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关于知识流动的区域创新网络研究评述论文关键词：RIN结构特征知识流动创新水平 论文摘要：在竞争、全球化、资源有限的形势下，实现区域创新和经济增长日渐依靠创造价值的主体协整发挥力量，区域创新网络这种创新形式日渐成为非线性创新范式下的主流创新模式。区域创新网络的形成和作用的发挥能够加速知识流动、提高知识创造的能力，进而实现每个主体单独无法发挥的协同创新能力。文章回顾了RIN的基本概念并总结了RIN的知识流动和创新水平相关研究进展，提出了该问题的研究前景和方向。 知识经济和全球化过程使区域发展的资源、动力、方式和政策等方面发生了一系列变化，区域创新成为解释区域发展的重要理论。由熊彼特提出创新概念，经济学家罗伊罗思威尔(RoyRothwell，1994)率先提出的技术创新，正走向第五代技术创新过程模式，并把这一模型的本质特征归纳为网络化。OECD(1997)认为创新是系统内部各要素之间相互作用和反馈的结果，以创新要素积聚为核心的区域创新理论已成为推动区域经济发展的关键。 美国的硅谷、德国的巴登一威腾堡、日本的筑波、印度的班加罗尔软件园、中国台湾新竹科技园、北意大利工业区的网络结构以及创新能力，都充分说明了创新网络的力量。构建区域创新网络的最基本原因在于单个企业创新能力的有限性和资源的稀缺性，个体通过在创新网络中获得一定的知识流动、外溢效应，而能够获取更多知识和资源。创新网络具有整合创新资源、获得溢出效应、突破技术障碍、减少创新风险等功能，创新网络的形成与否将直接影响到该区域创新成本、创新速度和创新效率。 为实现区域内与区域间资源优势互补、合理的区域分工体系、合作创新，要求创新体系中各个主体进行资源整合，充分利用科技资源优势，深化区域科技合作，形成适合于创新资源流动、加速知识创新过程的本地创新环境和区域创新网络。本综述围绕知识流动与区域创新网络的研究展开，在内容和方法上对此方向的研究提出展望。 1区域创新网络概述 区域创新网络(RIN)理论是建立在区域创新系统(RIS)之上的，区域创新体系除了重视规模经济和成本优势，更强调一个地区创新网络的形成、创新环境和文化的培育以及知识的流动和扩散(中国区域创新能力报告，2005)。 11创新网络与RIN的定义 网络的概念起源于2O世纪607O年代，英国哈兰德(HarlandCM，1995)在网络与全球化中提到网络的概念，通常被描述为一种金属线、纤维线或其他物质连接成一种“网”状结构。809O年代，网络和结网的概念广泛地应用在地理学、社会学、数学、组织学和经济学中，所有网络概念郁以不同形式表现出行为主体问的联系(引自盖文启，2002)。Freeman(1991)首次提出创新网络概念，使用创新者网络(networksofinnovators)、创新网络(innovationnetworknetworksofinnovation)等概念。他指出网络组织是一种基本的制度协议，它用来处理系统的创新，网络可以被看作一种相互渗透的市场和组织形式。ImaiandBaba(1989)也沿用了对创新网络的这种解释。Provan(1983)，Weick(1976)，DeBressonAmess(1991)都认为创新网络可以看作是主体问松散的耦合联结。李金华(2006)认为RIN是复杂自适应组织。研究创新网络的学者主要有BellMartin(1999)，王大洲(2001)，王缉慈(2002)，盖文启(2002)，王核成(2001)，胡宇辰(2005)等，主要认为区域创新网络是一种有利于创新的区域治理结构，是具有相互信赖基础的多个机构、中介组织同生产组织系统形成稳定的合作创新网络，网络在对主体产生有利影响时发挥作用，反之网络自动停止作用。 12RIN的主体和模式 区域创新网络的结构，其行为主体包括企业、大学或科研机构、政府等公共组织以及中介服务组织等方面，主体之间存在不同的联系，最简单的一种网络结构关系如图1所示。 