某化肥厂QHSE管理手册.doc

$化肥厂化肥厂 HFC/QHSE-01-2005HFC/QHSE-01-2005 修改号：修改号：1 1 发行版本：发行版本：A A 质量健康安全环境管理手册质量健康安全环境管理手册 Quality,health,safety and environmental Management systems manual 2005200512121 1 发布发布 2005200512121 1 实施实施 $化肥厂化肥厂 发布发布 $化肥厂质量健康安全环境管理体系运行化肥厂质量健康安全环境管理体系运行 发发 布布 令令 为了提高$化肥厂的管理水平，树立良好的企业形象，确保化肥厂的生存和发展，依据 GB/T19001质量管理体系要求 、GB/T24001环境管理体系规范和使用指南 、GB/T28001职 业健康安全管理体系规范 、Q/SY2.2-2001质量健康安全环境管理体系和 SY/T6276-1997石 油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准要求，结合$化肥厂的实际情况，制定了 $化肥厂质量健康安全环境管理手册 ，现予批准颁布实施。 本手册阐明了$化肥厂的质量健康安全环境方针、目标，是化肥厂 QHSE 管理体系的 法规性文件，是建立并实施 QHSE 管理体系的纲领和行为准则，同时也是化肥厂开展各项活动，实 现质量健康安全环境方针的纲领性文件。$化肥厂全体员工必须认真贯彻，并严格遵照执行。 $化肥厂 厂长： QHSE 方针、目标方针、目标 QHSEQHSE 方针方针 遵守法纪，以人为本；遵守法纪，以人为本； 安全第一，预防为主；安全第一，预防为主； 保证质量，信誉至上；保证质量，信誉至上； 科学管理，持续改进。科学管理，持续改进。 QHSEQHSE 战略目标：战略目标： 不损害健康；不损害健康； 不发生事故；不发生事故； 不破坏环境；不破坏环境； 无质量缺陷。无质量缺陷。 QHSEQHSE 年度目标：年度目标：厂年度目标由$开发公司下达，化肥厂 根据实际层层分解，并签订分解的业绩合同，制定相应的考核办 法，以确保年度目标的实现。HFC/QHSE-02-04方针目标控制程 序中有详细规定。 企企 业业 概概 况况 $化肥厂位于$县奎依巴格镇，地处塔克拉玛干沙漠西南的叶尔羌河中上游， 泽普莎车小绿洲边缘地带。化肥厂日产 500 吨合成氨装置和日产 1000 吨尿素装置， 2001 年建成并全面投产，总资产 11 亿元，现有职工 260 人。整个生产工艺采用国际 90 年代先进工艺流程，配备了先进齐全的 DCS 自动控制装备，合成氨装置大机组采用 ITCC 的压缩机和透平控制系统，尿素装置压缩机采用 505E 调速系统，确保了大型机组 的正常运行。 $化肥厂自建厂伊始，始终注重和加强质量、健康、安全和环境工作。企业设 有安全总监，生产管理部设专职安全监督 2 名，各装置配备有专兼职的安全监督，技 术管理部设有计量、质量、标准化工程师，专门负责产品质量工作。各类生产装置和 作业现场配备了较齐全的安全、消防卫生专用设施，生产过程自保联锁投用率高。化 肥厂始终坚持“安全第一，预防为主”原则，落实各级安全生产责任制，强化教育培 训，严格执行各项规章制度，在质量健康安全环境工作方面取得较好成绩。 $化肥厂注重企业文化建设，注重塑造企业形象，培育企业精神，造就了一支 以化工为业，艰苦为荣，团结拼搏，无私奉献的员工队伍。面向未来，$化肥厂将 坚定不移地实施可持续发展战略，以顾客为关注焦点，充分、合理地利用资源，提高 产品质量，加强污染预防，坚定不移地追求无事故、无伤害、无污染、无损失，使企 业的质量健康安全环境管理更上一个新台阶。 目 录 1 范围范围.1 2 引用标准引用标准.1 3 定义定义.1 4 QHSE 管理体系管理体系1 4.1 总要求.1 4.2 文件要求2 4.3 法律、法规及其他要求.3 5 管理职责管理职责.3 5.1 管理承诺3 5.2 以顾客、员工、社会为关注焦点4 5.3 QHSE 方针.5 5.4 策划.5 5.5 职责、权限与沟通.6 5.6 管理评审7 6 资源管理资源管理.8 6.1 资源提供8 6.2 人力资源8 6.3 设施及其完整性8 6.4 工作环境8 7 7 过程管理（产品实现）过程管理（产品实现）9 7.1 产品实现的策划.9 7.2 与顾客、员工、社会有关的过程.9 7.3 设计与开发9 7.4 采购和供方管理.10 7.5 生产和服务的提供.10 7.6 监视和测量装置的控制11 7.7 职业健康安全环境管理11 8 监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进15 8.1 总则15 8.2 监视和测量15 8.3 不符合的控制.16 8.4 数据分析16 8.5 改进17 附件附件 1 $化肥厂组织机构图化肥厂组织机构图.18 附件附件 2 $化肥厂质量、健康、安全及环境管理网络图化肥厂质量、健康、安全及环境管理网络图19 附件 3 $化肥厂 QHSE 管理体系职能分配表.20 附件 4 GB/T19001-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001 之间的联系. 