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文档简介
持续督导台账的建设和维护,台账目录,募集资金台账,一、表头部分: 开户银行、开户账号、募投项目、保荐代表人、三方监管协议主要条款、募集资金管理制度主要条款 持续督导台账样式.xls,募集资金台账表头,募集资金台账主表,二、主表部分: 1、发行人日常记录部分 2、项目组核对部分 3、统计 持续督导台账样式.xls,募集资金台账主表,1、发行人日常记录部分,募集资金台账主表,2、项目组核对部分,募集资金台账主表,(1)与银行对账单核对 1)由现场核查日或该资产负债表日银行存款日记账余额(台账余额)与银行对账单余额核对; 2)从银行存款日记账(台账)出发,核对银行日记账记录(台账)是否与银行对账单记录一致; 3)从银行对账单出发,核对银行日记账(台账)中记录的完整性。,募集资金台账主表,2、项目组核对部分 (2)核对款项用途 1)检查大额支出的合同、订单,内容是否与募投项目相关; 2)检查资金支付凭证,收款单位及金额是否与合同、订单等支持文件一致。,募集资金台账主表,2、项目组核对部分 (3)保代同意支付记录 1)保代以书面或邮件形式方式同意支付的,底稿中附同意支付的记录; 2)保代电话确认支付的,需保代在本表格中签字确认。,募集资金台账主表,2、项目组核对部分 (4)内部审批流程 抽查募集资金支出的是否履行了募集资金管理制度规定的审批流程 需董事会审批的,列示董事会届次,募集资金台账主表,2、项目组核对部分 (5)特殊支出 特殊支出指:前期投入自有资金置换、补充流动资金及归还、募集资金转定期存款 暂时补充流动资金的,备注应归还的日期 (6)起草人/核对人即 表格编制人,募集资金台账主表,3、月末统计 (1)余额本金、利息 (2)本月合计支出实际支出、各项特殊支出 (3)本月累计支出实际支出、各项特殊支出 持续督导台账样式.xls,募集资金台账主表,股份锁定台账,表头部分:列示各类锁定承诺 主表部分:,股份锁定台账,股份锁定台账,数据性质:时点数 数据来源:高管股份变动可在深交所/上交所网站中查询(t+2) 余额核对:明细余额与中登公司的明细表核对,关联交易台账,一、日常关联交易 二、临时关联交易,关联交易台账日常关联交易,关联交易台账临时关联交易,三会台账,表头: 持续督导协议对保代参会的约定:召开董事会、监事会及股东大会, 应在发出召开会议通知时或会议召开五个工作日前通知,乙方在会议召开二日前告知是否列席会议。,
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