工程造价 毕业论文——FIDIC施工合同条件下工程变更引起的索赔研究

FIDIC施工合同条件下工程变更引起的索赔研究摘 要工程索赔在建设工程项目施工中频频发生，承包商的索赔管理能力强弱直接影响建设工程项目的盈利高低情况。许多国内外学者认为，能引起工程索赔的因素有很多，但是其中最主要的因素是工程变更。而工程变更的发生在工程项目建设过程中是不可避免的，也是导致投资失控的因素之一。能够理清工程变更和工程索赔之间的传导机制，高效地处理由各种工程变更引起的工程索赔问题，是提高承包商索赔管理能力的关键，也是承包商进行投资控制的有效手段。FIDIC施工合同条件是在总结国际工程管理各方面经验的基础上制定的，是国际上的一个高水平的具有国际性、通用性、权威性的合同条件。若承包商在参与国际工程项目建设时，能够熟悉FIDIC施工合同条件和国际惯例的应用，就能够确保承包商顺利完成工程的建设，高效地处理各种工程变更、工程索赔及争端问题，切实地维护自身的利益。论文将基于FIDIC施工合同条件，研究与工程变更及工程索赔相关的合同条款，以期分析出工程变更演变为工程索赔的关键传导机制。论文第一部分将对FIDIC施工合同条件下的工程变更条款进行分析，找出能够引起工程索赔的各种工程变更并将其归类。论文第二部分将分析FIDIC施工合同条件下工程变更与工程索赔的传导机制，找出工程变更演变为工程索赔的关键控制点。论文第三部分将基于FIDIC施工合同条件下的工程索赔处理程序，有针对性地研究由工程变更引起的工程索赔的处理方法。并结合案例分析由工程变更引起的不同情况对索赔结果产生的不同影响。论文最后将总结出FIDIC施工合同条件下工程变更演变为工程索赔的全过程，形成各种工程变更引起的工程索赔处理一览表，以期对承包商进行工程变更引起的工程索赔处理时有一些帮助。关键词：FIDIC施工合同条件 工程变更 工程索赔 传导机制Researchon Claim Caused by Variation Based on FIDIC Conditions of Contract for ConstructionABSTRACTClaims occur frequently in the construction projects. The constractors claims management capabilities will directly affect the profitability of construction projects. Many scholars believe that there are many factors that can cause construction claims, but the most important factor is the variation. The occurrence of variations in the construction process is inevitable, and it is also one of the factors that can lead construction investment out of control. To clarify the transmission mechanism between variation and construction claims and deal with the construction claims caused by variation effectively are the key points for the constractor to improve claim management capacity and control the construction investment. FIDIC Conditions of Contract for Construction are based on the international project management experience. It is an international, universal and authoritative general contract condition. Constractors can ensure to complete the project successfully, deal with all kinds of variations, construction claims and disputes effectively to safeguard their own interests, only when they are familiar with the FIDIC Conditions of Contract for Construction and the application