风险管理控制程序.docx

风险管理控制程序 编号：DXHY.QP.GJB-710主控部门：技术部 版本号：V1.0风险管理控制程序文件编号：DXHY.QP.GJB-710主控部门：技术部拟制： 时间：审核： 时间：批准： 时间：修订记录版本修改内容修改人修改日期批准人生效日期目录2范围43职责43.1由技术部主要负责此职责：44术语和定义：45工作程序45.1风险识别46相关文件61 目的对军工项目和产品从立项到交付全过程的风险进行管理，以确保军工项目和产品质量满足顾客及法律法规的要求。2 范围适用于公司军工项目和产品的风险管理控制。3 职责3.1由技术部主要负责此职责：3.1.1 组织实施对产品的风险管理（包括风险识别、评估、控制等）；3.1.2 负责识别、评估质量风险并实施控制；3.1.3 监督风险控制措施的落实。4 术语和定义：风险：是指在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现装备研制目标的可能性及严重后果的量度。5 工作程序5.1风险识别在产品项目立项后的适当阶段（一般为方案评审后），技术部应组织各部门的职责分工，对各自所承担的任务风险因素进行识别。风险分析与评估5.1.1 技术部组织各个部门对所识别的风险因素分析和评估。分析步骤如下：a)各部门组织人员对该项目风险因素进行分析讨论，包括风险发生原因，严重度和频度。根据讨论结果填写风险分析调查表（产品要求评审报告内体现该表），严重度和频度打分标准见表1，表2，并计算风险值。b)各部门根据计算出的风险值，依据表3要求对风险进行分类，对于识别出的A、B、C类风险必须填写出相应的措施。严重度评分标准-表1序号严重度评分标准评分备注1当该风险发生时，会造成巨大经济损失、严重影响总体质量和进度；5灾难的2当该风险发生时，会造成重大经济损失、严重影响项目质量和进度；4严重3当该风险发生时，会使项目质量受到影响，进度滞后； 3一般4当该风险发生时，会使项目质量和进度受轻微的影响；2轻微5当该风险发生时，不会影响到项目质量，也不会影响进度。1可忽略频度评分标准-表2序号频度评分评分1连续发生52频繁发生43会发生若干次34不易发生，但有可能25不易发生，可以认为不会发生1风险评估对照表-表3风险值R风险分类风险等级可接受程度备注R20A类最大风险不可接受必须采取新措施15R20B类高风险不可接受必须积极管理和考虑备选措施10R15C类中风险不可接受须控制和监控4R10D类低风险可以接受经评审后可接受R4E类最小风险可以接受不用经评审也可接受c)技术部对各部门风险分析调查情况进行汇总，并组织各部门进行评审，根据评审结果对预测的风险进行排序，形成最终的产品要求评审报告。各部必须遵照最终风险分析调查表的措施要求进行风险控制。d)技术部负责对各预定措施的落实情况进行监督。5.1.2 风险值R的计算方法计算公式：风险值R=严重度S频度O5.1.3 风险分类及接收准则：风险分类及接收准则见表3风险评估对照表要求。风险控制5.1.4 风险回避当风险潜在威胁发生可能性太大，或者运用其他风险处置方法所付出的代价太大时，主动放弃或改变项目目标与行动方案,如：a) 重新选择供应商；b) 改变方案；c) 改变目标。5.1.5 风险降低当风险可以通过采取措施进行控制时，可以通过两种方式来降低风险：方式一：降低事件发生的概率；方式二：降低事件发生后的严重程度。如：a) 制定预防措施；b) 规定可接受限值；c) 选择备用方案d) 选择供应商；e) 优先安排关键技术的研制等5.1.6 风险自留当某种已知风险（如人员流失、设备故障等）不能避免，且冒此风险可以得到较大收益时，对该风险事件的后果进行承担，并立即制定出相应措施，以防止问题扩大化5.1.7 风险转移当风险问题完全可以直接通过外包方或者部门来实施措