建工类实验室专项监督检查表.doc

建设工程类实验室资质认定专项监督检查表被检查实验室名称： 证书编号： 有效期至：2010年6月28日检查项目序号检 查 内 容检 查 方 法综合评价检查情况描述符合基本符合不符合（一）守法检验和工作质量状况1.1实验室在登记（注册）地点检测，如检测地点变更是否已报资质认定机关审查发证；未经许可不得在异地开展检测工作。了解是否在异地开展检测工作，并对照证书能力附表的地址进行确认。1.2资质认定证书在有效期内。查资质认定证书。1.3技术负责人、授权签字人具有工程师以上职称。查人事部门出具的职称证明。其中一个授权签字人已不在岗，未办理变更手续。1.4所有检测人员都有明确的人事关系。查劳动或聘用合同及社保部门出具的相关证明。1.5所有检测人员经过培训考核、持证上岗。查人员培训计划、实施结果及上岗证明。1.6不从事或不参与推荐、监制、监销等影响检测公正性的活动。查公正性申明中有无规定，查内部审核相应结果。1.7对外购标样（标液）等标准物质、试剂等有采购、验收、保管等要求。查标准物质的管理的规定及实施。1.8合同评审。调阅近期两个季度归档的检测报告（含合同、原始记录等原始归档材料）10份。重点以抽查水泥、混凝土、防水材料、管材、节能项目等检测报告为主；通过检测软件核查某一时间段出具的混凝土抗压、钢筋、抗渗、环境检测的检测数量与相关设备的数量是否匹配。1.9检测项目符合检测合同约定。1.10不利用客户的设备、设施从事检验检测并出具报告。1.11原始记录与检验报告的数据内容相一致。1.12在检测报告中依法正确使用资质认定标识，不超项检验、超期检验。1.13检验报告应由授权签字人签发1.14检验报告加盖单位公章或具有授权文件的报告专用章。1.15有无伪造数据、有无未经检测出具报告的现象。116检测报告格式正确，信息充分，使用法定计量单位；检测结论意见用语正确。1.17样品具有惟一性标识，有接收状态描述和全过程记录，样品的存放保证样品不会丢失和损坏，样品的处理符合与客户合同的约定。对照任务单（或检测软件），分别抽查10组养护周期内的混凝土、水泥试件；另外从近期委托中抽查5组其他未检样品，核查其标识及规格。1.18制定检测结果质量控制计划、方案并有效实施，进行必要的能力验证或实验室间比对。查检测结果质量控制计划、方案及实施结果，重点核查控制计划的有效性、有无评价标准。质控计划不完善，未覆盖所有检测能力。(二）能力持续保持情况2.1在用的检测标准正确、有效；按标准正确实施检测；对偏离标准的检验活动应文件化并得到批准。所有标准是否现行有效、是否有单行本；标准更新有无及时申请能力变更；标准中规定不明确的，是否制定、细化了作业指导书，并得到执行。有多项新标准未办理变更手续。2.2仪器设备（标准物质）、检验环境条件持续满足检验要求。设备配置重点检查：预应力、钢结构监测、基桩取芯等项目，至少抽查510套设备档案结合现场实物、购置发票核查。环境条件重点检查：节能、防水、涂料和水泥室等环境条件要求较高的检测室。23仪器设备量值溯源有效：有确认记录、有仪器设备期间核查计划和记录、自行校准(内部自行校准)的仪器设备有溯源图和校准规程、有校准记录和校准报告（其参考标准按计划实施了强制检定；参考标准的准确度、校准所在环境、实施自行校准的人员满足校准技术要求。）1、查总体计划及年度量值溯源计划及执行情况；2、抽查10台套设备，是否有确认记录，确认过程是否符合要求；3、是否制定期间核查计划，记录是否符合要求；4、是否有自校规程，参考标准是否专用。24所获证的检测能力在一年内均开展了相应的检测活动，或通过一定的方式给予了能力的确认。对照能力附表，专家抽取20%比例且不少于30个参数，由机构提供检测的记录与报告部分检测项目一年内未开展相应的检测活动。25近二年参加能力验证的情况。对照能力表，查是否参加今年金属材料检测能力验证活动，结果是否满意说明：打各项中，如果出现不满足检查内容或出现检查描述中的相关情况时，该项判为不符合。被检查实验室代表确认签字： 年 月 日检查组成员签字： 年 月 日整改确认意见：针对检查发现的问题，机构已于 月 日前完成了整改。确认意见如下： 确认人签字： 2011年 月 日6检查结论及评定原则本次检查结果分为三种情况，评定原则如下：“1档”：检测机构内部管理基本规范，总体满足资质认定要求，每个单项综合评价全部为“符合”或有二项以内(含两项)“基本符合”的。“2档”：检测机构内部管理存在一些问题，不能完全满足资质认定要求，有六个以内(含六个)单项综合评价“基本符合”的，需要整改。应在对其整改情况跟踪验证后，方可通过监督检查。“3档”：检测机构管理体系严重缺失、检验能力不能维持、或存在违法违纪行为等，不能满足资质认定要求，本次检查有超过六个单项评价为“基本符合”或出现“不符合”。资质认定发证机关暂停（或撤销）该实验室的资质认定资格。二、检查结果的整改与处理本次检查，单项出现“不符合”及“基本符合”的，均需要进行整改，整改期一个月。针对不同的结论，整改及处理的要求如下：“1档”结论的，实验室应“自查自纠”，整改材料归档备查；