##市推进企业上市工作五年（2010-2014）发展规划.doc

#市推进企业上市工作五年（2010-2014）发展规划为进一步推进我市企业上市融资步伐，帮助企业借助资本的力量实现产业规模的迅速扩张，提升企业的核心竞争力，根据市政府关于加快推进企业上市融资工作的意见新政办发（2008）56号文件精神，特制定#市推进企业上市工作五年（2010-2014）发展规划。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕建设“东陇海线上第三大城市、第三大工业城市”的奋斗目标，以加快发展我市资本市场为主线，建立健全企业上市工作制度，完善上市后备企业培育机制，帮助引导企业充分利用国际国内“两个市场”和“两种资源”，实现企业上市，促进企业在更高起点和更高平台上实现跨越式发展，推动我市资本经营工作再上新台阶，为实现我市“十二五”末跻身苏北第一方阵奠定更加坚实的经济基础。二、总体目标和任务（一）总体目标围绕精细化工、纺织服装、机械制造、绿色食品、电子信息等五大主导产业转型升级和五大新兴产业培育壮大，大力实施企业上市“531”工程，即在5年（2010-2014年）时间内培育出行业突出、科技含量高、产权清晰的上市后备企业30家，实现在国内中小企业板、创业板、买壳上市或境外上市公司10家，进一步推动我市企业成为提升区域经济竞争力的主体。（二）工作任务1、加大企业上市基础工作力度。一是做好相关企业省市两级改制确认工作。重点帮助2004年已改制原市属企业严格按照公司法、证券法和其他各类法律法规的要求，理清出资形成及变更情况，补充改制材料，完成省市两级政府改制确认，为企业成功上市奠定基础。二是解决好企业遗留问题。积极协助企业解决在发展过程中涉及土地、贷款担保等问题，促使企业轻装前进，快速发展。三是落实好企业股份制改制方式。对主营业务相对突出、历史沿革比较清晰、近几年有较好盈利水平的企业采取整体变更设立方式；对规模大、时间长、行业门类多、产权模糊的企业采取新设和分立设立方式。三是选择好中介机构。切实帮助企业考察券商、律师、会计师事务所等中介机构的过往业绩、现有项目状况、所提供的改制上市方案及承诺的服务内容和人员素质，选择优秀中介机构对企业进行辅导，降低企业上市风险。 2、积极培育上市后备资源。围绕精细化工、纺织服装、机械制造、绿色食品、电子信息、新兴产业、商贸物流、旅游开发、农业龙头企业，对年销售收入5000万元以上、利税1000万元以上的企业重点进行动态跟踪。排出一批符合国家产业政策、产品科技含量高、发展前景好的企业进行重点培育，协调解决历史遗留问题。对已改为股份有限公司并初步具备上市条件的企业，切实加大扶持和服务力度，与证券监管部门和中介机构搞好衔接，促使其尽快进入上市辅导期。每年争取有2家以上企业进入上市辅导，努力形成后备资源分层有序、梯度推进的格局。 3、实施“三管齐下”的上市策略，多渠道上市融资。实施主攻国内中小企业板、创业板，瞄准境外及寻机买壳“三管齐下”的上市策略，积极推进企业上市工作。2010年重点推动蓝丰生物化工、利民化工等企业通过国家证监会的审核，年底争取2家、确保1家公开发行上市；积极推动斯尔克差别化纤维等有自主知识产权企业到境外上市融资，开拓企业上市融资的新渠道；引导八达重工扩大生产、提升效益、规范管理，通过合资或买壳借壳实现上市；做好华信塑业、康宝制药、中凯化工、花厅酒业等企业改造提升及前期上市准备工作；扶持商贸物流企业、旅游开发公司、农业规模企业、棋盘玻璃工业园公司等通过资产重组、收购兼并等方式，做大做强，提升体量，实现上市。 4、进一步建立健全公司治理结构。引导拟上市企业根据公司法等有关法律法规要求建立健全公司治理结构，规范运作，以保护中小投资者的利益。