机械制造企业安全生产标准化第二方审核报告.doc

企企业业安安全全生生产产标标准准化化 第第二二方方审审核核报报告告 企业名称： 所属行业： 机械制造 审核得分： 78.4 审核日期： 2016 年 3 月 15-16 日 安徽 XXXXX 汽车集团控股有限公司监制 目目 录录 第一章第一章 审核工作小组审核工作小组3 1.1 审核小组工作安排.3 1.2 评定标准.3 1.3 抽样原则.4 1.4 评审方法.4 第二章第二章 审核内容报告审核内容报告5 2.1 审核概况.5 2.3 各组审核得分情况.6 第三章第三章 扣分项目汇总表扣分项目汇总表11 第四章第四章 整改计划表整改计划表18 第五章第五章 审核总结审核总结29 5.1 认真落实“一岗双责”、“依法合规”、“党政同责”、“关爱员工”.29 5.2 外包及相关方作业风险较大.30 5.3、员工安全意识和技能和股份公司有明显差距30 5.4、消防及化学品还有明显疏漏31 5.5、内部“三同时”机制还没有规范运行31 5.6、提高安标队伍专业能力31 第六章第六章 危险等级划分危险等级划分33 6.1 企业危险等级划分表.33 6.2 关于设备（物品）界定说明.34 2 第第 1 章章 审核工作小组审核工作小组 1.1 自评小组工作安排自评小组工作安排 本次自评小组共 6 人，根据自评人员工作经历及专长，进行专 业分工，具体自评分工如下： 项目名称项目名称姓名姓名工作内容工作内容 领队*审核工作协调，第二方审核报告确认 基础管理组 * 基础组各类软件材料审核，现场监督检 查 热工燃爆组*热工组软件及设备设施现场审核 电气组*电气组软件及设备设施现场审核 机械组*机械组软件及设备设施现场审核 作业环境与职业健康组*作业环境组软件及职业健康现场审核 1.2 评定标准评定标准 工贸行业企业安全生产标准化建设实施指南（国务院 安全生产委员会办公室编制） 机械制造企业安全质量标准化考核评级标准（安监管 二字200511 号） 机械制造企业安全质量标准化工作指南 机械制造企业安全生产标准化规范（AQ/T7009-2013） 相关的法律、法规及标准； 集团及重工编制的相关规章制度和管理文件。 3 1.3 抽样原则抽样原则 设备设施及物品按拥有量(H)比例抽样： 1.H10，抽 100%。 2.10H100，抽 10 台。 3.100H500，抽 10%。 4.500H1000，抽 50 台。 H1000，抽 5%。 1.4 评审方法评审方法 采用资料核对、抽查考核、现场验证的方法。 评审组通过采取对企业的安全标准化管理制度及其相关记录进行逐 项检查核对，对作业现场和设备设施进行抽查考核，与相关管理人 员进行面谈，对部分作业人员进行抽查、询问等方式完成本次评审。 4 第第 2 章章 审核内容报告审核内容报告 2.1 审核概况审核概况 按照此次第二方审核工作安排，审核工作组于 2016 年 3 月 15 日 至 3 月 16 日 对银联重工进行全面检查，主要其基础软件资料 管理情况、现场设备设施的安全符合性情况及企业职业健康管理水 平。本次审核涵盖 5 个专业组 55 项审核项，通过对接现场安 全管理相关人员，查阅各种软件资料和现场全部设备设施。审核情 况总结如下： 审核要素审核要素审核结果审核结果 审核组别审核组别 项目项目 总分总分 项目项目 总数总数 空缺空缺 项目项目 应得应得 分分 扣分扣分实得分实得分得分率得分率 基础管理组基础管理组 设备组（热工燃爆）设备组（热工燃爆） 设备组（电气）设备组（电气） 设备组（机械）设备组（机械） 作业环境与职业健康组作业环境与职业健康组 总总 计计 5 2.2 各专业组评审得分分析（见下图）各专业组评审得分分析（见下图） 由此图可看出：热工燃爆组、作业环境组得分率相对其他专业组较 低，企业应持续加强基础管理建设，强化热工燃爆及职业健康的管 理。 