project management decision-making problems, a special analysis of reasonable application of the method of decision-making.This paper commonly used in the current domestic and international comparison of the project management model has been selected in the DBB model, PM model, CM model and the four PMC model in the management functions of the Construction Agent System on the more suitable as a model of project management options, use of a Solve the multi-objective analysis of the decision-making methods - AHP (AHP), through the establishment of level model of the project construction period requirements, quality requirements, cost control requirements and construction companies and risk evaluation system as requested evaluation of the four indicators and Delphi expert points by law, against the construction company project management mode of choice to create a set of decision-making system. The paper also to the Guangzhou International Convention and Exhibition Center as a case, the use of these methods a detailed analysis of calculus, the final decision-making that conclusion.Key Words:Enterprise-Construction Agent System,AHP,Hierarchical structure model,Evaluation目 录第一章 绪论411研究背景4111我国政府投资项目管理模式的变迁4112 代建制概念及其两大类别6113提出问题812文献综述9121代建制的基础理论9122国家及地方有关“代建制”法规文件综述10123关于项目管理模式选择的研究成果13124层次分析法的概念及应用现状1513本文研究内容目的及意义16131研究内容16132研究目的16133研究意义1614论文框架及研究路线17第二章 国内外主要项目管理模式1821 DBB模式18221 DBB模式的概念19222 DBB模式的特点2022 CM模式20221 CM模式的概念20222 CM模式的特点21223 CM模式的适用范围2223 PMC模式22231 PMC模式的概念22232 PMC模式的特点22233 PMC模式的适用范围2324 PM模式24241 PM模式的概念24242 PM模式的特点25243 PM模式的适用范围2525 各模式对比分析25251以上模式各方面不同点25252以上模式不同点的对比分析26第三章 代建公司选择项目管理模式影响因素2931代建人介入的不同时点29311全过程代建29312两段式代建2932代建企业项目管理能力30321工程咨询企业的业务范围30322不同专业咨询企业向代建企业转化的能力3133建设项目本身特点及需求32331工程建设项目本身特点32332政府投资项目的需求3334代建公司风险分配需求34第四章 基于层次分析法的代建制项目管理模式选择策略及案例3541层次分析法解决问题的基本思路35411评价指标的确定35412层次结构模型建立3742采用层次分析法选择代建项目管理模式37421建立项目管理模式选择的层次分析模型38422构造两两比较的判断矩阵38423单层次排序和总排序4043案例分析45431项目背景概况45432代建人项目管理模式选择46结论51参考文献52致谢5463天津理工大学2008届本科毕业论文第一章 绪论11研究背景111我国政府投资项目管理模式的变迁1我国政府投资项目传统项目管理模式在计划经济体制下,我国政府投资项目是指使用财政性基本建设资金投资建设的工程项目。