XX公司绩效考核办法.doc

xxxxxxxxxxxx有限公司月度绩效考核办法1.目的为进一步完善薪酬考核体系，建立有效的激励和约束机制，充分调动和提高员工的工作积极性和创造性，确保公司年度目标的实现、生产任务的完成，提升经营管理效率，特制订本办法。2.考核对象XXXX有限公司各职能部门。3.考评委员会及职责3.1考评委员会考评委员会主任：总经理；考评委员会成员：公司副职、三副总师、各部门负责人。主要职责： （1）组织月度考评会，审定考核结果； （2）评定职能部门的考核工作，并决定奖惩事宜； （3）不定期组织考核委员会成员对职能部门的考核工作进行抽查； （4）对绩效考核体系提出修订及改善建议。 3.2人力资源部是考评委员会的常务工作机构，其主要职责是： （1）制定并完善公司绩效考核办法； （2）负责公司绩效考核结果的计算、汇总、发布，负责绩效考核结果的应用； （3）对各部门的绩效考核工作进行日常的指导、管理、监督与检查； （4）负责接受和处理各部门及员工对绩效考核的申诉。3.3各部门主要职责 （1）绩效考核项目及内容设定，并对设定考核内容进行自评； （2）对部门员工进行考核； （3）负责提出绩效考核总体要求并实施绩效考核全过程； （4）配合人力资源部共同完成绩效考评结果运用工作。4.考核内容部门月度绩效考核由指令性工作、重点工作和日常性工作三部分构成，所有被考核部门的考核基本分为100分，部门月度考核均在此基础上增减分。 4.1指令性工作来源：董事长办公会、集团总经理办公会或党委会会议纪要；集团公司各种专题会（不含生产协调会）会议纪要；XXXX有限公司总经理办公会或党委会会议纪要；XXXX有限公司各种专题会会议纪要。所有指令性工作均要有明确的责任部门、进度要求，且需经总经理批准（详见附件1）。4.2重点工作内容：包括各部门重要职能与指标；是确保部门正常运作的主要工作，以岗位说明书中的岗位职责为依据；重点工作一般不超过3项（详见附件3）。4.3 日常性工作内容：包括各部门日常主要职能与指标；是确保部门正常运作的日常工作，以岗位说明书中的岗位职责为依据。4.3.1综合管理部职能部门的日常主要职能与指标月度工作绩效考核项目考核内容单项考核最大分值考核部门（人）1行政事务秘书、会议、服务领导等工作，出现不及时或差错一次扣0.2分。0至5分公司领导2接待工作出现处理不及时或差错一次扣0.2分。0至5分公司领导、各部门3小车班1、费用控制：百公里油耗，每超10%，扣1分；过路过桥、停车费每超1%，扣1分。0至5分财务部2、服务不好每次扣0.5分。0至5分公司领导、各部门4档案管理档案收集、整理、保管、借阅出现差错一次扣0.2分0至5分纪委书记5党团工作对照年初下达的公司年度党建工作计划纲要,未按月及时完成的每项扣1-3分。0至5分公司党委成员6宣传工作1、集团网站等媒体每月要有4篇以上文章或报道（工会报道2篇），当月累计少1篇扣1分。0至5分分管领导2、内部各种宣传形式要多样，大厅电子屏内容每三天更新，没有完成每月扣1分。0至5分分管领导3、对于涉及企业机密的内容，未经批准即公开发表，每次扣2分。总经理7其他工作信访维稳、纪检工作、企业文化等工作出现处理不及时或差错一次扣0.5分。0至5分公司党委成员8员工食堂管理食堂服务、卫生、伙食等工作,在检查时发现或员工投诉经核实1次扣0.1分0至5分后勤工作监督管理委员会9宿舍管理1、每月对宿舍进行不小于1次安全卫生违规检查，未完成扣2分；对公共设施定期检查，及时修复，未完成扣2分；0至5分各部门2、出现员工投诉经核实一次扣0.1分10物业管理园区安全与环境卫生未满足要求，一次扣1分公共照明未按规定执行，一次扣0.1分0至5分工会主席11后勤设施（办公桌椅、宿舍用品、食堂用品）管理1、对员工应收取的费用,没有足额、及时上交财务部,所造成的损失由综合管理部全额承担0至5分财务部2、行政后勤设施、公共设施等管理未按相关制度执行,每次扣0.5分3、台账齐全，实物与台账相符，不相符一项扣0.1分，造成损失的,每100 元扣0.5分12工会活动对照年初下达的公司年度工会工作计划纲要,未按月及时完成的每项扣1分。 