of international conventions.Article will be based on FIDIC conditions of contract construction, research terms associated with variations and contraction claims to clarify the transmission mechanism between variation and construction claims. The contract terms associated with variation will be analyzed in the first part of article, in order to identify which kind of variations can cause construction claims. The second part will clarify the transmission mechanism between variations and claims, and identify the key point how variations change into claims. Based on the construction claim pocessing procedures under FIDIC Conditions of Contract Construction, the third part will find out the methods to deal with the constrctin claims caused by variations. Combined with case studies of variations, it can finally find out the different result of construction claims due to different circumstances caused by variations. Finally, the article will summarize the whole evolution process from variations to construction claims under the FIDIC Conditions of Contract for Construction. And to list the methods that can be used to deal with different construction claims caused by variations. Hope the article can help constractor to deal with construction claims caused by variations sucessfully.Key Words: FIDIC Conditions of Contract for Construction Construction Variation Construction Cliam Transmission Mechanism目 录第一章 绪论11.1研究背景与研究意义11.1.1研究背景11.1.2研究目的21.1.3研究意义21.2文献综述及问题的提出31.2.1合同文本的选择31.2.1关键问题的提出31.2.3文献研究71.3技术路线与研究内容121.3.1技术路线图121.3.2研究内容131.3.3研究方法14第二章 工程变更与工程索赔分析152.1FIDIC施工合同条件下的工程变更概述152.1.1工程变更的概念152.1.2工程变更的原因与范围152.1.3变更权和变更估价172.1.4工程变更程序202.2引起工程索赔的工程变更分析212.2.1工程索赔的合同条款分析212.2.2引起工程索赔的工程变更种类22第三章 工程变更和工程索赔的传导机制303.1工程变更和工程索赔的关系303.1.1工程变更和工程索赔的异同303.1.2工程变更引起的工程索赔313.1.3工程变更演变为工程索赔的过程333.2工程师的决定353.2.1工程师职责353.2.2工程师的决定权36第四章 工程变更引起的索赔处理374.1工程索赔处理程序374.1.1索赔处理的时间要求374.1.2提出索赔要求394.1.3工程师答复394.1.4争端解决机制404.1.5司法解决机制424.2工程索赔的内容424.2.1工期索赔424.2.2费用索赔454.2.3案例分析52总结与展望55参考文献59致谢61外文资料62中文译文66天津理工大学2011届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景与研究意义1.1.1研究背景1. 