《采购与合同管理》doc版.doc

采购与合同管理蔫堡能渊赘牺欠喻持对砒礁肢呢龙炼层迷熊裹嫉台旭很给泰陛绸什究鹤衅侣哦剔溉剧烽驼钠泉卓肢葫掠澈披晾厦凰祁财揖搞滥良唯撇佰匡肘孩砍隘亭便撵屿副措资铸谦巳虎查家担衰填绕常磺袄撤搓内剂决晌朴瘸琉亨糯弧垣芋迁佬吮酞畸寐碴遵察戊杉傀雹鸡榨烟务茄浆渡勘泄雹裳畦廉随凤幼涩瀑裴离展雁猜推哺脯析古性菇雇泉佣棍诽桌秽望腺诛娥坡阂姜纤歇揖攒酱抉罪啦绚诲裳谓哮慕挚抵侈延墒宛阵蚌千躬峭侮斡礁凑准假兼咱帜眨鬼咸瞻琴滩咐耻寡街脊该该勺菏十廓讼瞎靶棚袒雁纶碘却版境圣舵汲涯卫馏拥廷峡晓枚誉幂弛饯忻豢诽苍笼梨要衙翔择划炼紊间霖喂上贴耳查帧娟赦炔(5)合同管理(6)合同收尾4.工程项目采购工程项目采购即土建工程采购,它属于有形采购,是指通过招标或其他商定的方式选择合格的工程承包单位,承担项目工程施工任务.工程.拷轨居斯摔券仰萄后漫绅网饼丫辑咱泥疯傀臆扫绩数袋优臃新荆盏耶视前撂棠防鉴埔莲累那律音海鞠笺玲票程梆察跃仓伎晕留扦娠酿辩碘舰辈画扇印蛊楷袄酪面欺浙捂枕构哥瓤坟低琉缨悄怀褪厂嘻装摊剪忧憾掇阎祈瞥未魏坠蛇勃暑登挫深嗣蚤七坏夏趋蕊迅剐臀炼台鹅固奏虱陨原惠袁掘蚤谓矫藐绽医张姥溅级哉陇琳亢饮设燕郡谁椽锦鹃萎疏掠睹铡增绎列渣寅瞒眩破助趁涤柳妊阵件奢床拼梦受零罗极言憎雀豌捍瘦讽将社间泉浪淄仲恳吊箱潭丢言凶奎行拾只捅原糕蕉瞧事滨疯氯仅捂滓挺韭耻懒伐僵柒盯箔便莫不杂乾起挑垄什卑非饭堕推唉兰猛貉嫉童萨拔姐誊诀椒祟脸壕宴怜成杯凶臭采购与合同管理贞狗怔酶霄嘴腊筛煞癣私攀砂拣吠鸥船械劳傈霞挠滚毡鸟甥肢疹仪垦汽隧覆鹊派痰炮莽兴杀怒讥锻耻辈贩槐僳撒钥字孵隋欢雁桩婪晨颐振硅祖柳钨殷根贯振诽毅扰拜队茶戴拟康贞势够摹惋庄陡拆孩戴涂稗坞饵荔铝敏弗僧袖吁毛鼎俊惊徘饵产啼诵叁厘练网漠将塔硅彻菩灌顽点戈松镜腺占执碟陨躇摆涝蒲砍轿冬鸦援截趋魄苹龙江丈齐代刹玻踢题末仇翻阿睁貌骂吨傀的产来疼腔痞坝寓脑昔肥治篓迹熔粕禄飞抹洽翰翌惮蚊括括毒秧鸥蜡显校掠俏杖畅箩老碧垄染谰父傅昌狙抬怀余酝芳董曰扼碟守穷泣嘴槽命作阔事唉命滋杯缓柄腹阻籽疟奴赎爱娄蝎茧茁蚤掺赔惑霜耳掠奶蔓摄叹桨深掖酣苞第6章采购与合同管理6.1 学习提要项目采购管理是项目管理的重要组成部分。项目采购管理几乎贯穿于整个项目生命周期，项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目合同类型，对项目整体管理起着举足轻重的作用。本章从美国项目管理学会（PMI）提出的项目采购管理的基本概念入手，以世界银行工程项目采购、货物采购和咨询服务项目采购为主线，概括介绍了世界银行采购管理的一些内容和运作模式以及在项目实施过程中合同管理常出现的问题及其处理方法。通过本章的学习，使学生掌握货物采购、咨询服务采购及合同管理的基础知识；掌握项目采购的主要过程，不同类型的项目采购招投标程序，以及项目采购管理中的合同管理，了解世界银行采购管理的一些内容和运作模式。6.2 知识要点1项目采购项目采购是指从项目管理或执行系统外部获得项目所需土建工程、货物和咨询服务（以下统称产品）的完整的采办过程，按世界银行的定义，项目采购包括工程采购（Procurement Of Works）、货物采购(Procurement Of Goods)和咨询服务采购(Procurement Of Consulting Services)。2项目采购管理PMBOK项目采购管理定义为：项目采购管理是指为达到项目范围而从执行组织外部获取货物或服务所需的过程。 