0至5分工会主席13信息化ERP与OA办公系统运行不正常，且未及时解决，出现投诉每次扣1分。0至5分公司领导各部门14保密管理按照相关制度，每月进行一次保密工作检查并出具报告，未完成扣1分.0至5分纪委书记 4.3.2人力资源部职能部门的日常主要职能与指标月度工作绩效考核项目考核内容单项考核最大分值考核部门（人）1制度执行人力资源管理制度执行不严，每次扣13分。0至5分总经理、分管领导2薪酬管理工资、五险一金核算、审核、台账不及时或出差错，每次扣0.5分。0至5分总经理、分管领导3劳动关系管理劳动合同管理、人力资源风险与纠纷处理不及时或出差错，每次扣0.5分。0至5分总经理、分管领导4招聘用人计划审批不及时，每次扣0.5分。0至5分总经理、分管领导5培训培训计划未实施，一次扣0.5分0至5分总经理、分管领导6绩效考核考核不及时，扣0.5分，每顺延一天扣0.1分未及时向集团计划运营部上报指令性工作完成情况，扣0.5分。0至5分总经理、分管领导 4.3.3财务部职能部门的日常主要职能与指标月度工作绩效考核项目考核内容单项考核最大分值考核部门（人）1日常费用报销，档案文整和资金支付按照审批权限、流程及时、准确处理发票记账及各类资金支付，违规违纪操作1次扣1分，对处理不及时影响生产经营投诉经查实1次扣0.5分。档案文整不及时扣1分，凭证附件不齐全1件1分。0至5分总经理、分管领导2工资发放收到人力资源工资资料后三天内造册、发放，每推迟1天扣1分，计算错漏被查出或投诉属实每项扣0.5分。0至3分总经理、分管领导3月末结转、按时报送各种报表月末按时结账和向股份公司、集团公司、公司报送财务资料（含周报）、月初完成上月税务报表。未按时完成一项扣1分。0至5分总经理、分管领导4做好辅助核算、资金预算及执行分析及时更新（当前42份）辅助核算台账和业务清册，及时报送月度资金预算及预算执行分析。未及时更新和按时完成每项各扣1分。0至5分总经理、分管领导5产品成本核算稽核XX财务组业务，向XX分公司及时分割清算各类费用，归集产品成本，出具成本报表，编写成本报表说明，错漏1项各扣1分。0至5分总经理、分管领导4.3.4市场营销部职能部门的日常主要职能与指标月度工作绩效考核项目考核内容单项考核最大分值考核部门（人）1新签合同额1、年度计划平均分解到每个月，按当月累计新签合同额的计划完成率考核，从每年3月份开始考核。（1）当月完成累计计划的加20分；（2）对于没有完成累计计划的，与累计计划完成率比较：差距在10%（含）以内的加10分，差距在20%（含）以内的加5分，差距在20%至30%（含）的不加不扣，差距在30%至50%（含）的扣5分，差距在50%以上的扣10分.总经理分管领导2、如果承揽到经营难度较大的项目，则视难易程度和合同大小给予加分奖励：500万元以下合同每项加1-5分，500万元以上加5-10分。总经理2 营业收入年度计划平均分解到每个月，按当月累计营业收入的计划完成率考核，从每年3月份开始考核。（1）当月完成累计计划的加20分；（2）对于没有完成累计计划的，与累计计划完成率比较：差距在10%（含）以内的加10分，差距在20%（含）以内的加5分，差距在20%至30%（含）的不加不扣，差距在30%至50%（含）的扣5分，差距在50%以上的扣10分。财务部3可控费用占新签合同额的比率、可控费用占营业收入的比率（可控费用是指除运输费、折旧费之外的差旅费、业务费、薪酬福利、办公费等所有费用）新签合同额、营业收入和可控费用均从上年度1月1日起开始累计。每年1月份由公司总经理办公会确定两个比率。1、当月两个比率每个超标10%的，扣1分，每个比率每增加10%，多扣1分；2、当月平均比率与上月比较，平均比率每下降0.01%加1分，最多加10分；每上升0.01%扣1分，最多扣10分。3、在上述考核基础上，对于日常违背制度而发生销售费用的，每1000元扣1分。