24 附件 5 $化肥厂平面图. . 27 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 1 -页页 共共 27 页页 1 范围范围 本手册规定了化肥厂质量健康安全环境管理的有关要求。 本手册适用于化肥厂农业用尿素的生产和服务；适用于内部体系运行及外 部对我厂质量健康安全环境表现能力进行评定的场所。 2 引用标准引用标准 GB/T 19000-2000 质量管理体系 基础和术语 GB/T 19001-2000 质量管理体系 要求 GB/T 24001-1996 环境管理体系 规范及使用指南 GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范 Q/SY2.22001 质量健康安全环境管理体系 SY/T6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 3 定义定义 本手册采用GB/T 19000 质量管理体系 基础和术语 、 GB/T 24001- 1996 环境管理体系 规范及使用指南 、 GB/T 28001-2001 职业健康安全 管理体系 规范 、 Q/SY2.22001 质量健康安全环境管理体系和 SY/T6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准中的术 语和定义。 Q Q 质量代表(Quality)、H H 代表健康(Health)、S S 代表安全(Safety)、E E 代表环境 (Environment) HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 2 -页页 共共 27 页页 4 QHSE 管理体系管理体系 4.1 总要求总要求 化肥厂按下述要求建立 QHSE 管理体系，形成文件，加以实施和保持，并 持续改进。 化肥厂应： a)识别 QHSE 管理体系所需的过程及其在组织中的应用； b)确定这些过程的顺序和相互作用； c)确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法； d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作和对这些 过程的监控； e)监视、测量和分析这些过程； f)实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进； g)针对$化肥厂所选择的影响质量健康安全环境的外包过程，$化肥 厂应确保对其实施控制，对此类外包过程的控制应在 QHSE 管理体系中加以识别； h)编制装置流程图以标识产品形成过程及产品形成过程中涉及的环境因素、 危险源和相互关系； i)组织应按 GB/T190012000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001 标准要 求管理这些过程。 4.2 文件要求文件要求 4.2.1 总则总则 $化肥厂对与 QHSE 体系运行有关的文件和资料实施有效控制，确保在 QHSE 体系运行的所有场合得到适用的文件和资料的有效版本。文件包括： a)形成文件的 QHSE 方针和目标； HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 3 -页页 共共 27 页页 b)QHSE 管理手册； c)QHSE 程序文件； d)QHSE 管理规定、装置作业指导书； e技术文件，包括与 QHSE 有关的技术标准、规范、设计图纸、工艺文件、 检验计划和报告等； f)外来文件，包括合作者、供方提供的 QHSE 文件、图纸等； g)QHSE 记录。 4.2.2 QHSE 管理手册管理手册 QHSE 管理手册是$化肥厂根据 QHSE 方针而全面描述体系的管理文件， 主要供$化肥厂内部的管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中 表述$化肥厂的 QHSE 保证能力。 管理手册包括下列主要内容： a、化肥厂厂长批准的颁布令； b、管理体系的范围，包括删减的细节与合理性； c、管理体系所包括过程主要要素之间相互作用的表述； d、为管理体系编制的形成文件的程序或对其引用。 4.2.3 文件控制文件控制 $化肥厂建立并保持形成文件的程序，确保对与 QHSE 体系运行有关的 文件和资料实施有效控制，防止文件的非预期使用。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-01 文件和资料控制程序中有详细规定。 4.2.4 记录控制记录控制 $化肥厂建立并保持记录的标识、编目、查阅、归档、贮存、保管和处 理的形成文件的程序，以提供符合要求和 QHSE 体系有效运行的证据。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 4 -页页 共共 27 页页 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-03 记录控制程序中有详细规定。 