证券投资学复习题.doc

证券投资学复习题一、概念题1、证券2、有价证券3、资本证券4、证券投机5、系统性风险6、非系统性风险7、证券交易所8、柜台交易市场9、信用交易10、投资基金二、选择题1下列凭证中属于资本证券的是_A汇票 B信用证 C可转换债券 D银行存折2国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为_A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券公司3目前我国的证券交易所的组织形式为_A会员制，是营利性事业法人 B费用有各单位共同负担的公司制C会员制，是非营利性事业法人 D公司制，是非营利性事业法人4在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的的债券_A离到期日还有1年，利率为8 B离到期日还有3年，利率为85C离到期日还有8年，利率为75 D离到期日还有6年，利率为75开放型基金购回时，其赎回价格是参照基金的_而定。A净资产值 B面值 C公众期望值 D发行价格6下列经济活动中属于证券投机行为的是_A买卖外汇 B赌博 C买空、卖空 D买进债券到期兑付7在市场利率变动的情况下，公司债券价格与收益间的关系是_。A同比关系 B反比关系 C不成比例 D没有关系8通常在股市出现多头时，反应滞后的基金是_A积极成长型基金 B成长型基金 C成长与收入型基金 D对冲型基金9按股东权利和义务的差别，股票分为_A旧股和新股 B记名胜票和不记名股票C国家股、法人股、个人股和外资股 D普通股和优先股10下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是_A可转换债券是公司的债权人B票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D可转换债券在一定条件下可转换成公司股票11道琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注_A主要趋势 B次级波动 C股价日常波动 D长期趋势12反映公司营运能力的财务指标是_A产权比率 B速动比率 C市盈率 D存货周转率13下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是_A头肩形 C双顶形 B直线形 D旗形14下列凭证中属于所有权证券的是_A布票 B存款单 C股票 D海运提单15证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称_A公司制 B会员制 C法人制 D股份制16证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为_A空头交易 B多头交易 C信用交易 D现货交易17当市场利率下降时，会使固定利率债券_A收益率提高 B市价上涨 C收益率不变 D市价下降18按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是_A契约型基金 B公司型基金 C开放型基金 D封闭型基金19证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为_。A增资发行 B有偿增资 C无偿增资 D不公开发行20目前，我国的预约回购交易主要是指_A国债回购交易 B股票回购交易 C债券回购交易 D基金回购交易21我国法律不允许发行无面额的股票，目前股票每股的面额为_A1元 B100元 C企业自定 D10元22转债最主要的金融特征是_A一种复合型的金融工具 B一种类似债券的投资品种 C可以转换成股票 D具有双重选择权23道琼斯理论的缺点是_A道氏理论不信任它所应用的两种平均数B道氏理论不注重股价长期趋势C道氏理论不能帮助投资者分析股价波动趋势D道氏理论不能把握预测股价的最高点和最低点24反映公司偿债能力的财务指标是_A资产负债率 B总资产周转率 C销售净利率 D现金流量比率25长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括_。A贴现市场 B黄金市场 C外汇市场 D证券市场26证券市场可以通过对资金价格的_，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金，促进资金的有效合理配置。A调高 B调低 C利率导向 D走势导向27下列股价技术走势形态中，属于反转形态的是_A三角形 B楔形 C碟形 D钻石形三、简答题1、简述证券投资风险的概念、种类和防范方法； 2、简述证券投资与投机的关系；3、证券市场的主要功能有哪些； 4、证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些；5、简述资本证券的概念及特征；6、证券市场可以促进资金的有效、合理配置体现在哪面；7、柜台交易市场的作用有哪些；8、证券现货交易的特点有哪些；9、证券场外交易方式的特点有哪些；10、简述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分；11、投资基金的性质是什么；12、投资者如何选择投资基金证券；13、股票市场价格的评价方法有哪些；14、经济周期与股市周期的联系体现在哪