2.3 各组审核得分情况各组审核得分情况 各分组审核得分情况如下： （一）基础管理组（一）基础管理组 总分总分 230230 分，应得分分，应得分 230230 分，实得分分，实得分 192.2192.2，得分率，得分率 83.57%83.57% 序 号 项目 应得 分 拥有 总数 检查 数量 不合 格数 不合格 率 实得 分 备注 1 安全生产责任制 2 职业安全健康规章制度 3 规划与年度计划 4 机构与人员 5 职业安全健康教育 新职工进厂三级教育 特种作业人员培训教育 中层及中层以上干部教育 班组长教育 变换工种和“四新”教育 6 职业健康教育 全员教育 复工教育 安全管理人员教育 安全知识抽查合格率 6 事故管理 7 “三同时”管理 8 班组安全管理 9 安全操作规程 10 特种设备及人员安全管理 11 相关方安全管理 12 现场监督检查 13 应急救援预案 14 危险源管理 15 安全健康档案 小计小计 （二）热工燃爆组（二）热工燃爆组 总分总分 292292 分；空项：分；空项：8 8 ，空项分：，空项分：9696 应得分应得分 196196 ，实得分，实得分 141.2141.2 分，得分率分，得分率 72.04%72.04% 序 号 考评项目 应得 分 拥有 总数 量 抽查 数量 抽查 不合 格数 抽查不 合格率 实得 分 备注 1 工业气瓶 2 危险化学品库 3 油库、油罐 4 液化气站 5 煤气站 6 制氧站 7 压力容器 8 乙炔发生站 9 锅炉与辅机 7 10 空压机 11 工业管道(米) 12 木料场所 13 工厂建筑（米 2） 14 涂装作业场所 15 锻造机械 16 铸造机械 17 铸造熔炼炉 18 酸碱油槽 19 工业梯台(直梯) 20 工业梯台（斜梯） 21 工业梯台（活动轻金属梯） 22 工业梯台（轮式移动平台） 23 工业梯台（走台、平台） 24 工业炉窑 25 厂内机动车辆 26 运输（输送）机械 合计合计 （三）电气组（三）电气组 总分总分 137137 分，空项分分，空项分 1212 分，应得分分，应得分 125125 分，实得分，实得 98.4798.47 分，得分率分，得分率 78.8%78.8% 序 号 考评项目应得分 拥有总 数 抽查 数量 不合 格数 不合格 率 实得分备注 1 变配电系统 2 低压电气线路（固定线路） 3 低压电气线路（临时线路） 4 动力（照明）配电箱（柜、 板） 5 电网接地系统 6 防雷接地装置 8 7 电焊机 8 手持电动工具 9 移动电气装备 10 电气试验站（台、室） 合计 （四）机械组（四）机械组 总分总分 171171 分，空项分分，空项分 4949 分，应得分分，应得分 122122，实得分，实得分 98.698.6 分，得分率分，得分率 80.81%80.81% 序 号 考评项目 应得 分 拥有 总数 量 抽查 数量 抽查 不合 格数 抽查不 合格率 实得 分 备注 1 1 探伤设备（磁粉探伤） 2 2 探伤设备（射线探伤） 3 3 探伤设备（着色探伤） 4 4 探伤设备（超声波探伤） 5 5 起重机械 6 6 金属切削机床 7 7 冲、剪、压机械 8 8 木工机械 9 9 砂轮机 1010 风动工具 1111 电梯 1212 注塑机 1313 装配线 1414 炊事机械 1515 其他机械 合计合计 9 （五）作业环境及职业健康组（五）作业环境及职业健康组 总分总分 170170 分，应得分分，应得分 170170 分，实得分分，实得分 130.5130.5，得分率，得分率 76.7%76.7% 序 号 考评项目 应得 分 拥有 总数 量 