财务部4货款回收1、 回款加分。根据每月货款回笼总额对部门加分:每100万元加0.2分.2、未回款扣分。扣分标准为：三年以上老款未回款总额：每100万元扣0.25分；二年以上老款未回款总额：每100万元扣0.2分；一年以上老款未回款总额：每100万元扣0.15分；当年未回款：每100万元扣0.1分；3、未回款考核时间是以销售合同约定的付款时间滞后2个月作为起始日。财务部5营销基础管理1、建立客户信息台账、销售信息台账与已销售产品台账，信息不准确或不全，每一项次扣1分0至3分分管领导2、未在合同签订前按规定进行合同评审，出现一次扣2分0至6分分管领导6盾构需求计划报送及时按照用户需求向集团计划运营部报送XX需求计划，不及时扣2分0至6分分管领导7XX需求计划下达及时按照用户需求向生产管控部下达XX需求计划、发运计划，不及时每项扣0.5分0至3分分管领导 4.3.5生产管控部职能部门的日常主要职能与指标月度工作绩效考核项目考核内容单项考核最大分值考核部门（人）1采购控制1、未按公司要求与集团公司设备基建部、采购部联系设备物资采购事宜，扣1分0至3分总经理、分管领导2、因采购物资质量问题造成公司经济损失：2000元以内，扣1分；2000元以上，每2000元扣0.5分0至10分分管领导3、到厂采购物资出现质量问题处理不及时。超过3天，扣1分，之后每超过一天扣0.5分；0至10分分管领导2采购成本控制主要产品超出市场指导价3%以上，每一个百分点扣1分。0至10分分管领导3应付款与库存（应付款-库存金额）作为考核指标。当月与上月底比较，每增加10万元奖0.5分，每减小10万元扣0.5分（不含物流）财务部4合格供应商管理未按制度流程进行合格供应商管理，1项次扣1分；0至3分分管领导5生产设备管理1、出现一次重大设备事故扣3分；0至6分总经理2、每季度督促对XX、XX事业部进行一次设备、检查、维护保养与考核，未完成扣1分0至5分总经理6设备台帐管理台账齐全，实物与台账相符，出现差错1项次扣1分0至3分分管领导7能源管理1、 水、电、气等费用缴纳不及时，造成公司损失，每次扣1分；2、 水、电、气等计量管理出现差错，每项扣1分；3、冬季取暖成本控制超出计划的，计量出现差错的，每出现一次扣1分0至3分总经理、分管领导、财务部8XX事业部、XX事业部月度产量质量报告1、产量质量报告每月1日前上报主管领导，不及时上报扣1分。2、生产作业计划考核表每月按时向集团上报，不及时上报扣1分。0至2分总经理9XX事业部产品质量控制1、检验不仔细致使不合格产品出厂的，每次扣除1分。0至5分总经理2、由于检验错误，造成经济损失：5000元以下，扣1分；5000元以上，每5000元扣0.5分。0至10分总经理3、生产过程控制与服务不及时，一次扣0.5分。0至5分分管领导10安全、环境管理出现一次重大事故扣3分。0至6分总经理、分管领导11生产进度管理每月向XX事业部下达生产作业指导书，不及时的扣1分0至5分总经理、分管领导12XX运输管理及时协调XX运输事宜，向XX运输单位每月下达运输指令，不及时的，扣除1分0至5分总经理、分管领导13生产技术协调及时与轨道公司、设计院联系解决生产技术问题，不及时的每次扣除1分0至5分总经理、分管领导 5 考核实施5.1指令性工作考核5.1.1人力资源部按照附件1的格式依据会议布置的有明确责任单位、进度要求的工作事项编制月度指令性考核表，经总经理审核批准后下发到相关责任部门；5.1.2承担指令性工作的各责任部门于每月1日（含）前对月度指令性工作完成情况进行自评打分，由部门领导签字确认后将结果报人力资源部；5.1.3由人力资源部对各部门指令性工作完成情况进行核实后，于每月3日（含）前交公司有关领导考核打分；5.1.4相关领导于每月4日（含）前将考核打分结果报人力资源部。5.2重点、日常性工作考核 5.2.1各部门于每月1日（含）前对本部门上月工作考核表完成情况进行自评打分，由部门领导签字确认后将结果报人力资源部；5.2.2人力资源部于每月2日（含）前将各部门工作考核表交相关考核部门或领导进行考核打分；5.2.3考核部门或领导于每月4日（含）前将考核打分结果报人力资源部。 