遥感数据地面接收、处理与应用系统.docx

遥感数据地面接收、处理与应用系统监理服务内容与模式近20年来,我国已建立起包括气象卫星、海洋卫星、资源卫星、国外卫星等多个国家级遥感卫星数据接收和服务系统，其主要任务是处理、存储归档遥感数据，同时生产并分发卫星遥感数据产品。在系统建设过程中主要涉及高性能计算技术、数据库技术、网络技术、海量数据的管理与快速查询技术、系统设计与集成等计算机技术以及卫星遥感数据处理及其产品生产技术等多个方面的技术。由于所涉及的专业领域及技术众多且复杂，为保证系统建成后到达预期的经济效益及社会效益，参考已较为成熟的信息系统工程建设管理模式，在此类项目建设时引入了相应工程监理制度及第三方监理服务机构。根据已完成的案例，监理机构在工程建设中已显现出管理与监督的作用与职能。“陆地观测卫星数据全国接收站网”作为卫星数据基础接受系统，在建设过程中涉及具有实施地域范围广、设备研制及安装工艺复杂、定制开发软件需较高可的可靠性等特点。对此赛迪监理独创了“专家+监理”一体化质量控制模式，在专家团队的指导下，由监理机构把控关键技术指标，使得该项目的科学目标顺利实现；同时，依据国家标准及制度将科学目标与工程目标相结合，保证了建设实施过程的规范性。“资源三号卫星应用系统”作为以建成高效率、业务化处理和生产基础地理信息产品的系统工程，针对工程建设目标监理制订了切实可行的项目管理策略，明确重要节点和重点环节的质量管控，并利用专业化的服务为项目建设管理进行了有限的补充，充分发挥管理咨询和第三方监督作用。“环境与灾害监测预报小卫星星座环境应用系统”是一个科学水平高、综合技术复杂的大型卫星地面应用系统，具有技术难点繁多、涉及多个环境保护学科，协调工作量大等特点，赛迪监理结合项目实际特点，采用一体化的监理服务信息化平台，规范了工程项目建设流程；发挥专家咨询团队的作用，明确了关键节点的研制方向；利用专业化测试工具，保证了工程建设的质量。1. 遥感数据地面接收、处理与应用系统工程建设中关注要点遥感数据地面接收、处理与应用系统是上世纪70年代蓬勃发展起来的新兴技术领域的产物。它集中了空间、电子、光学、计算机、通讯和地球科学等学科的最新成就，在地球系统科学、资源与环境科学以及农业、林业、地质、水文、城市与区域开发、海洋、气象、测绘等科学和国民经济的重大领域，发挥着越来越大的作用。遥感数据地面接收、处理与应用系统是一个复杂的集合。在建设时，会涉及遥感平台、技术装备、基础设施、科技支撑、网络通信、信息安全及海量数据管理等领域，由此引发了“跨学科、跨部门、多环节、难管理”的现象。具体到某个项目会表现出如许如下问题：。1.2.1. 1.1管理方式有待优化在我国遥感数据地面接收、处理与应用系统的相关建设主要属于科研类工程项目，因此承担此类项目建设的单位一般为科研性研究机构（如：高校、研究所等），参与各方则主要采用科研工程类建设管理模式开展相关工作。而当前，随着科研类工程的规模越来越大、复杂性越来越高，其涉及的资金投入、人力物力资本的调配也越来越巨大，而且由于执行的主体涉及多个层次、多个部门、多方人员的协调问题，使得对科研工程管理的复杂性大幅度提高。而我国现行的科研工程管理体制是在一定的历史条件下逐步形成的，无论那种类型、哪种规模的项目都将其划分为几个固定的阶段（即：可行性论证、计划下达、实施控制、验收等阶段），采取通用的手段去建设管理。此种粗犷式的管理模式已经无法适应实际的需求，需要我们利用新的组织方式、技术手段，采取一些新的体制和机制来优化管理。2. 1.2全过程的监督需要加强在遥感数据地面接收、处理与应用系统的建设过程中，普遍采用传统的模式，即注重项目前期的可行性论证和项目后期的验收与交接工作，项目实施的全过程管理并没有受到足够的重视，存在着立项审批严格、项目实施过程调控相对较弱的现象。尽管在实施过程中采取了类似节点控制的措施，如中期检查，但实际操作中对检查时间节点的选取、检查结果的发布等尚未形成规范，削弱了过程监管的力度。