4.3 法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求 $化肥厂建立并保持形成文件的程序，确定在活动、产品或服务中与 QHSE 相关的法律、法规以及其他应遵守的要求，明确获取渠道及评审要求，保 证法律、法规及其他要求是现行有效版本，并将其要求传达到有关的员工和相 关方。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-02 法律、法规控制程序中有详细规定。 5 管理职责管理职责 5.1 管理承诺管理承诺 $化肥厂提出以下领导承诺，并确保承诺转变为必要的资源，以便建立、 实施和保持 QHSE 管理体系并实现持续改进。 a) 遵守政府法律法规，尊重当地风俗习惯； b) 建立并不断完善质量健康安全环境管理体系，确保其持续有效运行， 努力实现工厂质量、职业健康、安全、环境的管理方针和目标； c) 以顾客、员工和社会为关注焦点，不断满足顾客、员工、社会对质量、 职业健康、安全和环境保护的要求； d) 树立“以人为本”的管理理念，为员工创造健康、安全、诚信、和谐 的工作氛围； e) 提高员工的质量、健康、安全与环境意识，激励全体员工积极参与 QHSE 管理工作，营造出使所有员工共同分担本承诺的企业文化。 厂长对 QHSE 管理体系承担责任，并通过以下活动证实其承诺： a) 确定符合$化肥厂宗旨的方针和战略目标； HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 5 -页页 共共 27 页页 b) 通过会议、文件、报告及电子媒体形式，向员工传达满足顾客和法律 法规要求的重要性； c) 在$化肥厂内部和外部进行沟通，促进员工间的相互信任； d) 获得有关 QHSE 管理体系有效性等方面的信息反馈； e) 鼓励$化肥厂员工参与质量管理、环境保护、职业健康与安全的管 理活动，营造一个良好的工作环境； f) 提供支持$化肥厂战略计划实现所必要的机构和资源； g) 任命管理者代表； h) 组织开展管理评审。 5.2 以顾客、员工、社会为关注焦点以顾客、员工、社会为关注焦点 $化肥厂以增强顾客、员工、社会满意为目标，通过确定产品有关的要 求（7.2.1）和调查顾客满意程度（8.2.1）获取顾客对$化肥厂的需求和期 望的符合程度；通过信息交流获取企业员工和其他相关方工作人员的需求和期 望；通过收集国家、地区、行业法律法规，获取和满足社会对$化肥厂的需 求和期望。确保将这些需求转化为$化肥厂的明确要求，并通过 QHSE 管理体 系的运行得以实现。 $化肥厂将“以顾客、员工、社会为关注焦点”的要求贯穿到 QHSE 管 理体系建立、实施和持续改进的全过程。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-07外部信息交流控制程序 、HFC/QHSE- 02-06内部信息交流控制程序 、HFC/QHSE-02-02法律、法规控制程序中 有详细规定。 5.3 QHSE 方针方针 $化肥厂厂长应确保 QHSE 方针： a) 与$化肥厂的宗旨相适应，不能与上级组织的方针相违背； b) 对满足法律、法规及其他要求、持续改进 QHSE 管理体系、保持预防措 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 6 -页页 共共 27 页页 施有效性的承诺； c) 提供制定和评审 QHSE 目标的框架； d) 在$化肥厂内部及其他相关方得到沟通和理解； e) 在持续适宜性方面得到定期评审。 本节内容在 HFC/QHSE-02-04方针目标控制程序中有详细规定。 5.4 策划策划 5.4.1 QHSE 目标目标 $化肥厂厂长应确保在组织的相关职能和层次上建立 QHSE 目标，目标 是可测量的，并与 QHSE 方针保持一致。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-04方针目标控制程序中有详细规定。 5.4.2 QHSE 管理体系策划管理体系策划 $化肥厂通过管理体系策划，识别出为实现方针目标所需的过程，并建 立和保持形成文件的程序，确保实现方针目标和过程达到预期的结果，在对 QHSE 体系变更和实施时，保持 QHSE 体系的完整性。 $化肥厂按照 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001、Q/SY2.2 标准要 求以及化肥厂内部管理和生产的需要，建立、保持并有效贯彻实施$化肥厂 文件化的 QHSE 体系，以帮助组织提高顾客、员工、社会及其他相关方的满意度。 厂长对 QHSE 体系的总体设计、建立与有效运行负责；管理者代表具体负责 组织 QHSE 体系的建立和实施。 财务经营部负责 QHSE 手册和 QHSE 体系要素展开分配方案的编制工作，组 织各部室编制程序文件；负责 QHSE 体系运行情况的检查、考核。 生产管理部、技术管理部、装备部、厂（党委）办公室根据程序文件的要 求，负责组织编制与程序文件相承接的管理规定及其它 QHSE 文件。负责本部门 归口管理的体系文件的解释、实施、检查、考核。