铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册.doc

管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 1页 管 理 手 册 目 录 发发 布布 令令 4 4 任任 命命 书书 5 5 文件更改记录文件更改记录 6 6 1.11.1 铝业股份有限公司简介铝业股份有限公司简介 7 7 1.21.2 目的和适用范围目的和适用范围 8 8 1.31.3 引用标准、定义与术语引用标准、定义与术语 8 8 1.41.4 手册的管理和控制手册的管理和控制 1010 2 2 职业健康安全环境（职业健康安全环境（HSEHSE）方针）方针 1111 2.12.1 HSEHSE 方针方针 1111 2.22.2 承诺承诺 1111 2.3.12.3.1 安全目标安全目标1111 2.3.22.3.2 健康目标健康目标1111 2.3.32.3.3 环保目标环保目标1212 3 3 职业健康安全环境管理体系要素描述职业健康安全环境管理体系要素描述 1212 3.13.1（3.13.1）总要求（总要求）总要求（总要求） 1212 3.23.2（3.23.2）职业健康安全方针（环境方针）职业健康安全方针（环境方针） 1313 3.33.3（3.33.3）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（环境因素）对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（环境因素） 1515 3.43.4（3.43.4）法规和其他要求（法律法规和其他要求）法规和其他要求（法律法规和其他要求） 1717 3.53.5（3.53.5）目标、职业健康安全管理方案（目标、指标和方案）目标、职业健康安全管理方案（目标、指标和方案） 1818 3.63.6（3.63.6）机构和职责（资源、作用、职责和权限）机构和职责（资源、作用、职责和权限） 1919 3.73.7（3.73.7）培训、意识和能力（能力、培训和意识）培训、意识和能力（能力、培训和意识） 2020 3.83.8（3.83.8）协商和沟通（信息交流）协商和沟通（信息交流） 2121 3.93.9（3.93.9）文件（文件）文件（文件） 2323 3.103.10（3.103.10）文件和资料控制（文件控制）文件和资料控制（文件控制） 2525 3.113.11（3.113.11）运行控制（运行控制）运行控制（运行控制） 2626 3.123.12（3.123.12）应急准备和响应（应急准备和响应）应急准备和响应（应急准备和响应） 2828 3.133.13（3.133.13）绩效测量和监视（监测和测量）绩效测量和监视（监测和测量） 2929 3.143.14 合规性评价合规性评价.30.30 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 2页 管 理 手 册 3.153.15（3.153.15）事故、事件、不符合、纠正和预防措施（不符合、纠正措施和预防措施）事故、事件、不符合、纠正和预防措施（不符合、纠正措施和预防措施） 3232 3.163.16（3.163.16）记录和记录管理（记录控制）记录和记录管理（记录控制）3232 3.173.17（3.173.17）审核（内部审核）审核（内部审核）3333 3.183.18（3.183.18）管理评审（管理评审）管理评审（管理评审）3434 3.193.19 附录附件附录附件3737 附录附录 铝业股份有限公司炭素厂区平面图铝业股份有限公司炭素厂区平面图( (附录附录 1)1) 铝业股份有限公司连海厂区平面图铝业股份有限公司连海厂区平面图( (附录附录 2)2) 铝业股份有限公司电解生产工艺流程图铝业股份有限公司电解生产工艺流程图( (附录附录 3)3) 铝业股份有限公司炭素生产工艺流程图铝业股份有限公司炭素生产工艺流程图( (附录附录 4)4) 铝业股份有限公司铝业股份有限公司 HSEHSE 管理体系组织机构图管理体系组织机构图( (附录附录 5)5) HSEHSE 体系要素职能分配表体系要素职能分配表( (附录附录 6)6) HSEHSE 体系职责内容（附录体系职责内容（附录 7 7） 铝业股份有限公司铝业股份有限公司 HSEHSE 管理体系程序文件清单管理体系程序文件清单( (附录附录 8)8) 铝业股份有限公司管理标准体系表铝业股份有限公司管理标准体系表 ( (附录附录 9)9) 铝业股份有限公司技术标准清单（附录铝业股份有限公司技术标准清单（附录 1010） 附件附件 铝业股份有限公司不可容许风险铝业股份有限公司不可容许风险( (附件附件 1)1) 铝业股份有限公司重大环境因素铝业股份有限公司重大环境因素( (附件附件 2)2) 铝业股份有限公司铝业股份有限公司 HSEHSE 管理方案（附件管理方案（附件 3 3） 安全法律适用性和符合性评价安全法律适用性和符合性评价( (附件附件 4)4) 安全法规适用性和符合性评价（附件安全法规适用性和符合性评价（附件 