产学研战可行性研究报告.doc

太原市软科学研究课题立项申请书项目名称：产学研战略联盟可持续发展的运行机制研究 所属领域：软科学申请单位：太原市科技战略研究院协作单位：起止时间：2009.92010.9太 原 市 科 学 技 术 局填报时间：二00 九年九月一、立项的背景和依据主要说明： 1、项目的研究目的；产学研战略联盟是指企业家与具备科研能力的院校或科研单位联合致力于较为长期稳定的研究开发（R&D）目的而形成的战略同盟。产学研战略联盟是提升国家和区域自主创新能力的重要途径。产学研战略联盟拉近了企业与科研单位的距离，也将理论与实际相结合，有助于推动社会的技术进步，也有利于企业的成长与发展。目前主要类型：战略技术联盟、基于标准的产业联盟、基于科研院所建立的产研联盟等。但是，在我国产学研战略联盟的运行过程中，合作动力不足，较低的风险承受能力影响合作的质量，企业在产学研合作过程中缺乏战略意识和长远规划等问题长期制约着产学研战略联盟的发展。如何完善与创新产学研战略联盟的机制是产学研战略联盟可持续发展必须解决的问题。2、项目的科学价值和意义；在我国以项目为纽带和载体的研发资助计划，如863计划、火炬计划等，也曾一度呈现“监督缺失”的态势，虽然也采取了风暴式的审计手段以扼制研发金费的流失，但监督体系的缺位则是项目失控的内在痼疾。在这一点上，英美做法值得借鉴，即定期或不定期进行评估审核，甚至进行更长周期的实地访问调研，通过优胜劣汰机制保证研究资金的有效应用，通过更为强硬的法律机制严禁经费被挪作他用。在我国，上海国资委已在拟定推进科技创新管理工作、科技创新考核等细则，建立国有企业推动产学研联合和推进科技进步的考核机制。通过考核制度和机制的建立，将使上海国有企业进一步明确要成为科技创新投入的主力、科技创新活动的主力、科技创新成果转化的主力；处理好推进科技攻关 项目和提高自主创新能力的关系、处理好抢占科技制高点和培养经济增长点的关系、处理好科技创新和企业长远盈利的关系，将上海科技进步的总目标落到实处。 3、国内外研究现状和发展趋势；产学研合作的概念最早由英国的弗里曼于1987年提出。其后，伦德瓦尔、纳尔逊等学者和OECD（经合组织）发展了这一概念和理论。产学研合作的本质是企业、大学、科研机构、政府、风险投资基金等参与创新的各种组织机构形成的紧密联系、互相合作和协调的网络，包括产学研合作网络、企业之间形成的战略技术联盟、供方与用户之间的网络等。根据 OECD（经济合作与发展组织）的报告，各国产学研合作的方式，大致可分为下列七类：一般性研究支持（general research support）。这种合作方式的表现形式是：企业界以捐款、成立基金、捐赠设备与其它研究设施等方式，协助大学进行各项研究。采用这种形式的企业一般并不期望通过提供支持而获取任何直接的实质性利益，而多数是为了优化企业形象，提高知名度，从而增加企业的无形资产价值，或者是为了与大学建立一种亲密的关系，为未来长期的合作奠定基础。非正式的合作研究(informal research collaboration)。这种合作方式的表现形式是：大学的研究人员以非正式的形式与企业进行合作，通常是由大学的研究人员以个人身份且多数利用业务时间就个别课题与企业进行合作研究。这类合作在 OECD 的成员国中愈来愈普遍，而且合作成果也相当好，制药、航空与环境科技等领域采取这种形式较多。契约型研究（contract research）。这种合作方式的表现形式是：根据企业发展的需要，企业为了减轻研发经费的负担，将部分研发活动委托大学进行，以契约方式和大学进行特定项目的合作研究。这种正式合同方式建立的产学合作，可以动用更多的正式和非正式资源进行研究开发，有助于获得目标明确的成果。知识转移与训练计划（knowledge transfer and training schemes）。这种合作方式的表现形式是：大学与企业界进行知识与人员的合作交流。如大学教授担任企业的顾问，为企业的研发计划或技术瓶颈提供咨询意见。反过来，企业也通过合作计划为大学的课程设计、人才培养方向以及研究计划提供建议。大学为企业定向培养人才，提供在职人员培训等。采用这种产学合作方式，可以促进知识的交流，使双方的研发更具效率。参与政府资助的共同研究计划。