金融交易中的十种傲慢.doc

金融交易中的十种傲慢（无知或骗局） 地山庄-林阳先生 （文章目的）在中国我的这篇文章希望可以流传几年乃至更久。 （导言）1，孙子兵法曰：将听吾计，用之必胜，留之。将不听吾计，用之必败，去之。我这篇文章观点也如此：听我此言，在金融市场中可以立于不败，不听我言，必败无疑！2，感恩金融市场几百年来的有智慧有道德的一切前辈，感恩几千年来华夏文明历史中的圣人和有大智慧的贤者！我文章的观点并非是我完全的独立发明的观点，而是我吸取了老祖宗的智慧。3，我无意于触犯各个利益集团的利益和“市场权威”的观点，你们如果心理不平衡的话，完全可以认为我的文章只是有点意思的一家之言。4，市场中的散户和小型团队，你们更应该听我的，最好记住我的结论-因为你们自己的小脑袋瓜可能多少年也很难达到这篇文章的高度。 十种傲慢（无知或骗局）：第一种：不知道你们自己是谁？ 在三国中，如果你对兵法谋略毫无认知的情况下（或者你注定不是一个天才军事谋略家的情况下），你去机械的把自己当成诸葛亮，这是愚蠢和无知的表现。你应该了解司马懿，曹操，周瑜，陆逊，孙权，这些都是正常人，而诸葛亮的兵法常人是很难学到的。 （自我认知自我定位很重要），你们中的大部分把自己定位成理所当然的天才与准天才了，我不知道你们是如何得出这种不基于事实的荒谬的结论的。但是，你们因为得出了这种错误结论，所以理所当然的就做了超出你们能力范围的事情：试图控制行情，试图把握每一次的盈利，试图打败市场或机械的随顺市场，试图了解学习你们心中少的可怜的神们（索罗斯，利弗莫尔，巴菲特等，而其实这些神有的并不可学，有的甚至是错误的榜样），现实的悲剧是否可以让你们清醒： 看四五百年来的金融交易史，仍然是80%的交易者注定完败和亏损。四五百年来，如果每10年产生2亿金融交易者的话，四五百年来相继大约有80亿交易者，这其中的60多亿人是失败的。 有一个家伙不设止损，就这样玩了好几年，亏损无数次，还很纳闷，为什么受伤的总是我？ 难道你上战场不带头盔吗？不带防护装置吗？ 一样的道理。 很简单的道理，有帮蠢货怎么都做不到。 第二种：机械的技术指标观，追求神奇。 学到一点东西就要天天抓涨停板吗？学到一点东西就要追求一个200%的盈利吗？学到一点东西就妄图追求暴利吗？ 这种心态自能是自害害人，根本连交易之道的边都没摸到。 人都有我执，这是顽固的，看到指标就执在指标上，看到均线就执在均线上，看到时间周期就执在世间周期上，多少耍小聪明自以为是的蠢货死在上面，执什么就要死在什么上面。 多少人，多少人，进去了出不来！ 这个是关键！ 有一个家伙看5分钟图，而且就这样看了好几年，最后发现受骗了，因为5分钟根本看不出来什么东西。 问题是：有必要待几年吗？上当受骗一次就够，聪明人就知道变通了。 人都很顽固，没事的，你顽固就顽固好了，因为顽固不重要，市场不管你执不执，该亏损还是让你亏损。市场会自然修正你的。 市场中四百来年有真正的交易之道，不是现在的骗子所能知晓的。你们是否看到了现在所宣扬的“大数据”的优势就觉得发现了市场中从未出现过的最好最牛最新的“交易算法”？你们是否看到了国内某个软件所宣扬的神奇“BS点”战法就觉得自己从此可以玩转股票了？你们是否看到了江恩的神奇预测就感到心潮澎湃？你们是否知道了“蝴蝶指标”就觉得自己可以完胜市场？你们是否学习到一丁点周易的皮毛就去测算时间了？你们是否探知了某个国内庄家或机构的内幕就觉得自己可以控制市场？你们是否偶得了一点华尔街的“价格测算法”的皮毛就觉得自己也可以跻身于华尔街优秀操盘手之列了？ 你们的第一错误在于你们只会静态的复盘！ 你们的第二错误在于你们只懂的平面化的思考！ 你们的第三错误在于你们只是在静态观战！ 我告诉你们自己摸索过多少年也未必能够了解的真相吧，请记住，这是正确结论： 其一：绝大多数（99%）的技术指标都是K线的折射和反应，你们机械式的学习技术指标越多越杂，你们离开事实真相也就越远。