2010年机构迎查及监督人员考核工作方案1.doc

关于做好质量监督机构和人员考核迎查工作的通知各监督分站、部门：为贯彻落实省总站关于开展全省工程质量监督机构及人员考核的通知苏建质（2010）196号文件要求，做好监督机构和人员考核迎查准备工作，站制定了监督机构和监督人员考核迎查工作方案。现将监督机构迎查和监督人员考核工作实施方案印发给你们，请认真贯彻落实。特此通知。附件1：监督机构和监督人员考核迎查工作方案附件2：关于开展全省工程质量监督机构及人员考核的通知南京市市政公用工程质量安全监督站 二一年五月十日 市政监督站迎查工作方案为贯彻落实省总站关于开展全省工程质量监督机构及人员考核的通知苏建质（2010）196号文件要求，切实做好迎查工作，制定本方案。一、组织领导成立监督机构和人员考核迎查工作领导小组：组长：何金雪副组长：朱爱祥、郭苏杰、冯士群、童声龙成员：邓克平、丁小晴、谢冬、刘蜀宁、任强、俞安明、董文量领导小组下设办公室：办公室主任：郭苏杰办公室副主任：丁小晴、邓克平办公室成员：袁昌鹏、孙霏霖、张晖、姜姗姗、张昊二、考核内容和方式省总站监督机构和人员考核，采用专家考核组以监督工程为主线，定性和定量考核相结合、随机抽查施工现场和实地考核机构相结合的方式；考核组将从监督人员名册中随机抽取1个监督组的监督人员所监督的工程作为被考核对象，考核专家跟随监督组按照监督程序实地考核，考核结束由监督组分别写出监督记录，供考核专家依据考核标准进行评判，评判得分作为监督人员和监督机构的考核分值。三、站考核迎查工作安排1、迎查时间：2009年5月8日至5月16日。2、迎查工作步骤：（1）2009年5月8日-5月12日，各分站、科室按照监督机构考核迎查分解责任（见表1）组织自查，准备相关资料；各监督人员按照监督人员考核迎查分解责任（见表2）进行自查整改，完善相关资料。（2）2009年5月13日-5月16日，根据监督分站、科室自查整改结果，站将组织抽查。四、要求1、各监督分站、部门须高度重视考核迎查工作，认真做好相关准备。2、各监督分站、部门须严格按照通知要求进行自查自纠，完善监督档案和相关台帐。3、本次考核迎查工作将与各分站、部门考核挂钩；如发生有责差错，站将按照相关规定追究相关人员责任。表1南京市市政公用工程质量安全监督站监督机构考核准备工作任务分解表一、基 本 条 件 (25分)序号考核项目考核内容及分值迎查要求责任部门1单位、人员资格（8分）独立法人单位(1分)准备法人单位证书综合办公室持证的监督人员应占75%，安装与土建专业人员的比例不低于1：6（3分）准备单位人员名册和相关人员资格证书持证监督人员不得少于18人（1分）监督机构负责人、技术负责人均应具有工程类高级技术职称(2分)准备证书原件2工作场所（2分）工作场所不少于400平方米（2分）准备房产证及平面布置图综合办公室3办公配置(2分)计算机10台以上, 通讯设备和交通工具配备满足监督工作需要（2分）准备台帐4仪器设备(3分)实施市政工程质量监督的应根据受监工程特点配备相关仪器设备。（3分）准备仪器设备台帐基础管理科5管理制度（10分）具有健全的技术管理和质量监督管理制度 (2分) ：(1)工程质量监督申报、注册制度； (2)监督方案(计划)编制、审批与检查制度；(3)工程质量监督抽 (巡) 查制度； (4)工程质量监督抽测制度；(5)现场监督抽查仪器设备管理制度； (6)工程竣工验收监督制度；(7)质量监督报告编制与签发制度； (8)工程质量问题（事故）监督处理制度；(9)局部暂（停）施工与复工审批制度； (10)工程质量投诉处理制度；(11)工程质量监督信息统计报表制度； (12)工程质量监督档案管理制度；(13)工程技术标准和规范等资料管理制度；(14)工程质量监督执法程序公示制度；(15)财务管理制度； (16)廉政建设制度。准备制度汇编基础管理科各项制度执行记录（4分）准备第1、12项执行记录服务受理科准备第5、11、13项执行记录基础管理科准备第10、14项执行记录市场监管科准备第15、16项执行记录综合办公室其它监督分站执行省建设厅文件情况（4分）如：苏建函质（2007）129号；苏建函质（2008）234号；苏建函质（2008）530号；苏建质（2007）371号；苏建质（2008）225号；苏建质（2009）131号。根据文件要求完善监督档案监督分站基础管理科二、监督管理 (22分)序号考核项目考核内容及分值迎查要求责任部门6监督档案管理（4分）执行省建设厅规定的档案统一文本（含电子文档）(1分)准备2009年1月1日以后竣工工程台帐和监督档案；监督人员对照档案自查，确保符合要求。