5.2.4各部门于每月3日（含）前确定部门本月重点工作主要职能与指标，由部门领导签字确认后报人力资源部；5.3 考评委员会5.3.1人力资源部于每月5日（含）前准备好相关考评资料，每月7日（含）前召开考评会，确定部门最终月度考核结果。5.3.2考评委员会对考核部门（人）评分的部门指令性工作、重点工作和日常性工作的考核分进行讨论，若对考核分有意见，说明调节原因及调节分值，经会议讨论通过作为部门最终月度考核结果，并由总经理签字；若无意见，考核部门（人）的考核评分作为部门最终月度考核结果。5.3.3考评委员会对部门签字确认的本月部门重点工作的职能与指标进行审定，并确定单项考核最大分值及考核部门（人），人力资源部将最终部门月度工作考核表报总经理审批后下发到各部门。5.3.4人力资源部在8日（含）前将最终考核结果汇总报总经理批准后执行。5.4部门内部考核5.4.1由部门领导根据部门考核得分及员工表现、能力、工作完成情况等对员工进行考核评分（详见附件3）。5.4.2各部门内部考核需在次月9日（含）前完成，考核结果于每月10日（含）前报人力资源部。5.5上述考核时间如遇节假日，实际开展时间可根据公司具体安排和节假日情况予以灵活调整。5.6 考核结果计算5.6.1各部门月度考核得分=100分+增减考核分。5.6.2部门月度绩效工资=部门月度绩效工资基数x部门月度考核得分。部门月度绩效工资基数为部门执行职位层级的全体员工月度绩效工资之和。5.6.3部门员工月度绩效工资总额不得超过部门月度绩效工资。由员工直线上级及部门负责人对员工进行绩效考核，并进行打分，参照员工个人绩效工资标准核定员工月度绩效工资。（附表3）员工月度考核扣罚金额不超过本人月度绩效工资标准的50%。高于员工绩效工资标准的部分，均计入加班工资一栏。5.6.4 XXXX有限公司考核后核算的绩效工资总额不能超过集团公司考核后核定的绩效工资总额。5.7 其他规定5.7.1在月度绩效工资分配时实行月度结存、以丰补欠。5.7.2指令性工作、重点工作和日常性工作三部分在月度考核中不能重复进行考核，考核顺序为指令性工作重点工作日常性工作。5.7.3被考核人与考核人在月度绩效考核中有弄虚作假者，视情节扣部门绩效分3-5分。5.7.4不及时报送考勤表（每月于2日（含）内交部门考勤表到人力资源部）、部门工作考核表及绩效考核结果的，扣部门绩效分1-3分。6.考核结果应用6.1考核结果的月度应用。员工月度绩效考核后考核结果进行公示；考核结果直接与员工个人的月度绩效工资挂钩。6.2考核结果的年度应用。发放年度绩效工资（年终奖）时，按员工月度考核加权得分作为员工年终绩效工资发放的重要依据。6.3员工考核结果可以作为员工工作调动、职位晋升、培训、各项评先工作的重要依据。6.4人力资源部对考核不合格员工做出岗位培训、调换岗位、劝退辞退等处理意见。7.考核结果的申诉7.1申诉条件7.1.1在考核结束后，员工如对考核结果感到不满意，有权在绩效考核结果公示3日内，直接向部门主管领导书面申诉，逾期视为默认考核结果，不予受理；7.1.2部门主管在接到员工书面申诉3日内未予受理，或员工对处理结果仍不满意，可以向人力资源部提起书面申诉（见附表: 绩效考核申诉表）。7.2申诉处理7.2.1人力资源部在接到正式书面申诉后3日内必须对申诉人确认并对申诉报告进行审核，并将审核处理意见提交考评委员会。如逾期没有受理，申诉人可直接向考评委员会再次提起书面申诉；7.2.2考评委员会根据人力资源部提交的资料，决定是否需要召开由申诉人、申诉人的考核者、申诉人部门主管、人力资源部负责人组成的申诉评审会；如不需召开申诉评审会，则由人力资源部将结果反馈给申诉人；7.2.3如果员工申诉内容属实，申诉评审会需要对申诉人重新进行绩效考核，此次考核结果即该员工考核成绩，考核结果存档并反馈申诉人本人；7.2.4申诉评审会还需要确定考核者对员工考核过程中是否存在不公平现象。