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文档简介

“新三板”业务 给证券公司带来的发展机遇研究,创新工作小组,本文结构,第一章 三板市场发展概况 三板的历史沿革；新老三板状况；*证券已具备业务资格 第二章 挂牌公司情况及新三板市场分析 新三板特点：高科技；规模小 第三章 开展新三板业务的必要性 地方经济发展的需要；证券公司自身发展的需要 第四章 进行新三板业务的操作指导 1、经纪业务；2、投行业务 第五章 开展新三板业务的具体建议,第一章 三板市场发展概况,一、三板的历史沿革 1、老三板市场 老三板的全称为证券公司代办股份转让系统，即柜台交易系统（over the countetr，简称otc）。最初其是为解决staq和net系统历史遗留问题公司的股份流通问题于2001年7月16日设立的。2002年开始，退市公司的股份转让也通过代办股份转让系统进行。 2、新三板市场 证券公司代办股份转让系统现有的技术系统和市场网络，为投资者转让国家高新区的非上市股份有限公司股份提供报价服务。 2006年1月， 批复中关村进入新三板,二、新、老三板状况,三、*证券已具备开展三板业务的资格 1、机构设置和人员配备 2、业务培训 3、专用席位申请 4、技术系统测试,第二章 挂牌公司情况及新三板市场分析,1、按行业分，充分体现了新三板的高科技特性。,2、从股本看，挂牌公司规模都比较小,第三章 开展新三板业务的必要性,一、地方经济发展的需要 1、新三板科技园区扩容为经济腾飞提供了舞台 2、财富积聚效应的需要 3、对新区的启示 二、证券自身发展的需要 1、填补业务空白、增加交易量 2、提升公司形象、扩大影响力、吸引新的客户 3、促进经纪、投行等业务的发展 4、新的利润增长点，包括佣金、项目费、监管年费、信息披露费,第四章 进行新三板业务的操作指导,1、经纪业务,三板交易（包括代办股份转让和股份报价转让）与主板交易的异同如下：,2、投行业务,第五章 开展新三板业务的具体建议,一、尽快完新三板业务的各项准备工作,争取尽快顺利通过中国证券业协会审核。 二、一级市场的培育 1、向中关村科技园区学习先进经验 2、政策支持 三、二级市场的培育 1、利用公司营业部搭建拟挂牌公司融资需求的平台 2、进行客户群的细分、介绍pe/vc等成为撮合的下
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