由于主要的生产资料(如资金、建设土地等)集中在政府部门,此时多采用业主负责制,即业主提出需求计划,经有关政府部门审核同意后,由计划部门下达基本建设计划,向业主提供所需的资金和建设用地,业主负责整个工程项目的设计、建设、管理和运营的管理模式。改革开放后,我国经济经历了由计划经济向市场经济的转变,随着我国建设工程投融资体制改革的深入发展,政府投资项目的内涵和范围在不断发生着变化,以政府财政投入的工程范围逐渐缩小,就连过去一些主要靠财政投资的非经营建设项目也开始通过社会融资而转变为经营性项目。另一方面,随着国家实施积极的财政政策以扩大内需,政府投资数额更加急剧增长。政府投资项目性质和数额的变化,促使政府投资项目管理方式发生变革,使管理形态出现多元化的趋势。这一时期出现了事业单位型、政府部门型、建设指挥部型、项目法人制型和企业法人型1等不同的管理模式,其特点如下:(1)以专门的事业单位为建设单位 主要由市政局下属的市政建设处承担建设任务。根据政府的要求,由市政建设处编制并提出项目的计划任务书、可行性报告,并负责项目的前期动拆迁和建设管理,建成后移交同属市政局的市政管理处。(2)以政府直属的公司为建设单位 1980年代以后,随着建设工程领域市场竞争机制的引入,许多政府部门都成立了直属的建设工程管理公司,这些公司或者直接以建设单位名义,或者以代建设单位的名义、工程总承包的名义实施政府投资工程的管理。(3)以政府委、办、局内部的基建处为建设单位 其他领域(即其他各委、办、局系统)工程建设,也基本上由各自的基建处或直属的建设单位直接实施。(4)以专门的工程指挥部为建设单位 一般适用于投资大、周期长、涉及环节多的大型基础设施项目,比如城市高架道路、跨江大桥、轨道交通工程等。这些项目一般跨越多个行政区域、动拆迁量大面广、各项配套建设内容多,加之工程进度要求高,一般都由具有一定行政级别的领导挂帅,类似的机构还有项目建设领导小组,区别在于该小组通常为纯协调机构,由市委、市政府的领导或分管领导担任领导小组组长,领导小组不具体参与工程的建设实施过程。如果需要,领导小组可下设办公室或工程指挥部。(5)以项目法人为单位 这种方式是应国家发改委1996年通知要求,一般在经营性的基础设施项目中实行。即在项目批准立项之后,组建项目法人,具体负责工程建设的项目策划、资金筹措、建设施工,并负责项目建成后的运营管理、债务偿还和资产保值责任。工程完工后,项目建设管理班子一般即转化为项目经营管理班子。在过去二十多年间,政府投资项目基本上延续了计划经济时期“投资、建设、管理、使用”相互交叉的集中管理模式。2这些管理模式都不同程度将项目的设计、建设、管理和运营4个部分进行部分分离,但都没有将其完全分开,这就产生了一系列的问题及弊端,其主要表现在3个方面:(1)专业知识缺乏,工程隐患多 由于项目业主与项目管理者没有有效的分离,导致项目的领导人由于缺乏必要的建设项目的技术、经济合同等管理知识和管理经验,在项目建设过程中出现违反科学基本规律的问题和较多的工程隐患。(2)“三超”现象层出不穷 由于工程项目4个部分没有有效分离,导致项目立项审批前没有科学合理的概算,为了项目易审批,业主人为压低概算,给招投标过程埋下隐患,项目审批后又随意更改施工图,扩大建设规模,提高设计标准,这些都是导致“三超”现象产生的原因。(3)缺乏有效的后评价体系 项目的后评价是在项目竣工完成后对项目进行审核,由于工程项目设计、建设、管理和运营4部分没有完全分离,导致权利人、招标人与投标人之间的设租和寻租行为的滋生,又由于目前项目后评价体制不够完善,从而不能很好地监督和审查腐败现象,反过来又进一步致使腐败现象禁而不止,同时也使一些隐患工程不能及时得到清查。在这种模式下,由于行政权力直接介入工程项目的实施,形成了一大批“钓鱼工程”“三超工程”,引发了大量的投资黑洞和工程腐败现象,直接影响了工程质量和投资效益,造成社会资源的极大浪费和建设市场的混乱。由此,我国开始着手针对政府投资项目管理模式进行改革。改革的思路之一,就是以市场经济的思维方法构思项目管理组织的模式,按投资多元化、管理社会化、经营市场化建立工程项目管理组织的总体构想,以严格严密的合同管理为基础,建立统一的工程建设质量保证和风险管理体系,运用市场经济的运作机制实现工程建设项目的社会化管理,实现政府投资管理和项目管理职能的分离。2我国代建制的提出无论是中央政府还是地方政府,都承担着社会和经济发展等多方面的责任,固定资产投资建设仅是其众多职能的一个组成部分。