工程索赔事件频发在我国，最早发生工程索赔的工程建设项目要追溯到上世纪80年代的鲁布革水电站工程建设项目。在鲁布革水电站工程施工过程中，建设方日本大成公司共向我方原水电部工程14局提出21起单项费用索赔和1起工期索赔，索赔总额为229.10万元人民币，占合同总额的2.83% 杨飈.鲁布革冲击N.人民日报1987-8-6.。国内外咨询专家都认为这个索赔额在大型国际工程实践中是相当低的。距离我国第一起工程索赔发生至今已经近30年了，经过三十年的发展，工程索赔已经大量存在于我国的工程建设项目中了。从索赔的盈利数额来看，正常情况下，工程项目承包商通过索赔所能取得的利润为工程造价的3%5%。而在国外，许多承包商通过索赔能取得的利润为工程造价的10%20%，甚至有些工程索赔金额超过了工程合同价格 刘惠明.施工索赔的现状及对策D.西安建筑科技大学,2007。工程索赔具体情况如图1.1所示。 图1.1 美国政府索赔管理数据Fig. 1.1 Datas of claim management from USA government 资料来源：根据文献2自绘上图的各种索赔数据是美国对政府管理的22项建筑工程进行的深入调研得出的。调查结果证明，索赔事件在工程项目建设过程中频频发生，平均每项工程发生19.4次。而由于缺乏证据使索赔失败达到25%。这证明提高承包商索赔管理水平，能够切实维护承包商利益。2. 工程变更是导致索赔的主要因素根据国内许多学者的研究证明，造成工程索赔的原因有很多，但是最主要的原因是工程变更。综合分析各学者对引起工程索赔的原因分析，简要总结了引起工程索赔的各种原因所占的比重，如图1.2所示。图1.2 造成索赔的常见原因Fig. 1.2 Common causes of claims资料来源：根据文献9，18自绘根据对图1.2的分析可知，造成工程索赔的原因有工程变更、业主违约、指定分包商违约、监理工程师不当行为等等其他的原因。但是，引起工程索赔的最主要原因是工程变更，有大约46.2%的工程索赔是由工程变更引起的。由于建设工程项目的复杂性，以及随着工程的进展和其他外部因素的变化，为保证工程顺利实施，承包商就会遇到来自业主方对项目要求的修改以及设计方由于业主提出的修改或现场施工环境、施工技术的要求而产生的设计变更等非己方原因造成的工程变更。如果承包商不能正确处理工程变更，使得工程变更演变为索赔，就有可能不能得到应得的补偿。承包商要想维护自身的利益，就要熟悉工程索赔管理，即熟悉工程索赔的事由、索赔价款计算和索赔程序。由于图1.2已经表明，工程变更是造成工程索赔的主要原因，所以，深入地研究工程变更和工程索赔之间的关系，才能完善承包商的索赔管理，切实维护承包商的利益。1.1.2研究目的工程变更和工程索赔大量存在于建设工程项目中，承包商的索赔管理能力强弱直接影响建设工程项目的盈利高低情况。正确处理工程变更和工程索赔的关系，能够更好地预防、控制和处理由工程变更引起的索赔问题。综上所述，本文将着力研究在FIDIC施工合同条件下的工程变更和工程索赔问题。首先从理论的层面，研究工程变更和工程索赔的基础条款，分析对比出工程变更和工程索赔的异同。在此基础上，分析研究工程变更和工程索赔的关系，阐明工程变更演变成工程索赔的条件。再结合案例，分析由工程变更引起的工程索赔的处理方法和原则。1.1.3研究意义虽然工程索赔大量存在于我国的建设项目中，但是最近的一项调查也显示，我国63%的承包商不会索赔。大量工程索赔的存在，但是索赔管理水平的落后，往往使得承包商在完成实际工作以后不能得到应有的补偿。因此，在工程建设市场竞争激烈和施工企业利润微薄的情况下,施工企业要加强对索赔的管理,为企业获得更多的利润创造良好的条件。以FIDIC施工合同条件为依据，研究工程变更和工程索赔的问题，能够使承包商的索赔管理更加完善。在实际的工作，能够避免承包商在完成工程以后，由于索赔处理不当，不能取得应有的补偿。按照合同规定的程序，正确、合理、合法地处理工程变更引起的索赔，不仅能够切实保护承包商的利益，更能维护业主和承包商之间的友好关系，使得工程建设项目顺利完工。1.2文献综述及问题的提出1.2.1合同文本的选择FIDIC土木工程施工合同条件第一版于1957年颁布。根据国际工程承包实践的发展，FIDIC每隔十年左右的时间会对其编制的合同条件进行一次修订。1999年，为适应国际工程承包模式的发展，FIDIC将原有的合同条件做了重大的修改，以新的第一版的形式颁布了新合同条件文本，如表1.1所示。表1.1 99版FIDIC合同条件简介Table1.1 Introduction to 99 FIDIC Conditions of Contract for Constrution序号FIDIC合同条件名称简称适用范围1FIDIC土木工程施工合同条件Conditions of Contract for Constrution新红皮书为雇主与承包商之间缔约提供的范本。