5 5） 地方安全法规、规章适用性和符合性评价（附件地方安全法规、规章适用性和符合性评价（附件 6 6） 安全技术标准适用性和符合性评价（安全技术标准适用性和符合性评价（附件附件 7 7） 铝业股份有限公司适用的环境法律法规、标准及其他要求清单（附件铝业股份有限公司适用的环境法律法规、标准及其他要求清单（附件 8 8） 定性评价表（附件定性评价表（附件 9 9） 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 3页 管 理 手 册 发 布 令 依据职业健康安全管理体系 规范 （GB/T28001-2001） 、 环境管理体系 要求 及使用指南 （GB/T24001-2004idt ISO14001: :2004）和中国铝业股份有限公司职业 健康安全环境管理手册 ，结合铝业股份有限公司实际情况编制的铝业股份有限公 司职业健康安全环境管理手册对公司职业健康安全环境管理体系做了具体描述，是 指导公司职业健康安全环境管理活动的纲领性文件和行动准则，现予以发布实施，全 体员工务必遵照执行。 总经理： 2016 年 01 月 10 日 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 4页 管 理 手 册 任 命 书 各单位： 为了更好地推动职业健康安全环境（HSE）管理体系工作的开展，经研究，公司 决定，任命肖伟峰副总经理为职业健康安全环境管理者代表，全面负责 HSE 管理体系 的建立、保持和持续改进。 总经理： 2016 年 01 月 10 日 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 5页 管 理 手 册 1 1 前言前言 1.11.1 公司公司简介简介 铝业股份有限公司成立于 1999 年 4 月， 2000 年在上海证券交易所上市，公司 主营铝冶炼、铝材加工，注册资本 5.42 亿元，资产总额 35.66 亿元，净资产 27.70 亿元，在册职工 6237 人，电解铝生产能力 16 万吨，铝加工能力 5 万吨，阳极炭块生 产能力 7.2 万吨。在 2003 年国家统计局公布的全国 1588 家大型企业排名中位居 446 位，在甘肃省 16 家大型工业企业中位居第 6 位，是甘肃省政府重点扶持的 10 户特大 型企业之一。2005 年 3 月中国铝业股份有限公司成为铝业第一大股东，为公司实现大 发展奠定了坚实的基础。 公司产品广泛应用于航天、航空、电力、交通、运输、建筑及造币等行业。公司 铝冶炼、铝加工生产通过了 ISO9002 质量体系认证。主导产品重熔用铝锭、电工用铝 锭、稀土铝合金锭、ZLD102 铸造铝合金锭获省、部优质产品奖，其中重熔用铝锭获 国优银质奖，被确认为甘肃省名牌产品和免检产品，并在伦敦金属交易所注册。公司 铝管、棒、型、板、带、箔等深加工产品达 14 类、90 种合金、9000 多种规格，其中 水性铝膏等 20 多种产品获国家、省、部优质产品奖，0.007mm 铝箔达到国际先进水平， 被命名为甘肃省名牌产品。 铝业股份有限公司连海厂区位于市 2016 区平安乡岗子村，厂区海拔标高 1590 米， 地理位置东经 10320，北纬 369。厂区东与市西固区达川乡相接，北靠甘青 公路和兰青铁路，南邻湟水河，交通十分便利。 公司一直非常重视安全环保工作，全面贯彻执行党和国家及省市有关安全生产工 作的法律法规、规章制度和重要指示精神，全方位落实安全环保责任制，深入开展安 全环保管理工作，保护职工的安全和健康，保护环境，造福百姓。公司多次获得省市 区政府和有关部门的好评，曾获“2002 年度、2003 年度甘肃省安全生产先进单位” 、 “2004 年度市安全生产先进单位” 、 “2016 区二、二二、二三年环境 保护目标责任管理先进单位” 、 “2003 年市清洁能源推广使用先进单位”等荣誉。 公司已经形成了两级机构（公司级安全环保管理部门、生产单位安全环保管理科 室及专职安全环保员） ，四级网络（公司、分厂、车间、班组） ，共有专职安全员 37 人，环保专兼职人员 30 人。现有污染治理设施 92 台（套） ，其中烟气净化设施 5 台 （套） ，通风除尘设施 73 台（套） ，水循环设施 10 台（套） ，污水处理设施 1 台（套） ， HSE 管理体系文件 共 35 页 第 6页 管 理 手 册 渣场 1 座，静电除尘设施 2 台（套） ，环境监测仪器 29 台（套） 。 公司名称：铝业股份有限公司 公司简称：铝业 股票代码： 公司地址： 邮政编码： 电话： 网址： 1.21.2 目的和适用范围目的和适用范围 1.2.11.2.1 目的目的 建立并保持文件化的职业健康安全环境管理体系，制定文件化的职业健康安全环 境管理方针、目标及指标，确定并实施职业健康安全环境管理方案、运行控制及其他 要素程序，以控制职业健康安全环境风险，持续改进职业健康安全环境绩效。 1.2.21.2.2 适用范围适用范围 1.2.2.1 本手册适用于公司连海厂区重熔用铝锭、铸造铝合金锭、铸轧带材的生 产、销售及相关管理活动的职业健康安全环境管理有关的各项活动。