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 7 -页页 共共 27 页页 各部门根据生产和管理的需要进行必要的资源配置。资源的配置应满足 $化肥厂产品形成全过程对 QHSE 要求的需要，以确保实现 QHSE 方针和 QHSE 目标。 $化肥厂组织对 QHSE 体系进行内部审核，针对存在的问题采取必要的纠 正和预防措施，以确保 QHSE 体系运行的有效性。 $化肥厂对 QHSE 体系进行管理评审，以验证 QHSE 体系的适宜性。 5.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通 5.5.1 职责与权限职责与权限 $化肥厂建立并保持形成文件的程序，确保$化肥厂内部的职责、权 限及其相互关系得到规定和沟通。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-05职责控制程序中有详细规定。 5.5.2 管理者代表管理者代表 为建立和保持 QHSE 管理体系，厂长任命管理者代表，代表厂长处理 QHSE 管理体系日常事务。管理者代表须积极履行自身在 QHSE 管理体系管辖范围内的 职责，包括： a)确保 QHSE 管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； b)负责搜集 QHSE 体系实施中的改进意见，向厂长报告 QHSE 管理体系的业 绩和改进的需求； c)确保在$化肥厂内部提高满足员工、顾客、社会要求的意识； 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-05职责控制程序中有详细规定。 5.5.3 沟通沟通 $化肥厂应在内部建立适当的沟通过程，保证组织内部各职能和各个管 理层次之间有效的进行沟通。与各相关方确立沟通渠道，确保相关方的财产、 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 8 -页页 共共 27 页页 人员和设备不受损失，确保相关方及时掌握$化肥厂对其所处工作环境的要 求，并严格按照体系文件的要求施工作业。使 QHSE 相关信息在内部、外部及时 传递，以保证各方取得协调一致，有效维持和改进 QHSE 表现。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-06内部信息交流控制程序 、HFC/QHSE- 02-07外部信息交流控制程序和其他有关的管理规定中有详细规定。 5.6 管理评审管理评审 $化肥厂建立并保持形成文件的程序，按策划的时间间隔评审 QHSE 管 理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审包括对 QHSE 管理体系 改进机会和变更需要的评价，包括对 QHSE 方针和目标。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-08管理评审控制程序中有详细规定。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 9 -页页 共共 27 页页 6 资源管理资源管理 6.1 资源提供资源提供 $化肥厂确定并提供以下方面所需的资源： a)实施、保持 QHSE 管理体系并持续改进其有效性； b)保证持续满足顾客、员工、社会及相关方的要求。 6.2 人力资源人力资源 $化肥厂建立并保持形成文件的程序，经过充分的教育、培训，确保影 响 QHSE 工作人员的意识和能力达到要求，能够胜任本职工作。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-09人力资源控制程序中有详细的规定。 6.3 设施及其完整性设施及其完整性 $化肥厂确定、提供并维护达到 QHSE 要求所需的基础设施，包括： a)建筑物、工作场所及相关设施（如生产装备、安全消防设施、环保设施 等） ； b)过程设备（硬件和软件） ； c)支持性服务（如生产运输或通讯） 。 本节所述内容在 HFC/QHSE-03-04-02设施管理规定中有详细规定。 6.4 工作环境工作环境 $化肥厂贯彻实施环境管理体系 规范及使用指南 GB/T24001：1996、 职业健康安全管理体系 规范GB/T28001：2001，确定并 提供符合 QHSE 要求所需的工作环境，以保证生产出符合顾客要求的产品，并持 续稳定地改进，保障员工和外来作业人员的安全、健康。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 10 -页页 共共 27 页页 7 7 过程管理过程管理（产品实现）（产品实现） 7.17.1 产品实现的策划产品实现的策划 $化肥厂产品实现的策划主要考虑以下方面： a)$化肥厂配备满足规定要求的控制手段、工艺方法、检测设备、工艺 设备等生产资源以确保实现$化肥厂 QHSE 方针和 QHSE 目标。 b)$化肥厂在产品实现全过程中的各岗位配备可以胜任要求的人员。 c)$化肥厂重视技术进步，使质量控制、检验和试验技术及监视和测量 装置更新，以满足顾客及相关方对产品质量的要求。 d)$化肥厂确保所配备的监视和测量装置的测量能力和准确度能够满足 生产工艺要求和产品质量要求。 