由于政府中直接管理建设资金的人员数量及专业、时间、能力有限,不可能对种类众多的大量政府投资项目进行具体的管理,尤其是在需要精简政府机构的背景下,政府摆脱繁琐的项目管理是提高政府工作效率的重要改革措施。因此,政府的投资管理职能和项目管理职能分离是必要的,即政府部门只对投资的总量、结构(投向)进行管理和调控,而把建设项目从决策到实施的工作交给由国家授权的机构(企业)去完成。来自发达国家和地区在公共项目管理上的经验也给我国的政府投资项目,特别是非经营性政府投资项目的建设管理模式改革带来一个重要的启示,那就是政府业主应委托专业化的项目管理公司代行政府业主的职责,以实现政府投资项目的“投、建、管、用”分离和专业化管理。我国政府投资项目代建制管理模式就是在这种背景下提出来的。代建制是指政府通过招标、直接委托等方式,将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的专业化的项目管理公司,负责项目的投资管理和建设组织实施工作,项目建成后交付使用单位的制度,并在改革中不断对这种方法加以完善,经过十多年的发展,“代建制”已经逐步被我国各级政府所接受。112 代建制概念及其两大类别1代建制的概念所谓代建制,是指通过设立专业的建设代理机构,代理(或提供咨询服务)建设单位负责有关工程项目建设的前期和实施阶段的工作。其工作性质为工程建设管理和咨询,其单位性质是企业,其盈利模式是收取代理费、咨询费,从节约的投资中提成,其风险是承担相应的管理、咨询风险,不承担具体的工程风险。政府投资项目“代建制”,通过具有法律效力的代建合同,做到了投资、建设、管理、运营“四分离”,有效地加强了政府对投资项目的管理,规范了投资建设程序,建立了投资责任约束机制,通过市场化运作,选择有经验、讲信誉的专业化队伍,用法律和经济手段确立了投资者和建设者之间相互关系,有效保证了资金的使用效益和施工质量。在代建制模式中存在五大主体:政府、业主/投资方、代建单位、施工方、使用单位/运营单位,使用单位向政府主管部门提出项目需求或项目建议书,政府主管部门负责对项目组织专家评审并做出项目建设决策,然后负责对建设项目和建设代理市场进行监管;政府成立的投资公司作为项目业主/投资方按照招商合同负责选择代建单位,并对建设项目进行融资和按照合同拨付建设资金,接受财政部门审核和对项目进行后评价;代建单位按照与业主签定的合同负责项目的建设管理,并接受代建单位的管理;使用单位或运营单位最终使用或运营竣工后的项目,并在使用或运营过程中接受政府和业主/投资方监管。2代建制的两大类别因各地市场环境不同,我国代建制在各地方政府的实践过程中形成几个试点模式,包括北京模式、上海模式、厦门模式和深圳模式等。而各试点以下两种模式:事业型代建和企业型代建3。(1)事业型代建制模式 该模式是由政府成立具有较强经济、技术实力的代建管理机构,按事业单位管理,由其对所有政府投资项目实行代理建设。该模式中代建人没有对项目的剩余索取权。在事业型代建模式下,代建人以政府部门机构的身份出现,方便协调建设中的各种问题,对该机构政府也方便监督与管理,一些合理的变更易于实现,代建费可以相对较低。在各试点模式中,上海和深圳模式都属于事业型代建制。上海模式是由政府借助工程管理公司完成政府投资工程的管理,并赋予投资公司较大的责任,确立了投资主体的地位,将管理部门人力资源波动产生的问题交给企业解决,在项目实施工程中,施工承包公司、代建制管理公司和政府投资部门分别负责对项目控制要素的实施、管理和监督。深圳模式则由在机构改革中专门成立的深圳市建筑工务局,作为负责政府投资工程和其他重要公共工程建设管理的专门机构,代表政府行使业主职能和项目管理职能,相当于代建制方式下的政府委托的代建方,工务局没有为项目筹集资金、拨付资金和还贷的职责,在具体操作上也是遵循“相对集中,区别对待”的原则。事业型代建制模式的缺点为,需要政府设置新的机构,并且政府管理机构无法承担超概算责任,剩余索取权与控制权不对等,出现“项目法人”缺位的现象。(2)企业型代建制模式 该模式的制度结构是由政府设立准入条件,按市场竞争原则,批准若干具有较强经济实力和技术实力、有良好建设管理业绩并可以承担投资风险的项目管理公司参与项目代建的竞争,由政府选择条件较好的项目管理公司,并赋予它相应的剩余索取权。在这种模式下,可以引入竞争机制和市场机制,解决政府行政内部委托产生的权责不对等问题,对代建人给予较大权力,可以建立投资的硬约束机制,代建费由市场定价。采用企业型代建模式需要政府主管部门必须具有较强的专业技术能力,方可以与代建人进行代建谈判等事宜。由于代建人拥有较大项目控制权,政府业主对其激励约束相对比较重要。