不包括项目部和 西北铝分公司。 1.2.2.2 本手册是铝业股份有限公司进行职业健康安全环境管理体系内部审核和 管理评审的依据。 1.2.2.3 本手册作为第三方职业健康安全环境管理体系评审和认证的基本依据。 1.2.2.4 本手册是铝业股份有限公司对外介绍职业健康安全环境管理体系，向社 会和各相关方承诺遵守法律法规和持续改进的宣传性文件。 1.31.3 引用标准、定义与术语引用标准、定义与术语 1.3.11.3.1 引用标准引用标准 1.3.1.1 职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001 1.3.1.2 环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2004 idt 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 7页 管 理 手 册 ISO14001:2004 1.3.1.3 适用的法律法规和标准 1.3.1.4 国家、地方和行业的法律、法规及相关标准 1.3.1.5 中国铝业股份有限公司职业健康安全环境管理手册 1.3.1.6 铝业股份有限公司管理标准 1.3.2 术语与定义 1.3.2.1 手册采用职业健康安全管理体系 规范 （GB/T280012001）和 环境管理体系 要求及使用指南 （GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004）中的有 关术语和定义。 1.3.2.2 HSE：健康安全环境。 1.3.2.3 中国铝业：中国铝业股份有限公司的简称。 1.3.2.4 铝业：铝业股份有限公司的简称。 1.3.2.5 职能部门：指铝业股份有限公司各职能部(室)：总经理办公室、财务 部、人力资源部、生产运行部、装备能源部、安全环保部、保卫部、质量监督部、信 息部、供应部、销售部、技术中心、项目部、宣传部、组织部、纪委监察部、团委。 1.3.2.6 各单位：指铝业股份有限公司生产单位和职能部门的总称。 1.3.2.7 受控文件: 需加盖“受控”章,在以后修订或换版时，必须同步修订 或换版后重新发放的文件。 1.3.2.8 非受控文件: 不再追踪(或无法追踪)更新的文件。 1.3.2.9 重要信息：发生重大事故以及对周围环境造成严重影响或相关方投诉 的信息。 1.3.2.10 纠正措施：主要指依据对事故、事件、不符合的处理和调查结果，采 取措施消除所确认事故、事件、不符合的根源，防止同类事故、事件和不符合的再次 发生。 1.3.2.11 预防措施：主要指对已确认的事故、事件、不符合的原因进行综合、 分类、统计和分析，确定需要采取预防措施的问题并实施措施，以预防或减少今后发 生事故、事件、不符合。 1.3.2.12 三同时：凡是新建、改建、扩建的工程项目（以下称建设项目）的安 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 8页 管 理 手 册 全环保设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全环保 设施投资应当纳入建设项目概算。 1.3.2.13 五同时：安全生产的五同时是安全生产责任制的核心内容，即：计划、 布置、检查、总结、评比生产时，同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作。 1.3.2.14 四不放过：对发生的事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没 受到教育不放过，没有落实防范措施不放过，责任人没有得到处理不放过。 1.41.4 手册的管理和控制手册的管理和控制 1.4.1 目的 确保 HSE 管理手册编制、审核、批准、发放、更改和日常管理规范有序。 1.4.2 职责 2.1最高管理者负责 HSE 管理手册的批准和颁布。 2.2管理者代表负责 HSE 管理手册的审核。 2.3 安全环保部组织 HSE 管理手册的编制,负责其发放、更改和日常管理工作。 1.4.3 控制要求 1.4.3.1 手册的日常管理 a 安全环保部负责组织手册编写、校审、评审、修订、换版、发放等工作。 b 手册分为“受控”和“非受控”两种，由安全环保部统一编号，并打上“受 控”和“非受控”字样。 “非受控”版本不进行跟踪修改。具体执行文件与资料控 制程序 。 1.4.3.2 手册的发放 a “受控”手册发放限于铝业股份有限公司内部。 “受控”文本的持有人如有调 动和离职，必须由本单位内部办理移交手续。 b 由安全环保部提出手册发放范围，经管理者代表批准后，由安全环保部统一登 记发放。 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 9页 管 理 手 册 c 手册视需要，可向相关方展示，如需向外提供时，必须经由安全环保部同意办 理登记手续。 1.4.3.3 手册的更改、保管执行文件与资料控制管理程序 。 