e)在化肥产品形成全过程中，严格质量检验，并对检验和试验状态进行标 识。 f)$化肥厂在产品实现的各个阶段都按规定建立并保持了相应的记录， 及时、完整的提供活动的证据。 本节所述内容在 HFC/QHSE-03-03-01生产工艺管理规定 、HFC/QHSE- 03-03-02检验和试验管理规定 、HFC/QHSE-03-03-03产品质量管理规定 中有详细规定。 7.27.2 与顾客、员工、社会有关的过程与顾客、员工、社会有关的过程 $化肥厂确定了与顾客、员工、社会有关的过程，明确产品应满足的要 求，评审产品要求是否能够满足。 $化肥厂根据$销售公司提供的尿素出货单据进行出货，认定销售公 司开据的尿素出货单据为销售合同，并视为已通过合同评审。 本节所述内容在项目实施管理办法 、 合同管理办法中有详细规定。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 11 -页页 共共 27 页页 7.37.3 设计与开发设计与开发 $化肥厂按国家标准组织生产，生产工艺成熟，产品品种固定，没有产 品设计与开发过程。故此章节删减。 7.47.4 采购和供方管理采购和供方管理 $化肥厂建立并保持形成文件的程序，确保采购的产品符合规定的要求。 并规定了采购产品的验收准则及合格供方的评定准则。 本节所述内容在 HFC/QHSE-03-04-03采购管理规定中有详细规定。 7.57.5 生产和服务的提供生产和服务的提供 7.5.17.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 从原料投入至产品产出，$化肥厂通过对影响产品质量的各个因素进行 有效的控制，使整个生产均处于受控状态，确保产品质量符合标准。 本节所述内容在 HFC/QHSE-03-03-01生产工艺管理规定 、HFC/QHSE- 03-04-02设施管理规定 、HFC/QHSE-03-02-17生产组织及调度管理规定 、 HFC/QHSE-03-03-03产品质量管理规定 、HFC/QHSE-03-02-15产品储转、储 运、交付管理规定中有详细规定。 7.5.27.5.2 生产和服务提供过程确认生产和服务提供过程确认 $化肥厂在建厂策划、设计，以及竣工验收时已进行生产和服务提供过 程确认，并且在现行生产中，对该过程实行连续控制。$化肥厂只有在新建 生产装置或对现行生产工艺做出重大改动时，才需要对产品实现过程重新进行 有效的识别、确定，确保这些过程实现所需的能力。 7.5.37.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 $化肥厂建立并保持文件化的程序，确保在产品接收、生产、交付和使 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 12 -页页 共共 27 页页 用的各阶段，以适当的方式予以标识是保证产品不被误用，出现问题后能进行 追溯，准确再现过程或产品的历史状况。标识符和适用的法规要求或其他要求。 本节所述内容在 HFC/QHSE-03-02-14产品标识和可追溯性管理规定中 有详细规定。 7.5.47.5.4 顾客财产顾客财产 根据$化肥厂没有顾客提供的财产的事实，及预测$化肥厂在今后 10 年内也不会发生，故删减本节内容。 7.5.57.5.5 产品防护产品防护 对搬运、贮存、包装、防护和交付实施有效控制，是为了保持产品已形成 的质量，充分发挥产品固有价值。 本章适用于$化肥厂原料、三剂、包装物、设备、备品备件、半成品及 成品的搬运、贮存、包装、防护和交付。 本节所述内容在 HFC/QHSE-03-02-15产品储转、储存、交付管理规定 中有详细规定。 7.67.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 $化肥厂已建立和保持文件化的程序。以控制证实产品符合规定要求的 监视和测量装置（包括测试软件、DCS、在线仪表）在使用时其测量准确度已知， 并与要求的测量能力一致。监视和测量装置使用前应进行检定或校准，并按周 期复检，同时保存记录作为控制的证据。在用监视和测量装置的技术资料已按 要求妥善保管，当顾客提出要求时，$化肥厂能提供这些资料，以证实监视 和测量装置的功能满足要求。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-10监视和测量装置控制程序中有详细 规定。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 13 -页页 共共 27 页页 7.77.7 职业健康安全环境管理职业健康安全环境管理 $化肥厂建立和保持形成文件的程序，系统地确定活动、产品或服务中 存在的危害因素和环境因素的影响，鼓励各级员工参与危害因素和环境因素的 识别。 预先对生产过程及与之相联系的设计、检修施工等辅助过程和活动进行危 害识别和环境因素识别并进行评价，预测危害程度，分析产生原因，有针对性 采取措施，防止各类事故发生。 7.7.17.7.1 因素（环境因素、危险源）识别因素（环境因素、危险源）识别 生产和辅助生产装置建成投产前及投产运行一年内；施工作业在正式动工 前；新、改、扩建生产性项目在可行性研究阶段； 生产和辅助生产装置发生工 艺或原材料改变及设备改造后均须进行危害源和环境因素的识别。