北京模式和厦门模式就属于比较典型的企业型代建模式4,其中,北京模式的项目管理特点首先在于对实施代建的项目性质有比较清晰的界定,即按照项目的投资属性、经济属性将其限定为市级财政性投融资的社会公益性项目;其次,对代建围的资格规定比较宽泛,没有专门设定代建类的资质,有利于形成承接项目代建任务的竞争机制;最后,该模式约定了明确的奖惩规则,有利于控制投资规模。而厦门模式是通过采用招标或直接委托等方式,将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的专业公司,由这些公司代替业主对项目实施建设,并在改革中不断对这种方法加以完善,逐步发展成为了现在的工程项目代建制度。在企业型代建模式中,通过以公开招标为主的手段选择代建人来承担项目代建任务,代建人为完全的市场化运作的项目管理公司。根据我国政府投资项目政府管理市场化改革趋势,政府投资项目企业型市场代建模式是代建制的未来发展模式,本文将主要对企业型代建模式下项目管理模式的选择问题进行探讨。113提出问题在企业型代建制模式下,政府不介入具体的经济活动,有利于维护正常的市场运行秩序,又可有效地杜绝公务人员产生腐败。因此,推广项目代建制是社会主义市场经济发展的必然要求,是政府投资项目建设管理体制改革的必然趋势。代建制作为一种管理制度的创新,通过工程管理实践,取得了令人满意的成绩,但同时也暴露出一些管理模式方面的问题:由于代建制的实行还处于发展阶段,目前尚未建立起一套完善的管理体系。目前的工程代建管理仅涉足于工程前期的征地拆迁、工程质量、安全、进度以及外部矛盾协调等方面。代建人自身的项目管理能力、核心竞争力参差不齐,尚未发挥其专业化的管理优势,代建制还不能够对工程建设实施全方位管理。项目管理是建设项目保证项目顺利进行的手段,在企业型代建制模式下代建公司选择正确的项目管理模式直接影响着工程项目工期、质量、安全、成本、现场、综合效益组织协调管理,对于工程建设项目目标的成功实现具有重要意义,如图1.1。图1.1 正确选择项目管理模式的重要意义Figure 1.1 The importance of correct choice for project management model有鉴于此,代建公司就需要在提高自身管理水平的同时,根据项目要求及合同内容,按自身的实力和能力,选择适用的项目管理模式,从政府、业主到代建单位,形成政府投资项目代建制的合理模式,才能在国务院明确对政府投资项目加快推行“代建制”中,求得生存,实现代建管理的可持续发展。12文献综述121代建制的基础理论1.我国代建制研究现状长期以来我国政府投资项目都是由建设单位自行组建项目管理机构对工程项目进行管理,但由于项目管理人员为临时召集,导致这些机构管理水平和效率低下,且随着项目竣工而解散,不利于积累工程管理经验和提高管理水平,更重要的是这种管理模式使得投资、建设和使用各方合而为一,既缺乏约束和协调机制,又增大了系统风险,使得投资方的利益很难得到保证。随着投资体制改革的深入,工程建设逐步形成多元化投资、社会化经营、市场化运作的新机制,而根据中央整顿和规范市场经济秩序的要求,马瑞鑫等人5认为政府工程建设应实现投资、建设、管理和运营的分离,以切实提高管理水平和充分发挥投资效益。而代建制作为政府投资项目管理方式改革的产物,是多年来政府机构改革、政府投资改革和建设管理方式改革的必然结果。程明勇等人提出,所谓“代建制”是指将项目建设人与项目使用人分离,由项目出资人委托有相应资质的工程管理公司或具备相应工程管理能力的其他企业,代理投资人对项目招投标、勘察、设计、施工、采购和监理等建设全过程进行组织管理,项目竣工后交付使用人的项目建设管理方式。6代建制是现行的我国非经营性政府投资项目领域推行的一种新的项目管理模式。政府对其所投资建设的项目,按照招标等规定的程序委托社会专业化的项目管理单位作为代建单位,由代建单位负责项目的建设组织实施,建成后交付给项目使用单位的项目管理模式。“社会专业化的项目管单位”,即代建单位,要求为具有相应的设计、监理或咨询等资质并经政府投资或建设主管部门认定取得代建许可的独立事业企业法人。“项目的建设组织实施”包括编制可行性研究、委托勘查设计及监理、工程招标及合同签订、办理相关建设手续、项目施过程管理、竣工验收、工程决算、项目移交等,覆盖了除资金筹措与供应以外的建设单位在项目实施阶段的全部工作内容。郑建军在其论文7中全面系统的讲述了政府投资项目代建制的基本理论、运行机制、操作流程和监管体系,并阐明了将非经营性政府投资项目作为代建制模式实施的优势和必要性,推进代建制在行业中的专业化和市场化改革,深化代建制中的项目管理模式,完善市场运作机制,引入工程风险管理制度,规范市场准入,加强代建招标投标监管,制订合同示范文本,整合再造政府建设管理流程,以非经营性政府投资项目为主,加大“代建制”的开展力度,形成一套有效的工程管理市场体制,建立全面的代建制体系。