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Szt苏州信托投资有限公司 信托资金管理报告书月度管理报告模板苏信理财.元利3号集合资金信托计划2006年10月信托资金管理报告书尊敬的委托人/受益人：受托人苏州信托投资有限公司依据中华人民共和国信托法、信托投资公司管理办法、信托投资公司资金信托管理暂行办法和其他有关法律法规，以及相关信托文件的约定，现就本信托计划2006年10月的信托事务报告如下。一、信托计划概要1、信托计划编号：苏信集投（2006）第0008号2、信托计划成立日：2006年05月12日3、信托计划成立规模：人民币40000万元4、信托计划期限：自信托计划成立日起3年5、信托资金约定的运用方式：信托计划资金由苏州信托集合管理和运用，信托资金以股权投资方式运用于苏州市区及所辖县级市的基础设施项目和公用事业设施项目的开发建设。信托计划闲置资金同时可以运用于银行存款、货币市场基金、其他信托计划等低风险金融工具的投资。本信托计划资金主要以股权投资方式投资于苏州火车站地区综合改造有限公司（车站改造公司），苏州信托将通过股权受让和资本金增资方式向车站改造公司进行投资。按照国家有关项目资本金制度的要求，苏州火车站地区综合改造项目资本金应达到项目建设投资比例的35%，约为27.27亿元。项目资本金主要为股东出资和滚动投入，目前股东已出资3亿元，苏州信托进行股权投资后，车站改造公司实收资本金将增至4.1亿元；滚动投入主要来源于项目投资增值收益（土地拍卖收益等）。二、信托计划资金的运用及其退出方案1、受托人于本信托成立当日按本信托的要求将信托资金全额即4亿元划入各专户中，其中3000万元划入原股东-苏州市土地储备开发有限公司帐户，26000万元划入股东-苏州城市建设投资发展有限责任公司，另11000万元直接划入火车站综合改造有限公司，苏州立信长江会计师事务所有限公司江苏分所对此股权投资的出资行为出具了验资报告（见信长会师苏验字（2006）第020号），苏州信托出资后的火车站综合改造有限公司股东名称及其实收资本金占比如下：股东名称 出资方式出资额出资比例苏州城市建设投资发展有限责任公司 货币 1000万元 2.44苏州信托投资有限公司 货币 40000万元 97.56%合计 41000万元 100苏州信托与火车站综合改造有限公司原股东签订股权转让和增资协议，火车站综合改造有限公司验资后修改公司章程，办理工商变更登记。苏州信托成为火车站综合改造有限公司新股东之一，根据修改后的公司章程向火车站综合改造有限公司董事会选派董事，目前，苏州信托推荐项目执行经理担任董事的要求已经获得苏州火车站地区综合改造有限公司董事会一致通过；工商变更登记的工作因前期在公司章程修正案以及项目其他相关的协议中对注册资本金和实收资本金表述不正确而重新进行了修改，故工商变更登记仍正在进行中。在进行股权投资时，苏州信托与苏州城市建设投资发展有限责任公司（未来股权受让方）签订股权转让协议，约定信托资金投资股权3年期满时由苏州城市建设投资发展有限责任公司受让全部股权，并约定股权受让价格和支付方式，以实现信托资金的安全退出和一定的信托收益。在股权转让协议中，股权转让双方约定股权转让总价为4.768亿元，股权转让款自投资期每满一年由股权受让方向苏州信托预付0.256亿元股权转让款，在投资期满三年时，股权受让方按照协议约定，支付剩余的股权转让款4.256亿元。苏州市财政局为此出具了资金安排计划文件，承诺为股权受让方安排资金用于支付股权受让款（包括前2年预付的股权受让款）。三、项目基本情况介绍苏州火车站地区综合改造工程的项目范围东至莲塘路，南至外城河，西至齐门外大街，北至新家路和312国道。整个项目区域呈L型，总面积约1.97平方公里。苏州火车站地区综合改造工程项目主要内容为改造范围内的基础设施、公共建筑等，工程建设内容包括道路、桥梁、隧道、河道整治、排水、管沟、南北广场、公交总站、配套用房及绿化等。