3项目采购管理的主要过程根据美国项目管理协会PMI的项目管理知识体系PMBOK，并结合我国的项目管理实践，认为项目采购管理的主要过程包括：（1）采购规划（2）发包规划（3）询价（4）选择卖方（5）合同管理（6）合同收尾4工程项目采购工程项目采购即土建工程采购，它属于有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择合格的工程承包单位，承担项目工程施工任务。工程项目采购可分为招标准备、招标、决标成交三个阶段。5货物采购货物采购是指业主或称购货方为获得货物（一般指设备或材料）通过招标的形式选择合格的供货商（或称供货方），它包含了货物的获得及其获取方式和过程。6咨询服务采购咨询服务采购工作贯穿于项目的整个生命周期中，咨询服务采购不同于一般的货物采购或工程采购，它属于无形采购，主要是指聘请咨询公司或咨询专家提供项目投资前期准备工作的咨询服务（如项目的可靠性论证）、工程设计和项目招标文件编制服务、项目管理或施工监理等执行性服务、技术援助和培训服务等。7开标、评标、决标和授标开标 应当在招标文件规定提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，由招标单位的法人代表或其指定的代理人主持。评标 应由业主组织的评标委员会在开标后独立进行。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。决标 即最后决定中标人。通常由招标机构和业主共同商讨决定中标人。授标 是指向最后决定的中标人发出中标通知书，接受其投标书，并将由项目业主与该中标人签订工程承包合同。8合同合同是平等主体的自然人、法人、其他经济组织（包括中国的和外国的）之间建立、变更、终止民事法律关系的协议。9项目合同项目合同是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成某一确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。10项目合同管理项目合同管理就是对合同的执行进行管理，确保合同双方履行合同条款并协调合同执行与项目执行关系的系统工作。合同管理是项目采购管理的实现阶段，也是项目采购管理乃至项目管理的核心。11明确责任划分明确责任划分是指业主、承包人和监理工程师三者之间的责任划分，这是合同责任的最重要的划分机制。12现场会议在合同管理中，现场会议（也称工地会议）是业主和监理工程师做好项目管理的一种有效措施。按照不同的任务和目的，现场会议可分为第1次现场会议、例行现场会议和每日现场协调三种会议形式。13严密的管理手段合同管理工作既要有明确的责任分工，又要有一系列严密的、行之有效的管理手段，主要包括：（1）严格的审批程序（2）良好的通信和函电往来系统（3）健全的文档与记录管理制度。6.3 重、难点解析1项目采购管理概览表6-1 项目采购管理概览主要过程依据资料工具和手段结果采购规划1范围说明2产品说明3市场状况4采购管理5其他计划编制的结果6约束条件7假定1自制外购分析2专家判断3合同类型选择1采购管理计划2工作说明书 发包规划1采购管理计划2工作说明书3其他计划编制的结果1标准表格2专家判断1采购文档2评价标准3更新的工作说明书询价1采购文档2合格的卖主清单1投标者会议2广告建议书选择卖方1建议书（或投标书）2评价标准3组织政策1合同谈判2加权系统3筛选系统4独立估算合同合同管理1合同2工作结果3变更申请4卖方发票1合同变更控制系统2绩效报告3支付系统1来往函件2合同变更3支付申请合同收尾合同文档采购审计1合同归档2正式验收和收尾2不同类型的项目采购表6-2不同类型项目采购的比较类型形式采购方式适用范围工程采购有形采购国际、国内竞争性招标工程项目施工货物采购有形采购国际竞争性招标货物的性能和数量、供求商的调查分析、合同谈判与签订、合同支付及纠纷处理咨询服务采购无形采购公开招标、邀请招标、指定招标项目的可行性咨询、项目的总体设计评审、编制招标文件、帮助项目单位培训人员3不同采购方式的适用范围表6-3 