2.我国代建制的应用范围在我国,“代建制”的应用范围主要局限于政府投资的非经营性项目,这主要是指政府财政性建设资金以及政府融资性建设资金安排投资的非经营性的公益性建设项目和基础性建设项目。而对于代建单位,要求为具有相应的设计、监理或咨询等资质并经政府投资或建设主管部门认定取得代建许可的独立事业或企业法人。对于非经营性政府投资项目的概念,北京大学的燕少华作出这样的解释8:按照建设项目性质进行的划分,经营性的政府投资项目是具有营利性质的政府投资项目。政府投资的水利、电力、铁路等工程基本都属于这类性质。非经营性的政府投资项目一般是非营利性的,并主要追求社会效益最大化的公益性项目。学校、医院以及各行政、司法机关的办公楼以及一些工程都属于此类。应当指出的是,随着投融资体制和国有企业改革的深入,政府投资项目的范围在逐步缩小,不仅国有企业全额或控股投资项目不再视为政府投资项目,而且一些过去主要依靠政府财政投资的非经营性建设项目已开始转变为经营性项目,如城市污水处理、垃圾焚烧等建设项目的投资,按照成本效益原则实行商业化运作。9非经营性政府投资项目的特点是:(1)投资主体单一 非经营性政府投资项目大多数是为社会发展服务且非盈利的公益性项目。一方面由于项目是公益性的,致使以追求利益最大化为目标的一般经济组织不愿涉足;但它另一方面又往往是国家或区域经济发展所不可或缺的基础设施,是改善投资环境、改善人民生活、加强国防安全的必要配备,所以政府作为唯一的投资主体,必须集中国家财政基本建设资金投资在这些公益性的基础设施上。(2)非经营性政府投资项目比一般项目投资大、风险大、影响面大 这类项目如果没有政府资金的介入,任何其他投经济组织都不可能承受如此巨大的投资和风险。但是,一旦项目投入运行将形成巨大的生产力,并影响着与该生产力相关的诸多产业、诸多部门,影响着区域经济的发展与产业结构的调整,甚至影响到整个社会经济的发展与人民生活质量的提高。(3)非经营性政府投资项目实施效果难以评价 非经营性政府投资项目以追求社会效益主要目的,由于科学的社会效益评价指标体系尚未建立,项目实施目标的实现具有长期性、隐蔽性,交叉性等特点,其实施效果不能通过收入、税收等经济指标进行衡量,目标实现程度难以考核和评估。(4)非经营性政府投资项目具有比一般项目更严格的管理程序 主要包括严格的立项审批制度、严格的政府采购制度、严格的项目评审制度和严格的项目管理制度。122国家及地方有关“代建制”法规文件综述近年来,全国各地均己开始推行政府投资建设工程“代建制”项目管理模式的试点工作,并在总结试点项目成果的基础上出台了有关实行代建制管理办法和文件(详见表1.1)10,从1993年开始,厦门市在深化工程建设管理体制改革的过程中,针对市级财政性投融资社会事业建设工程管理中“建设、监管、使用”多位一体的弊端,以及由此导致工程项目难以依法建设和其他问题,通过采用招标或直接委托等方式,将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的专业公司,由这些公司代替业主对项目实施建设,并在改革中不断对这种方式加以完善,逐步发展成为现在的项目代建制度11。2001年7月,厦门市开始在重点工程建设项目上全面实施项目代建制,制定了厦门市重点工程建设项目代建管理暂行办法。2003年3月开始在土建投资总额建设的社会公益性工程项目中实施项目代建制度,制定了厦门市上级财政性投资融资社会事业建设项目代建管理试行办法。2002年,北京市先后在回龙观医院、市残疾人职业培训中心和体育训练中心等实行代建制试点,效果明显,取得了良好的经济效益和社会效益。2003年下半年,贵州省政府投资工程领域开始推行代建制,贵州省建设厅起草了贵州政府投资工程项目代建制实施办法、贵州政府投资工程项目代建制实施办法起草说明、贵州省政府投资工程项目代建协议(示范文本)并报省政府。省政府批准成立“贵州省级政府投资工程项目代建中心”。2003年底,国务院常务会议原则性通过投资体制改革方案,提出要推行“代建制”。122004年7月16日,国务院关于投资体制改革的决定更是以官方文件明确认可了代建制建设管理模式,规定要在全国范围内推行代建制,对非经营性政府投资项目加快实行代建制。即通过招标等方式,选择专业化的项目管理单位负责建设实施,严格控制项目投资、质量和工期,项目建成后,由政府组织对建成项目验收,合格后,交给使用单位。这种办法既有利于降低非经营性政府投资项目工程造价和建设运营成本,大大提高这些公益性设施建设的效益,使有限的资金发挥最大的作用,尽快满足人们对公益事业的需要,也可以使政府公共事业部门从日常繁重的微观项目建设和运营管理事务中解脱出来,而把主要精力放在宏观规划、管理、监督、协调工作上,提高管理效率。