其二，在其一的基础上要明白： 0+0=0。技术指标加的越多，离开事实真相就越远，这个理念很重要。99%以上的交易系统中的机械交易指标都是围绕K线来设置的，所以近似指标的叠加，譬如把二十种相近指标叠加在一起时的准确率未必比单独使用一个指标更高，所以此举看似聪明而实际并无意义。说的再明白一些，99%的交易指标都是在诠释K线，一般来说，根据均价，最高价和最低价这三个价格就可以做出许多指标的诠释语言了。这些诠释语言无论多么华丽，目的还是在于诠释k线，所以不去研究K线的本质而迷失在指标上的做法是错误的。其三：日本蜡烛图的技术引进华尔街乃至全球只有不到30年的时间，而线形图或圈叉图存在上百年乃至更久的时间，而我们这个专业的证券投机市场已经400多年了。所以结论是：蜡烛图的技术是不完整的，这个工具仅仅是当年本间宗久先生自己记录稻米的工具，怎么可以用来做交易判断呢？尤其是有一些人说什么一根K线定乾坤，这不疯了吗？不论是大盘还是个股还是期货外汇等市场都不可能一根K线定乾坤。 第三种：日内交易和杠杆交易的骗局。 日内交易长期获胜的人大约只有0.02%，如果你们自己认为自己是0.02%那一部分的天才，我无话可说。但是对于这个市场中超过99%的人来说（包括你们心中的所有的“神”），你们在日内交易中走的越远，你们越会被打败！ 你们可怜又可笑的重视和仅重视60分钟线，30分钟线，15分钟线，5分钟线甚至3分钟和1分钟线，你们试图运用华尔街学来的高效刷单炒单技巧去大量频繁的操作日内交易。 你们在可怜的日内交易里妄图暴富的心态下，错误的选择了杠杆！ 难道你们还不明白杠杆这种东西已经超出了你们的能力范围？ 难道你们不知道这些小的分时线像魔鬼一样的千变万化而把你们骗的团团转吗？ 难道你们不知道刷单这些东西只利于交易所和经纪公司？ 难道你们不知道市场中的钱是由交易频繁的人的手中流向交易不频繁的人手中的？ 你们那少的可怜的策略和常规技术分析里，严重缺乏大势观和战争观，更加不用说智慧和道德了。 你们继续这种日内交易，注定通向坟墓！因为你们不是天才。 而我只看年线，月线，周线和日线。告诉你们，大周期是很少有骗线的，（你们哪里知道：道氏理论中也宣讲了真理：长期趋势难以被控制）。一波行情在股票上有50%到70%的涨幅可以抓到，一波行情在外汇或贵金属市场里几百点乃至上千点的行情可以抓到。 第四种： 国内“专业”培训交易员的常规方法的骗局。 你们一定很难认识到：这其实是一个骗局。你们很难想象，国内许多公司培训交易员的方法居然是都是自称来自于“华尔街”的方法，而方法思路是相同的：都是先要把握小趋势，最好从日内刷单开始练习，先要把握一分钟三分钟的线，把握好了然后过渡到5分钟，15分钟，30分钟等等，最后过渡到日线，周线等大趋势上来。 这种培训思路的错误和骗局就在于，这简直是把中国人当猴耍，而且根本没有交易的理念在里面。第一，这种训练不符合中国人的传统思路，中国人的思想是喜欢先有整体后有局部，先有大势后有细节。第二，在日内交易刷单的练习中因为偶尔把握了小分时走势的沾沾自喜的心理而觉得市场很容易，错误的以为原来做交易就是做日内交易。想多赚钱就要多做交易，这是一个多么荒谬而至今还被许多不负责任的公司拿来当成圣经的谬论！第三，在日内交易中完败从而沮丧的以为这个市场就是没有方法可以把握和预测，所以就更加没有学习的动力和进步的方法了。第四，他们在偶尔成功的狂喜和多次失败的沮丧中开始不断的静态复盘，希望找到神奇的通用的指标和方法可以把握市场-可惜永远找不到多少“真东西”！ 我到现在依然坚持认为这种培训方法很可能是一个阴谋或骗局，不论他们的名字是多么的“专业”。 对于职业投机者，日内交易多是刷佣金（手续费）的手段而不是真正的交易。对于散户和小型团队投机者，这就是坟墓！ 第五种：不研究经济，不知道世间确实有经济分析和预测的高手。 技术分析和基本面分析没有理由老是打仗嘛，既然都是研究市场的方法，完全可以综合。 