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-11危害识别与风险评价控制程序 、 HFC/QHSE -02-12环境因素识别与评价控制程序中有详细规定。 7.7.27.7.2 建立判别准则建立判别准则 7.7.2.1 生产管理部与上级管理部门建立联系并通过征订期刊、网上下 载等多种方法，及时获取、确认适合本行业的健康安全环境法律、法规，以文 本或电子媒体形式在$化肥厂内传达并组织执行。 7.7.2.2 生产管理部根据行业特点，选择适宜的风险评价方法，确定评 价风险程度的定量值，各评价单位按已确定的定量值评价已识别危害的风险。 7.7.2.3 生产管理部制定环境因素识别和评价方法及程序，每年组织各单 位开展环境因素识别和评价工作； 7.7.2.4 各装置以法律、法规、体系文件为依据，结合实际编制健康、 安全检查表，并以此为准则识别危险因素及环境因素。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 14 -页页 共共 27 页页 7.7.37.7.3 风险和环境影响评价风险和环境影响评价 7.7.3.1 由生产管理部组织进行风险评价，识别系统可能引发的危害事 件，建立危险源台帐 ，对重大危险源制定相应的风险消减控制措施。风 险评价程序：何处、何种活动危险什么危险分析危害事件原因风险 大小按风险大小排序制定风险削减措施将风险降至合理和可接受程 度。 7.7.3.2 由生产管理部组织各单位识别环境因素，填写环境因素调查表； 对照“环境因素评价矩阵表”评价出重大、一般和未来环境因素，并建立 各单位环境因素台帐 。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-11危害识别与风险评价控制程序 、 HFC/QHSE-02-12环境因素识别与评价控制程序中有详细规定。 7.7.47.7.4 风险管理具体目标与指标风险管理具体目标与指标 生产管理部根据环境因素及风险评价结果，结合实际，从事故次数、伤亡 人数、污染物排放情况、教育培训合格率、健康安全环境管理方案完成率等方 面提出年度目标和指标。 7.7.57.7.5 制定健康安全环境管理方案制定健康安全环境管理方案 7.7.5.1 组织应建立一个或多个实在实现环境和职业健康安全目标的管 理方案，一般管理方案应在组织针对待解决的重大环境因素或重大职业健康安 全方面的危险源的一种消除措施。 7.7.5.2 管理方案应规定实现的目标和指标，承担部门的职责，措施和实 现的时间表及验收准则，验收要从培训、管理、运行控制、资源配置、技术改 造等方面全面考虑。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 15 -页页 共共 27 页页 7.7.5.3 健康安全环境管理方案完成后对其实施效果进行评价验收并对 相关人员进行培训。 7.7.5.4 制定并保持旨在实现健康、安全、环境目标和指标的管理方案。 7.7.5.5 生产管理部是健康安全环境管理方案的归口管理部室，负责组 织健康安全环境管理方案的提出、初审、实施监督。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-13HSE 管理方案控制程序中有详细规定。 7.7.67.7.6 运行控制运行控制 运行控制是环境管理体系和职业健康与安全管理体系实际的运作过程，也 是实现目标、指标要求的过程。运行控制三大要素是：控制、 （措施）检查、改 进（不符合的纠正措施） 。 a） 根据法律、法规要求及$化肥厂的方针、目标和指标，针对重大危 害因素和环境因素及一般危害因素和环境因素，由$化肥厂各业务主管部室、 单位制定相应运行控制程序及相关的作业指导书； b） 制定运行控制程序应做到： 缺乏程序可能导致偏离方针、目标与指标的运行情况时必须制定程序； 在程序中应明确要达到的控制指标； 对我厂使用的产品和服务中存在的重大危害因素和环境因素，应制定 程序，并将有关要求通报相关方。 c） 各部门及单位应严格执行运行控制程序，确保与重大危害因素和环境 因素有关的活动、产品、服务或相关方得到有效控制。 d） 运行方案应包括：因素名称、现状描述、目标或指标、措施、主管部 门或相关部门职责、实现时间表、检查记录。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 16 -页页 共共 27 页页 7.7.77.7.7 应急反应计划与响应应急反应计划与响应 建立并实施识别潜在的事故或紧急情况，并在其发生时能够做出响应的程 序，预防或减少可能伴随的环境影响。 a）生产管理部组织各部门和装置筛选并确定可能发生的紧急情况或潜在事 故，并组织制定相应的应急计划； b）各部门和装置应对本单位的全体员工实施应急方案的培训，并定期组织 演练； c）针对可能发生的紧急情况，各单位应做好预防工作；紧急情况发生时， 部门和装置应根据应急抢险手册进行处理； d）紧急情况处理完毕后，做好处理过程及结果报告上报管理者代表，必要 时应对 HFC/QHSE-03-02-16$化肥厂应急抢险手册进行评审和修订。 