区域创新的核心主体一企业；区域创新的源泉一大学和科研机构；区域创新的纽带一中介服务机构；区域政策创新的主体一地方政府。从网络主体之间的连接性质看(何亚琼，2005)，有基于经济理性而建立的市场资源交易关系；也有基于个体问非正式情感交流的社会关系。从创新模式上说，RIN主要分为企业主导型或产业主导型、产学研合作型、政府主导型和中介引导型的创新网络，如我国的中关村科技园区属于产业主导型和产学研紧密合作的创新网络。 13RIN的作用和目标 创新网络要发挥的独特作用和达到的目标主要有：(1)网络主体构成合理，企业、大学、研发机构、风险投资机构、中介机构和政府部门都参与到创新网络中，各自发挥功能。(2)各种组织之问形成了形式多样的战略联盟，互利、互信的合作规则得到普遍认同，主体间建立了信赖的关系。(3)创新网络具有开放性，新的企业、研发机构、风险投资机构和中介机构不断进入，各种关系链继续发展，加速知识的传播和技术的溢出。(4)在复杂多变的环境下能够帮助企业降低投资风险、促进创新。企业降低不擅长的技术领域的投资，使资金投向最可能成功的领域。(5)网络的整体创新效果不断改善，产生创新协同效应并带来价值增值，商业化、市场化效果更佳。 2RIN与知识流动相关内容研究进展 21RIN结构功能与特性研究 考察创新网络的特征主要是考察网络结点、结点间联系的主要参数，进而通过这些特征变量与描述创新网络创新水平、运作水平的外显变量之间的关系进行更具体的研究，这方面的研究主要有一些理论分析和实证研究，还没有系统化。描述创新网络特征的学者，运用强度、互惠、期望的明确程度和复合程度来衡量网络连接的强度，从规模、密度、集群性、公开性、稳定性、延伸性、集中性、重复性来衡量网络结构特征(Tichy和Tushman，1979；Knoke，Kuklinski，1982)。McEvily(1999)则认为衡量网络连接关系的关键要素在于非重复性、接触频率，这些因素都需要进一步的验证。何亚琼(2005)通过对中关村小企业网络关系的实证分析，得出网络结构特征变量(本文指网络结构的强度互惠水平、非重复性、中心性、集群性、正式化程度)对中小企业创新能力结构变量的影响。 对于网络主体间联系的研究方面，(Rowley，2000)等，从网络结构主体问的联系和网络结构对不同产业的影响出发，区分了弱联系占主导地位(半导体业)的网络，和强联系占主导地位(钢铁业)的网络、绩效与产业的关系。意大利学者Capaldo(2007)提出网络强弱联系与创新能力的关系架构模型，认为网络成员多样性、分散的能力和竞争、分散的市场机遇、开放性的网络和强的互相信任的基础对创新能力有积极作用，而封闭的网络、同质的企业、相同类别企业之间的强联系会逐渐降低市场机会、减少创新的可能性。 Granovetter(1985)和Burt(1992)等人也阐述了网络弱联系的重要性。网络拓扑结构的研究中，李金华(2006b)提出关于创新网络的五个假设，并根据小世界特性改变变量值，以循序渐进改变和仿真试验，比较真实的模型化了演化创新网络的拓扑结构，为此方向的网络演化的进一步研究奠定了基础。李勇(2006)基于小世界中无尺度网络等理论对创新网络形成机制进行描述和研究，他认为创新网络的演进是自组织过程，网络的复杂性源于其内部组成部分之间的互动。改进了Barab6si和Albea(2002)的无尺度网络模型，重新描述了网络的结构分布特性。 22知识与RIN中知识流动 区域创新网络强调网络中主体产生创新并进一步与其他主体进行互动产生知识和创新，创新与知识的研究不可分割，对于RIN知识流动主要包括主体间知识交流、自身知识创造、知识吸收能力和知识扩散能力。可以认为，创新网络中知识总量越丰富、知识能力越强，其创新性和竞争性越强。 (1)知识流动内涵、特性和作用。新古典经济学先驱马歇尔(Marshal1)指出：“知识是最有效的生产手段”，哈耶克(Hayek)和熊彼德(Schumpeter)等经济学家研究指出：“知识是一种组织和机构保持竞争优势必要的资源，知识体现在人才、技术、产品和服务等方面”。