这种合作方式的表现形式是：政府编列专项预算，资助企业和大学共同进行研发，特别是鼓励资金较不充裕而研发能力又较弱的中小企业参与。这种合作的目的主要在于通过政府的引导，强化企业与大学的合作网络关系，使企业界能更有效地利用大学的研究资源，并让大学的研究更具经济性特征。这种方式带有一定程度的政府扶持性质。研发联盟（research consortia）。这种合作方式的表现形式是：各国政府针对特殊领域的大型研发计划提供资金补助，由企业、大学或研究机构组成规模较大的研发联盟，共同申请赞助进行合作研究。这种合作方式一般是政府通过资金杠杆促进产学研合作，以强化本国产业在新兴科技领域方面的竞争力。共同研究中心（cooperative research center）。这种合作方式的表现形式是：在大学中设立共同研究中心，大学与企业共同参与合作研究，企业对中心的研究方向也具有发言权。目前，这种方式是 OECD 成员国促进产学合作的主要策略。以上七种方式是OECD对各国产学研合作模式的一种分类，也是世界各国产学研合作中主要模式。有学者归纳为产学研合作的发展经历了四个阶段：第一阶段：高校服务企业的单向联合阶段。第二阶段：政府主导产学研参与的联合阶段，企业、高校和科研院所开展联合科技攻关成为重要的标志。第三阶段：产学研政府倡导产学研自由组合阶段。第四阶段：政府引导产学研形成战略联盟阶段。政府优化创新环境。产学研合作呈现出大型企业集团与名校、名院、名所为合作主体，以资产为纽带，以长期性、紧密性、市场化为特征的战略性合作。4、对国家或我市经济和社会发展的意义、作用产学研合作是一个国家科技和经济衔接紧密与否的客观反映，是企业在经济高速发展的同时能否保持稳定发展的客观需求，是企业和科研单位在科技成果日新月异的情况下贴近或引领国际产业发展最新动向的内在动力。纵观中外产学研发展的历程,都经历了一个由成果方艰难推介到政府积极引导到企业视其为生存之道而主动为之的发展过程。这个过程的各个阶段会有长短,但发展过程却基本相似。企业若想掌握高新尖的核心技术，就需要依靠外力，整合各个领域的人才、技术、成果，形成最新产品。企业也只有掌握了核心技术，才能在经济发展之中立于不败之地。反之亦然，高校和科研院所只有将科技成果与企业需求相结合，才能检验科研成果是否符合社会实际需求，才能发挥科技成果的最终经济效益，进而成为推动社会发展的生产力。所以说，产学研是以企业为主体的将科技成果转化为生产力的最佳途径。在太原市推进科教兴市主战略中，产学研必然是企业提升技术能级的重要抓手，科研单位加快科技成果向现实生产力转化的重要载体。 二、现有研究基础、特色和优势主要说明：1、与本项目有关的研究工作积累和已经取得的研究工作成就；太原市科技战略研究院成立于2007年，成立以后接受太原市科技局委托先后参与了太原市绿色转型研究、太原市产业集群研究、太原市产学研合作研究等项目的研究工作，具有较强的科研实力。2、项目的创新点及在人才、资源方面的优势 研究院现有研究人员5名，硕士研究生2名，多次参与软科学的研究工作。项目研究的创新点在于充分整合太原市科技资源如大学、科研院所等科技研发机构和参与科技工作项目实施的科技企业等，进行了广泛的深入的调研工作。三、研究方案与预期目标主要说明： 1、研究内容、拟解决的关键问题、及项目的创新之处；（1）研究如何完善产学研战略联盟有效的监督及绩效考核机制。产学研战略联盟以企业为主体，但是如果要企业完全承担起协调协调产业、大学、科研机构，进行前瞻性分析、先导性分析，来确定课题或题目、筹措资金、进行评估工作是难以承受的，这项工作应该依托政府部门来联动进行。政府要重视重大产学研合作项目的跟踪和评估工作，尤其是科学地对相关项目进行前期分析、中期跟踪、后期评估。在科研项目验收、科研奖励和职称评审等成果的考核上，要注重成果的创新性及其技术水平，注重成果的可应用性和产业化前景。着眼国家重点产业技术创新的战略方向和区域支柱经济。政府不能替代企业技术创新的选项，但要引导企业的技术创新方向与国家战略利益相结合，与区域支柱经济发展需求相结合，这是政府支持联盟的合理定位。围绕支柱和新兴产业重大技术需求，制定产学研战略联盟具体的发展目标和方案，形成长效机制。（2） 研究如何完善利益共享分配机制重大产业技术创新活动周期长，需要产学研各方持续稳定的合作信用，需要各得其所的利益保障。