1.4.4 相关文件 1.4.4.1文件与资料控制程序 CHALCO-LL/HSEP4403-2016 2 2 职业健康安全环境（职业健康安全环境（HSEHSE）方针）方针 2.12.1 HSEHSE 方针方针 遵守法律法规，坚持清洁发展、安全发展 控制危害因素，坚持预防为主、综合治理 运用科学管理，创造良好绩效、优美环境 坚持持续改进，构建和谐社区、和谐兰铝 2.22.2 为实现为实现 HSEHSE 方针，实现方针，实现 HSEHSE 绩效的持续改进，我们郑重承诺：绩效的持续改进，我们郑重承诺： 2.2.1 遵守国家和所在地区 HSE 法律法规和其他要求； 2.2.2 将健康安全环境问题作为公司生产经营工作的前提； 2.2.3 保护员工的安全与健康； 2.2.4 坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续发展； 2.2.5 认真履行公司的社会义务，建立良好的社区关系； 2.2.6 向社会坦诚公布我们的 HSE 绩效。 2.32.3 铝业股份有限公司铝业股份有限公司 HSEHSE 体系体系奋斗奋斗目标目标 2.3.12.3.1 安全目标安全目标 2.3.1.1 工亡事故为 0 2.3.1.2 一次 3 人以上工伤事故为 0 2.3.1.3 千人负伤率控制在 1 以下 2.3.1.4 重大交通事故为 0 2.3.1.5 重大火灾事故为 0 2.3.22.3.2 健康目标健康目标 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 10页 管 理 手 册 2.3.2.1 接尘(毒)员工体检实施率 100%； 2.3.2.2 岗位粉尘合格率 92%； 2.3.2.3 职业病发病率：1 2.3.32.3.3 环保目标环保目标 2.3.3.1 重大环境污染事故为零； 2.3.3.2 污染物排放总达标率 98%； 2.3.3.3 绿化覆盖率达到 30%，至 2008 年绿化面积达到 32.6； 2.3.3.4 循环水利用率 87.6，至 2010 年循环水利用率达到 92.3； 2.3.3.5 电解槽大修渣回收利用率 55，至 2010 年，废渣回收利用率达到 65； 2.3.3.6 吨铝综合电耗：14818kwh 3 3 职业健康安全环境管理体系要素描述职业健康安全环境管理体系要素描述 3.13.1 总要求总要求 3.1.1 总则 建立适用于铝业股份有限公司的 HSE 管理体系，并通过有效地控制和运行，提高 管理水平，实现持续改进。 3.1.2 HSE 管理体系的建立与保持 3.1.2.1 结合铝业股份有限公司的产品特点和实际情况，制定 HSE 方针。 3.1.2.2 明确相关部门的职责。 3.1.2.3 建立有效的获取法律法规的渠道，索取最新的适用于铝业股份有限公 司的法律法规和标准，并遵照执行。 3.1.2.4 对铝业股份有限公司在活动、产品和服务中的危险因素、环境因素进 行识别和评价，以判定出重大危险因素、重要环境因素，并加以控制。 3.1.2.5 根据 HSE 方针和不可容许风险、重要环境因素，确定 HSE 目标、指标 和管理方案。 3.1.2.6 根据 HSE 目标、指标和管理方案配备必要的资源，贯彻落实 HSE 方针， 实现 HSE 管理目标、指标。 3.1.2.7 依据职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001、 环境管理体 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 11页 管 理 手 册 系 要求及使用指南GB/T24001-2004 idt ISO14001: :2004 和相关法律法规的要求， 编制 HSE 管理体系文件。 3.1.2.8 按照体系文件，对体系的运行开展有计划的控制、监测、纠正措施、 审核与评审活动，实现目标、指标。 3.1.2.9 铝业股份有限公司将通过 HSE 管理体系的建立和保持，降低或控制 HSE 风险，提高管理绩效。 3.1.3 职业健康安全环境管理体系模式如图一： 3.23.2 职业健康安全环境方针职业健康安全环境方针 3.2.1 总则 本方针为公司 HSE 工作的方向和行动准则，表明公司 HSE 目标和改进 HSE 绩效的 承诺。 3.2.2 职责 3.2.2.1 最高管理者负责 HSE 方针的批准及发布。 3.2.2.2 管理者代表负责组织 HSE 方针的制定和实施。 HSE 方针方针 策划策划 实施与运行实施与运行 检查与检查与 纠正纠正 液 施 管理评审管理评审 持续改进持续改进 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 12页 管 理 手 册 3.2.2.3 安全环保部负责组织 HSE 方针的贯彻执行。 3.2.2.4 各单位负责 HSE 方针在本单位的宣传、学习和实施。 3.2.3 控制要求 3.2.3.1 制定依据 a 公司 HSE 风险及重要环境因素。 b 应遵守的 HSE 法律、法规及其他要求。 c 过去和现在的 HSE 绩效。 