区域创新网络强调网络中主体产生创新，并进一步与其他主体进行互动产生知识和创新，创新与知识的研究不可分割。对于RIN知识流动主要包括主体间知识交流、自身知识创造、知识吸收能力和知识扩散能力。可以认为，创新网络中知识总量越丰富、知识能力越强，其创新性和竞争性越强。 OECD(1997)的研究报告认为：对创新而言，重要的不仅仅是投入(研究支出)，技术开发中各行为者之间的相互作用，即知识的流动也非常重要。认为知识在人、企业、机构之间的流动是创新过程的关键所在，强调创新和技术的发展是该系统中各个角色相互作用的结果。创新网络能够确保知识的流动，知识流动指知识的分享、获得和网络中的扩散(Chades，2006)，处于网络中心位置的组织能够估计并带动网络中价值发生，以至能够成功的激励知识流动。OECD推荐使用联合研究活动、联合申请专利、引文分析和企业调查等方法来测度区域创新系统各个主体问的联系和知识流动。 对于创新网络中的知识流动特性的研究，由于图论中的小世界网络理论中的网络性质(集聚度高、平均距离短)(Watts和Strogatz，1998)可以借鉴到描述创新网络的知识流动问题中(Barab6si和Albea，2002；Newman，2003；LiX和Chen，2003)，主要研究平均距离、集聚度的关系以及和传播速度的关系，从社会网络中其他领域的传播问题可以引入到创新网络的研究中，提供了较好的研究方法。冯峰(2006)运用小世界网络的特征路径长度和集团化系数来描述企业创新网络节点间的交流频率和集聚程度，但没有对于特征路径长度和集团化系数的变化性质解释探讨，以上对于特征路径的描述都是基于主体的地理临近的基础之上进行的。 (2)创新扩散与知识流动。创新网络中的知识流动是为获得更好的知识、信息、技术的扩散，并达到比没有结网时更有效的知识扩散效应，因此对网络知识流动的研究离不开理论界对于技术创新扩散的相关研究。 对技术扩散创薪的内涵主要有三种解释：传播论、学习论和效益论(康凯，2004)。20世纪50年代经济学家关注了技术创新扩散及其作用，主要研究热点在于技术创新与经济中长波的关系、技术创新与市场结构关系、产业结构变化的关系。技术创新扩散模型研究的代表人物主要是斯通曼(1989，转自康凯)，梅特卡夫(Metcalf，1984)，罗森伯格(Rosenberg，1976)，曼斯费尔德(Mansfield)，费里曼(freeman)。对于技术创新扩散的内容研究主要集中在内涵、扩散过程和影响因素、扩散行为特征及其扩散机制，但是与实际背景结合的深入研究还比较缺乏，创新网络的主要功能是主体间通过知识产生、扩散、流动而产生创新，因此应考虑把知识扩散的相关理论扩展到创新网络的研究中。 (3)知识流动的载体和途径。范丹宇(2006)分析了通过概念模型描述了知识在流动中的转化机制，认为知识在流动中逐渐增加的途径是双方的知识不对称导致新的理解、知识流动相互作用，通过学习吸收外部知识激发新知识的创造。李勇(2006)认为创新网络中的知识流动依赖于认知团体，认知团体是拥有共同知识基础、拥有不为外部所知的共同交流符号(术语、行话等)。缪小明(2006)把创新网络中的知识溢出分为无介质的知识溢出、以产品为介质的知识溢出和以流动人力资本为介质的知识溢出。非正式的沟通对网络成员间学习作用非常明显。Angel(1989)实证研究发现非正式沟通在各层人员中都高频率的存在，为知识流动提供了有效的途径。 23RIN的创新水平研究 (1)微观创新和溢出方面。溢出作为积极的内容，系统地出现在格罗斯曼和赫尔普曼(Grossman和Helpman，1991)的全球经济中的创新和增长一书中。新创新经济学派作了大量的经验性分析以支持地方化溢出与创新之间的相互关系(Audretsch和Feldman，1999)。该学派通过利用“知识生产函数”(Jaffe，1989；Feldman，1994)或专利引用作为分析工具，对知识溢出与创新之间的关联机制进行了经验性研究，这些研究得出的结论是：具有较高水平的“知识基础设施”(如私人和公共实验室、大学等)地区，由于地区内知识溢出而产生较多的创新成果(如专利、商业化的新产品等)。 (2)网络结构特征对创新绩效的影响方面。Hsu(1997)提出网络的强连接有助于组织问深度互动，对技术创新能力产生正面影响。戴佳雯(1999，引自何亚琼)指出网络中心性对创新能力有正向影响。知识交流的提高不仅缘于网络成员问的强联系还缘于对网络认知的一致性，但是网络发展后期强联系变弱，说明知识存量达到一定程度，创新趋于稳定化(MartinaKaufeldMonz，2005)。BenShawChingLiu(2005)等人研究了网络结构对创新扩散的影响，从网络结构中抽象出了影响创新的两个变量潜在的创新系数和模仿系数，通过六个特性变量来描述网络，并分析了中心性、区域性对创新潜力正相关，约束性对创新潜力负相关，而密度、集聚和嵌入这些变量与模仿潜力正相关，进而影响网络的创新，因此对网络结构的调整可以改变网络创新的速度和模仿的速度。 (3)网络主体间知识流动特征对创新绩效的影响方面。知识溢出对创新网络创新水平的影响研究主要有freeman(1991)，Audretsch和Feldman(1996)。弗里曼(freeman，1991)从集群角度认为集群内部存在知识溢出效应，该效应的存在是促进集群仓0新网络发展和集群经济增长的最根本动力，此论述为研究创新网络发展的内在逻辑提供了参考。从区域产品和知识溢出与区域创新的关系出发，对知识溢出和区域创新行为的关系的研究Audretsch和Feldman(1996)，发现相对于产品的地理集聚，知识溢出对产业中的创新行为产生着决定性的作用。Meagher和Rogers(2004)等人分析了自主RD水平、溢出密度、网络密度对整个网络创新的影响，在同质溢出密度的前提下，在时间序列上认为网络的创新水平是RD的凸函数、溢出密度的凹函数，这个结果揭示了关注创新的本质就要关注溢出过程的本质，溢出过程对于创新和增长的影响是复杂的。 网络成员的知识吸收能力和网络中地位有很强关系(WenpinTsai，2001)，拥有强吸收能力的主体在网络中容易获得知识。一个主体的网络地位说明其获取新知识的能力，一个主体的吸收能力说明其模仿和复制知识的能力，结果也证实了网络地位、吸收能力对创新的积极作用。还有一些关于创新水平的研究，欧洲区域研究协会的第45界会议论文中，马提拿(MartinaKaufeldMonz，2005)对德国23个创新网络，600网络成员进行实证调研，统计分析得出，70成员认为在区域创新网络中活动是一种新的尝试，也证实了网络成员间有高的知识吸收水平。 除了上述方面，还有一些相关理论主要基于新制度经济学理论、交易成本理论、国家创新系统理论、产业集聚理论等对于创新网络的论述，比较零散和概念化。 3总结 31主要研究概况 从上述对创新网络相关问题的研究概况来看，到目前为止，与本论文相关的国内外RIN研究方法主要有一般研究、实证研究、仿真分析；研究内容主要包括网络形成动因研究、网络特征研究、网络动力机制研究、网络绩效研究以及零散的相关关系研究；从理论上讲，对创新网络的研究基础主要有交易费用理论、国家区域创新系统理论、技术扩散理论、产业聚集理论、利益相关者理论、组织学习理论等。从区域层面上讲，研究的重点主要是创新网络的构建必要性、创新网络的功能、特征、对区域创新和增长意义的定性研究、创新网络的动力、演化的模型化初探，总体上看定性分析较多，定量深入的系统化结论较少。 我国与创新网络有关的论文首次出现在1997年，此前无论文发表，近年来发表的论文定性分析较多，但定量论述的数量并不多，历年发表数量波动明显，但自1998年起总体上呈上升趋势(原长弘，2003)。目前建立我国的区域创新网络已经作为未来发展的重要课题，并且在进一步的建设和完善之中，区域创新网络的构建涉及主体问知识交流的平台、官产学研的合作、科技转化市场化能力等有意义的问题。 32已有研究的不足之处 从国内外已有成果来看，对于RIN的研究虽然已有不少，但大多以定性研究为主，存在的不足主要有以下方面： (1)RIN的一个相对完整的理论框架尚未建立，对RIN的研究角度比较