督促企业切实保证股东大会的权力充分到位，健全股东大会对董事会、监事会在人员选聘、职权授予及激励约束等方面的制度；建立和完善独立董事制度，探索引进独立监事的途径；提倡经理层通过公开招聘竞争、竞争上岗的途径优选产生；积极探索管理层直接持股，建立有利于公司长期发展的激励机制。 5、加大企业资产重组力度。支持拟上市企业根据发展要求，拓宽其投资范围和领域，促进优势资源合理地向企业集中。进一步鼓励和支持民营资本进入法律法规未禁入的领域，实现企业新的规模扩张。鼓励国内外投资机构和大企业特别是世界500强、“国”字头企业参与我市企业资产重组，进一步改善企业股权结构，引入先进的管理理念。支持企业积极实施低成本扩张，通过多种途径和方式实施资产重组和兼并收购。三、主要措施1、加强对企业上市工作的领导。高度重视并认真把握当前资本市场发展的大好机遇，按照“选拔培育一批、改制完善一批、上市辅导一批、挂牌上市一批”的工作目标，切实加强对上市工作的领导，明确任务，落实责任。领导小组各成员单位要密切配合，定期召开联席会商讨工作开展情况，研究下一步工作。要坚持“一企一策”、特事特办、急事急办的原则，不定期召开相关部门办公会集中研究，分析困难，分解任务，明确时间，及时解决企业上市工作中遇到的问题。2、加强培训引导，提高企业上市意识。一是加大培训，提高认识。对年销售收入5000万元以上、年税利1000万元以上规模的企业重点进行上市知识培训，通过举办证券知识讲座、培训班、专家报告会和外出学习考察等形式，引导企业转变观念，了解企业上市的方法和途径，为推动企业上市打下坚实的基础。要特别加强对企业主要领导培训，引导企业董事长、总经理充分认识资本市场在经济建设中的重要地位，统一思想，形成共识，增强主动性，每年集中培训不少于4次。二是加强对相关部门培训。通过培训，引导部门领导加深对资本市场的了解，树立“帮助企业上市融资也是招商”的观念，进一步提高帮助企业解决问题的积极性。三是积极协助境外上市。对有意向到境外上市的企业，积极给予引导和推介，并及时组织企业赴境外考察和培训。3、加大宣传力度，营造良好的政策与舆论环境。认真贯彻落实#市关于加快推进企业上市融资工作的意见文件精神，切实加大政策扶持力度，为企业上市创造良好的政策环境。对企业上市涉及的有关历史遗留问题，根据有关法律、法规和政策的规定，在尊重历史的基础上，积极、稳妥、认真处理。对已进入上市申报程序的企业，实行全程跟踪，发现问题及时解决。同时，充分发挥媒体力量，大力宣传企业上市的重要意义，典型企业的先进做法以及程序、条例等，宣传政府推进企业上市工作的政策导向，树立企业上市的信心、决心、恒心。4、加强上市信息库建设，发展上市中介机构。针对企业境内外上市、融资的需要，积极建立上市后备企业信息库，建立与企业上市需求相适应的投资机构、证券专业机构信息库。与境内外会计、审计、律师、证券投资咨询等专业中介机构保持密切联系，向企业推荐水平高、专业性强、诚信度高的优秀中介机构，提高企业上市的成功率。5、加强沟通合作，拓展上市渠道。积极与国家证监会、省证监局、省市金融办、上市办以及中介机构等机构加强沟通，采取“走出去”、“请进来”的办法，储备工作资源，通过多种方式加强对企业上市工作的全面指导，帮助企业择优挑选最佳上市渠道，从而促使企业立足于国内和海外两个市场，有针对性地选择，多渠道上市。6、加强上市办自身建设。一是加强学习。作为具体承担企业上市指导、协调和服务工作的职能部门，上市办要站在资本市场发展的前沿，加强理论学习、业务学习、政策学习，不断提高自身素质。二是当好参谋助手。要深入开展调查研究，切实转变观念，创新工作方式，更好地承担起上市工作的各项服务职责。发挥好参谋助手作用，积极为领导建言献策，更好地为企业实现上市做好服