d 相关方的要求。 e 职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001、 环境管理体系 要求及 使用指南GB/T24001-2004 ISO14001: :2004 及中国铝业股份有限公司职业健康安全 环境管理手册 。 3.2.3.2 方针内容 a 体现公司 HSE 的总体目标。 b 包括对持续改进 HSE 绩效的承诺。 c 包括对遵守适用的法律法规及其他要求的承诺。 d 包括对预防为主的承诺。 e 适合铝业股份有限公司 HSE 风险的性质和规模。 3.2.3.3 方针由管理者代表负责组织制定。 3.2.3.4 应吸收 2 名以上职工代表参加制定方针的过程，以体现职工的期望。 3.2.3.5 发布与传达 a 经最高管理者签字批准。 b 安全环保部负责方针的下发并保持文件化。 c 各单位负责将方针传达到全体员工遵照实施，并纳入职工培训内容。 d 通过网络等媒介、协议等形式向相关方宣传铝业股份有限公司 HSE 方针，使方 针可为相关方获取。 e 通过体系的持续有效地运行，确保 HSE 方针的实现。 3.2.3.6 根据外界环境的变化；铝业股份有限公司生产经营活动的变化；法律、 法规及其他要求的变化以及相关方提出的新要求，评审方针，必要时应予以修订。 3.2.3.7 每年度评审方针，与管理评审同时进行。 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 13页 管 理 手 册 3.2.4 相关文件 3.2.4.1铝业股份有限公司 HSE 方针 3.2.4.2管理评审管理程序 CHALCO-LL/HSEP4601-2016 3.2.4.3职业健康安全环境协商与交流管理程序 CHALCO-LL/HSEP4402-2016 3.33.3 危险源危险源/ /环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划环境因素辨识、风险评价和风险控制的策划 3.3.1 总则 建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、环境因素识别与评价并实施必要的控 制措施。 3.3.2 职责 3.3.2.1 最高管理者负责不可容许风险、重要环境因素的审批。 3.3.2.2 管理者代表负责不可容许风险、重要环境因素的审核。 3.3.2.3 安全环保部负责组织对危险源、环境因素辨识、风险评价和风险控制 的策划。 3.3.2.4 安全环保部负责汇总、评价并确定不可容许风险、重要环境因素。 3.3.2.5 安全环保部负责监督、检查各二级单位危险因素、环境因素的控制。 3.3.2.6 各二级单位负责本单位工作场所和作业活动的危险源辨识、风险评价 和风险控制策划以及环境因素的识别、评价和控制。 3.3.2.7 各单位负责本单位及相关方所涉及的危险源、环境因素的辨识、评价 和控制。 3.3.3 控制要求 3.3.3.1 安全环保部负责建立并保持危险源辨识与风险评价控制程序及 环境因素识别与评价控制程序 。 3.3.3.2 危险源和环境因素的辨识与风险评价、环境因素评价应采取合理方法， 每年自下而上进行一次。 3.3.3.3 危险源和环境因素的辨识范围应覆盖铝业股份有限公司所有与 HSE 有 关的作业活动及管理活动。 3.3.3.4 进行危险源和环境因素评价所收集的信息必须真实可靠。 3.3.3.5 风险和环境因素的评价要结合铝业股份有限公司实际情况，考虑到过 去、现在、未来三种时态；正常、异常、紧急三种状态和环境因素八种类型以及直接 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 14页 管 理 手 册 与间接的影响。 3.3.3.6 对辨识出的危险因素、环境因素按影响的重要程度综合评价，确定不 可容许风险、重要环境因素。 3.3.3.7 各单位对不可容许风险、重要环境因素制定相应的管理方案或应急救 援预案或运行控制程序等，对一般危险因素、环境因素通过相应的程序文件、作业文 件和措施进行控制；对相关方的危险因素、环境因素的控制执行相关方安全卫生与 环境管理程序 ；对危险因素实行三级管理。 a 一级管理：铝业股份有限公司控制 5 级、4 级危险因素，关注 3 级危险因素。 对不可容许风险和重要环境因素，根据目标、指标制定管理方案或应急救援预案或运 行控制程序等，当该因素出现紧急异常时启动应急救援预案控制； b 二级管理：二级单位控制 3 级以上的危险因素，关注 2 级危险因素。各二级 单位依据铝业股份有限公司实施不可容许风险和重要环境因素管理控制的同时，针对 职责范围内的 3 级以上危险因素制定相应的管理方案或应急救援预案或运行控制程序 等进行控制； c 三级管理：二级单位下属的车间（科室）控制 2 级以上的危险因素，关注 1 级危险因素。二级单位下属的车间（科室）管理控制职责范围内的 2 级以上危险因素 的同时关注 1 级危险因素，班组管理控制本岗位 2 级以上危险因素的同时关注 1 级危 险因素。 3.3.3.8 危险因素、环境因素遇有下列情况之一时，应重新辨识、评价或更新。 