浙江省2017年上半年期货法律法规：投资咨询业务考试试题.docx

浙江省2017年上半年期货法律法规：投资咨询业务考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起个工作日内向报告。_A：3；中国证监会B：3；期货业协会C：10；期货业协会D：10；中国证监会 2、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是_A：公开B：合理C：有效D：公平3、在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为_A：买低卖高B：卖高买低C：平均买低D：平均卖高 4、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金5、应用旗形形态时应注意_。A旗形不具有测算功能B旗形出现前，一般应有一个旗杆C旗形持续的时间不能太长D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 6、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A6个月B1年C2年D3年或永久 7、全面结算会员期货公司应当按规定向_报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A银监会B期货业协会C证监会期货部D期货保证金安全存管监控机构 8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。A：中国证监会B：期货交易所C：期货业协会D：国务院期货监督管理机构 9、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。A1B2C3D4 10、下列说法不正确的是_A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C：关于建立股指期货投资者适当性制度的规定条例自2010年2月8日起实行D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构11、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是_。AWMS%R指标BK指标CD指标DJ指标 12、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的_。A增加B减少C不变D不一定 13、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括_等。A能源产品B工业品C畜产品D农产品14、假如沪深300股指期货某合约的报价为4 100点，期货公司收取的保证金为12，那么2手该合约所需的保证金为。A：10.76万元B：11.76万元C：14.76万元D：29.52万元 15、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C收付、存取或者划转期货保证金D为客户从事期货交易提供融资或者担保 16、不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是。A：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有期货从业人员资格 17、下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是_。A期货交易中分散投资可以有效地限制风险B期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段C期货投机主张纵向投资分散化D期货投机主张横向投资多元化 18、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A：1B：2C：3D：5 19、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会_。A抑制过度投机B降低市场的交易量C缩小无风险套利区间D增加期货市场的交易成本 20、在芝加哥商业交易所中，1张投机欧元期货合约的最小变动价位是。A：0.0001B：0.000001C：0.0002D：0.000025 21、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为_。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 22、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当_。A自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格23、一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越高，人们对它的需求量就越小；反之，商品价格越低，人们对它的需求量就越大.这就是一般商品的所谓.A：需求弹性B：需求法则C：供求法则D：供求原理 24、参数小的RSI称为短期RSI，参数大的称为长期RSI。两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则为：短期RSIA：多头B：空头C：上涨D：下降25、最早产生的金融期货品种是_。A利率期货B股指期货C国债期货D外汇期货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（）。A处五年以下有期徒刑或者拘役B处三年以下有期徒刑或者拘役C并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金 2、下列_期货品种采用的是集中交割方式。A阴极铜B优质强筋小麦CPTAD玉米3、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式 4、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线5、以下对于市场研究报告撰写的要求，正确的有A：要有明确的调研目的B：调研和搜集的材料要真实、准确和典型C：讲究方法，体现科学性D：要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益 6、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿A：公开、合理、有效B：集中管理、统筹使用C：公平救助D：保障投资者合法权益 7、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B未按客户的交易指令入市交易的C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的 8、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，向对方承担违约责任A：期货交易所应当代期货公司B：期货公司应当代客户C：违约客户D：交割仓库代违约方 9、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括_。A现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同B现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反C期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配D随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性 10、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了_的作用。A稳定货源B避免价格波动C稳定产销D锁住经营成本11、下列各国中，属于主要的石油生产国的有_。A伊朗B伊拉克C科威特D沙特阿拉伯 12、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A拟更换人事经理B客户发生透支、穿仓C发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D其他可能影响期货公司持续经营的情形 13、远期合约理论的推导是建立在一系列假设条件之上的，这些假设条件包括A：无交易费用B：所有的交易净利润使用同一税率C：市场参与不能够对资产进行做空D：除非特殊说明，所使用的利率均以连续复利来计算14、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的_日(遇法定节假日顺延)。A5B10C15D20 15、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 16、以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。A期货交易所擅自上市合约B期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D期货交易所违反规定使用收益 17、期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。A聘用具有资格的从业人员B从业人员死亡C从业人员被解聘D聘用的从业人员辞职 18、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括_。A运输费用B交割品级的差异C交易单位与汇率波动D保证金和佣金成本 19、下列选项中适用期货从业人员管理办法的是A：申请期货从业人员资格B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C：期货从业人员从事期货业务D：期货公司的设立 20、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A期末未决诉讼、未决仲裁B负债的性质、涉及金额C预计损失的会计处理情况D负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失 21、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有_。A道琼斯指数BNYSE指数C金融时报30指数DDAX指数 22、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量_。A上升B下降C不变D先升后降23、在正向市场中，当基差走弱时，代表_。A期货价格上涨的幅度较现货价格大B期货价格上涨的幅度较现货价格小C期货价格下跌的幅度较现货价格大D期货价格下跌的幅度较现货价格小 24、6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2.5亿日元