根据项目可研报告对综合改造项目建设投资进行估算，项目总投资额约为77.91亿元，建设投资资金情况汇总如下：序号费 用 名 称金额(万元)所占比例(%) 建设投资779103.8100.01 建筑工程费174357.8 22.42 设备购置费 12802.8 1.63 安装工程费 1383.8 0.24 工程建设其他费用480844.1 61.7 其中：土地征用补偿费 77061.0 房屋拆迁补偿费392354.65 基本预备费 53551.1 6.96 建设期借款利息 56164.2 7.2 苏州火车站地区综合改造工程项目包括工程建设和房屋拆迁两大部分，工程建设包括道路、桥梁、河道整治、雨水、管沟、南北广场(含地下空间)、公交总站及换乘枢纽(含管理服务及配套建筑)、景观绿化等多个分项工程，房屋拆迁包括居民住宅、工业仓储企业、公建商业用房(含学校)、铁路用房等多个方面。根据苏州火车站地区综合改造的规划要求，结合北环路高架工程、火车站新建工程、城际快速铁路工程等相关工程的计划安排，项目工程建设及拆迁工作将在2006年至2009年内完成，计划建设期为4年，工程实施计划形象进度见如下。序号 时 间工程内容第1年第2年第3年第4年121212121前期及设计2房屋拆迁3道路桥梁工程4河道整治工程5雨水工程6管沟工程7南广场工程8北广场工程9公交总站及换乘枢纽工程10景观绿化工程目前，火车站项目的动迁进展情况如下：一期（苏站路以南地块），至2006年9月20日，被拆迁居民1254户，已完成1245户，还剩余9户，已经全部进入裁决，被拆迁店面417个，已经拆迁414个，被动迁单位30家，已经完成18家，拆除总面积12.3万平方米。二期（苏站路以北地块），被拆迁居民1766户，已经完成1168户，被拆迁店面192个，已经能够完成161个，被动迁单位73家，已经完成39家。已经拆除总建筑面积14万平方米。三期（铁路以南及元和塘以东地块），被动迁居民331户，已经完成评估316家，总总数95%，被动迁单位83户中已经完成评估的75家，占90%。总之，火车站改造项目投资金额大，工程难度强，得到了地方政府的高度重视，目前在政府统一领导和部署下，正紧锣密鼓的进行，9月份，阎立市长赴沪拜访上海铁路局领导，共商火车站综合改造大事。朱建胜副市长召开了工程建设指挥部会议，检查工作落实情况。沈荣法副书记视察了火车站地区的改造动迁工作。四、股权回购方-苏州城市建设投资发展有限责任公司的基本情况城投公司于2001年7月31日办理工商注册手续，原注册资本4亿元人民币。2001年12月26日正式揭牌成立，2004年11月底，公司注册资本增加到20亿元人民币。城投公司是经苏州市委、市政府研究决定批准成立的国有独资有限公司，是具有独立法人资格的资产、资本经营公司，主要受政府委托，进行资本运作和资产经营。城投公司接受苏州市国有资产管理委员会指导，直属市政府领导。城投公司经营宗旨是贯彻市委、市政府的战略决策要求，按照市政府的意图，负责重大城建项目建设资金的筹措和投入，以资本、资产的市场化运作、产业化经营活动，建立和完善苏州城市建设资金投融资体制，更好地发挥政府在资本运作和资产经营活动中的导向和调控作用，促进资本、资产跨地区、跨行业、跨部门、跨所有制的流动，提升资本运作和资产经营的层次、能级和效益，促进城市建设资金的合理配置和滚动增值，为加快苏州城市化进程服务。近些年来，城投公司投资建设了官渎里立交、辛庄立交、东环、南环、西环高架、沪宁高速公路西出入立交等25座桥梁，投资建设了环古城风貌保护工程、南门路改造、竹辉路拓宽等39条道路，还投资建设了太仓港、规划展示馆、伍子胥纪念馆、白洋湾和东汇路定销房等一批城市基础设施。城投公司还拥有苏州港口发展(集团)公司、苏州燃气集团公司2个全资子公司和苏州天然气管网有限公司、苏州轨道交通有限公司、苏州苏通大桥投资有限公司、苏州市土地储备开发有限公司、苏州古运河风貌建设管理有限公司、苏州古运河旅游有限公司、苏州绕城高速公路有限公司7个控股子公司以及苏嘉杭高速公路有限公司、苏州石湖景区开发有限公司、苏州平江历史街区保护整治有限公司、苏州沿江高速公路有限公司4个参股子公司。