2永久设备和设计-建造合同条件Conditions of Contract for Plant and Design-Build新黄皮书为雇主与电气/机械承包商之间缔约提供的范本。3简明合同格式Short Form of Contract新绿皮书为投资额较小的项目雇主与承包商提供范本。4EPC/交钥匙项目合同条件Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects新银皮书为“交钥匙”项目而提供的范本。资料来源：自绘99版FIDIC施工合同条件适用于房屋建筑和各种工程的实施，如工民建工程、水电工程、路桥工程、港口工程等建设项目。本文将会以99版FIDIC施工合同条件作为研究的基本合同文本，以其中的工程变更和工程索赔条款作为研究的依据。1.2.1关键问题的提出在CNKI中文数据库中输入关键词“FIDIC”“变更”“索赔”，按与关键词的相似度，整理出以下31篇文献进行研究。将各学者关于工程变更和索赔的研究深度打分如表1.2所示。6表1.2 各学者的主要研究内容Table1.2 The main contents of the scholars 序号研究学者文献题名研究主要内容工程变更和索赔基本理论FIDIC合同条件下工程变更条款FIDIC合同条件下索赔条款工程变更与索赔的关系及案例分析工程变更价款工程索赔处理1刘 怡，王月明 刘怡，王月明.我国现阶段的建筑工程索赔研究J.四川建筑科学研究，2006，32（3）：194-196.我国现阶段的建筑工程索赔研究122蒋东燃 蒋东燃.FIDIC合同条件下承包商索赔问题的研究D.北京：中国政法大学，2010.FIDIC 合同条件下承包商索赔问题的研究1223王洪顺 王洪顺. FIDIC合同条件下的索赔与反索赔J.施工技术，1999,28(11):44-46.FIDIC合同条件下的索赔与反索赔124张洪青 张洪青.FIDIC施工合同条件下工程师的索赔管理研究D.北京：华北电力大学，2003.FIDIC施工合同条件下工程师的索赔管理研究135孙力博 孙力博.FIDIC双赢思想下承包商索赔的预防及管理D.天津：天津理工大学，2009.FIDIC双赢思想下承包商索赔的预防及管理1116鼓静 彭静.基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究D.大连：大连理工大学，2008.基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究117刘华奇 刘华奇.建设项目全过程变更管理研究D.天津：天津大学，2009.建设项目全过程变更管理研究1118吕胜普 吕胜普.FIDIC合同条件下的工期及费用索赔研究D.天津：天津理工大学，2006.FIDIC合同条件下的工期及费用索赔研究1339何伯森，张水波 何伯森，张水波.1999年版FIDIC施工合同条件下的承包商索赔J.国际经济合作，2005,5：39-40.1999年版FIDIC施工合同条件下的承包商索赔1110郑立新 郑立新.FIDIC合同条件下的工程变更控制J.国外建材科技，2007,28（4）：159-161.FIDIC合同条件下的工程变更控制2211陈世忠 陈世忠.FIDIC施工合同条件下的工程变更控制J.福建建筑，2007,2：77-78.FIDIC施工合同条件下的工程变更控制21112杨志勇 杨志勇.工程变更与合同变更J.建筑管理现代化，1999,4：24-25.工程变更与合同变更113张宏图 张宏图.FIDIC施工合同项目中工程变更与索赔分析J.铁道工程造价管理，1999,3：25-28.FIDIC施工合同项目中工程变更与索赔分析13214李智,马献领,崔金印 李智，马献领，崔金印.在FIDIC施工合同条件下工程变更引起索赔的处理J.水利技术与经济，2010,16（9）：969-971.在FIDIC施工合同条件下工程变更引起索赔的处理215李海莲，林梦凯 李海莲，林梦凯.工程变更与索赔关系研究J.基建优化，2007,28（6）：29-31.工程变更与索赔关系研究1续表1.2（一）序号研究学者文献题名研究主要内容工程变更和索赔基本理论FIDIC合同条件下工程变更条款FIDIC合同条件下索赔条款工程变更与索赔的关系及案例分析工程变更价款工程索赔处理16杨宏宇 杨宏宇.工程变更与索赔定价J.工程管理，2005,4：50-51.工程变更与索赔定价3117宋宗宇,侯茜,白松 宋宗宇，侯茜，白松.FIDIC合同条件下工程索赔的经济分析J.建筑经济，2008,10：96-98.FIDIC合同条件下工程索赔的经济分析218曹辉 曹辉.FIDIC施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔J.