7.7.87.7.8 变更管理变更管理 对人员、文件、设计、设备、设施、工艺等永久性和暂时性的变化有计划 实施控制，避免对质量、健康、安全、环境表现产生不利影响。 7.7.8.1 生产管理部是变更的归口管理部门，负责对各类变更的监督管理。 7.7.8.2 各类变更由变更对象的管理或使用部门、装置提出，经主管领导 审定。 7.7.8.3 各类变更实施时，应充分识别其带来的质量、健康、安全、环境 影响，评价风险并制定相应的削减措施。 7.7.8.4 变更实施后，实施单位应及时通知可能影响到的相关单位、人员， 必要时应对相应人员进行培训。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 17 -页页 共共 27 页页 8 监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进 8.18.1 总则总则 $化肥厂策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程； a）证实活动、产品或服务的符合性； b）确保 QHSE 管理体系的符合性； c）持续改进 QHSE 管理体系的有效性； d）应用适当的统计技术。 8.28.2 监视和测量监视和测量 8.2.1 顾客、员工、社会及相关方要求的满意 顾客、员工、社会及相关方要求的满意程度是对$化肥厂 QHSE 体系运 行业绩的一种测量，组织应对顾客、员工、社会及相关方要求的满意程度的信 息进行监视，要规定获取这些信息的方法。 8.2.2 $化肥厂建立并保持用于策划和实施内部审核的形成文件的程序， 以验证活动和有关结果是否符合有关标准和文件的规定，以确保体系运行的有 效性。 8.2.3 $化肥厂通过对 QHSE 管理体系过程进行监视，采取适当的纠正 和预防措施，确保活动、产品或服务的形成过程符合相关标准的要求。 8.2.4 产品的监视和测量 a、产品的监视和测量包括，对原材料（含三剂） 、半成品、成品的监视和 测量，技术管理部应建立原材料监视与测量计划，确定监测对象、监测频次和 监测方法及结果的报告方式； b、生产管理部应确定生产过程中对环境因素和危险因素的监视和测量计 划，检测计划应包括：检测对象名称、验收准则、试验方法、监测频次和报告 方式； c、 对用于交付的产品，应保持符合接收标准的证据，记录应指明有权放 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 18 -页页 共共 27 页页 行产品的人员。除非得到有关授权人的批准，适用时得到顾客的批准，否则在 筹划的安排已圆满完成之前，不应放行产品或交付服务。 d、 对环境因素、职业健康与安全因素的监视和测量分为主动性测量和被 动性测量。主动性测量：既监视是否符合 HSE 管理方案、运行准则和适用的法 规要求。被动性测量：即监视事故、疾病事件及其它不良的环境和职业健康与 安全绩效的历史证据。 对 HSE 的监视和测量，应形成充分的监视与测量数据和结果，以便于全面 采取纠正措施的分析。 监视和测量设备应经鉴定为合格，且在有效期内的设备。 8.38.3 不符合的控制不符合的控制 a、对不合格品的标识、记录、隔离、评审和处置进行控制。以防止不合 格品的非预期使用和交付出厂。 b、建立事故、未遂事故管理程序，包括报告、调查、采取纠正措施或处 理的过程。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-17事故控制程序 、HFC/QHSE-03-03- 03产品质量管理规定中有详细规定。 8.48.4 数据分析数据分析 $化肥厂选定了适当的信息收集、分析方法，并对顾客满意程度、成品 质量检验、计量装置标定等过程中产生的数据进行分析，以验证 QHSE 管理体系 运行的适宜性和有效性，为持续改进提供依据。 8.4.1 职责 a、管理者代表负责领导化肥厂数据的收集和分析工作； b、技术管理部收集与质量有关的数据； c、装备部收集设备检验、测量和采购方面有关的数据； d、生产管理部收集安全、环保、职业健康方面有关的数据； HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 19 -页页 共共 27 页页 e、财务经营部负责与销售公司联系，收集产品销售方面相关信息。 8.4.2 数据的种类和来源 a、内部数据：顾客满意度调查数据，由销售公司向化肥厂提供信息；产品 （采购产品、中间产品、最终产品）数据；过程运行的监视和测量信息；与 QHSE 管理体系运行效果有关的数据（内部审核或管理评审等的相关数据、QHSE 目标完成情况） ； b、外部数据：市场数据，由销售公司完成；供方有关情况；各级检验机构 检查结果及反馈。 8.4.3 数据的分析和处理 a、数据的分析和处理由收集单位进行。 b、各相关单位通过数据分析的结论，应对化肥厂 QHSE 管理体系运行的有 效性进行评价，对发现的不足，应进行原因分析，找出问题所在，按 HFC/QHSE- 02-16纠正和预防措施控制程序进行改进。 