a 法律法规有更改时； b 生产工艺更改时； c 新建、扩建、改建项目时； d 当辨识标准及方法更改时； e 发现重大安全、环境风险时； f 发生重大安全、环境事故时。 3.3.4 相关文件 4.1 危险源辨识与风险评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4302-2016 4.2 环境因素识别与评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4303-2016 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 15页 管 理 手 册 4.3 相关方安全卫生与环境管理程序 CHALCO-LL/HSEP4418-2016 3.43.4 法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求 3.4.1 总则 建立并保持程序，以获取、识别、更新的适用 HSE 法律、法规及其他要求，对 HSE 法律、法规及其他要求进行合规性评价，并传达给员工及其他相关方。 3.4.2 职责 3.4.2.1 安全环保部负责法律、法规及其他要求的获取及适用性确认，并对合 规性进行检查。 3.4.2.2 总经理办公室负责相关法律、法规及其他要求的传递。 3.4.2.3 项目部负责新、改、扩项目与 HSE 有关的法律、法规及其他要求的识 别、获取和传递工作。 3.4.2.4 各单位负责遵照执行相关法律、法规及其他要求，并确认本单位获取 的法律法规及其他要求的适用性、符合性，同时传递给安全环保部。 3.4.3 控制要点 3.4.3.1 安全环保部负责建立法律法规及其他要求获取、识别与更新管理程 序 ，规定获取的法律法规及其他要求的内容、途径、方法、频次、识别的依据。 3.4.3.2 相关部门根据生产经营活动、危险因素/环境因素，对获取的法律、法 规及其他要求进行适用性评价，并建立本单位适用的 HSE 法律法规及其他要求清单。 3.4.3.3 相关部门负责跟踪法律、法规及其他要求的变化，定期进行评审并及 时更新相关信息。 3.4.3.4 安全环保部将汇总的 HSE 法律、法规及其他要求，及时传达到相关单 位和相关人员贯彻执行。 3.4.3.5 安全环保部负责建立铝业股份有限公司适用的法律法规及其他要求清 单。 3.4.4 相关文件 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 16页 管 理 手 册 3.4.4.1 法律法规及其他要求获取、识别与更新管理程序CHALCO- LL/HSEP4304-2016 3.53.5 HSEHSE 目标和目标和 HSEHSE 管理方案管理方案 3.5.1 总则 依据确定的 HSE 风险/环境因素、法律及其他要求、公司 HSE 方针以及其他需考 虑的因素，针对公司相关职能和层次制定文件化的 HSE 目标,并制订 HSE 管理方案， 确保公司 HSE 目标实现。 3.5.2 职责 3.5.2.1 最高管理者批准颁布 HSE 目标和 HSE 管理方案，并提供必要的资源保 证。 3.5.2.2 管理者代表负责审核 HSE 目标和 HSE 管理方案。 3.5.2.3 安全环保部负责组织制定铝业股份有限公司年度 HSE 目标和 HSE 管理 方案，同时对和 HSE 管理方案的落实进行日常检查和跟踪。 3.5.2.4 各单位针对铝业股份有限公司 HSE 目标和 HSE 管理方案进行分解，制 定本单位的 HSE 目标和 HSE 管理方案，并组织实施。 3.5.3 控制要求 3.5.3.1 安全环保部依据有关法律、法规、标准和要求以及铝业股份有限公司 HSE 方针、环境因素（特别是重要环境因素） 、危险因素（特别是不可容许风险） 、管 理评审结果和最高管理者的改进要求，同时考虑财力、技术可行性以及相关方的要求， 提出 HSE 目标和 HSE 管理方案，由管理者代表审核、最高管理者批准后，下发实施。 3.5.3.2 HSE 目标应尽可能量化，具体明确，具有可操作性、可监测性，并体 现持续改进。 3.5.3.3 安全环保部及相关单位制定相应的管理方案、预案、措施等，落实责 任人和资源，以确保实现目标。 3.5.3.4 管理方案的内容要求： a 应明确要实现的具体目标。 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 17页 管 理 手 册 b 应明确管理现状。 c 明确可行的技术措施及资源配置（包括经费预算） ； d 规定实现目标的时间和进度要求； e 明确责任部门（人） 、配合部门（人） ； f 包含管理措施、预防措施、工程措施三个方面。 3.5.3.5 装备能源部、生产运行部、人力资源部、信息部、财务部等相关部门 组织落实能源、资源、资金、生产控制及意识技能培训等，确保 HSE 目标和 HSE 管理 方案的实现。 3.5.3.6 安全环保部每年对目标和 HSE 管理方案落实情况进行一次监督、检查 （必要时增加次数） ，做出评价上报管理者代表。 