另外，项目管理人员对实施过程中的质量、进度、成本的控制不够重视，在项目的组织结构中缺少一个具有项目管理经验的团队来负责项目的全方位管理,统一把握工程质量、进度、投资目标的实现。3. 1.3风险管理的意识与范围急需改进任何工程项目都存在着风险, 即在工程建设中所发生损失的不确定性。但一般的工程项目不一定涉及多学科交叉问题, 也不一定存在科学风险, 因此, 风险管理的一般方法不一定能解决科研工程问题，易造成工程实施目标受到影响甚至是中途夭折。遥感数据地面接收、处理与应用系统在我国相比其他类型的系统，其实施的全过程必然存在不能预先确定的内部和外部的风险,这类风险已逐步引参与项目各方的高度重视。但在我国,有关科研类工程方面的风险管理刚刚起步, 尚没有一套系统的风险管理模式，导致管理者往往只注重技术方面的风险, 而忽视了工程建设中可能存在的其它风险(如:科学风险、集成风险、环境风险等),而且从管理角度也缺乏对风险的确认与分析。4. 1.4组织结构与职能权限还需合理分配组织结构是组织内部结构要素相互作用的联系方式，是组织内的构成部分所规定的关系的形式。科研工程的组织结构就是具体某个项目系统内各组成部分及其相互之间关系的框架，工程无论是由某一个政府主导发起，还是由某个组织发起，一般都要建立一个总的协调机构，负责整个项目的分工与协调，并在各参与主体之间起到桥梁作用，但由于项目组织管理面对的科技与经济环境已不再是简单地管理与被管理的垂直关系，导致资金来源、利益主体及总体协调机构呈现多元化趋势；尽管项目牵头或组织部门对项目建设拥有一定的权限，但对关键技术、方案的可操作性、项目的基础支撑条件及未来经济效益的预期等还是难以全面把控。同时，项目牵头或组织部门对工程缺少监督控制的有力“抓手”，从而致使其的管理处于“虚位”；最终项目在成果应用及转化无法实现其原有初衷。2. 引入专业监理服务的必要性由于遥感数据地面接收、处理与应用系统项目的复杂性，导致没有人能通晓所有的相关知识，没有人能够独立完成全部实施工作，项目的建设必须靠多方合作完成。于是便产生了许多问题，其中最关键的便是组织管理问题，即如何将工程建设活动中所涉及到的人、财、物组织到一起，做到人尽其才、物尽其用。所以在大科学时代，重大先进系统建设的成功，并不完全取决于科研能力的高低，更重要的是来自于工程组织与管理能力。针对以上现状，引入监理机构在一定程度上就是加强项目管理的一种表现。监理机构的优势在于其具有丰富的项目管理经验及手段，其可以协助建设者组建专门的、柔性、高效率的团队，并对管理规程进行针对性较强的改进，以达到对项目高效率的计划、指导与控制，最终实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调及优化。其次，在项目管理中监理作为独立机构通过进行合理的目标分解标，使得项目目标充分落实到每一个成员身上并予以监控，使项目的分工与合作更加明确、有保障。第三，监理机构可以改进、优化各方的项目管理流程及方法，使项目的实施处于良好的环境、并使置身于其中的各方齐心协力完成预定目标。3.5. 2.1.第三方监理机构的职能与作用信息系统工程监理是信息系统工程领域的一种社会治理结构，并作为独立第三方机构为信息系统工程提供的相关的服务。作为社会治理结构：监理蕴含了政府推动与支持方面所具有的政策性、制衡性与监督性；作为独立第三方机构，其为信息系统工程提供了必要的规划与组织、协调与沟通、控制与管理、监督与评价等方面的服务，为信息系统工程的成功提供了支持与保证。在某具体遥感数据地面接收、处理与应用系统项目建设全过程中，监理机构首先能够基于项目类型及特点，适时的建立相应管理机制；同时并运用多种手段全面的协作建设方管理项目，以此促进项目管理的效率；监理能合理、客观的处理好各方之间的关系，并对建设单位和承建单位都做出约束，使项目的质量、进度、投资等得到控制，若建设单位和承建单位之间在立项、设计、实施、验收、维护等的各个阶段出现一些问题或争议，双方均希望给予公正、恰当、权威的评价时，监理则可以协调和保障这些工作公平、公正、规范、有效的地开展。