制度与契约经济学zdyqy 003心理激励指导课件

制度与契约经济学,授课人：李 健 E-mail: 上海财经大学财经研究所2004年秋,第二讲缔约主体的“拥有”回顾,商品并非物品，而是自愿拟用来交换（交易）的权利义务束（行为空间） 权利总是行为权 权利与义务没有截然的区分界限 制度和契约并不覆盖或界定所有的“可能行为”“行为空间”概念引入的必要性,第三讲 缔约主体的效用决定 与完全效用函数,制度与契约经济学,第二讲剩余,所有权不是“权” 无聊无用的“企业所有权” 或许多余的“产权”,所有权（Ownership）,“所有权（Ownership）” 与其说是一种“权利”,不如说是一种“状态”或“资格”“一种拥有各种权利的状态”。 或者说，所有权并不是指某种或某些真正的“权利”（Rights），而是指拥有某种权利的“状态”(State)。 任何现实有效的权利，都有对应的拥有者。,关于产权（）,产权的必要条件：社会性(一种社会性“工具”) 例外：鲁滨逊商品（交易前后没有任何制度或契约界定） 那么，事实上拥有的鲁滨逊权利是产权吗？ 社会性权利都是产权吗？ 公民选举权是否是产权？那些不是？为什么？,关于产权（）,排他性是产权成立的必要条件？ 排他性拥有排他性行为竞争性 三者的区别是什么？,关于产权（）,排他性（独占性） 1、排它性与竞争性的区别和联系 2、独占性拥有与独占性行为的区别 3、独占性拥有之例外：夫妻共有财产 4、独占性行为之例外： VCD、欣赏歌剧、专利权等 5、排他性行为与竞争性的区别 加密网页（排他性行为、但（浏览）非竞争性） 6、法律（制度）排它与技术排它,关于产权(3),可交易（张五常等） （关于权利的交易权） 封建世袭领地？ 在一段时间中不可交易的股票？ 1、没有交易权的权利义务束完全可以成为财产； 2、交易权本身也可以成为财产； 3、“可交易”非必要,关于产权(4),对“物”（或“权利义务束”）“占有”、“使用”、“收益”和“交易” 的权利，具体是什么意思？ 它们是什么样的行为权？ 问题：层次混乱，麻烦很多,几个问题,关于产权（property rights）,或许合理的结论： 1、不必考虑什么是产权，因为任何现实的权利义务束都有其拥有者或承担者，虽然存在界定是否清楚、合理的问题。我们需要考虑所有的权利义务束界定是否清楚、合理，而不必在权利义务的整体池塘中强行分划出“产权类权利义务束”和“非产权类权利义务束”。 2、不同的权利义务束（或者行为空间）有不同程度的（各种不同的）排他性、可交易性、社会性等，它们并不应成为划分“产权类权利义务束”和“非产权类权利义务束”的依据。,一种合宜的选择,不必管什么是产权，什么是“非产权”。我们拥有各种被制度和契约界定的“权利义务束”，它们分别有各种各样的特点和性质如此而已 “权利义务束”可以替代并包容“产权”的全部学术交流功能和社会交流功能。 当然，我们也拥有许多不被任何制度或契约约定的“资源”，它们也支持我们的行为，并让我们获得效用满足。,关于产权（property rights）,权利义务束 is enough. 行为空间 is enough. “产权”不必要。,商品、权利义务束、行为空间与个人效用的逻辑关系示意图,缔约主体效用决定,所有影响身心的因素究竟是什么？真的仅是商品、货币类财富或可货币化财富吗？ 答案当然是“否”！ 例如： （1）夫妻、朋友、亲人、仇人之间的恩怨情仇； （2）过去干的傻事； （3）对未来（如来生）的乐观想象； （4）一个人沉湎于自由的哲学遐思或宗教冥想； （5）科学院院士头衔，政治抱负实现等； （6）帮助了遥远国度中的不幸者（假设没有任何物质的回报）； （7）看见（现实中或文艺作品中）正义得到伸张，邪恶得到惩处； （8）解决了一道科学难题（假设没有任何物质的回报） 是否愿意为以上“付费”，当然愿意。有卖家吗？或许没有，或者卖家或许为非主体性“自然”。与瓦尔拉经济系统连通这太重要！,是什么决定我们的效用大小（或快乐痛苦程度）？ 当然是所有能够影响身心的因素,缔约主体效用决定,一个更合宜的归纳： 所有能够影响身心的因素（包括与主体有关的制度与契约，也包括主体的身心资源状况以及他所处的现实物质环境）决定了主体当前能够实现的潜在身心活动“广义行为空间” （“广义行为空间” 决定着主体当前可能有的身心活动）；当前的身心活动直接地决定着主体当前的效用水平。 效用是即时性的我们的效用水平（快乐痛苦程度）随时间变化而变化。,缔约主体的效用决定,行为空间（主体当前能够实现的潜在身心活动）包括： （）能够实施并实际即时实施（拥有某些行为空间但并并实际即时占据执行它们），如：享用自己已买回家的；即时进入宗教冥想状态（如果主体可以如此行为的话）； （）能够实施但并不付诸实施（拥有某些行为空间但并不占据执行它们），这也可以影响主体的心理感受。如：正呆在自己银行帐户中的活期存款，刚买回家的但尚未来得及享用；可以回味若干年前的某次特别经历但此时并不回味。 特别注意：两类情形对效用水平影响显然不同。传统理论未做区别。 最显见的实例“别想让人难过的事情；只想让人开心的事情”,完全效用函数的一般形式,：效用主体当前拥有的总体行为空间。 其中主体对当前诸多“未执行空间”未来变化的不同“预期”对主体当前效用水平有很大影响。例如，主体对银行存款和价格剧烈变化的股票，以及几乎忘记的过去的伤痛（包括几乎忘记自己是亿万富翁）的效用感受显然不同。,：当前占据和执行行为空间 实际上应当包括过去执行相关行为空间的连续“过程”。例如，吃糕点之前半小时的活动状况有很大影响。 由于身心资源和能力的相对有限，主体能够即时占据执行的行为空间相当有限。一个人同时能干的事是非常有限的。,问题：不同身心活动如何用“行为空间”来描述，,以下时间因素如何整合进入效用函数？ 、对过去行为（庆幸、满意、后悔）； 、对现在“拥有行为空间”，包括正在占据实施（正在“享受”）的行为空间和拥有但未占据实施的行为空间）； 、对将来行为空间（乐观、茫然、悲观）,一个似乎“棘手”的问题,对“行为空间”不同的占据执行方式，效用水平相差悬殊（例如，使用光碟、面对一桌丰盛的晚餐），如何解决？即“对行为空间的执行方式”如何进入效用函数天大的难题。 （这一点在通常所谓的“服务”类交易中特别突出） （提示：无穷纬度的行为空间描述时间 ）,完全效用函数,表示主体当前对预期的行为空间的“当前想象影响”的主观贴现因子向量，其维度数量与全部想象中的行为空间的维度数量等同。 表示无穷（或有限）维度数的行为空间,小 结,（1）所有权 （2）产权 （社会性、排他性、交易性；占有、使用、收益、交易） 行为空间 （3）效用决定 （4）完全效用函数 大家最好仔细阅读从商品、产权到行为空间第一章、第二章,课后思考题,（1）“产权”与权利义务束的区别 （2）所有权是权（rights）吗 （3）人们的效用水平到底如何决定？ （4） 可能存在哪些瑕疵 （5）传统效用理论和效用函数与我们的效用理论和效用函数的区别和优劣,第四讲 简介 行为空间管理