北京、上海、江苏、浙江等地都先后出台了规范“代建制”的法律法规条文,以规范“代建制”的应用。表1.1 代建制发展历程简表Table 1.1 The table of Construction Agent System development时间代建制发展历程中的重要事件2000深圳市深圳市政府投资项目管理条例2000.042001国家颁布工程咨询单位咨询认定办法2001.05上海市于2001年启动政府投资工程管理体制改革,市政工程建设管理推行代建制试行规定沪市政法(2001)930号2002厦门:2002年3月厦门市政府转发了厦门市计委、建委局、财政局关于厦门市市级财政性投融资社会事业建设项目代价管理试行办法宁波:颁布宁波关于政府投资项目实行代建制的暂行规定甬证办发(2002)128号文,宁波市政府投资项目代建单位招投标暂行办法2002.04上海:公布首批承担政府投资项目工程管理公司沪建(2002)第0148号 2003建设部:关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见建市200330号2003.2重庆市:重庆市政府公益性项目建设管理代理制暂行办法2003.032004北京市政府投资建设项目代建管理办法(试行)2004.03关于投资体制改革的决定国务院2004.7.22中华人民共和国建筑法(修订征求意见稿)2004.9关于进一步加强新区政府投资项目代建制管理意见浦东新区2004.10建设工程项目管理试行办法建市2004200号2004.112005浙江省政府投资项目管理办法2005.1武汉市非经营性政府投资项目实行代建制管理办法(试行)2005.1武汉市非经营性政府投资城市市政基础设施建设项目代建制实施细则 (试行)2005.05建设部、国家发改委等六部委联合发布的关于加快建筑业改革与发展的若干意见)(建质2005119号)2005.07资料来源:根据政府相关网站资料整理其中又按照不同部门区分,由国家及地方发展和改革委员会(以下称发改委)、建设管理部门、财政管理部门制定的关于项目管理的政策文件。表1.2 三部门关于项目管理政策及文件一览表Table 1.2 The documents of three departments on project management policy and list部门名称文件名称文件编号计划管理部门国家发改委国家发展改革委关于进一步加强中央党政机关等建设项目管理和投资概算控制的通知发改投资2005907号北京市发改委北京市政府投资建设项目代建制管理办法(试行)京发改2004298号广州市发改委广州市政府投资建设项目代建制管理试行办法穗发改200530号郑州市发改委郑州市政府投资项目代建制管理办法(试行)郑政200515号武汉市发改委武汉市非经营性政府投资项目实行代建制管理办法(试行)武政20057号建设管理部门建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见建市200330号建设部关于印发建设工程项目管理试行办法的通知建市2004200号北京市建委关于培育和发展工程项目管理企业的若干规定京建法2004241号财政管理部门国家财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见财 建2004300号国家财政部关于解释执行中有关问题的通知财建2003724号资料来源:根据政府相关网站资料整理其中国家及地方发改委主要对政府投资项目代建制管理办法等进行指导;建设管理部门对项目管理市场的培育、项目管理规范制订等进行指导;财政管理部门主要对政府投资项目的财政财务管理方面进行指导(注:以上涉及职能仅从项目管理角度提出,并不包括三部门对建筑市场管理的全部职能)。以建设部为例:建设部在培育项目管理市场方面也做了很多工作:2003年2月颁布的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见除了指导工程项目管理企业还对工程总承包做出了指导,其中项目管理咨询方面主要内容有:定义工程项目管理的概念和主要模式;明确工程项目管理和监理的关系。2004年11月颁布的建设工程项目管理试行办法,专门对项目管理试行做出了规定,就资质问题、服务内容、委托方式、投标方式等做出说明,但对服务收费未做明确说明。2004年11月颁布的建设工程项目管理试行办法,专门对项目管理试行做出了规定,具体内容如下:资质问题、服务内容、委托方式、投标方式,但对服务收费未做明确说明。2005年7月建设部、国家发改委等六部委联合发布的关于加快建筑业改革与发展的若干意见明确提出:改革政府投资工程建设方式,提高建设项目投资效益。