3.5.3.7 各单位应对目标和 HSE 管理方案的实施过程进行检查和控制，当不可 容许风险和重要环境因素发生变化时，应及时报安全环保部，以便及时对目标和 HSE 管理方案进行修订。 3.5.3.8 当目标和 HSE 管理方案需要修订时，由安全环保部及时报告管理者代 表审核，经铝业股份有限公司最高管理者批准后，对目标和 HSE 管理方案进行修订。 3.5.3.9 管理评审时，应对目标和 HSE 管理方案的完成情况进行评审。 3.5.3.10 目标和 HSE 管理方案应形成文件，并传达到相关单位和各级员工。 3.5.4 相关文件 3.5.4.1危险源辨识与风险评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4302- 2016 3.5.4.2环境因素识别与评价控制程序 CHALCO-LL/HSEP4303- 2016 3.5.4.3绩效测量与监测控制程序 CHALCO-LL/HSEP4501- 2016 3.5.4.4HSE 方针、目标及管理方案管理程序 CHALCO-LL/HSEP4301-2016 3.63.6 机构和职责机构和职责 3.6.1 总则 公司职业健康安全环境管理体系的成功实施需要全体员工的承诺和努力，现以文 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 18页 管 理 手 册 件化的新时期定公司各部门和人员的职责和权限，以确保体系的有效运行。 3.6.2 职责 安全环保部负责提供公司职业健康安全环境管理体系组织机构和职责权限分配草 案，最高管理者审批，并任命职业健康安全环境管理者代表。 3.6.3 公司职业健康安全环境管理体系组织机构和职责内容框架 3.6.3.1 铝业股份有限公司 HSE 管理体系组织机构图（见附录 5） 。 3.6.3.2 职能要素分配表（见附录 6） 3.6.3.3 职责内容（见附录 7） 3.73.7 培训、意识和能力培训、意识和能力 3.7.1 总则 建立并保持程序，明确培训需求，评审和检验培训效果，确保员工获得并保 持必需的意识与技能，胜任其承担的任务和职责。 3.7.2 职责 3.7.2.1 人事副总经理负责审批铝业股份有限公司教育培训计划。 3.7.2.2 人力资源部是铝业股份有限公司教育培训的归口管理部门，负责制定人 员管理方案和教育培训工作计划，并负责教育培训计划的实施，组织相关部门评审和 检验培训效果。 3.7.2.3 安全环保部负责向人力资源部提出 HSE 教育培训需求，并协助人力资源 部组织实施。 3.7.2.4 各单位根据需求，向人力资源部、安全环保部提出培训需求计划，并按 所批准的实施计划，安排人员参加培训，落实培训计划。 3.7.3 控制要求 3.7.3.1 安全环保部协助人力资源部依据不同层次员工的职责、能力和文化程度 以及相关风险建立并保持职业健康安全与环境教育培训管理程序 。 3.7.3.2 培训内容：国家、地方、行业有关职业健康安全方面的法律、法规要求， 安全环境管理体系标准知识，HSE 管理体系文件，HSE 方针，职业健康安全技术措施， 事故预防和应急方面的知识和技能，特殊作业人员所需的知识与技能，其他有关职业 健康方面的知识和技能。 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 19页 管 理 手 册 3.7.3.3 培训原则：针对不同岗位、层次的人员，有组织、有计划地弥补所需 HSE 意识和技能与个人现有水平的差距，确保员工所获得的知识、技能和意识满足本 岗位需求。 3.7.3.4 培训要求 通过培训使相关职能和层次的员工意识到： a HSE 综合管理要求的重要性，实施 HSE 方针、程序，包括应急准备和响应要 求方面的作用和职责； b 作业活动中与自身有关的危险源/环境因素以及改进个人行为将带来的 HSE 效 益。 c 偏离规定的运行程序可能导致的严重后果。 3.7.3.5 可能产生重大环境影响和伴随不可容许风险的岗位人员，要重点进行培 训，使其胜任所担负的工作。 3.7.3.6 人力资源部负责组织评审和检验培训效果，做好相关记录。 3.7.3.7 人员意识、培训、技能的记录应予以保留，按记录管理控制程序进 行管理。 3.7.4 相关文件 3.7.4.1职业健康安全与环境教育培训管理程序CHALCO-LL/HSEP4401-2016 3.7.4.2记录管理控制程序 CHALCO-LL/HSEP4504-2016 3.83.8 协商与交流协商与交流 3.8.1 总则 建立并保持程序，以确保公司与员工和其他相关方进行内、外部 HSE 信息的相互 交流和沟通，鼓励员工参与 HSE 管理，确保不可容许风险/重要环境因素得到及时和 有效的控制。 3.8.2 职责 3.8.2.1 最高管理者负责组织外部重要信息的处理。 3.8.2.2 管理者代表负责组织内部 HSE 方面信息的处理。 3.8.2.3 安全环保部是 HSE 信息交流与协商渠道的主控部门，负责收集、处理、 验证、传达各类 HSE 信息。 