监督分站档案内容齐全、填写规范（随机抽查3份竣工工程档案）(3分)7技术资料管理（3分）建立台帐(0.5分)，专人统一管理(0.5分)，制度内容齐全（1分），按制度执行有记录(1分)准备标准规范台帐、档案管理制度、执行记录基础管理科8监督人员管理（6分）监督人员持证上岗（1.5分）；人员监督范围 (1.5分)准备2009年1月1日以后竣工工程台帐和监督档案基础管理科监督分站每人每年参加继续教育不少于48课时(3分)准备培训计划和培训签到记录、继续教育证书基础管理科9监督报告管理（4.5分）7个工作日提交(1.5分)，填写、签字、审批、公章完备(1.5分)，内容齐全、填写规范 ，真实反映监督情况(1.5分)准备2009年1月1日以后竣工工程台帐和监督档案；监督人员对照档案自查，确保符合要求。监督分站10廉政监督（4.5分）公开办事程序(1分)，无违反廉政建设规定行为(3.5分)办事程序上墙综合办公室三、质量监督信息化建设 (20分)序号考核项目考核内容及分值迎查要求责任部门11软件使用管理（5分）使用监督业务软件(3分)，有专人负责信息化管理工作（1分），受监工程均进入监督系统（1分）2009年7月1日以后受监工程进系统；准备2009年报监工程台帐监督分站基础管理科12监督信息查询（15分）监督系统中能够查询监督检查、巡查记录，并信息齐全(3分)核查2009年7月1日以后受监工程信息；监督人员对照信息系统自查，确保符合要求。监督分站重点将项目抽测情况按规定输入系统。监督分站监督系统中能够查询统计年度监督报表中的各项内容(3分)监督业务系统中能够查询到不合格检测报告上报情况和监督抽测情况。 （3分）在省工程质量监督管理平台中能够查询到工程质量监督信息，工程质量监督记录信息（4分）基础管理科在省工程质量监督管理平台中能够查询统计年度监督报表中的各项内容（2分）四、实体质量监督（15分）序号考核项目考核内容及分值迎查要求责任部门13监督方案及执行（1.5分）监督方案中应明确地基基础、主体结构、装饰装修和安装工程（子）分部、建筑节能等抽查重点与执行情况（1.5分）准备2009年1月1日以后的竣工工程监督档案监督分站14强条监督（3分）工程监督过程中对违反强条情况提出整改意见（3分）15监督抽测（4分）按规定进行监督抽测（4分）16竣工验收监督（3.5分）工程竣工验收监督记录内容齐全（3.5分）17问题处理监督（3分）质量问题（事故）、不合格报告处理及时、完整、闭合（3分）五、质量行为监督（12分）序号考核项目考核内容及分值迎查要求责任部门18质量行为监督（7.5分）“静态质量行为”监督抽查记录情况（1.5分）准备2009年1月1日以后的竣工工程监督档案监督分站市场监管科参建单位项目责任人员的变更监督检查情况（3分）五方责任主体和有关机构违规行为提出整改意见（3分）19不良行为记录（5分）不良行为及时按规定记录（3分），不良行为上网公布（1.5分）六、监督人员行为规范 (6分)序号考核项目考核内容及分值迎查要求责任部门20监督人员行为规范(6分)简述质量监督人员行为规范内容（3分）；质量监督人员行为规范执行情况监督人员熟悉行为规范内容基础管理科表2南京市市政监督站监督人员考核准备工作任务分解表序号考核项目考核内容及分值迎查要求责任部门、人员1基本条件(8分)监督级别应符合相应条件（学历、资历、职称、监督证书、年龄）(8分)。准备监督人员台帐和人员资格证书基础管理科和监督人员2行为规范(10分)简述内容（4分）监督人员熟悉行为规范内容监督分站和监督人员执行情况，征求参建各方意见（2分）清正廉洁，征求参建各方意见（4分）3质量行为监督(25分，结合抽查监督档案的对应工程核查) “静态质量行为”监督抽查记录情况；（5分）准备09年1月1日以后的竣工验收工程监督档案，在建工程台帐和对应的工程监督档案监督分站和监督人员参建单位项目责任人员的变更监督检查情况；（5分）五方责任主体和有关机构违规行为时提出整改意见；（10分）不良行为及时按规定记录。（5分）4工作业绩、执法水平、实体质量监督(51分，结合抽查监督档案的对应工程核查)是否按监督程序进行监督（3分）监督分站和监督人员在考核监督过程中有无发现质量问题或缺陷（每少发现一处扣5分，扣完为止）（15分）监督过程中应明确记录地基基础、主体结构、装饰装修和安装工程(子)分部和环境质量等抽查重点和质量