6. 2.2.监理在系统建设中的价值信息系统工程监理制度，是指依据法律规范、有关政策以及建设合同和监理委托合同等，由监理服务机构对具体的遥感数据地面接收、处理与应用系统建设项目，以独立第三方身份对其工程质量、进度、投资和信息安全等进行监督检查，并做出相应审核意见或者建议，协助建设单位依据项目合同或任务书对知识产权、项目成果以及项目档案进行检查管理、协助建设单位对承建单位工程建设过程进行管理协调等。实施信息系统工程监理制，是保证项目顺利完成及经费效用最大化的重要手段。图3-11 监理的作用由于监理在项目案例及管理经验积累方面的优势，在具体项目实施过程中会凸显以下价值：第一，凭借自身对项目管理方面熟悉程度，使其有效的地与专业技术人员、专家等角色在职责上进行了互补，减少了由于知识不对称引发的问题，也为委托方的项目管理补充了力量。第二，监理机构使各方在项目实施过程中，处于过程合规且工作有序的基础之上，由此降低了项目在实施过程中的风险，并使项目处于可控状态。第三，作为独立机构，监理与其他单位之间形成了一个多通道的组织与制约关系，可以改善信息沟通的效率，并间接的保证信息本身的正确性。7. 2.3.赛迪监理的工作方法（论）的核心信息工程监理的中心任务就是对工程的投资目标、进度目标和质量目标实施有效的协调与控制,尽可能在减少变更的情况下保证项目的质量，并对项目合同、信息及文档进行有效管理, 并协调有关单位间的工作关系。为了更好地完成上述目标，结合国际项目管理协会创建的IPMA知识体系、项目管理学会(PMI)编制的项目管理知识体系指南(PMBOK)、国际标准化组织(ISO)提出的“项目管理质量指南”ISO系列标准及GBT 19668.1-2005信息化工程监理系列规范，经过总结与裁剪，赛迪监理形成了以“三控两管一协调”为核心的监理方法（论）。1. 2.3.1.“三控”核心中的核心“三控”即质量控制、进度控制及投资（成本）控制。质量控制是项目建设成败的重要环节，是管理工作的重点，也是进度控制、投资控制的基础和前提，如果质量失控，那么资金和进度的控制就无从谈起。因此，质量控制要贯穿于项目建设的始终。结合以往的经验，监理所实施的质量控制主要包括两方面任务：第一，参考国际、国内或行业质量标准及法规政策，协助建立项目质量保障体系；第二，采用阶段性评审、评估以及适时检查等手段，监督实施过程质量保证与管理的执行。遥感数据地面接收、处理与应用系统建设与一般的信息系统建设不同，其差异性大、知识创新性高；因此对建设的内容加以量化形成较为完整的实施与检查计划，是进度控制的重点，把握以下3个原则可有效提升控制效果：第一，目标导向性原则即将具体项目的总体目标划分为若干个更加明确的阶段性目标，阶段性目标以总体目标的实现为导向，统一协调并采取多阶段、多层次的管理方式；第二，节点控制原则根据具体项目每个阶段的特征与实施规律，采取节点控制对项目全生命周期各阶段的状态进行有效的地监测；第三，动态调整原则在全生命周期各阶段完成后进行评估，根据阶段性评估结果以及国内外相关领域的最新动态，组织对项目及时进行论证，做出合理的调整和变更。现代项目投资管理的思想和观点认为，项目成本是由于消耗资源而形成的，而资源消耗是由于开展相关活动所造成的，因此在确保实现项目目标的前提下，可以通过开展资源计划、成本估算、预算编制和预算控制等方面的活动保障项目实际发生的成本不超过项目预算，最终实现对于项目投资（成本）的有效控制。而监理采用的投资（成本）控制方法，主要包含3种：针对估算、预算等工作的事前投资控制（如：助建设单位编制投资控制性目标及合同费用实施计划）、针对资金执行的事中投资控制（如：在实施过程中则审查承建单位提交的资金流向）和针对结算、审计等工作的事后投资控制（如：在验收阶段核实承建单位的计量及单项费用的使用情况）。