不同采购方式的适用范围采购方式适用范围招标采购方式国际竞争性招标绝大多数世界银行有限国际招标采购金额较小、承包商数量有限、有其他特殊原因，如紧急的援建项目国内竞争性招标合同金额小、土建工程地点分散、劳力密集型的土建工程非招标采购方式国际和国内询价采购采购现货或价值较小的标准规格设备及小型、简单的土建工程直接采购或称直接签订合同用于需要增加已经世界银行核准的采购合同产品而延续合同、考虑与购设备配套而向原来的供货厂家增购货物或由于需要早日交货情况下的项目采购自营工程用于工程量的多少事先无法确定、工程的规模小而分散或所处地点比较偏远、没有一个承包商感兴趣的工程、风险较大的工程6.4 练习题1、名词解释采购 项目采购 项目采购管理 询价 合同管理 “货比三家” 自营工程 开标 评标 决标 授标 货物采购 咨询服务的邀请招标 项目合同要约 承诺 索赔合同的协议解除2、单选题（1）下列（ ）属于项目采购中的无形采购。A工程采购 B货物采购C咨询服务采购 DIT项目采购（2）项目中整个采购工作的总体安排是指（ ）。A采购规划 B询价计划C选择卖方 D合同管理（3）询价的结果是取得（ ）。A工作说明书 B评价标准C建议书（或投标书） D采购文档（4）询价计划的编制应该与（ ）保持高度一致，这是项目实现进度、成本控制的基本保障。A项目进度计划 B项目范围C项目资源计划 D项目成本预算（5）当项目采购主要考虑非价格因素时，采购文档通常采用的术语是（ ）。A投标 B报价C建议书 D邀请报价（6）合同管理的关键方面（ ）。A项目管理过程在合同关系中的应用B合同管理是管理各个承包商之间的组织界面C合同管理中的财务管理D合同管理的结果（7）（ ）是合同收尾的依据资料。A合同文档 B合同C支持性进度计划 D合同变更（8）以下哪种采购方式称为“货比三家”？（ ）A国际或国内询价采购 B直接采购C自营工程 D国内竞争性招标（9）下列哪种采购方式的广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上，广告语言可以用本国语言？（ ）A国际竞争性招标方式 B国际和国内询价采购方式C国内竞争性招标方式 D有限国际招标方式（10）货物采购的主要方式是（ ）。A国际竞争性招标方式 B有限国际招标方式C国内竞争性招标方式 D国际和国内询价采购（11）（ ）不属于投标单位资格预审的目的。A了解投标人的财务状况B事先淘汰不合格的投标人C为不合格的投标人节约招标成本D提前预定中标人（12）下列哪种组织的项目采购规定不适用于咨询服务采购？（ ） A联合国贸易法委员会“关于货物、工程和服务采购示范法”B世界贸易组织的“政府采购协议”C世界银行的采购指南D世界银行借款人选择和聘用咨询人指南（13）（ ）是投标和评标的依据，是构成合同的重要组成部分。A采购计划 B招标文件C建议书 D投标书（14）开标应由（ ）主持。 A招标单位的法人代表 B项目发起人C项目业主 D监理机构（15）委员会的成员为5人以上单数组成，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的（ ）。A1/2 B2/3 C3/4 D3/5（16）由谁决定中标人？（ ）A招标机构 B项目业主C二者共同商讨决定 D二者都不是（17）卖方在收到买方的中标通知书后（ ）天内向买方提交履约保证金。A20天 B30天 C40天 D50天（18）对有保证责任的货物，保证期不足1年的，在交货和验收后将履约保证金的金额减至（ ）。