建筑安装审核作业指导书.doc

认证有限公司 ？认证有限公司建筑安装专业审核作业指导书专业代码：28.03.01 28.03.02 28.03.03 28.03.04编 号：编 制：王增玉修 订：审 核：批 准： 发布日期： 2011-02-1 实施日期：2011-02-1012目 录前言-31目的-42范围-43术语和定义-44依据-45适用法规-56专业特点-67审核要点-78附录9001与50430对照表-10前 言为适应当前开展的建筑施工企业质量管理规范GB50430-2007的审核需要以及提高专业审核员的审核技巧，在原有作业指导书的基础上重新编制本作业指导书；本作业指导书主要围绕建筑安装工程特点编制，其中涉及铁路、水利、矿山、冶炼、石油化工、电力、电梯安装工程需另行参照其专业指导书执行；本作业指导书重点描述9001标准中主要或关键审核要点以及GB50430标准中新增加内容的审核要点，不力求覆盖标准全部要求，另可参照建筑土建工程作业指导书执行。 为方便建筑施工企业质量管理规范GB50430-2007的审核需要，附上9001与GB50430的标准对照及可能审核的部门。本作业指导书在编制过程中，引用的文件： GB/T 190002008/ISO9000:2005质量管理体系基础和术语GB/T 190012008/ISO9001:2008质量管理体系要求GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范GB/T19011：2003质量和（或）环境管理体系审核指南提示性的附录：指导书的附录，GB/T1901-2008与GB/T50430-2007标准条款对照表 指导书的起草单位和主要起草人员：体系认证中心 王增玉1. 目的：为适应当前开展的建筑施工企业质量管理规范GB50430-2007的审核需要以及提高专业审核员的审核技巧，编制本作业指导书。2. 适用范围本作业指导书适用于建筑安装工程施工，其中涉及铁路、水利、矿山、冶炼、石油化工、电力、电梯安装工程需另行参照其专业指导书执行。3. 专业术语与定义GB/T 190002008ISO9000:2005质量管理体系基础和术语建设工程施工专业GB/T190012008标准应用指南4. 审核依据的标准GB/T190012008ISO9001:2008质量管理体系要求GB/T50430-2007建筑施工企业质量管理规范5. 适用的法律法规及标准法律、法规、标准实施时间颁布部门或编号备注建设工程质量管理条例2000.1.30国务院令279号采暖通风与空气调节设计规范2004年4月1日GB50019-2003GBJ19-87废止工业设备及管道绝热工程施工规范2008年8月1日GB50126-2008GBJ126-89废止自动化仪表工程施工质量验收规范2008年5月1日GB50131-2007GBJ131-90废止火灾自动报警系统施工及验收规范2008年3月1日GB50166-2007GB50166-92废止电气装置安装工程 盘柜及二次回路结线施工及验收规范GB50171-92电气装置安装工程 蓄电池施工及验收规范GB50172-92电气装置安装工程 35kV及以下架空电力线路施工及验收规范GB50173-92地下防水工程质量验收规范GB50208-2002建筑防腐工程施工及验收规范2003年3月1日GB50212-2002GB50212-91废止建筑防腐蚀工程质量检验评定标准GB50224-95110500kV架空送电线路施工及验收规范2005年10月1日GB50233-2005GBJ233-90废止建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范GB50242-2002通风与空调工程施工质量验收规范GB50243-2002电气装置安装工程低压电器施工及验收规范GB50254-96电气装置安装工程电力变流设备施工及验收规范GB50255-96电气装置安装工程起重机电气装置施工及验收规范GB50256-96电气装置安装工程爆炸和火灾危险环境电气装置施工及验收规范GB50257-96自动喷水灭火系统施工及验收规范2005年7月1日GB50261-2005GB50261-96废止给水排水管道工程施工及验收规范2009年5月1日GB50268-2008GB50268-97废止泡沫灭火系统施工及验收规范