2. 2.3.2.“三控”需“两管一协调”的支撑“两管一协调”及信息管理、合同管理及组织协调是支持质量控制、进度控制及投资（成本）控制的具体手段。信息管理对于监理单位即能及时、准确、完善地收集、处理与项目有关的各类信息。项目信息是包括：报告、数据、计划、技术文件、会议等与项目实施直接或间接联系的各种信息，其具备以下特点：数据量大、系统性强、传递障碍多、信息反馈滞后；。于与此同时，项目信息的来源也是多种多样包括：记录、抽样调查、文件报告、会议、直接观测、个人交流；另外，项目信息在组织内部和该组织与外部环境之间不断地流动，构成自上而下的、自下而上的、横向流动的、以专家顾问或领导机构为集散中心的以及组织与环境之间的多种“信息流”。因此，就要善于在项目不同阶段运用各种信息收集方式，保证信息及时和准确地传递。对于收集到的信息，要经过鉴别、分析、汇总、归类，做出推测、判断、演绎；然后，要把有价值的原始资料数据及加工整理的信息，长期管理利用起来。受控的项目信息应及时地传递到信息需求者手中，即要求建立一套合理的信息传递制度，并使其标准化；同时，针对不同的信息，采用不同方式进行有效的传递。合同管理主要是监理单位依照法律规定，对合同订立、合同的签署、合同执行情况的检查、合同工期延误和延期的审核、合同变更处理与索赔的审核、合同款项支付的管理、合同档案的管理等方面；实施监督、检查与调解。合同管理的原则为：事前预控、实时纠偏、充分协商、公正处理。具体地说就是监理单位将采取事前预控，跟踪合同执行。一旦发现实施过程中有违反合同约定的行为，及时通过适当方式（如会议、通知单、函件等）予以纠正。遥感数据地面接收、处理与应用系统建设涉及多领域、各系统，在协调各方面时需要有一套提供决策、协调的机制及一个能顺畅、灵活运转的合作组织，与其任务和要求相适应。组织协调涉及与建设单位、承建单位等多方关系，它贯穿于建设的全过程。监理单位在其中所起到的作用即：第一，理解工程中组织协调的具体内容和要求；第二，运用合理的工作技能完成组织协调工作。在协调活动中监理单位应把握公平、公正、独立的原则，即在处理事务时，首先，要敢于坚持正确观点，实事求是，不惟上级领导和建设单位的意见是从；其次，要全面地分析和思考，保持对问题的综合分析能力，敢于亮明观点，对承建单位的不合理或不科学的要求，坚决提出改进意见；最后，要不断丰富专业技能与从业经验、不断提高对相关知识的综合应用、判断和处理能力，并运用到具体的协调工作中。3. 遥感数据地面接收、处理与应用系统建设中的监理要点在遥感数据地面接收、处理与应用系统建设中，监理所使用的方法与项目管理方法看似相近；，但事实上其强调“三思而后行”，即在行动前从全局出发就必须有明确的指导方针，剔除盲目性、减少风险，使整个项目团队从一开始就有“章法”可依，并充分发挥管理与监督的作用。作为监理其关注的核心问题就是质量，因为此类项目的质量会直接关系到国家的安全与综合国力，赛迪监理由此采用了“监理+专家”的质量控制模式，即是对项目管理中质量控制手段的继承，也是面向新兴业务的创新。同时，为保证质量控制的有效“落地”，通过参与合同谈判、修订合同内容及采用时间管理工具等手段将合同管理与进度、投资控制相结合，为日常管理提供有力的支撑。另外，依托监理自身的知识库及成熟的工作流程与方法，在信息收集管理展示、风险控制以及组织协调3个方面所独创的模式，也为项目的成功增添额外筹码。4.8. 3.1.依靠“监理+专家”的模式提升建设质量遥感数据地面接收、处理与应用系统与传统信息系统项目有许多不同之处，归根结底最大的不同在于其系统所涉及学科范围非常广泛、建设过程所使用各跨领域技术种类繁多、建成后实现的目标及社会价值具有前瞻性对其进行量化评估十分困难。由此引发了一个问题就是监理机构所不熟悉或不了解的技术领域如何把控其质量？“不懂装懂、现学现卖”非也。1. 3.1.1.