如果发现考核者确有不公平行为并有相关工作证据，公司将采取相应的处罚措施；7.2.5考评委员会的评审结果为员工申诉的最终结果。8.绩效考核资料的使用与保存 绩效考核资料包括月度指令性工作考核表、部门月度工作考核表、员工月度绩效考核结果汇总表、员工月度绩效考核申诉表及月度、季度、年度各部门员工考核分数汇总，年度各类考核表及改进意见；8.1绩效管理资料保存方法8.1.1由人力资源部统一保管绩效管理资料，以书面文档和电子文档形式存档，保存资料在2年后或员工离开公司半年后销毁； 8.1.2人力资源部负责公司绩效资料管理、整理归档及保密职责。8.2绩效管理资料查阅权限8.2.1为了达到妥善保管绩效考核资料的目的，绩效管理资料设定查阅权限，以便于保密与管理。查阅权限分为查阅和复印两种，查阅或复印考核文件必须得到总经理签字认可；8.2.2各部门负责人为了解下属员工历年绩效情况和在岗位轮换过程中，为了解相关部门员工绩效的情况下有权查阅其考核资料，但不得跨部门查阅： 8.2.3公司副职有权查阅分管部门员工绩效管理资料； 8.2.4总经理有权查阅、打印和复印全体员工绩效管理资料；公司副职在总经理授权的条件下有权打印和复印全体员工绩效管理资料；其他人员无权复印和打印员工绩效管理资料。9.附件9.1生产计划考核9.2月度指令性工作考核表9.3部门月度工作考核表9.4部门员工月度绩效考核结果汇总表9.5XXXX有限公司员工绩效考核申诉表10.附加说明10.1本办法由XXXXX有限公司人力资源部起草，并负责解释和归口管理。10.2本办法自颁布之日起正式执行，公司原有其他绩效管理办法自本制度实施之日起停止执行。10.3如有其他制度与本办法相抵触，以考评委员会裁定为准。10.4 XX事业部和XX事业部具体考核细则另行制定。附件1生产计划考核细则1 考核的主要内容1.1 生产管控部下达的各种生产计划，包括预投计划、储备计划、月度生产计划以及各种专项计划。1.2 市场营销部下达的有关计划。1.3 生产例会或专题会决定的事项。1.4 部门或单位之间发送的与生产有关的需要完成有关工作的文件（包括但不限于各种报告、信息、文件会签以及工作联系单等）。2 考核办法2.1 生产管控部下达的各种计划未按要求的时间节点完成的，每后延一天，根据情节每一项扣罚责任单位0.52分。2.2 生产管控部下达的发运计划未按要求时间完成的，根据情节按项目每后延一天扣0.52分。2.3 本办法1.2条的计划未按要求时间完成的，按项目每后延一天，根据情节扣罚责任单位0.21分。2.4 生产例会或专题会议决定的事项未按要求时间完成的，每后延一天，根据情节扣罚责任单位0.21分。2.5 本办法1.4条规定的有关文件，接收单位必须接收并根据紧急程度和处理难度，在1-3天内给予答复或解决。超过要求时间的，每后延一天，根据情节扣罚责任单位0.21分。2.6 在处理有关生产的问题时不负责任、推诿扯皮，造成影响的，根据情节，扣罚责任单位0.23分。2.7 由于前序部门（单位）或其他部门（单位）因素导致计划未能按期完成的，根据情节，减轻该部门（单位）5-8成的责任。但是产生影响的部门（单位）比照未完成计划部门（单位）的责任全额考核（同一事项已直接考核的除外）。2.8 因前序部门或其他单位责任导致计划后延，后续部门或单位努力补救，每挽回计划时间一天，根据情节，奖励有功部门或单位1-3分。2.9 遇紧急情况，主管部门导要求在计划基础上争取提前完成任务的，每提前一天，根据情节，奖励有功单位15分。2.10 在完成生产计划和任务中，能克服困难，事迹突出的，根据情节，单项奖励有功单位1-5分。2.11 由于不可抗力导致计划延期的免于考核。由于其他客观因素影响，而责任部门或单位又做了最大努力仍未保证计划时间的，可以酌情减轻或免除考核。2.12 按本办法，XXXX有限公司只考核到部门或单位，由部门或单位考核到具体责任人员（限于领导和技术、管理人员）。3 考核职责和流程3.