2006年11月1日GB50281-2006GB50281-98废止电梯工程施工质量验收规范GB50310-2002民用建筑工程室内环境污染控制规范2006年8月1日GB50325-2001局部修订建设工程文件归档整理规范GB/T50328-2001智能建筑工程质量验收规范2003年10月1日GB50339-2003安全防范工程技术规范2004年12月1日GB50348-2004建设项目工程总承包管理规范GB/T50358-2006视频安防监控系统工程设计规范2007年8月1日GB50395-2007电子信息系统机房施工及验收规范2009年6月1日GB50462-2008施工现场临时用电安全技术规范JGJ46-2005通风管道技术规程2004年10月1日JGJ1412004家用燃气燃烧器具安装及验收规程CJJ12-19996. 专业特点/业务流程6.1专业特点1） 产品固定、生产（施工）现场流动，形成多现场生产。2） 产品生产周期长，手工作业多，劳动强度大，专业性较强，交叉作业多并有分包现象（审核时较费时间），项目管理几乎涉及所有质量体系要求。3） 施工项目人员文化程度差距较大（主要是管理人员和操作人员之间），操作人员文化程度普遍较低，目前基本以农村劳务人员为主。4） 隐蔽工程较多，工程质量不易当时判定，质量问题往往在使用一段时间后才能暴露出来。施工过程中安全，质量风险大，一旦发现安全质量事故，社会影响较大。法规性较强。工程建设从招投标到施工管理，国家及地方政府所规定的法令、法规较多。5）相对于一般土建工程施工，安装工程要求工人技术水平高，特种作业多，起重吊装作业多，焊接多。 6.2工艺流程：一般设备安装流程：施工准备设备基础施工设备吊装就位安装-调试试运转验收。一般管道安装流程：施工准备管道吊装管道焊接防腐保温吹管及试验验收。关键工序和控制点：设备基础施工（参加土建作业指导书） 吊装 设备调试 管道焊接（一般为特殊工序）说明：其他安装专业流程如铁路、水利、矿山、冶炼、石油化工、电力、电梯安装见相应指导书；一般专业安装工艺相对简单，不按专业分包分别进行描述；审核中应参照其具体技术和检验规范。7.审核要点、审核方法(注：未覆盖标准全部内容，另参照土建作业指导书)9001条款50430条款主要审核要点主要涉及部门主要法规及文件、记录4.13.1 3.3.2见土建通用作业指导书领导层4.2.14.2.23.3.3按50430规范建立的16个管理制度的符合性及适用性领导层主管部门4.2.3 3.5.1 3.5.2查适用的行业质量标准规范的有效性；查设计文件的变更管理情况；查文件发放管理，关注是否保证各岗位及时获取工作所依据的文件。主管部门相关部门项目部4.2.43.5.3 11.3.3 关注记录的管理（八防、检索）关注资料的归档管理。主管部门5.14.3.1见土建通用作业指导书领导层5.27.3.4见土建通用作业指导书领导层5.33.2.1 3.2.2关注方针中应体现顾客满意领导层5.4.13.2.3 3.2.4查质量目标管理制度的建立的符合性和适用性及考核情况领导层主管部门查相关管理制度5.4.13.2.3见土建通用作业指导书相关部门项目部5.4.2 3.3.1 见土建通用作业指导书领导层5.5.1 4.1 4.2 4.3.2 4.3.3 4.3.4关注是否明确质量管理的专职管理部门领导层5.5.14.3.3 见土建通用作业指导书主管部门相关部门项目部5.5.24.3.2见土建通用作业指导书领导层5.5.313.1见土建通用作业指导书领导层主管部门项目部5.63.4.3 13.2.4见土建通用作业指导书领导层6.1 3.4.1见土建通用作业指导书领导层6.25.1 5.2 5.3查按50430规范建立的人力资源管理制度及绩效考核制度的符合性及适用性；查人力资源发展规划的制定；主管部门查相关管理制度；查人力资源发展计划等6.25.2.2 5.3关注主要管理人员及特殊工种持证上岗情况（一般包括项目经理、质检员、安全员、起重工、电工、焊工、架子工等）项目部查相关证书6.36.1 6.2 6.3按50430规范建立的施工机具管理制度的符合性及适用性；对施工设备的供方及出租方是否进行了调查评价；设备进场验收（包括外包方自带设备、租赁设备）情况；特种设备（起重机械）安装验收情况。主管部门项目部查相关制度；查评价记录，查安装验收记录。