“监理+专家”模式实施的要点针对项目监理质量控制基准难确定、监理行业缺乏专业技术领域专家等难题，赛迪监理经过摸索确定的主要思路就是：借助相关领域的专家开展专业技术领域的质量控制。主要实施路线：监理方以项目建设合同（任务书）及相关法律法规、标准为依据，协助建设单位明确工程质量管理要求、并且制定相关质量管理方案的程序文件，专家在实施过程中逐步制定量化的质量控制目标、考核方法、考核指标、及检查手段，监理方协助建设单位组织落实质量检查工作，并且负责监督相关单位整改。“监理+专家”一体化质量控制模式实施的关键在于真正做到“一体化”，而不是流于形式。“一体化”的内涵，主要体现在四个方面：首先是，建设单位的一体化组织管理。：建设单位承担项目全生命周期的目标、投资、进度、质量、安全等各方面管理责任，需要建立“监理+专家”的组织模式和机制，明确规定双方的权利、义务，将监理和专家有机的结合在一起，并在各阶段保障沟通协调渠道畅通。其次，建立一体化理念：。建设单位、监理单位、专家组、承建单位等各方面要把重点放在如何配合共赢上。尽管“监理+专家”的质量控制是对承建单位工作过程和工作成果的质量考核，看似是利益对立的两方，短期过程看是这样，最终结果看其实不然，由于各方的最终目标是一致的-项目成功，共同实现项目建设目标达到预期效果是一体化的基础。第三再次，专家提前参与：。各领域专家的专业技术毋容置疑、对本项目的深入了解需要过程，专家需要全程参与至少要提前参与，达到设计阶段向决策阶段渗透、实施阶段向设计阶段、验收阶段向实施阶段渗透，使得专家制定的技术质量要求在各建设内容开展之前提出、在实施过程中落实、在检查评审过程中整改。最后，信息勾通一体化管理要有保障，。监理单位要协助建设单位为参与专家及时提供各阶段的必要信息，并保证信息能真实透明、及时共享，有序传达，否则专家的工作失去依托、一体化质量控制无从谈起。2. 3.1.2.在“监理+专家”模式中监理应做的工作在借助专家的技术力量作好质量控制，解决技术难题时，监理方也需要做好三个层面的工作：首先，监理方必须是工程监理方面的行家，对合同，相关政策例如投资方对档案管理的要求、财务审计的要求、风险评估的要求等等非常清楚，清楚建设工程有哪些重要环节、每个环节必须要做什么事情，能够把握工程管理的大方向。其次，监理方尽管不懂具体的专业技术，但是一定要清楚这些技术环节对整个工程的影响程度，能够分出轻重，关键是要清楚这些关键技术谁是真正的专家，需要取舍判断时，我们该采纳哪位专家的意见。最后，监理方要以服务的心态做好监督的工作，尤其是为技术专家做好事务性的工作，比如做好文档的模版，把需要专家作的工作标注清楚，将专家的事务性工作降到零，这样做一是表明我们对专家工作的尊重，二也是将好钢用在刀刃上、三是能够提高效率。监理方必须通过真诚敬业的服务得到专家的首肯，工程监理加专家技术把关的模式才能完美结合。3. 3.1.3.提升质量还需依靠标准规范与政策办法随着我国科学技术的总体水平在不断提高，对于建设遥感数据地面接收、处理与应用系统后的效果与产出各方都抱有较高的期望。同时，国家对此类工程项目给予了更多的投入，要求大幅度提高科学技术产出，为建设创新型国家做出与之相配的贡献。遥感数据地面接收、处理与应用系统，往往集许多先进技术于一身，因而建设过程中具有许多不确定性，而作为信息系统工程项目又必须按照计划的工期和投资实现建设目标，这是一项十分艰巨的任务和严峻的挑战。为尽量解决以上问题，相关管理部门都十分注重对此类项目管理相关的法律法规制定工作，并经形成了较为完备的管理办法。主要方面包括：承担单位选择办法、经费管理办法、人员的管理办法，评估和督察办法、结题管理办法、有关知识产权的规定、成果转化办法等。在相关项目程建设过程中，引入专业规范进行支撑，为工程建设中的勘察、规划、设计、开发、安装、调试、验收、运营维护及管理等活动和需要统一协调的事项制定了共同的、可重复使用的技术依据和准则，对促进技术进步，保证工程的安全、质量、环境和公众利益，实现最佳社会效益、经济效益、环境效益和最佳效率等，具有直接作用和重要意义。