产学研战略联盟要有明确创新产出的利益共同体，要充分发挥市场在配置资源中的基础性作用，不搞“拉郎配”，不追求表面上的联合。产学研各方结合的利益分配机制是核心是知识产权的保护和知识产权的评估，归根到底是收益再分配的问题，是技术提供方获取。产学研在技术的发展和市场的变化中，要不断摸索与调整，长效、紧密的合作机制应当是动态的、多样的。如果有标准，惟一的标准就是，应按市场经济规律和现代企业制度运行，并以引导产业发展，推动技术创新为目标，坚持面向市场、平等自愿、风险共担、利益共享的原则，开展产业共性技术的研发与应用。特别是要按照市场机制建立以知识产权为中心的利益分配机制。拟解决的关键问题：研究如何完善风险共担机制 产学研战略联盟要改变产学研完全由企业承担的状况，高校、科研院所应当按照合作合同承担风险责任。政府要通过税收优惠等政策资金投入分担或降低企业的风险，支持政府风险投资公司扩大产学研项目的投入力度。我国有些促进科技成果转化、产业化的政府科技计划对承担单位的项目资助是全额资助，没有明确要求承 担单位自身必须投入多少比例的资金，在这种情况下，承担单位对获得资助的项目就不用承担任何投资风险，这很容易造成项目申请单位在申报时夸大自身实力，夸大项目研发所需费用，从而使政府有限的促进科技成果转化的科技经费不能得到有效配置。拟解决的关键问题：研究如何完善人才流动机制当前无论企业还是高校和科研单位都存在人才既多又缺的局面。在高校和科研单位中,懂政策、善经营的复合型技术人才奇缺;对企业来说,关键是缺乏知识面广、创新能力强的科研开发型人才。科研单位和企业双方如能在科技人才交流上打破界限将有利于双方的发展。如企业和高校、科研单位双向定期租用、借调、互换技术人员,也可联合组成攻关组,就某一项目或课题合作研制。这种有计划、有目的的人才交流,要比科研人员自己下海,或被企业挖走更有利于知识产权的保护和人才的长期培养使用。这种人才交流方式也应在科研单位之间、科研与设计部门之间、科研单位与高校之间进行。如能推出技术计时工,或将项目分解外包,将不失为最大限度发挥技术人员能力的举措。为鼓励科技人才双向交流,应制定相应的政策,如流动期间,有关人员在原单位的福利待遇不变的情况下设立奖励基金等。创新点：建立产学研战略联盟发展的开放性机制目前,信息缺乏已成为企业技术创新的主要障碍之一。产学研战略联盟合作各方可以实现双方之间的信息与知识结构的优势互补,以外延方式扩大、丰富企业信息资源和智力资源,从而有效提高企业获取和利用信息的能力。经济学家认为“信息的价值就在于形成关于未来知识,并最终在一定程度上实现对于未来的控制”。一些专家估计, 信息高速公路建成后,知识对经济的贡献率可能由本世纪初的5%20%上升到90%。目前,企业和高校及科研院所之间联系松散的一个主要原因就是高校和科 研院所与企业之间缺乏相互沟通、相互了解的迅速便捷的信息渠道。为此,应大力建设与企业双向沟通的信息系统,不仅要及时地了解国内外市场动态,全面了解企 业的情况,而且要让企业及时地了解高校及科研单位的科研成果。如中国教育科研网(CHINACERNET)的建设与发展,为这一问题的解决提供了有力技术 保障。所以,国家、地方政府、企业、高校和科研院所应该重视科技信息网络的建设,建立科技信息资料库,建立起面向市场、面向全国和面向全球的科技信息网络,促进高校和科研院所与企业的相互沟通、相互了解。产学研合作既涉及产学研之间的合作关系，也涉及有关部门之间的合作关系。因此，不少国家成立了部际协调机构以更好地推进产学研合作。美国政府设有国家科学技术委员会，统筹协调科技战略与政策，其下属九个协调委员会负责协调各部门、科技界和产业界利益。意大利于1996年成立国家科研与创新政策部际委员会，由意大利总理直接领导。该委员会专门下设由教育、大学与科研部副部长领导，总理府秘书长和相关职能部门代表参加的工作小组，提供包括促进产学研合作方面的 政策咨询。2、年度研究计划及预期进展； 2009年10月12月 研究制定方案 2009年12月2010年1月 资料收集和课题调研 2010年1月2月中旬 分题撰写 2010年1月3月 专家论证并验收3、预期研究成果及提交形式。 1、形成软科学理论专著，并形成评