河北省2016年下半年期货基础知识：利率期货的应用模拟试题.docx

河北省2016年下半年期货基础知识：利率期货的应用模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行_。A合作制B合伙制C公司制D会员制 2、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为_。A杠杆作用B套期保值C风险分散D投资“免疫”策略3、套利的特点有_。A风险较小B成本较低C风险较大D成本较高 4、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是_。A双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B双方应该在协议中约定保证金的标准C非结算会员准备金最高余额D不得对争议处理方式进行约定5、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A15日B30日C3个月D6个月 6、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A相互混合、统一管理B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理D相互混合、分级管理 7、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的_A为期货公司提供中间介绍业务的机构B期货公司C期货投资咨询机构D中国期货业协会 8、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A非结算会员B全面结算会员C特别结算会员D一般结算会员 9、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有_。A会计凭证B会计账簿C财务会计报告D国家对公司、企业的财会管理制度 10、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是_。A中国期货业协会B国务院期货监管管理机构派出机构C国务院期货监管管理机构D国务院商务主管部门11、中国期货业协会于年1月15日成立分析师委员会，进一步推动行业投资咨询业务的开展，推进期货从业人员职业素质的提升A：2000B：2005C：2008D：2009 12、全面结算会员期货公司应当按照_的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A银行B证券业协会C期货交易所D证监会 13、下列关于最小变动价位，正确的说法有_。A较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加B最小变动价位过大，会减少交易量C最小变动价位过大，会影响市场的活跃D最小变动价位过小，会使交易复杂化14、期货投机的一般性的资金管理要领有_。A投资额应限定在全部资本的1/4至1/2以内为宜B根据资金量的不同，投资者在单个品种上的最大交易资金应控制在总资本的10%20%以内C在单个市场中的最大总亏损金额宜控制在总资本的5%以内D在任何一个市场群中所投入的保证金总额宜限制在总资本的20%30%以内 15、上海期货交易所交易的品种包括（）。A燃料油B黄金C铜D天然橡胶 16、不仅对现货商具有规避风险的作用，而且对期货商的期货交易也具有一定程度的规避风险的作用，相当于为高风险的期货交易买上一份保险。A：现货交易B：远期交易C：期货交易D：期权交易 17、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有_。A保证金标准B结算流程C争议处理方式D违约责任 18、影响期货价格的因素包括_。A资金成本B手续费C现货价格D预期利润 19、申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。A所在期货经纪公司人事部门B原工作单位保卫部门C原工作单位人事部门D户籍所在地派出所 20、目前，全球最大的商品期货品种是_A：畜产品期货B：农产品期货C：有色金属期货D：石油期货 21、外汇风险按其内容不同，大致可分为_。A交易风险B信用风险C储备风险D经济风险 22、关于期货合约描述正确的是_。A合约条款由买卖双方协商确定B合约条款中规定了合约的最后交易日C合约条款标准化D合约转让无须背书23、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A3B5C7D10 24、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列_行为，将面临监管机构的行政处罚。A划转期货保证金B未按规定审查客户的开户材料和身份真实性C代理客户进行期货交易D为客户从事期货交易提供担保25、适度的投机能够_价格波动。A加剧B减缓C回避D避免二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是_A：盈利3000元B：亏损3000元C：盈利1500元D：亏损1500元 2、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为_。A大投机商B多头空头者C小投机商D空头投机者3、芝加哥商业交易所推出的天气指数期货包括。A：温度期货B：降雪量期货C：霜冻期货D：飓风期货 4、期货公司的高级管理人员出现下述情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格A：近1年内存在不良信用记录B：近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款C：因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查D：近2年内因诈骗罪受过刑事处罚5、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的_规定的最高数额。A持仓品种B持仓时间C持仓量D持仓成本 6、下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法，正确的有_。A理事会下设若干专业委员会B一般由理事长提议，经会员大会同意设立C理事会委派的理事主持各专业委员会D新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易 7、下列关于期货市场发展的说法。正确的有_。A伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表B20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生C芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所D金融期货中，利率期货率先出现 8、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有_。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告 9、应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A：期货交易所B：保障基金管理机构C：中国证监会D：期货公司 10、在面对_形态时，不用等到突破后再开始行动。AV形B双重顶(底)C三重顶(底)D矩形11、_的收取目的是为了维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因不可预见风险带来的损失。A：基础结算担保金B：变动结算担保金C：风险准备金D：保证金 12、下列期货公司变更股权的情形，应当经中国证监会批准的有（）。A单个股东的持股比例增加到5%以上B有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上C持有5%以上股权的股东受让股权D有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权 13、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券，基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A3B2C5D114、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。A买进看涨期权B买进看跌期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权 15、会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会A：会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B：13以上会员联名提议C：理事会认为必要D：会员理事不足期货交易所章程规定人数的45 16、下列属于现货交易和期货交易的区别的有A：交易对象不同；交割时间不同B：交易目的不同C：结算方式不同D：交易场所与方式不同 17、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保存20年。A有关开户、变更、销户的客户资料档案B交易结算记录C错单记录D客户投诉档案 18、下列情况中会促使本国货币升值的有（）。A实行扩张性的货币政策B实行紧缩性的货币政策C国际收支顺差扩大D国际收支逆差扩大 19、金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有_。A交易成本低B市场效率高C具有规避风险的职能D具有杠杆效应 20、期货经纪公司加强内部控制制度时，要（）。A完善信息发布和信息管理制度B建立、完善档案管理制度C客户管理制度D制订有效的应急应变措施 21、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法，上述机构包括_。A期货交易所的非期货公司结算会员B从事外汇期货交易的商业银行C期货交易所的期货公司结算会员D期货投资咨询机构 22、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。A期货交易所应及时采取措施应对B期货交易所可以不予受理C期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失