这些规标准与办法均对项目建设具有借鉴和引导作用。赛迪监理按照上述标准和规则，结合此领域项目特点，协助建设单位按照下图所示的流程，制定相关的项目质量控制参考体系。技术函管理规范专业标准法律法规工程资料图4-12科研工程监理标准及规范制定流程9. 3.2合同管理与进度、投资控制并重确保项目合规、有序进行1. 3.2.1.项目经费与合同执行过程可能存在的问题遥感数据地面接收、处理与应用系统项目实践过程中，依据监理的实践和经验的积累，发现围绕工程经费的管理与使用预计会出现以下问题：第一，由于缺乏法律意识以及对有关专项经费管理办法和财务规章制度了解较少，导致经费预算编制不合理。第二，由于经费来源的多层次、多样性带来经费管理与核算的复杂性。在预算执行中随意变更预算，不按批复的预算执行，使得决算与预算差异较大，即预算失去了约束力，核算存在违规。第三，由于合同对指标量化不够明确导致，资源重复购置、任务重复安排、项目执行计划于资金执行计划不相匹配。2. 3.2.2.合同管理“先行”在监理工作中作用为解决以上诸多问题，赛迪监理将先从合同管理入手，要求合同各方对合同及任务书中的任务进行明确和细化，对相关指标进行量化，并作为项目实施监督管理的重要依据。在合同签订阶段，监理单位依据工程经验对合同实施计划提出合理化建议；从如何跟踪检查合同及任务书的执行出发，分析实施计划是否具备按时履约的条件；如果合同工期出现延误和延期有无如何处理的条款等。在合同实施阶段，监理单位根据课题合同及任务书，对承建单位的建设准备工作进行监理；根据课题合同及任务书，分解承建单位的任务和可交付成果；在合同履约过程中，按照合同及任务书要求对承建单位的建设工作进行监理，形成相关记录；对承研合同中约定的可交付成果进行核查，保障成果的完整性，并协助项目完成验收。3. 3.2.3.进度与资金控制需相互结合在合同签订前、实施中及终止后，按照事前、事中及事后的原则监理将对资金与进度采取相关的控制。事前，根据资源计划中所确定的资源需求和建设方的预算编制，对预计价格进行审核，保证成本估算分配到项目的各项具体工作上；事中，为保证在变化的条件下实现其预算成本，按照事先拟订的计划和标准，对项目实施过程中发生的各种实际成本与计划成本进行对比、检查、监督、引导和纠正，确保实际发生的项目成本和项目变更都能够有据可查，防止不正当或未授权的项目变更所发生的费用被列入项目成本预算；事后，以国家政策、设计文件、建设预算、项目建设成本计划为依据审核分析工程竣工结算材料，包括：项目成本计划的执行情况、项目的各项费用支出、各项统计资料是否准确完整、项目竣工说明是否全面、系统。10. 3.3合理运用信息管理与风险控制及时应对处理相关问题1. 3.3.1监理进行风险控制的主要步骤遥感数据地面接收、处理与应用系统项目属于高风险类工程项目，建设过程以及建设成果都会存在诸多不确定风险，做好工程风险控制十分必要。风险识别是项目风险控制的首要工作，风险识别目的是为了识别并确定项目有哪些潜在的风险，引起这些风险的主要因素，以及风险可能引起的后果等。风险识别是一项贯穿于项目全过程的项目风险管理工作，由于在项目的进展中很可能再发现新的风险，所以风险识别也是一个不断重复的过程。从项目立项、项目实施、项目验收都会面临不同的风险，比如设计考虑不全面，存在漏洞；研制周期不能准确的把握，进度延迟；对预算评估不充分，成本控制不当；对设备、环境、资源分析不足，变更频繁；建设人员缺乏项目管理经验等等。对于出现的风险，监理会协助建设单位根据可能存在的风险进行风险定性、定量分析，建立概率-影响矩阵分析图，划分风险的级别和处理优先级，根据处理优先级提出相应的解决办法和措施。项目风险的分析过程实质就是对项目风险进行定级，确定风险的优先级的过程。