抽查 数量 抽查 不合 格数 抽查不 合格率 实得 分 备注 1厂区环境 2车间作业环境 3仓库 4危险化学品使用现场 5职业危害作业点达标率 6职业危害防护设备设施合格率 7职业危害作业人员健康监护 8职业危害分级 9职业病管理 合计合计 10 第三章第三章 扣分项目汇总表扣分项目汇总表 序序 号号 考评项目考评项目考评内容考评内容扣分说明扣分说明 扣分扣分 分值分值 （一）基础管理组（一）基础管理组 1 安全生产责任制建立各职能部门的安全职责 2 职业安全健康规章制 度 建立健全规章制度 3 机构与人员安全管理机构 4 职业安全健康教育中层及中层以上干部教育 5 事故管理 工伤事故应按“四不放过”的原则 进行处理 6 “三同时”管理验收 阶段： 7 安全操作规程严格执行岗位安全操作规程 特种设备档案 8 特种设备及人员安全 管理 特种设备定期检验 外来施工（作业）方与企业签订安 全协议 9 相关方安全管理 外来施工、生产经营项目 11 10 现场监督检查现场作业 确定了应急救援的目标和体系 11 应急救援预案 每年对应急救援进行了演习 12 危险源管理危险源管理和技术措施 13 安全健康档案各种档案安全健康管理水平 （二）热工燃爆组（二）热工燃爆组 气瓶状况 存储要求 14 工业气瓶 安全使用 危险化学品应按其危险特性进行分 类、分区、分库贮存，库房符合安 全标准的要求 消防设施齐全 15 危险化学品库 库内有应急救援预案 油罐无腐蚀、泄露，梯子和扶栏符 合安全要求 油库内应贮存物品的种类和数量， 配置足够的消防器材和灭火设施， 并有相应的报警装置 16 油库、油罐 库内外应有醒目的安全警示标志和 油品的名称、特性、数量、灭火方 12 法等 17 压力容器 运行状况良好、无超载、超压、超 温现象，无异常振动声响现象，有 定期巡回检查记录 配套的压缩空气管道无腐蚀，管道 内无积存杂物，管道漆色符合要求， 并标有流向箭头，支架牢固可靠 18 空压机 空压机布置合理，空压机与墙、柱 以及设备之间留有足够的空间距离 漆色标记应明显，流向清晰 19 工业管道 管道完好，无严重腐蚀，无泄露 （3 点/1000m），防静电积聚措施 可靠 20 涂装作业场所消防设施完备、安全标志醒目 21 铸造机械 抛（喷）丸设备：设备密封良好， 门（孔）电气连锁 人字梯的铰链完好无变形，两梯之 间梁柱中部限制拉线、撑锁固定装 置牢固 22 活动轻金属梯 梯脚防滑措施完好，无开裂、破损 23 工业梯台（轮式移动 平台） 斜撑无变形、铰链连接可靠；防滑 措施齐全、完好；轮子限位、防移 动装置完好有效； 13 24 运输（输送）机械 机械传动部位防护装置齐全可靠； 操作岗位和每隔 20m 左右应设置相 应的紧急开关，且灵敏可靠；通道、 梯台、护网（栏）符合要求 （三）电气组（三）电气组 门、窗及孔洞应设置网孔小于 10mm*10mm 的金属网。 25 变配电系统 统一标准、标示明显醒目警示标志 26 低压电气线路（固定）线路保护齐全可靠。 27 低压电气线路（临时）临时用电要办理审批手续 箱（柜、板）体 PE 可靠 编号、识别标记齐全、醒目（箱、 柜、板都应有设施本身的编号）。 外露带电部分屏护完好 28 动力（照明）配电箱 （柜、板） 箱（柜、板）前方（或下方）1.2m 的范围内无障碍物，当工艺布局有 困难时，照明箱可减至 0.8m 14 箱（柜、板）插座接线正确，并配 有漏电保护器。 29 防雷接地系统 对爆炸和火灾危险环境场所的防雷 装置应当每半年检测一次 30 电焊机线路绝缘完好、无破损、无老化。 31 手持电动工具 电源线长度小于 6m，中间不允许 有接头，且无破损、老化，不穿越 通道。 （四）机械组（四）机械组 紧停开关、缓冲器和终端止档器等 停车保护装置使用有效；各类行程 限位、限量开关与连锁保护装置完 好可靠 32 起重机械 各种信号装置与照明设施符合规定 各种限位、连锁、操作手柄要求灵 敏可靠 33 金属切削机床 机床照明符合要求 34 冲、剪、压机械 剪板机等压料脚应平整，危险部位 有可靠的防护 35 风动工具防松脱锁卡完好可靠 36 装配线 沟内清洁，无障碍物，且不允许有 积水、积油；输送机械的防护罩 15 （网）应完好。 （5 5）作业环境与职业健康组）作业环境与职业健康组 厂区道路 37 厂区环境 消防设施 车间通道及作业区域 车间通道及作业区域 消防和应急物资 38 车间环境 安全、消防及警示标志 仓库通道 仓库照明 消防及应急物资 39 仓库 仓库物品存储 职业危害因素监测 职业危害因素申报 40 职业危害因素检测达 标率 职业危害作业点管理 41 危化品使用现场管理危化品使用现场应急设施 16 危害因素告知 职业危害识别 健康监护检查 42 职业健康监护 职业卫生档案 17 第四章第四章 整改计划表整改计划表 序号序号考评项目考评项目整改建议整改建议整改措施整改措施提出人提出人责任人责任人完成时间完成时间 1 2 3 安全生产责任 制 4 5 6 7 8 安全规章制度 9 规划与年度计 划 10 机构与人员 11 12 13 职业健康安全 教育 14 15 事故管理 16 “三同时”管 18 17 理 18 19 安全操作规程 20 21 22 23 特种设备和人 员 24 相关方管理 25 26 27 现场监督检查 28 29 30 31 应急救援预案 32 33 34 危险源管理 35 安全健康档案 19 36 37 38 39 变配电系统 40 41 42 43 44 低压固定线路 45 46 低压临时线路 47 48 49 50 51 52 53 54 动力照明配电 箱（柜、板） 20 55 防雷接地系统 56 电焊机 57 手持电动工具 58 热工组台帐 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 涂装作业场所 69 70 71 运输机械 21 72 73 74 75 76 77 78 油库油罐 79 80 81 82 工业气瓶 83 84 85 危险化学品库 86 87 88 89 压力容器 22 90 91 92 93 94 工业管道 95 铸造机械 96 工业梯台（轮 式移动平台） 97 活动轻金属梯 98 99 空压机 100 铸造机械 101 运输（输送） 机械 102 台帐 103 104 起重机械 23 105 106 107 108 109 110 111 112 113 金属切削机床 114 115 装配线 116 冲、剪、压机 械 117 风动工具 118 其他 119 120 厂区道路 24 121 消防设施 122 职业危害因素 123 安全、消防及 警示标志 124 危险化学品使 用现场 125 消防及应急物 资 126 仓库物品存储 127 职业危害因素 监测 128 职业卫生防护 129 职业卫生档案 25 第五章第五章 审核总结审核总结 评审组通过对 XXXXX 有限公司进行为期两天的专项评审后，认 为 XXXXX 有限公司各级领导高度重视安全生产标准化工作，建立了 以落实安全生产责任制和隐患排查治理为核心的安全生产标准化管 理体系和安全生产长效机制，企业将软件资料整理成册归类存放、 自主对现场设备设施加装急停按钮、栅栏保护。这些均说明安全生 产标准化工作在 XXXXX 有限公司已形成制度化、常态化。 此次重工帮扶审核工作得到重工领导及安标团队高度重视，确 保此次审核目标高效达成，同时重工外部达标审核、内部自评工作 也是有序开展，支撑了重工安全绩效的保持和提升，应该说，按照 二级标准要求的话说，还是不错的。