北京市ＴＢＴ风险预警机制的架构研究.docx

北京市风险预警机制的架构研究 内容摘要：本文旨在探究建立科学、合理的北京市TBT风险预警机制，并以北京市重点出口行业高新技术产业为例，构建TBT预警监测指标体系，引入应用于金融领域的CBR模型作为TBT早期预警的模型基础，强调建立完善的TBT社会预警网络。 关键词：技术性贸易壁垒 预警机制 预警指标 CBR案例推理模型 预警网络 贸易技术壁垒（Technical Barriers to Trade）英文简称TBT。一般指由于各国或地区对技术法规、标准、合格评定程序以及标签标志制度等技术要求的制订或实施不当，而可能给国际贸易造成不必要的障碍。 建立北京市TBT风险预警机制的紧迫性 2005年，我国在主要贸易国的TBT通报中列第一，范围主要集中于农产品、石油化工、纺织、轻工、机电、医药等行业，对北京市出口造成严重影响。仅就美国市场而言，北京市遭拒绝产品进口多达53批次。随着北京市出口贸易的加快发展，这些重点行业、产品在今后的对外贸易中，遭受到TBT限制的风险将越来越大，建立预警机制已迫在眉睫。 参照已建立的“中国WTO/TBTSPS国家通报资讯网”、“进出口食品安全检测与预警系统”及“广州市技术性贸易壁垒联合应对体系”等系统，笔者认为，高效的TBT预警应采用科学的预警方法技术，建立预警指标体系、预警模型和快速应对系统，对进出口贸易过程和市场环境进行跟踪监测，对监测结果的警情、警兆予以及时发布。 北京市TBT风险预警机制的主要构成 TBT风险的预警过程可以分为信息监测、信息确认和应对执行三个阶段。相应的，北京市TBT预警机制主要由TBT风险信息监测系统、预警模型系统以及快速应对系统构成，见图1。 （一）信息收集与整理 TBT信息监测的主要任务是：搜集未来运行态势预测信息和分析评价的反馈信息，对所搜集到的信息进行加工整理，剔除不必要的变动要素，采用一定量化模型对有价值的信息进行评价分析，为预警提供依据。 预警信息既包含相关的技术性贸易措施，也涵盖了出口国、进口国相关的经营环境、政策变化及贸易趋势等宏微观因素。针对TBT预警信息的有效采集和处理，国内已有学者从技术上提出可实行方案。 需要强调的是，信息的监控与收集，不能仅仅依靠政府部门，行业协会和企业也应发挥自身力量。TBT的设置大多受其国内利益集团的推动，进口方与出口方的行业协会或进、出口企业具有相同的利益关系，保持良好的合作关系，是获得有价值信息的来源。 （二）建立TBT风险预警模型 笔者认为，TBT风险预警模型就是要借助计量分析方法，通过实证分析建立预警指标（自变量）与危机发生可能性（因变量）之间直接的或间接的函数关系。根据这一原则，模型应重点包括预警指标和模型建立。 1.预警指标的设立。预警指标的设计原则是依据对TBT不同阶段的分析，在关键点处设立预警指标，对TBT风险进行判断。一项TBT措施的出台，既有实施TBT国家深层次的因素，也有我国出口秩序、行业企业的自身因素，监测指标的设置就是要对这些因素进行综合反映。 监测指标的选取应涵盖四个主要方面，包括描述某一具体出口行业的特征性指标；与双边贸易相关的指标；与政策制定者偏好相关的指标；以及会对政策制定产生影响的有效政治力量指标。此外，预警指标的建立还应对重点行业和主要进口国家予以特别关注。 以北京市高新技术产业为例。2005年北京市高新技术产品出口总额为974216万美元，占北京市出口比重的31.5%，同比增长67.4%，是北京市外贸出口增长的主要因素。依据中国高新技术产品目录划分方法，可以选取RD密集度、科技人员比重和可见产品技术的复杂程度（产品的技术水平、产品的生产设备、工艺水平等）为其行业主要特征指标，综合其他因素，可以建立北京市高新技术产业预警指标体系，见表1。 TBT风险预警本身是一种模糊现象，依赖于很多因素形成，需要对预警指标进行综合分析。笔者认为，可以采用模糊数学的研究方法，在预警系统中，将预警指标体系视作一个评价系统，运用模糊综合评判方法进行描述分析，考虑与被评价事物（TBT风险）相关的各因素（各预警指标），根据最大隶属原则，判定当前TBT风险等级。 2.预警模型的选择。结合TBT自身特点，基于案例推理的CBR模型，具有一定的可行性。CBR是基于人类认知过程的一种研究方法，CBR的推理过程为：按一定的形式向系统描述当前案例；从案例库中检索相似案例；若该案例与当前案例匹配程度很高，则输出相应案例结果，否则需要对结果进行修正；对判断结果进行评价；将案例加入案例库中，备日后所需。 将CBR应用于TBT预警研究，要求建立完善的TBT案例库。根据其指标情况、行为知识和专家经验等重要信息，匹配“最佳”案例。近年来，我国遭遇TBT的案例屡见不鲜，通过收集整理这些案例，形成案例库，可以为有效预防和化解TBT提供直接而宝贵的经验。 （三）建立快速应对机制 建立快速应对机制的目的在于为预警监管部门提供一个快速、简明的参考框架，根据TBT风险程度的强弱判定，采取不同对策，以便在最短时间内作出最快决策，见表2。 预警网络完善策略 （一）建立四位一体组织体系 高效的预警机制需要合理的组织体系作依托，科学的组织体系能够将政府、行业协会、企业有效的协调起来，促进各相关部门在同一平台上进行高效率的合作，并有能力组织力量与国外相关机构，如外方商务部、各级行政机关、行业协会等就技术性贸易壁垒问题进行谈判、协调。 成熟的预警组织应具有这样的特点：有关政府部门提供政策和信息，在国家的层面上协商解决争端；行业协会随时提供国内外市场的动态数据和分析报告，企业自身也要成立国际市场信息研究部门。构建国家政府、地方政府、行业协会和企业四位一体、协调合作的TBT预警机制，见图2。 （二）建立双向交流与反馈机制 国家、地方、行业协会及企业实现组织内信息的双向交流、数据的双向交换。协调中心构成整个体系的总指挥，统一指挥、调度、协调各方面资源，使各驻外经济商务参赞处、各级政府相关部门、行业协会、企业、研究机构能够在统一的框架中协同工作，避免出现各自为政、重复建设和信息收集繁复，无法实现共享的现象。此外对经TBT预警机制处理过的案例，要进行后续跟踪研究，一方面因为TBT措施的不断变化，要求对发生变更的信息进行及时反馈；另一方面，深入地跟踪研究，可以为日后提供经验，充实案例库。 由于反馈机制的存在，有关部门可以在发现接收到的预警信息与实际情况存在差别时，及时反馈回预警中心，作进一步处理，以保证预警的实效性。 （三）借助社会力量扩大预警网络范围 在美国，广泛存在着一些专业机构或者是私人股份制公司，依靠为企业提供专业的分析以获取利润。企业不仅可以从这些机构获得重要的信息分析，还可以进行战略上的咨询。笔者认为，我市有条件的出口企业也完全可以借鉴这一做法，聘用相关专业公司作出行业分析和预