3.8.2.4 总经理办公室负责领导之间及领导与部门之间信息的传递与交流，负责 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 20页 管 理 手 册 有关外部相关方信息的接收与处理。 3.8.2.5 员工代表负责收集、处理和反馈员工反映的问题和建议。员工代表指职 工选举出来的参加职工代表大会的职工代表，公司工会主席是员工总代表。 3.8.2.6 各单位负责相应业务范围内的协商与交流工作。 3.8.2.7 宣传部利用宣传媒体进行 HSE 信息的协商与交流工作。 3.8.2.8 紧急状态下需要的协商或交流，由产生部门直接传递主管领导及安全环 保部。 3.8.3 控制要求 HSE 信息的种类分为外部信息、内部信息。 3.8.3.1 内部信息交流 a 信息交流的内容 1) 公司 HSE 方针、目标、指标、管理方案； 2) 重要环境因素信息； 3) 不可容许风险信息； 4) 职责和权限的信息； 5) 应急预案与响应措施； 6) 监测与监控信息； 7) 不符合和纠正、预防信息； 8) 内部审核、管理评审及外部审核信息； 9) 相关的法律、法规及其他要求的传达； 10)员工关心的 HSE 问题。 b 交流和协商的方式 1) 总经理办公室、安全环保部负责将 HSE 信息以通知、通报、文件、电子邮件 等形式传递到有关领导和各单位。公司 HSE 信息情况通过报表、报告、汇报、电子邮 件等形式向安全环保部提供。 2) 员工有权监督 HSE 体系的运行状况，当员工发现异常危险因素时，可向员工 代表反映，也可直接反映给车间、分厂等领导。员工代表或领导做好记录，并进行监 督落实、反馈。 3) 员工代表负责收集本单位职工在 HSE 方面的建议、意见和反馈要求以及反馈 体系运行中出现的问题、变化。通过合理化建议、HSE 管理体系信息采集表或提案等 管 理 手 册 CHALCO-LL/HSEM-2016 共 35 页 第 21页 管 理 手 册 方式监督处理。 3.8.3.2 外部信息的交流与处理 a 外部信息沟通的主要内容： 1) HSE 方针通告相关方； 2) 法律、法规和有关规定的获取及与执法部门、上级主管部门的联系； 3) HSE 监测与测量结果的信息； 4) 认证与监督检查信息； 5) 相关方的投诉信息； 6) 相关法律、法规及其他要求的变更信息等。 b 处理方式 1) 总经理办公室负责将接受的有关 HSE 外部文件、公文等传递到安全环保部。 2) 与相关方的协商和沟通可通过宣传铝业股份有限公司的 HSE 方针、目标或提 出铝业股份有限公司 HSE 管理要求的方式进行。 3.8.3.3 信息管理 安全环保部、总经理办公室须按协商与交流管理程序要求办理有关信息交流 的登记手续，及时汇总、处理，并按规定进行反馈或传递；相关部门互相沟通，及时 交流，确保信息的有效性和准确性。员工代表要做好职工提出的 HSE 体系方面的意见、 问题或建议等解决结果的记录工作。 3.8.4 相关文件 3.8.4.1职业健康安全与环境协商与交流管理程序CHALCO-LL/HSEP4402-2016 3.93.9 文件文件 3.9.1 总则 建立 HSE 体系文件以满足标准文件化的需求，促进 HSE 分针、目标的实现。 3.9.2 职责 3.9.2.1 管理者代表负责组织建立、审定、实施和保持 HSE 管理体系文件。 3.9.2.2 安全环保部负责组织体系文件结构的策划以及职业健康安全环境管理手 册和程序文件的编写及修订。 3.9.2.3 有关部门负责其他相关文件的编制。 HSE 管理体系文件 共 35 页 第 22页 管 理 手 册 3.9.3 控制要求 3.9.3.1 HSE 管理体系文件应细致明确，充分描述 HSE 体系诸要素以及它们之间 的相互作用。 3.9.3.2 铝业股份有限公司 HSE 管理体系文件采用四级文件的结构： 1) 管理手册； 2) 程序文件； 3) 作业文件； 4) 记录； 5) 附件。 前三级文件对职业健康安全管理体系 规范GB/T28001-2001 和环境管理 体系 要求及使用指南GB/T24001-2004idtISO14001:2004 各要素在铝业股份有限公 司的具体展开和实施进行了规定。 a 管理手册对应两个管理体系标准所有要素在铝业股份有限公司的实施提出 总体管理要求和要点，是体系运行的纲领性文件。用于描述 HSE 方针、目标和管理方 案；描述体系要素及其相互间的联系和作用，描述体系的主要活动和核心要素，规定 HSE 管理体系文件的基本结构。 b 程序文件是铝业股份有限公司的管理工作程序，对应管理体系标准中的相应 要素，描述具体实施的程序和要求，提供查询操作规程、工艺规程、相关记录的途径， 是管理手册的支持性文件。 c 作业文件针对具体岗位、活动或管理事项进行具体规定，是对上述文件的支 持，包括各种规程、规定、实施细则、工作标准和应急救援预案等。 d 记录：是对上述三层文件给予支持，为体系运行提供查询和追踪依据，是体 系运行绩效的证据。 e 附件：作为职业健康安全环境体系文件的补充或参照。 3.9.3.3 管理体系文件编制原则： a 系统性：文件与文件之间、文件各个层次之间要层次清楚、接口明确。 b 符合性：符合职业健康