水利水电施工，2010,1：91-92.FIDIC施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔19吕碧云 吕碧云.新版FIDIC 施工合同条件下承包商索赔管理J.建筑监督检测与造价，2008,1：57-60.新版FIDIC施工合同条件下承包商索赔管理3220陈钢,王建平 陈钢，王建平. 关于工程变更和索赔问题的讨论B. 长江科学院院报,2002,19(3):62-63.关于工程变更和索赔问题的讨论3321马征 马征.变更与索赔：国际工程中的必修课J.经贸实务，2003,2:42-45.变更与索赔：国际工程中的必修课112122韩崇志 韩崇志.浅谈如何实施工程变更索J.赔葛洲坝集团科技,2006,1:57-59.浅谈如何实施工程变更索赔323陈志平,黄大乐 陈志平，黄大乐.国际项目合同变更索赔案例分析J.华南港工，2007,4：65-69.国际项目合同变更索赔案例分析24王音辉 王音辉.国际合同中的变更、索赔和争议J.水力发电，1998,7:4-7.国际合同中的变更、索赔和争议325张子路 张子路.温福高速铁路项目的变更索赔回顾J.科技资讯，2010,12:52.温福高速铁路项目的变更索赔回顾226刘志禄 刘志禄.浅谈工程项目变更索赔管理A. 兰州工业高等专科学校学报,2006,13(3): 55-58.浅谈工程项目变更索赔管理1127张涛,王长春 张涛，王长春.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策J.工作研究，2011,4:85-86.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策11128沈雪飞 沈雪飞.浅论国际工程总价项目的变更索赔B.浙江水利科技，2010,3:67-68.浅论国际工程总价项目的变更索赔11续表1.2（二）序号研究学者文献题名研究主要内容工程变更和索赔基本理论FIDIC合同条件下工程变更条款FIDIC合同条件下索赔条款工程变更与索赔的关系及案例分析工程变更价款工程索赔处理29李淑琴 李淑琴.工程变更索赔策略探讨A.工程管理，2011,1：129-132.工程变更索赔策略探讨112130宇德明32 新红皮书中的工程变更机制331赵崇雅331999年版FIDIC合同条件下的索赔研究123各项得要性（各项得分/总分*100%）总分为101分16.8%7%15.8%21.8%16.8%21.8%资料来源：根据文献333整理绘制表中的数据为各学者主要研究问题的深度打分，具体的打分细则见表1.3。表1.3 研究深度打分细则Table1.3 Scoring rules of research depth研究内容分数工程变更和索赔基本理论FIDIC合同条件下变更条款FIDIC合同条件下索赔条款工程变更与索赔的关系及案例分析工程变更价款工程变更引起的工程索赔处理1简要论述变更和索赔的基本理论只是简单列出变更条款只是简单列出索赔条款简单阐述此案更和索赔的关系只是简单阐述变更价款确定程序、方法和原则只是简单阐述索赔价款确定程序、方法和原则2对变更条款做出分类对比对索赔条款做出分类对比将变更和索赔的关系理论化运用案例做出实际分析运用案例做出实际分析3阐述变更条款的应用技巧阐述索赔条款的应用技巧运用案例深入剖析变更和索赔的关系在2的基础上总结出方法在2的基础上总结出方法资料来源：自绘根据表1.2中的比较可以看出，国内许多学者对工程变更和索赔的研究存在两个关键问题。现将两个关键问题按照重要性做出排序：1. 工程变更和工程索赔的关系研究工程变更与工程索赔在建设项目实施过程经常发生，而工程变更的不当处理常常会导致工程索赔的发生。因此如何界定两者之间的关系将是避免变更演变为索赔以及正确处理由变更引起索赔的首要问题。2. 工程变更引起的工程索赔处理引起工程索赔的原因较多，而其中工程变更是引起工程索赔的主要因素。如果能正确处理由工程变更引起的索赔，就能够很好地解决在工程项目实施过程中的大部分工程索赔问题。1.2.3文献研究1. 工程变更和工程索赔的关系张洪青认为索赔在很多情况下来源于变更，但变更不一定导致索赔6。在发生工程变更时 如果这类变更影响到承包商的费用或工期,那么承包商会提出对变更的工程重新定价或改变工期以达到补偿要求。如果工程师批准了承包商的书面回应则不存在索赔问题，如果工程师不批准或批准的补偿部分没有使承包商满意承包商对未给或补偿不足部分要求给予补偿时才构成索赔。李海莲，林梦凯认为在变更的几种类型(即工程量变更、工作性质变更和工作范围变更)中,只有工作性质变更和工作范围变更中的“额外工程”很可能引起索赔,“额外工程”部分的款项应并入索赔款项中,而工程量变更和工作范围变更中的“附加工程”支付款,应属于合同范围内的支付问题17。蒋东燃认为能引起工程索赔的工程变更主要有以下7类：新增工程；提供额外样品所产生的变更；因合作而产生的变更；进度计划的调整；删减构成变更；修补非因承包商原因造成的缺陷；价值工程4。