20032005年城投公司主要资产负债及经营(合并)情况见下表：单位：元序号项 目2003年2004年2005年1.1流动资产1383389906.592390170885.962848177734.061.2长期投资1442799196.711250597899.171566473685.641.3固定资产7778886878.7810433460095.0412162131768.141.4无形资产及其他资产239760467.87236535667.161725957681.461资产合计10844836449.9514310764547.3318302740869.302.1流动负债2365648022.833214021965.483150071532.532.2长期负债6268179830.437643845351.859562261139.052负债合计8633827853.2610857867317.3312712332671.58资产负债率(%)79.6175.8769.463少数股东498418617.26528442103.72529590796.414股东权益合计1712589979.432924455126.285060817401.31主营业务收入593256620.02757199121.991138930931.69利润总额115635947.60105823921.9983263945.905净利润31324037.9518388267.6212821081.21 五、信托项目风险揭示及应对方案（一）本投资项目在实施过程中可能会遇到各种风险，主要包括政策风险、项目建设风险、股权转让风险和其他风险等：1、 政策风险苏州火车站地区综合改造项目的建设是经苏州市政府、国家铁道部等各级部委批准实施的以政府为主导的基础设施项目，受宏观政策的影响程度较高。如国家宏观经济政策、地方财政税收等相关政策或相关法律、法规发生变化，则可能对苏州火车站地区的综合改造产生影响，从而对苏州火车站地区基础设施建设的进度产生影响。2、 项目建设风险自2006年起车站综合改造有限公司将全面负责苏州火车站地区综合改造项目的资金筹集使用和工程建设管理。该项目建设周期长、建设范围广、涉及内容多、投资金额大，项目建设过程中存在着工期延误、施工质量、特殊地质条件、突发事件等诸多事项的影响，会给项目建设带来风险，进而影响项目建设的如期完工和项目建设收益实现。3、 股权转让风险本投资项目在信托计划存续期间和信托计划终止后，由苏州市城市建设投资有限公司按照约定向股权转让方支付股权转让款，以受让信托计划持有的车站改造公司全部股权。若苏州市城市建设投资有限公司无法按照约定支付各期相应的股权转让款，则信托计划存在无法正常终止的风险。4、 其他风险本项目的实施还存在因政治、经济、自然灾害等不可抗力因素导致本项目出现的风险。（二）针对上述可能发生的风险，苏州信托拟在以下几个方面采取了相应措施，应对可能发生的风险：1、加强股权投资管理。苏州信托向车站改造公司进行股权投资后，将根据修改后的公司章程向车站改造公司选派董事，行使股东权利，目前，此款工作已经实施。2、股权向其他投资者转让。苏州信托可以有权在未足额获得股权转让款（包括前2年股权转让预付款）时，将苏州信托持有的车站改造公司全部股权向社会其他投资者进行转让，其他股东在同等条件下有优先购买权；3、财政资金安排保证。苏州市财政局出具资金安排计划文件，承诺为股权受让方安排资金用于支付股权受让款（包括前2年预付的股权受让款） 。六、信托计划的管理1、受托人根据信托投资公司管理办法及信托投资公司资金信托管理暂行办法为本信托计划单独开立了信托银行账户（账号：547701040008982；开户行：农业银行三元支行），建立了单独的会计账户进行管理和核算。2、受托人在信托计划的管理过程中遵循诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，制订了相应的制度，并根据信托业务的需要设置了不同的部门和岗位，以实现各部门、岗位间的相互监督和制衡。3、信托执行经理在项目成立后，按照协议的相关约定办理后续管理中相应手续，并在计划成立后半月内对企业进行了回访，目前，苏州信托投资后的会计事务所验资已经完成，营业执照变更手续企业正在办理中，在办理工商变更过程中，根据火车站综合改造有限公司注册资金实际情况，对其章程修正案和股东会决议中关于注册资金的条款作了相应的修正。4、报告期内，信托计划项下的信托资金无任何挪用情况发生，信托资金的管理正常。5、信托财产收益情况：1、信托收入；银行存款利息收入50644.48元；暂其他收益。2、信托费用：报告期内，受托人运用、管理信托财产过程中发生的信托费用支出情况如下：费用支出名称发生额手续费24.50工本费1.50代理费244330.00合