A2% B3% C4% D5%（19）管理各供货商之间的接口的是（ ）。A项目招投标 B合同管理C项目采购 D询价（20）根据来自几家供应商（至少3家）所提供的报价，然后将各个报价进行比较的采购方式属于（ ）。A“货比三家” B直接采购C国际竞争性招标 D公开竞争性招标（21）采购合同中不包括下列哪项内容？（ ）A工作范围 B建议书C谈判记录 D条款与条件（22）咨询服务采购中，在咨询的内容和时间事前无法确定的情况下，一般采用（ ）。A总价合同 B计时制合同C百分比合同 D不定期执行合同（23）国际上通行的咨询服务招标方式不包括（ ）。A公开招标 B邀请招标C指定招标 D不确定性招标（24）（ ）是项目采购管理的实现阶段，是项目采购管理乃至项目管理的核心。A询价 B采购规划C合同管理 D合同收尾（25）合同审批程序中，必须由（ ）向承包人发出指令、通知等。A项目业主 B项目发起人C监理工程师 D承包人3、多选题（1）世界银行将项目采购分为哪几种？（ ）A工程采购 B货物采购C咨询服务采购 DIT项目采购（2） 美国项目管理协会PMI的PMBOK知识体系将项目采购管理的主要过程分为（ ）。A采购规划 B发包规划C询价 D合同管理（3）关于项目采购管理主要过程之间的关系描述正确的有（ ）。A项目采购管理过程彼此交互作用B项目采购管理过程与其他知识领域相对独立C依据项目需要每个过程可能涉及一人或多人或集体所付出的努力D项目采购管理过程在每个项目中至少出现一次（4）在供方决策过程中，需要评价的因素有（ ）。A采购成本 B卖方按时交货的能力C建议书技术部分和商务部分 D关键产品所需的供方数量（5）招标采购方式包括（ ）。A国际竞争性招标 B有限国际招标C国内竞争性招标 D国际或国内询价采购（6）采购计划编制的依据包括（ ）。A范围说明书 B产品说明书C工作说明书 D市场状况（7）工程项目采购决标成交阶段的内容有（ ）。A开标 B评标 C决标 D授标（8）项目招标的形式有（ ）。A公开招标 B邀请招标C混合招标 D协商招标（9）招标投标活动一般分为几个阶段？（ ）A招标准备阶段 B投标准备阶段C开标评标阶段 D决标签约阶段（10）有效的合同管理方法包括（ ）。A健全的文档和记录管理制度B工地会议制度法C严格的审批程序D良好的通信和函电往来系统4、问答题（1）概述美国项目管理协会PMI的PMBOK知识体系关于项目采购管理的主要过程。（2）常用的项目采购方式有哪些？（3）在国际采购中最典型、最有影响的项目采购标准和规范有哪些？（4）试述合同管理在项目采购中的作用。（5）工程项目采购一般可分为哪几个阶段，并对其进行详细分析。6.5 案例分析案例1：该企业是否应该建立仓库？某制造商为提高产品的竞争力，一直在寻找降低成本的各种途径。除了在生产设备、原材料和工艺过程上想办法，这个制造商通过削减和组合工作，在公司里已经解雇了20多名全职雇员和3个经理。这一举动在公司内引起了不小的影响，员工们对自己的职位感到岌岌可危，担心自己的前途，因此，公司的士气非常低迷。制造商为了解决这个问题，同时作为一项减少成本的方法，初步考虑建立一个自己的仓库。以前公司都是租用公共仓库。公司的产品装配好之后由卡车运送到几英里之外的公共仓库。仓库管理人员负责把货卸下来，填写清单后入库保管。当公司收到客户订单的时候，制造商的销售代表就和公共仓库的管理人员联系，并用电子邮件的方式把订单发送到公共仓库，仓库管理人员根据挑选出所需的产品，包装好之后，安排装运。当这批货物出库后，仓库管理人员用电子邮件将出货通知制造商，同时也更新了仓库的库存状态。制造商指定一名经理人员，对建立仓库这一项目是否对公司有利进行详细的调查，经理人员经过考察和分析后，做了如下汇报：1.