因变更而引起的索赔不仅限于以上7种，只要符合第13条的规定，并且根据工程师的指令对工程进行了变更使承包商遭受额外的损失，承包商就有权利索赔。王音辉认为工程变更和工程索赔的传导机制是：如果合同变更谈判失败，双方未能达成一致协议；或合同任一方不满意工程师颁发的工程变更令时，则不可避免会升级为索赔事件。如果合同双方接受工程师做出的索赔处理结论,则该索赔完结；如某方不接受时，则发展为争议的工作程序26。（1）相关概念内涵1) 工程变更范围FIDIC施工合同条件关于工程变更范围的规定FIDIC施工合同条件在第13.1款【有权变更】中明确规定了工程变更的范围包括以下6项：(a)对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更）；(b)任何工作质量或其他特性上的变更；(c)工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变；(d)省略任何工作，除非它已被他人完成；(e)永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作。(f)工程的实施顺序或时间安排的改变。学者对工程变更范围界定的观点各学者对FIDIC施工合同条件下工程变更范围的界定也有不同的观点，以下将整理出各学者对工程变更范围的界定，如表1.3所示。表1.3 各学者对工程变更范围界定的对比归类Table 1.3 Different definitions of the range of variation from scholars序号学者文献工程变更的范围1刘华奇9建设项目全过程变更管理研究变更一般包括以下内容：选址变更、规划变更、设计变更、工程量变更、进度计划变更、施工条件变更、施工内容的变更等。2郑立新12FIDIC合同条件下的工程变更控制(1)工程任何部分标高、位置和尺寸的改变；(2)施工顺序的变更；(3)施工时间的变更；(4)技术规范的变更；(5)工程数量的变动；(6)工程数量的变动。3陈世忠13FIDIC施工合同条件下的工程变更控制每项变更所涉及的范围可以覆盖下列内容:(1)合同中单项工作的工程量的改变,但此类工程量的变化也不一定构成变更；(2)合同中单项工作的质量或其他特性的改变；(3)工程某部分的标高、位置或尺寸的改变；(4)某项工作的删减,但此类删减的工作也不得由他人来做；(5)对原永久工程增加任何必要的工作,永久设备、材料、包括各类检验、钻孔和勘探工作；(6)工程实施的顺序和时间安排的变动。4杨宏宇18工程变更与索赔定价(1)工程量增减；(2)某些工程内容被取消；(3)工程质量、性质、类型的改变；(4)工程任何部分的标高、基结、位置、尺寸的改变；(5)附加工作；(6)施工顺序或时间安排的改变。5马征23变更与索赔：国际工程中的必修课(1)工程范围变更：1）额外工程；2）附加工程；3）工程某个部分的删减；4）配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、内容等的改变。(2)工程量变更：5）工程量增加；6）技术条件（如：工程设计、地质情况、基础数据、工程标高、基线、尺寸等）改变；7）质量要求（含技术标准、规范或施工技术规程）改变；8）施工顺序的改变；9）设备和材料供货范围、地点、标准的改变；10）服务（如：开车、培训）范围和内容的改变；11）加快/ 减缓进度。资料来源：根据文献 9,12,13,18,23 整理绘制2) 工程变更价款确定FIDIC施工合同条件中关于工程变更价款的规定FIDIC施工合同条件的第12.3款【估价】中对工程变更估价的原则和具体的计算方式做出了明确的规定。具体的变更估价原则如下：A、每一项工作，该项合适的费率或价格应该是合同中对此项工作规定的费率或价格。B、如果没有该项，则为对其类似工作所规定的费率或价格。但是在下列情况下，对这一项工作规定新的费率或是价格将是合适的：(a) (i)如果此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10；(ii)工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01；(iii)由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过1；以及(iv)这项工作不是合同中规定的“固定费率项目”；或(b) (i)此工作是根据第13款【变更与调整】的指示进行的；(ii)合同中对此项工作未规定费率或价格；且(iii)由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行，没有相关的费率或价格，新的费率或价格应是在考虑任何相关事件以后，从实施工作的合理费用加上合理利润中得到。在商定或决定了一合适的费率或价格之前，工程师还应为期中支付证书决定一临时费率或价格。