有没有想过索罗斯做空英镑和发动东南亚金融危机的时候需要什么经济预测方法呢？需要怎样的动态经济观和战争观？ 有没有思考过高盛可以现在阴冷而傲视群雄般的横行在这个世界上，他们是否重视经济研判和经济预测呢？ 当然是有的，几百年来尤其是最近这一百年来搞经济分析和基本价值判断的经济分析人士看不上技术分析，认为那些只是毫无理论的随机行走而已，而技术分析人士也自然看不惯搞经济分析的专家，因为这些专家们没有实战经验，也不能在交易中获胜，而且根本在短线交易中毫无用处。 他们可能忽略了一个事实：技术分析是符合人性的规律的，而经济分析的领域里也当然有高手。否则高盛就没有必要存在于这个世界了。 我还记得格林斯潘的故事：在他刚刚毕业不久之后就通过数学统计以及精密的经济分析得出了连美国中情局都感到震撼的结论，而格林斯潘当时还是一个不出名的经济学者，运用的都是经济学的分析方法。 这个世界上确实还是有真正的经济学高手的，最一流的经济学家完全可以在股市汇市以及其他市场中轻松获利。这是经济学家的本事，不要说凯恩斯主义不行之类的话。我们中国在20世纪90年代中后期开始推行凯恩斯主义的经济学政策，在当时是可以解决当时的问题的，我们现在抛弃了凯恩斯主义并不表示当年的政策有问题。而凯恩斯本人作为时代的经济学大师，不仅仅是就业利息与货币通论的作者，他自己当时做股票是很赚钱的，而且有自己的技术理论。 试问藐视经济学家的技术高手们，你们行吗？ 经济分析和预测中的最重要最实用的方向我认为是把握经济运行周期和判断经济增速及拐点，这里面不仅仅需要的是经济分析方法，更重要的是军事战略观和政治动向，要知道，经济相当一部分是为政治和军事服务的。 而经济运行周期的精准预测和金融市场的时间周期不同又有相似性。经济分析中非常重要的是把握经济大周期，而技术分析理论中也毫无疑问的要把握大势，这实际上是一致的。 在这两者的结合中，在大势观的基础上才可以有交易的思想和决断，这一点很重要。 第六种： 错误的认知市场。 你们不仅不了解自己，同时也不正确认识市场。 1，金融行业本质来讲就应该是实体经济的辅助和反应，绝不应该凌驾于实体经济之上，而现在已然凌驾于实体经济之上的事实和金融交易中不断出现的“神”在鼓励一批批的傻瓜进入这个行业。所以这个行业最疯狂和最暴力的本事就在于运用搏傻理论和庞氏骗局去陷害有贪心而无知的傻瓜们，从古至今不曾改变，这个搏傻理论说的是：这个星球上每一秒钟都要产生一个傻瓜。 谁告诉你们这个市场是一夜暴富的呢？如果你们爱听神话，可以去看小说或者电影。 我告诉你们，真正的金融交易之道从来不承认这个市场存在一夜暴富！ 这个行业和做贸易做商业乃至做艺术作品一样，需要日积月累，本身并没有太多的神秘和神奇。 你们认为做一个京剧演员需要台下十年功，凭什么你们就觉得自己学了一点三脚猫功夫就可以稳稳当当的长期获利而吃一辈子呢？ 2，你们知道这几百年来在技术分析上能够达到高度的人物是谁吗？ 查尔斯道。 江恩。 杰西。 斯坦利克罗。 理查德沙巴克。 安德烈科斯托兰尼。 本间宗久。 你们相信盖特瑞（H.M.Gartley ）的蝴蝶指标理论，可是依然无法精准的预知D点。其实你们仔细想一下：这个Gartley在1929-1933年的那个投机时代里发现了“蝴蝶”，而当时可是没有K线也是没有电脑的，先不管“蝴蝶”的点位准确与否，光是蝴蝶的思想已然算是个了不起的人物，但是仍旧有机械的思维而导致无法更进一步。 你们学习了华尔街的测算价格的“秘方”，但是他们却不告诉你如何判断大势。其实测算价格的方法也确实有些作用，但是又没有时间周期，所以依然无法把握市场。 你们知道了江恩的神奇甚至星象也可以和股票联系起来，于是你们兴致冲冲的找到了周易，妄图找到发财的秘方。可是你们又对“道德”没有兴趣，只想发快财，走捷径，可惜啊。 有时候在你们那为数不多的精准测算到价格和时间之后兴奋不已，可是忘记了一个事实：自己居然没有买。