表4-1 概率影响矩阵概率风险值=概率（P）影响（I）非常高MMHHH高LMMHH中LMMHH低LLMMM非常低LLLLM对项目目标（如成本、时间或范围）的影响（比值）注：红色代表风险级别为“高”，黄色为“中”，绿色为“低”。监理在项目风险的控制过程中，工作重点放在以下几个方面：1、进行风险的识别工作，识别风险及其影响；2、进行风险的定性与定量分析，确定风险的影响；3、制定风险应对措施，制定应急计划；4、在工程实施的每个阶段进行风险的再评估工作。2. 3.3.2.风险控制的具体措施监理协助建设单位采取减轻和规避科项目风险的有效措施：1、制订有效的项目章程或项目管理办法，对项目工作进行制度监管，在实施过程中要求建设单位、设计单位、监理单位、承建单位严格执行项目章程或管理办法；2、制订项目风险管理计划，对项目可能存在的风险进行分析、评估，通过概率影响矩阵对风险进行定级并确定优先性，针对不同级别的风险制订应对策略或计划，并监控风险转变成问题时的应对效果及风险更新变化情况；3、落实“评审”管理机制，对项目产生的管理类和技术类方案、计划、规范进行评审，邀请有关领域的专家、学者参与评审过程，严格把关，确保方案、计划、规范带来的风险为最小；4、严格控制各项工作流程，监控计划和实际对比情况，出现问题或偏差，立即纠正解决；5、严格控制变更流程，对必要的变更进行分析，综合多部门和专家的意见，进行变更管理，对批准的变更执行进行有效地跟踪。3. 3.3.3.信息管理在风险控制中的作用信息收集在风险管理中很重要，准确全面的收集建设单位及承建单位的管理及建设情况，把握和分析项目建设质量和进度执行情况，发现潜在的风险，为项目决策和执行提供依据。管理信息可用“档案法”储存，并应尽量采用数字化（如：数据库或其他缩微系统），以便节省存储时间和空间，规定的信息、资料，入库前都要做好分类编目，并建立健全的检索系统，既可以使报表、文件、资料、人事和技术档案保存完好，又可以方便检索以方便查找和提取。受控的项目信息应及时地传递到信息需求者手中，即要求建立一套合理的信息传递制度，并使其标准化；同时，针对不同的信息，采用不同方式进行有效的传递（如：专人负责信息的传递/项目实施过程中各部门、各科、各组之间由专人负责，对于需要颁发的文件按流程文分配分发；通过信函、电话、电报、传真等方式进行项目信息的传递；通过会议方式进行信息传递）。11. 3.4.做好档案管理保证项目全过程有据可查项目工程档案是指在项目实施活动中形成的文字、图样、声像等不同形式和载体的记录，具有保存价值的归档的工程文件。工程文件的形成、积累应从项目的立项、研制、实施到结项，随时收集、整理。项目负责人或文件管理人员按归档要求负责本课题文件的积累和归档。在档案形成的过程中，监理单位的职责：应按合同、协议规定，将监理过程中形成的全部监理文件，经规范整理立卷后移交建设单位；负责监督、检查承建单位设计、研发、建造、勘察、施工等科研过程中形成的项目文件积累和立卷归档工作；审查科研过程中设计、研制、建造、勘察、设计、建筑安装工程施工等单位向建设单位移交项目档案情况，对其完整、准确、系统性签署意见，并在竣工图上签字。1. 3.4.1.工程档案按照划分阶段整理工程文档的整理要遵循科研项目及信息系统工程项目文件的形成规律，保持案文件的系统联系，便于档案的保管和利用。按照信息系统工程类归档文件可分为以下几类：立项阶段(准备阶段)、需求调研阶段、项目实施阶段、项目验收及移交阶段；按照科研类项目实际情况归档文件可分为以下几类：立项阶段(准备阶段)、研究实验阶段、总结鉴定验收阶段、成果奖励申报和推广应用五个工作阶段。实际操作时选取合适的分类方法进行整理、组卷。2. 3.4.2.工程项目档案的归档范围（以科研类为例）立项阶段（研究准备阶段）1调研报告、可行性研究报告、课题论证、文献综述、立项申请、审批、批复文件2科学基金、科研课题经费申请报告及批件3任务书、协议书、科研合同、委托任务书、会议记录及重要来往文函4科研