学者对于工程变更价款确定的观点各学者对FIDIC施工合同条件下工程变更价款的确定有不同的观点，将整理出各学者对工程变更价款确定的不同观点如表1.4所示。表1.4 各学者对工程价款确定的不同观点Table1.4 Pinciples of variation price from scholars序号学者文献名称工程变更价款的确定1郑立新12FIDIC合同条件下的工程变更控制(1) 变更工作在工程量清单中有同种工作内容的单价或价格,应以该单价计算变更工程费用,实施变更工作未引起工程施工组织和施工方法发生实质性变动,不应该调整该项目的单价。(2) 工程量清单中虽然列有同类工作的单价或价格,但对具体变更工作而言已不适用,则应在原单价或价格的基础上制定合理的新单价或价格。(3) 变更工作的内容在工程量清单中没有同类工作的单价或价格,应按照与合同单价水平相一致的原则,确定新的单价或价格。2杨宏宇18工程变更与索赔定价(1) 以合同单价作为计价依据；(2) 以计日工的公司作为计价依据；(3) 以合同单价为基础定价；(4) 以概算、预算方法为基础计价；(5) 加权定价法。资料来源：根据文献12,18整理绘制对文献的整理汇总可知，各学者对工程变更定价原则的观点基本与FIDIC施工合同条件中的变更定价原则一致。合同中已有的变更子目按照合同价格定价，合同中未涉及的变更子目按照合同中相似子目定价，而没有相似子目的应该重新定价。2. 工程变更引起的工程索赔处理(1) 工程索赔事由1) FIDIC施工合同条件中关于索赔事由的规定FIDIC施工合同条件中规定的工程索赔的事由主要有以下18个方面：增加（或减少）工程量索赔；地基变化索赔；工期延长索赔；加速施工索赔；不利自然条件及人为障碍索赔；工程范围变更索赔；合同文件错误索赔；工程延期索赔；暂停施工索赔；终止合同索赔；设计合同索赔；拖延付款索赔；物价上涨索赔；业主风险索赔；特殊风险索赔；不可抗拒天灾索；业主违约索赔；法令变更索赔。2) 学者对于索赔事由的观点FIDIC施工合同条件中涉及工程索赔的确定有以上18条，而国内各学者对于工程索赔事由的观点各有不同，现将各学者的观点整理列入表1.5中做出对比归纳。表1.5 各学者对工程索赔事由界定的对比归纳Table 1.5 Views of scholars about causes of construction claim 序号学者文献工程索赔的事由1蒋东燃4FIDIC合同条件下承包商索赔问题的研究1、业主违约；2、工程变更；3、建筑风险。2孙力博7FIDIC双赢思想下承包商索赔的预防及管理(1) 合同错误：合同文件错误。(2) 业主责任：暂停施工；终止合同；业主违约。(3) 工程变更：增加（减少）工程量；工期延长；工程范围变更；法令变更。(4) 不可预见物质条件：地基变化；不可约见物质条件；物价上涨。(5) 不可抗力：业主风险；不可抗天灾。3鼓静8/吕胜普10基于FIDIC施工合同条件的工程索赔研究/FIDIC合同条件下的工期及费用索赔研究l)增加(或减少)工程量索赔；2)地基变化索赔；3)工期延长索赔；4)加速施工索赔；5)不利自然条件及人为障碍索赔；6)工程范围变更索赔；7)合同文件错误索赔；8)工程延期索赔；9)暂停施工索赔；10)终止合同索赔；11)设计合同索赔；12)拖延付款索赔；13)物价上涨索赔；14)业主风险索赔；15)特殊风险索赔；16)不可抗拒天灾索赔；17)业主违约索赔；18)法令变更索赔。4马征23变更与索赔：国际工程中的必修课对方违反合同规定；变更；不可抗力事件；法律的修改；暂停部分工作、停工（全面暂停）、终止合同；合同缺陷或对合同文件的歧义解释并造成损失；行使权利不当、增加特殊要求（如增加检验项目且检验合格）而造成的损失；对方原因导致项目缺陷（包括对未最终移交的工程不恰当使用）而发生的损失；支付延误造成的损失；物价上涨；汇率变化。资料来源：根据文献4,7,8,10,23整理绘制 (2) 工程索赔处理程序FIDIC施工合同条件中的第20.1款【承包商的索赔】中只针对承包商索赔程序做了明确的规定，主要是针对承包商索赔的时间做出要求：若承包商认为按照合同有权索赔工期和额外款时,他应尽快向工程师发出通知,说明导致索赔的事件；该通知由承包商应在知道或本应知道该事件发生后的28天内发出,否则,承包商失去一切索赔权利。在承包商得知(或本应意识到)索赔事件发生后的42天内,或承包商建议并经过工程师同意的其他时间内,向工程师提供完整的索赔报告,包括索赔依据,索赔的工期和款额。若索赔事件是持续性,该索赔报告可被视为是临时的。承包商在之后的每月提出进一步的临时索赔报告,给出累计索赔工期和款额,以及工程师可能要求的其他资料。最终的索赔报告在索赔事件结束后的28内或工程师同意的其他时间内提交。承包商应提供相应的索赔证据并主动配合工程师工作。1.3技术路线与研究内容1.3.1技术路线图本文技术路线分三步，即提出问题、分析问题和解决问题。