8.58.5 改进改进 $化肥厂建立和保持形成文件的程序，通过利用 QHSE 的方针、目标和 指标、内外部审核、监视和测量、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审， 促进 QHSE 管理体系的有效性的持续改进。 为消除实际和潜在的不符合原因而采取的任何纠正和预防措施，应与该问 题的严重程度、伴随着质量、环境影响或面临的职业健康安全风险相适应。 本节所述内容在 HFC/QHSE-02-16纠正和预防措施控制程序中有详细 规定。 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 20 -页页 共共 27 页页 附件 1 $化肥厂组织机构图 厂 长 安全总监总工程师副厂长 厂长助理副总工程师 生产管理部 仪修 水气装置 成品装置 尿素装置 技术管理部 合成氨装置 装备部 财务经营部 厂（党委）办公室 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 21 -页页 共共 27 页页 附件附件 2 $化肥厂质量、健康、安全及环境管理网络图化肥厂质量、健康、安全及环境管理网络图 厂长 管理者代表 生产管理部 仪修 水气装置 成品装置 尿素装置 合成氨装置 技术管理部 装备部 财务经营部 厂（党委）办公室 党委 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 22 -页页 共共 27 页页 附件附件 3 $化肥厂化肥厂 QHSE 管理体系职能分配表（管理体系职能分配表（负责负责 配合）配合） 要素要素一级要素一级要素二级要素二级要素厂长厂长管理管理 者代者代 表表 厂党厂党 委办委办 公室公室 财务财务 经营经营 部部 生产生产 管理管理 部部 技术技术 管理管理 部部 装备装备 部部 装置装置 4.1 总要求总要求 4.2.1 总则总则 4.2.2 管理手册管理手册 4.2.3 文件控制文件控制 4.2 文件要求文件要求 4.2.4 记录控制记录控制 4、QHSE 管理体系管理体系 4.3 法律、法规及其他要求法律、法规及其他要求 5.1 管理承诺管理承诺 5.2 以顾客、员工、社会为关注以顾客、员工、社会为关注 点点 5.3QHSE 方针方针 5.4.1QHSE 目标目标 5.4 策划策划5.4.2QHSE 管理体系策管理体系策 划划 5.5.1 职责和权限职责和权限 5.5.2 管理者代表管理者代表 5.5 职责、权限与沟通职责、权限与沟通 5.5.3 内部沟通内部沟通 5、管理、管理 职责职责 5.6 管理评审管理评审5.6.1 总则总则 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 23 -页页 共共 27 页页 要素要素一级要素一级要素二级要素二级要素厂长厂长管理管理 者代者代 表表 厂党厂党 委办委办 公室公室 财务财务 经营经营 部部 生产生产 管理管理 部部 技术技术 管理管理 部部 装备装备 部部 装置装置 5.6.2 评审输入评审输入 5、管理、管理 职责职责 5.6 管理评审管理评审 5.6.3 评审输出评审输出 6.1 资源的提供资源的提供 6.2.1 总则总则 6.2 人力资源人力资源 6.2.2 能力、意识和培训能力、意识和培训 6.3.1 基础设施基础设施 6.3 设施及其完整性设施及其完整性 6.3.2 设施的完整性设施的完整性 6 资源管资源管 理理 6.4 工作环境工作环境 7.1 产品实现的策划产品实现的策划 7.2.1 与活动、产品或服与活动、产品或服 务有关的要求的确定务有关的要求的确定 7.2.2 与活动、产品或服与活动、产品或服 务有关的要求的评审务有关的要求的评审 7.2 与顾客、员工、社会有关的与顾客、员工、社会有关的 过程过程 7.2.3 外部沟通外部沟通 7.4.1 采购过程采购过程 7 产品实产品实 现现 7.4 采购和供方管理采购和供方管理 7.4.2 采购信息采购信息 HFCHFC / / QHSE-01QHSE-01 第第- 24 -页页 共共 27 页页 要素要素一级要素一级要素二级要素二级要素厂长厂长管理管理 者代者代 表表 厂党厂党 委办委办 公室公室 财务财务 经营经营 部部 生产生产 管理管理 部部 技术技术 管理管理 部部 装备装备 部部 装置装置 7.4.3 采购产品的验证采购产品的验证 7.4 采购和供方管理采购和供方管理 7.4.4 供方管理供方管理 7.5.1 生产和服务提供的生产和服务提供的 控制控制 7.5.2 生产和服务提供过生产和服务提供过 程的确认程的确认 7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产顾客财产 7.5 生产和服务提供生产和服务提供 7.5.5 产品防护产品防护 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 7.7.1 因素识别因素识别 7.7.2 建立判别准则建立判别准则 7.7.4 风险管理具体目标风险管理具体目标 与指标与指标 7.7.5 制定健康安全环境制定健康安全环境 管理方案管理方案 7 产品实产品实 现现 7.7 健康安全环境风险管理健康安全环境风险管理 7