改革的核心是建立权责明确、制约有效,专业化、社会化、市场化的建设项目组织实施方式。非经营性政府投资工程应当通过招标选择具有项目管理能力的企业负责组织实施,竣工验收后移交使用单位。有条件的省市也可以成立由专业技术人员组成的专门机构,负责政府投资工程项目的建设。政府投资工程必须严格遵守建设程序,依法进行建设,实行公开招标和工程量清单计价办法,在通过技术和商务标评审的基础上,实行合理低价中标。要加强对政府投资工程的风险管理。从以上对我国政府部门就关于代建制发展所制定的法例和法规可以看出:政府部门对代建制的发展是十分重视的,对政府投资项目管理改革也是十分迫切需要进行的。123关于项目管理模式选择的研究成果我国近年工程建设行业发展迅速,也产生了大量相关理论研究成果。有关项目管理模式选择这一问题,更是受到广泛关注的热门问题。目前主要研究成果阐述观点见表1.3张伟等人14,15,16就项目管理模式的选择问题曾发表多篇论文,在文中站在工程建设项目业主方(委托人)的角度,论述了对建设项目选用代建制模式的影响因素和制约条件。张伟认为,采用代建制模式的建设项目首先应符合法律规定条件,即涉及国家安全或机密的项目及军事工程项目的建设实施,都不存在选择代建制的问题。除此以外,在选择代建制模式时,还应综合考虑项目本身规模、技术难度和盈利能力,使用单位技术专业程度,以及政府调控与市场竞争的情况等等影响因素李细坤13曾在其论文中对工务局模式和代建制模式的特点和不同进行比较。在研究中他认为,在政府投资项目中,工务局模式存在政府角色混淆,人员资金资源大量浪费,激励约束机制不明,缺乏激励效应等一系列问题。代建制模式最大的优势在于体现了政府对其投资项目间接管理的原则,可以解决政府在政府投资项目管理中角色混淆的问题,并以此提出运用代建制模式应成为政府投资建设项目改革发展趋势天津理工大学的严敏4在其硕士毕业论文中,以代建人的角度分析了代建企业选择相应项目管理模式所应考虑的条件,其中包括项目本身特点,项目的目标需求,代建企业项目管理能力及与业主方的风险分担。文中提到,在工程咨询企业以提供全过程项目管理咨询服务为发展战略的背景下,承担代建的项目管理公司往往是由不同资质的工程咨询企业转变而来的,因此,对代建人项目管理能力的讨论最终还是体现为不同资质的工程咨询企业的项目管理能力。表1.3 项目管理模式选择相关研究成果Table 1.3 The research results related project management mode selection作者文献名文献出处时间文中阐述主要观点张伟,朱宏亮政府工程管理模式综述及改革方向建筑经济20057选择项目管理模式应遵循原则:项目盈利能力及工程规模、复杂性等;政府与市场职能分工明确的原则;发挥专业机构优势的原则;权力制衡原则张伟,朱宏亮代建制的适用范围研究建筑经济200612选择代建制时应考虑的因素:项目特点;使用单位情况;市场状况;法律限制严敏代建项目运作模式研究硕士学位论文20071在代建制模式下选择项目管理模式考虑的因素:代建人的项目管理能力;项目本身的特征;业主的需求;最优风险分担李细坤我国政府公共投资项目管理模式选择湖湘论坛2007.3与工务局模式相比,选择企业型代建制模式的原因是:体现了政府对其投资项目间接管理的原则,可以解决政府在政府投资项目管理中角色混淆的问题张伟,骆汉宾,梁萍公共项目建设管理的模式选择建筑经济20083选择公共项目的建设管理模式,应综合考虑:项目的盈利能力及特点市场状况;政府财政状况;法律限制资料来源:根据相关资料整理综合上述观点,本文将从已选择企业型代建制模式的政府投资建设项目的角度出发,根据项目、业主、代建人等多方面因素进行综合考虑,分析讨论代建制模式下代建企业选择项目管理模式的选择策略。而在对问题逐渐深入讨论过程中,本文将运用到近年国际上流行的对决策进行分析确定的重要方法层次分析法。124层次分析法的概念及应用现状1层次分析法的概念企业型代建模式下项目管理模式的选择,是一个决策问题,为了做好这个工作,需要对项目管理模式作深入、系统的分析。为使模式选择科学化,可以使用层次分析方法。层次分析法(Analytie Hierarehy Proeess,简称AHP法)是美国运筹学家TLsaaty于70年代提出来的。层次分析法既不单纯的追求高深数学,又不片面的注重行为、逻辑和推理,而是一种把定性方法和定量方法有机结合起来的多目标决策分析方法,适用于结构较复杂,决策准则多且不易量化的决策问题。2层次分析法在各行业中应用现状由于这种方法思路简单清晰,能紧密的和决策者的主观判断和推理相联系,并将决策者的经验判断及其推理过程给予量化描述,从而使决策者在大部分情况下,可直接使用AHP进行决策,大大提高了决策的有效性、可靠性及可行性,使得这种方法近年来在国内外得到了广泛的应用。