6.410.5.1-5关注季节性施工措施编制及实施情况主管部门项目部查相关措施7.110.2查工程项目质量管理策划输出（一般为施工组织设计/施工方案）是否符合”规范”及“标准”要求。是否经过发包方或监理审批。主管部门项目部查施工组织设计及其审批表7.27.1 7.2 7.3查建立的工程项目投标及工程承包合同管理制度的符合性和适用性；查如何对合同进行交底；查如何对合同履行进行监控和分析。主管部门查相应管理制度，查交底记录或会议纪要；查合同履行监控证据如生产计划统计报表。7.2.37.3查项目部与甲方监理沟通情况项目部查监理例会纪要7.310.3删减确认。主管部门7.48.1查材料管理制度建立的符合性和适用性；主管部门查相关管理制度7.48.2查材料分级管理情况，查供方评价和再评价准则的建立情况；是否对重要材料按标准进行供方评价。主管部门项目部查相关规定及评价记录。7.4.3 8.3查材料验收情况，有环保和安全要求的材料是否符合相关规定。必要时，到供应方的现场进行验证。项目部查验收记录7.4分包9.1 9.2 9.3查分包管理（包括劳务和工程分包）制度建立的符合性和适用性；查分包方评价准则的建立情况；查是否对分包方进行进场验证并动态管理（包括人员资格能力、材料设备是否符合等）；是否对分包方履约情况进行总结评价并作为再评价的依据。审批分包方编制的施工方案。主管部门项目部查相关制度；查验证证据，查总结评价记录或报告。7.5.110.1.1 10.2.2 10.4 10.5 10.6查工程项目施工质量管理（相当于过程控制）制度建立的符合性和适用性；查图纸会审；查施工准备和开工报告；查分层交底记录（包括技术交底和施工组织设计交底）；查施工依据的标准和作业指导书查专项施工方案的编制情况；（如吊装方案关注专家论证）；查关键工序监控和检查记录；查施工进度计划和控制；查施工中与甲方监理进行信息沟通；查施工过程记录和竣工资料的管理情况；查工程防护和保护情况；查工程保修情况及保修记录和信息处理。关注焊接作业时的环境控制。主管部门项目部查相关制度、技术文件和记录。现场观察并记录。7.5.210.5.2查特殊过程的确认包括重新确认（可能包括结构焊接、压力容器及压力管道等焊接过程）主管部门项目部查确认证据。7.5.3 8.4.2 10.5.3见土建通用作业指导书项目部7.5.48.5见土建通用作业指导书项目部7.5.58.4 10.5.1-8查现场材料管理包括标识、储存、搬运防护、收发记录等；查施工过程成品半成品保护措施，关注易燃易爆品管理和大件设备的搬运管理。项目部查材料管理记录，查保护措施。7.611.1.2 11.5.1关注重要检测设备采购或租赁前应进行供方评价，关注设备使用及管理人员是否经过培训。主管部门项目部查评价记录。查人员上岗证（或培训记录）。8.13.4.2 见土建通用作业指导书领导层主管部门8.2.112.2.6见土建通用作业指导书主管部门8.2.212.2.3 12.2.4 12.2.5见土建通用作业指导书主管部门8.2.3 12.1 12.2.112.2.2 12.2.412.2.5查是否建立施工质量管理自查与评价检查制度（明确各层次综合检查的要求）；查质量管理监督策划情况及实施情况；主管部门查相关制度，查实施记录。8.2.411.1.1 11.2 11.3查是否建立施工质量检查制度，试验、检测管理制度并实施。关注项目施工质量检查的策划及实施竣工资料的编制依据及策划，是否与施工进度同步。查竣工资料的归档管理。主管部门项目部查相关制度和记录8.311.4查施工质量问题处理制度及责任追究制度。主管部门查相关管理制度8.311.4.3 11.4.4查质量问题的处理及处理和验收记录。项目部查处理及验收记录8.413.1 /13.2.1/13.2.2 /13.2.3查信息管理技术运用情况；查质量信息收集和质量管理改进制度；查是否收集相关信息数据并分析和改进查是否对施工项目进行管理总结。主管部门相关部门项目部查相关制度查信息数据收集和分析报告查施工总结报告8.5.1 13.1.4 13.3见土建通用作业指导书领导层主管部门项目部8.5.28.5.313.3查质量管理创新情况（如新工艺新材料新技术开发推广等）主管部门项目部查相应计划8.附录9001与50430对照表9001条款50430条款领导层主管部门相关部门项目部4.13.1 3.3.24.2.1、 4.2.23.3.34.2.3 3.5.1 3.5.2