但从评分来看，此次审核成绩 相对之前自评和外评有明显下降，并非重工安全绩效及管理水平的 退步，而是本次帮扶审核较为细致、全面、深入，我们期望于通过 这次帮扶审核，能使重工尽快和公司一级安标企业水平逐渐靠拢。 审核组认为，通过此次审核，以下 6 项意见和建议事宜应予以重点 关注。 5.1 认真落实认真落实“一岗双责一岗双责”、“依法合规依法合规”、“党政同责党政同责”、 “关爱员工关爱员工” （1）党政系统、各单位各岗位都有安全责任必须得到广泛共识， 2014 年财务部办公室火警事件值得深刻反思。 （2）各级领导要牢固树立“红线”意识、“底线”思维。重伤 以上事故、职业病、火灾都是不可触碰的红线，做到依法合规也是 安全的底线，安全生产法、消防法、职业病防治法、 26 特种设备安全法要真正系统学习，履行好管理干部安全检查、 培训、应急演练、建章立制等法定职责，并注意做好记录、闭环和 归档。 （3）特别提醒高度关注专兼职安全员、职业卫生兼职人员、电 气安全专兼职人员、特种设备操作人员、特种作业人员、维修作业 人员的安全意识和能力培养，他们将引领和决定重工的安全绩效及 管理水平。 （4）安全与环境健康是最基础的关爱员工，需要进一步发挥职 业卫生兼职人员和工会作用。 5.2 外包及相关方作业风险较大外包及相关方作业风险较大，特别是涂装场所职业危害较重。 （1）要高度关注外包方安全责任划分、赔付能力以及外包工人 年龄、身体及健康素质要求，切实关注岗前和离岗体检。 （2）维修作业等相关方管理较弱，针对危险作业，特别是涉及 动火、用电、高处、有限空间、化学品及特设备及特种作业务必严 格审查和监管。 5.3 员工安全意识和技能和股份公司有明显差距员工安全意识和技能和股份公司有明显差距 （1）严格入职安全培训，除了更为针对性的安全培训材料和内 容之外，更要加严管理，不能 60-100 都是合格，至少也要 80 分， 甚至 90、100 分合格，即使通过补考，也要达到统一的安全意识。 （2）现场违章违规，特别是不佩戴、不规范佩戴劳动防护用品 情况多见。 （3）员工对身边的安全隐患不敏感或认知不到位，甚至自己制 造隐患。生产现场、调试区油污严重，2015 年已造成员工受伤，仍 27 然没有引起更大重视。 （4）叉车流转和调试应规划线路，严格驾驶员技能训练和安全 管理，厂区内多处厂房、围栏护栏、路牙等冲撞擦碰普遍存在，这 是很大的安全风险，也应该是叉车制造行业应重点关注的风险。 5.4 消防及化学品还存在疏漏消防及化学品还存在疏漏，有一定风险，有一定风险 （1）产品库叉车存放过多及不当划隔区域对消防构成风险，特 别是外防护包装大量存放，周边未放置灭火器材，离的最近的消防 器材至少有 50 米距离，而且消防设施已经 2 个多月未点检。 （2）油罐区、化学品库、液氧储罐以及工业气瓶等管理上还不 够规范，需要进一步加强。 5.5 内部内部“三同时三同时”机制还没有规范运行机制还没有规范运行 （1）系统学习新修订的安全设施、职业卫生、消防、防雷甚至 环保、节能“三同时”有关规定，借鉴法规标准，修订适合重工的 “三同时”管控制度。 （2）针对技改项目、“四新”项目以及安全及环保整改项目要 充分安全论证，比如我们已经实施的焊接机器人，正在实施的焊接 烟尘净化装置都需要充分论证，可以借鉴重型商用车公司、乘用车 制造公司相关经验，同时要整个车间统筹考虑。 5.6 提高安标队伍专业能力提高安标队伍专业能力 （1）依法合规的落脚点在于识别和评价有关法规标准转化为重 工的规章制度甚至操作规程，这项工作范围广、难度大，但又不能 回避，要跟着股份公司的要求，加快修订和发布相关制度。 