何佼龙等人17曾运用层次分析法对道路设计中道路路线方案进行比选来得出最优方案;上海大学的王蕾18在对企业财务综合评价方案的选取中也使用了层次分析法对问题进行分析计算;吴先聪等人19企业经济在绩效评价体系中权重系数的确定也是运用层次分析法经过计算而得出结论;西安建筑科技大学的樊盛军20在其硕士学位论文里论述了建设工程评标过程中对层次分析法的运用。以上只是层次分析法被应用在相关领域内的一隅,由于AHP的科学化、系统化、逻辑化的特点,并能够把模糊概念的评价指标较为精确的表达,因此在各个行业都得到广泛的应用和发展。本文也将运用这种方法,建立起一套科学有效的项目管理模式决策系统。13本文研究内容目的及意义131研究内容在企业型代建制模式下政府投资项目的实施建设中,代建人作为代替业主方对项目进行监督管理时应选择何种项目管理模式,在合同结构中扮演什么样的角色,国内外多种项目管理模式中,哪些结构形式是代建公司应当借鉴的,这些问题将在本文中加以讨论。在解决问题的过程中,本文将应用到层次分析法(AHP)及德尔菲专家打分法,力求更加科学、严谨、全面的对上面提出的问题作出研究分析。132研究目的代建制是随着市场经济的发展和社会分工的扩大以及社会经济发展水平的不断提高,项目实施的专业化要求,技术含量日益增加而逐渐被广泛应用的一种工程建设项目实施管理方式,是以专业的项目管理公司代替政府庞大的临时管理组织。作为政府投资项目的一种实施方式, 代建制目前在我国已得到普遍认可。但在企业型代建模式下,代建公司具体采用何种项目管理模式尚缺乏深入研究。代建制是一种良好的模式,但在项目实施过程中选择的项目管理模式方法对实现项目目标具有至关重要的作用,因此研究其选择项目管理模式策略是十分必要的。本文将重点研究在企业型代建模式下代建人对项目管理模式选择将受哪些因素影响以及在各种因素作用下应采取何种选择策略。133研究意义目前我国建筑工程项目市场环境的现状决定了创新是各级政府和各行业专家学者当前面临的首要任务。本文作为对代建模式的研究,采取渐进式的研究方式,在实践中对具体操作规范进行完善和深化,同时以指导实践为最终目的,在对各种项目管理模式特点对比分析的基础上,为我国企业型代建模式下项目管理模式的选择建立了一套较为全面的理论体系和策略方法,对代建公司项目管理制度的完善和发展起到推动作用,对创建符合我国实际的政府投资项目管理模式的框架,争取尽快建立科学的理论体系和完备的制度体系,具有深远的现实意义。14论文框架及研究路线研究背景文献综述研究目的及意义提出问题分析问题解决问题,实践应用第一章 绪论第二章 国内外主要项目管理模式代建人不同介入时点代建人项目管理能力项目本身特点及需求代建人风险分配需求DBB模式CM模式PM模式PMC模式第三章 代建公司选择项目管理模式影响因素第四章 基于层次分析法的代建制项目管理模式选择策略及案例确定评价指标建立评价体系建立层次分析模型分析案例得出结论图1.2 本文研究框架Fig. 1.2 The framework in this paper第二章 国内外主要项目管理模式21 DBB模式221 DBB模式的概念设计招标建造模式(Design-Bid-Build)是一种传统的模式。21采用这种方法时,业主与设计机构(建筑师/工程师)签订专业服务合同,建筑师/工程师负责提供项目标设计和施工文件,为业主准备合同文件,协助业主进行竞争性招标。在业主与承包商之间建立一种内在的对立关系。在设计机构的协助下,通过竞争性招标将工程施工任务交给报价和质量都满足要求且最具资质的投标人(总承包商)来完成。在施工阶段,工程师进行质量、进度、投资等方面的监督管理工作。设计专业人员通常担任重要的监督角色,起着业主代理人的作用,在业主与承包商之间建立沟通的桥梁。22由于业主选择建筑师/工程师都是他了解和信赖的,其地位相当于业主的咨询师和受托人,所以业主与建筑师/工程师之间比较容易合作。建筑师/工程师与承包商之间是工作关系,且承包商必须经常接受并服从建筑师/工程师发布的指令,因此,两者之间存在着潜在的对立关系。这种模式国际上最为通用。业主委托工程师完成前期包括可行性研究等工作,设计阶段完成后通过招标选取承包商,建造阶段业主再委托监理机构为承包商进行管理21。如图2.1所示,在此模式下,业主分别把设计和施工交给不同的承包商来完成,而他们的工作又是依次进行的。只有当设计工作完成后,业主才能通过施工招标来选择施工承包商,由施工承包商按照设计图纸完成施工任务。可见,参与项目的三方即业主

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