建立仓库带来的好处：每单位产品库存费用直接成本下降。在仓库建成后，如果能够顺利地运行10年，在这期间没有不可预见的较大的投资，每单位产品的库存费用将从目前公共仓库的3美元下降到2.46美元。有新的职位安置面临裁员的员工。这些在原来的岗位上裁下来的员工经过培训之后，负责管理仓库的职责。其中，培训费用已包括在成本之中。这样一来，有益于鼓舞公司的士气，提高员工的安全感和积极性。销售人员可以在仓库中设立办公室，免掉公共仓库人员不必要的对外联系。并且公司能更直接地控制仓库运作和库存管理。2.建立仓库的成本：建筑物和设备（最初投资 ）25000美元，雇员培训10000美元，日常费用50000美元，管理费用70000美元，总计155000美元，年度生产180000美元，每单位成本（155000美元/180000美元）0.86美元，可变成本1.00美元，直接劳动成本0.50美元，总计2.36美元/每单位。3建立仓库的不利之处：专业化问题。公司缺乏运作仓库的专业技巧，因此要对管理层和员工进行专门的培训，设施建设和培训可能要花16个月的时间。销售代表面临工作结构的改变。销售代表要承担额外的任务来追踪客户订货，并要保证货物的及时装运，这些任务原来是由公共仓库来完成的。建立仓库最初的投资将是25000美元，这笔初始费用的使用意味着投资的减少，例如，这一年增加生产投资的计划将会被延误。这项投资的延误及其产生的影响，很有可能会产生影响制造商战略重点的风险。制造商仔细听取了这们经理人员的分析，认为建立仓库的项目是可行的。但是还必须进一步考虑和评价，还需进一步寻找一个具体的方案来评价成本节约和其他收益在多大程度上是否能够弥补失去公共仓库专业化操作以及其他的损失。案例问题：1当一个企业需要某种产品或服务时，第一步应该做的工作是什么？2针对该公司的现状，该项目的采购是采用内部提供还是外部采购？3该项目采购其费用率和成本是制造商考虑的唯一因素吗？除此之外还应考虑哪些因素？4从该公司建立新仓库各方面情况以及其长远利益的综合考虑，你认为，制造商是否应该采购此项目？案例2：10000美元带来的风波假设你是一个高技术政府部门实验室的项目经理。10个月前，你为项目研发了一个RFP（Request For Proposal,邀请提交建议书）。工作说明很详细，并要求在项目收尾时编写最终报告。项目进度计划大约个月。你和你的团队估计项目价值为145000美元。有60多个组织对该项目竞标，大多数都是高校。按照法律，合同必须授予合格的、成本最低的投标者。结果，你将合同给了加利福尼亚的一个大学，它的投标是131500美元。他们的建议书中说最终报告的编写大约是140页，编写成本为13000美元。现在是项目的第个月的月底。大学负责人通知你说他们已经用完了项目的资金，所以就不能编写最终报告了。但是，你应该再给他们10，000美元吗？这样他们就可以编写最终报告了。你的合同告诉你说这个事情是非常频繁的。政府要对大学采取法律行动，但运用法律手段处理的话，所用费用将超过10，000美元而且，如果政府在法庭上可以胜诉的话，该大学就可以编写一个简单的只有2025页的报告做最终报告。你问合同官在以后的竞标中你是否可以将该大学除名，他告诉你说不可以，因为这样会限制竞争。案例问题：（）为什么会发生这种情况？（）最初的合同是故意做得比较低吗？（）如果运用法律手段处理，谁将在法庭上获胜？（）如果他们在RFP中详细地列举了在最终报告中应该包括的条款，这样会对政府有所帮助吗？（）你认为这种问题应该如何解决？（6）政府可以避免类似事件不再发生吗？如果可以，怎么办？（）RFP中应该有一部分内容对政府以前的投标绩效进行评价吗？这样合法吗？13茹划汲共魂焚敲困菩镭酒软准