于是一遍一遍的懊悔自己的踏空或者胖手指，你们可能怎么也难以想到：这一切到底是为什么？ 3，对于战略观毫无认识。 K线和兵家作战有相似性，都是时空转换的艺术。 这里面的关键核心：第一要在市场的趋势运行中要找出多空双方发力的种种可能性，第二，要时间空间紧密结合。一切的空间走势都是在时间推移里形成的。第三，根据变化而变化。第四，先要观战后才参战，先要计算后才验证，先要抓大后才做小，先有不变之后才有变化。 时空转换的艺术不仅是国画，还有音乐，还有兵法，当然还有K线。你们在体会K线的形态的时候可能千言万语呼之欲出，但是孙子兵法里只给你讲四个字：兵形象水。其它的自己体会去吧。 4，其他的利益集团。 交易经纪商的唯一目的是手续费而已，他们不关注你是盈利还是亏损。 交易所是合规合法还是黑平台，难道你自己的贪心你自己还不晓得吗？ 庄家也是人，不是机器，更加不是上帝，庄家也是有赢有亏，难道你还以为所有的庄家都是永远盈利的吗？ 二流的经济学家和宏观分析派人士和行业分析师们和二流的技术高手们整日在咆哮不已，你要有一个正确的认知：他们的咆哮是一种职业，而不是真正的交易。 财经媒体只是过度的描述市场走势而已，你醉心于财经媒体也仅仅是一个马后炮而已。 第七种：匮乏技术常规的思想。 告诉我各个技术学派的可取之处吧？知道吗？ 好，那我大部分无保留的告诉你们： 道氏理论绝不过时，多少人读了道氏理论觉得太简单了，但是大道至简，你们如果可以稳定长期盈利，一定会回归到道氏理论上来。关于趋势，道氏理论中中讲了一句真理：长期趋势无法被控制，这个就是不变，你找到了这个不变你可以立于不败之地。你也可以认为顺之者场逆之者亡。这个是趋势。你以为庄家可以控制大趋势吗？不能。他们可以控制个股，无法控制大盘，可以控制偶尔的日线，无法控制年线和月线。道理其实也很简单，第一，大盘是由多个股形成的，是综合博弈的结果。而从K线图上来说呢，因为大部分人不看年线月线和周线，所以他们也当然缺乏控制的动机。第二，长期趋势一定是市场所有人博弈的结果，不是一个庄家可以控制的。看看亨特兄弟当年的疯狂，与全世界的白银空头为敌，某一个时点上或许还可以，长期一定失败。这是真相。你有了这个不变的真相，你就有了第一步了。 你如果像我一样喜欢思考问题，那么再想一想，为什么历史会重演呢？ 告诉你们唯一正确结论：因为人性是相似的。几千年来，人类历史教科书上认为人类在进步，但人性没有丝毫进步。人性中的贪嗔痴慢疑没有进步，反而有退步。这个也是正确结论。 你们不去读书，难道非要把自己弄个破产才认识人性吗？ 一切的技术理论尤其是指标不能永恒适用所有市场。 波浪理论不是真家伙！波浪理论是值得研究和玩味的嘛？为什么会有千人千浪？波浪理论中第五浪上升浪难道不可以是横盘吗？难道不可以没有第五浪吗？难道第五浪不可以分成许多小浪而出现一个大周期的上涨吗？波浪理论中的下跌三浪和前五浪之间是什么关系呢？ 其实，即便波浪理论是假东西，硬给用起来，也有几个人可以用，波浪理论可以和蝴蝶指标结合起来，但是必须首先要有动态战略观，不要机械的看待走势和理论。波浪理论也当然可以和其他一切技术指标（Macd，Ma等）结合，但你首先得会，而且得精。 技术指标中，均线可能相对有用一点，你理解均线和均线群很深，就可能更好的理解Macd的理论，因为你要了解Macd的原理和思想。 是日本蜡烛图的技术管用还是MA均线管用啊？ 你们怎么还会问到这种问题，都管用或者都不管用，在于你，不在于理论。 但是你这个问题往大了说也没有错，因为日本蜡烛图是东方思想，而指标这些是西方思想。这是两种思想文化的博弈。 你们知道西方科技思想的精髓吗？那就是简单数学化和数字化，简单是简单了，但是也浅薄了，也机械了，光靠几个数字是无法把握市场的。 线形图存在几百年，K线蜡烛图只有二三十年而已。 而东方思想是简单而复杂的，包罗万象又语言凝练。本间宗久简简单单几个字“山，林，火，风”包含有孙子兵法中多少的智慧！ 你们在市场中体会过吗？难道你们还以为本间宗久的贡献就是发明了蜡烛图吗？