1. 提出问题从研究的背景可知，工程索赔事件频发、工程变更是工程索赔的主要成因。要更好地解决工程变更引起的工程索赔，切实维护承包商的利益，就要理清工程变更和工程索赔之间的关系。2. 分析问题分析问题分两个步骤。一是按照关键词将问题分解为两部分，分别是工程变更和工程索赔。以FIDIC施工合同条款为依据，分别研究两者的基本理论，为分析的第二步打下基础。二是对比分析工程变更和工程索赔的异同，理清工程变更和工程索赔之间的关系，分析工程变更演变为工程索赔的条件，进而理清工程变更转变为工程索赔的过程。3. 解决问题此阶段将以案例的形式，以工程索赔处理理论为基础，有针对性地分析工程变更引起的工程索赔的处理方法。在理论-实践-总结修正的不断循环中，不断优化处理方法，以求能更好地处理工程变更引起的工程索赔问题。具体的研究思路和研究问题如图1.3所示。图1.3 研究内容与技术路线图Fig. 1.3 Research steps of the article资料来源：自绘如图1.3所示，本文研究的主要问题有三部分，即FIDIC施工合同条件下的工程变更和工程索赔、工程变更和工程索赔的关系、工程变更引起的工程索赔的处理。1.3.2研究内容本文将基于FIDIC施工合同条件，在对工程变更和工程索赔进行理论阐述的基础上，深入分析工程变更和工程索赔的关系。本文将对以下内容进行研究：1. 首先结合选题的现实背景，对工程变更和工程索赔进行文献研究，从中归纳总结出研究领域存在的主要问题，并给出总体的研究思路和研究方向，使读者对文章的研究内容和思路有大体的认识。2基于FIDIC施工合同条件，对工程变更和工程索赔做出详细的理论阐述。主要包括工程变更的范围、变更定价原则和工程索赔事由、索赔处理程序。为下一部分的工程变更和工程索赔关系的研究提供依据。3以FIDIC施工合同条件作为依据，详细研究工程变更和工程索赔的关系。主要围绕工程变更和工程索赔的异同、能引起工程索赔的工程变更条件、工程变更和工程索赔的传导三个方面阐述工程变更和工程索赔之间的关系。4从案例入手，以实际应用的形式阐述工程变更引起的工程索赔的处理。说明了工期、费用和利润索赔的方法及公式，针对对变更引起索赔几种重要原因，结合案例，做具体的研究分析。1.3.3研究方法1. 文献研究法首先在数据库中查找相关领域的文献，对文献进行深入研究。分析整理出工程变更和工程索赔领域中各学者主要研究的内容。进而提炼出本文主要的研究问题。2. 分类管理法将工程变更范围和工程索赔的事由进行分类，找出能引起工程索赔的工程变更类别。针对不同的工程变更引起的索赔，分析整理出不同的处理程序。以更好地对工程变更和工程索赔实施控制。3. 理论与实际相结合以案例的形式，深入分析由不同的工程变更引起的工程索赔的处理程序和处理方法。将理论运用到实际问题的解决中，在理论-实践-总结的不断循环中，找出最优的处理方法。 70第二章 工程变更与工程索赔的分析2.1FIDIC施工合同条件下的工程变更概述2.1.1工程变更的概念工程变更概念与内涵的准确把握是开展工程变更研究和实施工程变更控制的基础。由于工程变更内容的复杂性，至今尚没有一个公认的确切定义。目前，国内外研究文献对工程变更的定义通常包括以下几种，如表2.1所示。表2.1 各学者对工程变更定义的对比归纳Table 2.1 Views of scholars about definition of variation序号学者文献工程变更定义1蒋东燃4FIDIC 合同条件下承包商索赔问题的研究数方中的一方提出投诉和要求，目的是维护一定的权利使合同条件得到合理调整或进一步解释，使付款问题得到良好解决或工期能够延长，或使合同其他条款的争议得到裁决。2刘华奇9建设项目全过程变更管理研究工程变更是原始合同工作范围的修改或者造成完成原合同工作范围的费用或工期的修改3郑立新12FIDIC合同条件下的工程变更控制工程变更顾名思义就是工程局部作出修改而引起工程项目、工程量增减等的变化,包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更等。4陈世忠13FIDIC施工合同条件下的工程变更控制F ID IC合同条款中的工程变更是指由于种种原因,业主方/工程师可能在工程实施的过程中希望对合同中规定的工程进行改动5杨志勇14工程变更与合同变更工程师（或甲方）认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出任何变更，并指令承办商实施这些变更的工作。6杨宏宇18工程变更与索赔定价工程变更是指设计文件或技术规范修改而引起的合同变更。7马征23变更与索赔：国际工程中的必修课变更是有决策权的一方根据需要，向接受方提出的改变合同项下某项工作的要求。资料来源:根据文献4,9,12,13,15,18,23整理自绘经过对比分析，工程变更是在合同实施过程中，为了保证工程顺利实施而采取的对原合