28 （2）系统梳理设备设施台账，强化 MSDS（化学品安全技术说 明书）关注度，这是我们做到安全无死角、安全有方向的基础工作， 所有台账及其状态清楚了，才能匹配管理的责任和方法，MSDS 搞清 楚了，才能有针对的的制定安全、消防、职业健康防护的相关要求。 （3）加快自身安标队伍建设，五个组要定专人（专兼职均可）， 加大培养力度，要结合理论、实战、公司走访和交流，提高发现、 诊断、治理问题的能力，更好的保障我们的安标自评能力，然后通 过帮扶审核、外部审核，不断提升。 29 第六章第六章 危险等级划分危险等级划分 6.1 企业危险等级划分表企业危险等级划分表 说明：表中将危险容量分成、类危险容量的范围；H、H、H分别表 示、类危险容量存在的状态分布，存在于危险容量范围内取 1，否则 取 0。 计算公式 T = CN+CN+CN 18 610+420+030 18 = 7.78 T（7.78）13，该企业为低度危险 危 险 容 量 类类类 序 号 设备设施及物品名称单 位 RHRHRH 1 锅炉 T 10 以下 10-40 40 以上 2 乙炔发生器 m3/h 5 以下 5-20 20 以上 3 煤气发生炉 m3/h 1000 以下 1000- 5000 5000 以上 4 工业气瓶个40 以下 40-1001 100 以上 5 闪点小于 28易燃易 爆品储量 T 10 以下 110-50 50 以上 6 轻质易燃易爆品储量 M3 50 以下 150-200 200 以上 7 冲剪压机械台30 以下 130-60 60 以上 8 木工机械台5 以下 5-10 10 以上 9 起重机械和电梯台30 以下 30-1001 100 以上 10 机动车辆辆40 以下 140-100 100 以上 11 制氧机 m3/h 50 以下 50-300 300 以上 12 电力变压器 KVA 400 以下 400-8001 800 以上 13 锻造机械 T 1 以下 1-41 4 以上 14 铸造熔炼炉 T 10 以下 10-20 20 以上 15 压力容器 Mpa.m3 130 以下 1130-750 750 以上 16 汽油及液化气槽车 T 100 以下 100-500 500 以上 17 金切机床台100 以下 1100-500 500 以上 18 试验台站种 12 3 及以上 总 计 N16N114N1110 30 6.2 关于设备（物品）界定说明关于设备（物品）界定说明 （1）锅炉-用“吨”为统计单位,包括: 常压锅炉-锅炉本体开孔或者用联通管与大气相通,在任何情 况下,锅炉本体顶部表压为零的锅炉。 低压锅炉 2.45 MPaP,中压锅炉（4.90MPaP2.94MPa）,高 压锅炉（10.8MPaP7.84 MPa）等。 其介质分别是蒸汽锅炉、热水锅炉、汽水两用锅炉等。 （2）乙炔发生站-用立方米/小时为统计单位,适用于以电石 为原料、制取乙炔气的乙炔发生站。 （3）煤气发生站-用立方米/小时为统计单位,适用于企业内 煤气站、天然气和煤气储配站。 （4）工业气瓶-用“个”为统计单位,指月平均消耗量。适 用于公称压力大于及等于 0.2MPa（表压）,且压力与容器的乘积大 于及等于 1.0MPaL 的盛装气体、液化气体和标准沸点低于 60液 体的各种气瓶。 （5）闪点小于 28易燃易爆品储量（包括甲类火灾危险性物 品）-用“吨”为统计单位,指一年中最大储存量。如果企业无加 油站,而是利用外来加油站供车用油,则不列为储量,如果企业因工艺、 生产、维修需要,尽管储量甚少,则列为储量范畴。例: 爆炸品、汽 油、甲醇、乙醇、乙烯、乙醚、苯、甲苯、丙酮、二硫化碳等 （6）轻质易燃易爆品储量（包括火灾危险性乙丙类物品）- 用立方米为统计单位,指一年中最大储存量,适用于易燃易爆液体和 固体。易燃液体指闪点大于 28小于 120