蜡烛图仅仅是一个工具罢了，不是真正的交易之道！第八种：匮乏智慧的思想。 说的太难难以沟通，先说一点简单的人类发明的规律，有一篇一个期货老人的苦口忠告里讲到孢子理论： “这个世界上只有一种东西是永恒不变的，那就是死亡。” 克罗尔先生说，“任何一个生命都逃脱不了，而那些有魔力的孢子也一样逃脱不了。作为一个观察者一定要清醒地知道那些孢子是另一个世界的生命，是脱离开观察者生命的自由存在。所以观察者只能去认识和发现它，却无法干预和左右这些孢子。也就是说，人永远不能左右那些孢子的活动。当我刚开始步入这个领域的时候，当我最开始作为观察者认识这些孢子的时候，我自信地认为自己能左右大局。但经过与这些孢子四十年的交锋后，我才明白我左右不了它们。我永远只能是个观察者，而不是个控制者。”克罗尔先生喘了口气，低下头冥想了一阵。然后继续说：“你可能对我这种叙述感觉费解，从而理不出头绪。实际上我的叙述是一种自我意识的表露，很多时候需要你去把握我思想中的火花，那些真知灼见。有些东西我是叙述不准确的，需要你有智慧去破解它。现在我们继续谈孢子吧-”“一个观察者必须了解自己和孢子之间的相互地位，绝不要去试图做控制者，永远把自己当作观察者。在这个过程中有三点原则需要注意：第一，孢子是有生命的，是活的。它是能够躲避，并有能力随着环境的改变和时间的推移而灵动的。也就是说孢子不具有稳定的形态，对孢子过去的认识不能预测将来。当观察者了解到孢子的新形态后，孢子同样也了解到它被观察者所认识，于是变异就发生了。孢子一定会趋向于向观察者未知的方向去变异。它具有足够的智慧防止观察者捕捉到它的灵动规律。所以，孢子的第一个认识就是它的永恒变异性。第二，孢子不可捕捉性。这是什么意思呢？它的意思通俗的讲就是不可掌控性。观察者不能单独把一个孢子从众多孢子中分离出来，当你把一个孢子从#体分离开后，你会发现其他所有的孢子也都消失了。也就是说，孢子的#体和个体是统一的。孢子无所谓单个，也无所谓多个，孢子是一种即存在又虚无的生命。第三，孢子的单纯性。孢子就是孢子，它不代表任何事物，任何事物也不代表它。孢子单纯到只遵循一种规律，除这个规律外任何的表象都是虚假的镜像。也就是说孢子反映的是整个世界的本原。不要用复杂的理论去表述孢子，越精细的表述越背离孢子的本质。” 你们要知道，这个部分说了一点金融市场中的真相了。第九种：不和谐的赚钱欲望与和谐的人生 不跟你们废话了，直接告诉你们正确的结论： 1，你们的赚钱欲望（你们的赚钱动机）和你们能够赚到钱是两码事！ 2，你们觉得每年多少的复利就可以成功啊？我告诉你们20%-30%就很不错了，只要你能保持住稳定住，不贪不求不攀缘，累积个几十年就是巨大的成功。为什么非要偶然的一次500%的成功然后接下来爆仓或者巨亏的失败呢？一年有二百多个交易日，你以恒常的心去平静的看待这个市场，只做大势和大波段，不求暴利，只求稳稳当当的复利，这个才是成功，也可能是普通人唯一的成功方式。 3，为了你们的交易，抛弃了家庭，责任，父母乃至社会，你们在可怜的紧张交易中很可能失败。在日内交易中迷失的你们，天天盯盘天天看盘天天提心吊胆的日子有意思吗？ 4，金融交易仅仅是生活中的一部分，君子生财有道，人类还有太多太多的方式可以生财，至少可以养家糊口。 5，你们认为宇宙有多大呢？你们如何看待这个世界，这个世界就是你们看到的那个样子，从来如此。 6，货悖而入者必悖而出之，你们看到了你们自以为是的机会就要融资融券就要杠杆就要借钱就要全仓杀入了吗？等待你们的可能是完败。 7，看到这个投机的世界，从道理上说很简单趋势位置形态，老生常谈的话，但是越简单的东西越不容易知行合一，因为人性的弱点，就不自觉的逆势了，不自觉的贪婪重仓了，不自觉的胖手指了。看到这个投机世界里的个别投机人成功了一把，于是你们也要学习，把身家性命也要赌上只是为了那个昙花一现的暴利？这是错误的，醒过来吧，孩子们。 第十种：西方技术交易系统的