上海自贸区的制度创新(下).doc

上海自贸区的制度创新（下）主讲人：纪军中共中央党校国际战略研究所世界经济研究室教授二、中国(上海)自由贸易试验区的定位实施方式主要是按照先行先试、风险可供、分布推进、逐步完善的原则，从几个方面，主要是扩大开放与体制改革相结合、培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架。建设上海自由贸易试验区是一项国家战略。上海自由贸易试验区是我们进行国际推行贸易规则的一个实验田。这个实验田在转变政府职能、投资管理体制改革、金融创新、贸易便利化、服务业开放、法制环境规范化方面都要先行先试走在前面，所以是一个重要的实验田。三、中国（上海）自由贸易试验区的创新第三个大问题我们来看一看中国上海自由贸易区它的创新在哪些方面。（一）制度创新中国上海自由贸易试验区的创新主要在几个方面，首先就是制度创新。中国上海自由贸易试验区的创新在基本制度的层面主要有四个方面的创新，包括投资管理的创新，贸易监督监管的创新，金融创新，政府管理的创新。首先关于投资管理制度的创新，投资管理制度创新它的核心内容是借鉴国际通行规则，按照转变政府职能要求，积极推进投资管理体制改革，提高投资便利化水平。在这方面主要的改革体现在四个方面。第一就是准入前国民待遇加负面清单管理制度。这个是TPP和TPIP在着力打造的新一代投资标准的一个很重要的内容。第二个方面就是商事等级制度，第三个方面是境外投资管理制度，第四个方面就是工商一口受理制度。在投资管理体制创新方面，最主要的亮点当然就是准入前国民待遇和负面清单管理模式。负面清单管理模式人们有一个非常形象的表述，叫做法无禁止即可为。负面清单是拿出一个清单来说明哪些是不可以做的，在清单之外的所有的项目不需要规定，只要不在清单禁止之内就是可以做的。上海的自贸试验区负面清单是依据在前几年发改委汇同其它部门指定的一些投资限制类目录的基础上汇集、梳理、整理出来的。这个负面清单现在出了2013年版，以后还要逐渐的进行修订。2013年版是按照国民经济的行业分类，列出了18个门类、89个大类、419个中类、1069个小类、190条管理措施。大约占试验区内1069个小经济行业分类的17.8%。所以目前的负面清单项目比较多，关于这个负面清单现在已经拿到了中美战略对话关于投资协定的谈判中了。美方也提出了我们目前的这个负面清单还比较长，能不能再把它压缩。上海的有关部门也正在研究如何把这个负面清单进一步压缩，进一步的使它明确。他们考虑这个负面清单将来会压缩到现在规模的4分之1左右，以后每年会对负面清单做一个修订。在行政审批制度改革方面，上海自由贸易试验区这个改革应该说力度是比较大的。按照新推出的制度，外商要到上海自由贸易试验区来投资。首先就要对想投资的项目与负面清单对比。如果说不在负面清单之列，就可以进行网上填报信息。填报信息之后由上海的工商部门办理企业名称予以核准登记，也就是要看一看你所要建立的这个企业是不是符合上海有关方面的规定，不在负面清单之列。另外名称上是不是唯一的，不能和其它的企业重复的。如果说没有任何问题的话，下一步就进入受理阶段。外商投资企业可以到上海自由贸易区这个试验区的办事大厅，一个窗口递交它的申报资料。试验区是一个窗口来受理外商提交的材料，然后商务部门、工商部门、质检部门和税务部门，这四个部门在后台同时进行处理。四个部门处理之后申请开办企业的投资者，在四天之后可以在一个领其所有的办企业需要的证照。这个效率是大大提高了。在自由贸易试验区建立之前，要申办一个企业最快也要29个工作日。现在是提高到了4天领取相关证照。在贸易监管制度方面的创新，核心内容是围绕推动海关特殊监管区域转型升级的目标，创新海关和检验检疫监管模式，促进区内货物、服务等各类要素自由流动，提升贸易便利化水平。创新主要是体现在三个方面。第一就是创新，一线放开、二线安全高效管住、区内自由监管制度。第二个方面就是探索建立货物状态分配监管制度，第三个方面就是探索建立国际贸易单一窗口管理制度。所谓单一窗口管制度，这个是国际上通行的一个外贸管理制度。这个制度它的特点就是贸易和运输企业是通过异点接入一个信息平台，一次性递交满足监管部门要求的标准化的单证和电子信息。监管部门处理状态是通过单一的平台反馈给申报人的。上海建立单一窗口关键是要形成一个窗口，就是所谓的单一窗口。建设一个模式，就是统一的标准和规范。建设一个平台就是上海电子口岸，健全一个机制即跨部门的共建机制。口岸管理相关单位实现信息互换、监管互任、执法互助。在2014年的5月28日，上海国际贸易单一窗口首个试点项目开始上线运行。上海自由贸易试验区可以成为上海国际贸易中心建设的重要的平台，重点的要建设大宗商品交易，保税展示交易平台，发展离岸贸易、文化贸易，培育总部经济、结算中心，并且拓展跨境电子商务，全球维修服务外包等服务贸易功能。在2014年的5月30日，上海自由贸易区澳大利亚国家馆正式的开馆了。这是上海自由贸易试验区挂牌成立以后开设的首个国家贸易馆，这个贸易馆将通过保税直销的形式，促进中澳的贸易往来，推进上海国际贸易中心的建设。未来还会有其它国家在上海自由贸易试验区设立它们国家的贸易馆。第四个方面就是金融创新，金融创新的核心内容是围绕金融为实体经济服务，促进贸易和投资便利化的目标。在风险可控的前提下创造条件，创新金融制度。这个是在制度创新的层面。（二）服务业扩大开放下面我们再看一看上海自由贸易试验区在服务业是如何扩大开放的。上海自由贸易试验区选择了6个领域18个行业扩大开放，暂停或者取消投资者的资质要求，股比限制、经营范围限制等准入限制措施一共23项。上海自由贸易试验区在服务贸易方面、在扩大服务业的开放方面主要是从几个方面采取了进一步开放的措施。首先在金融服务方面，试点在试验区内设立外资银行和中外合资银行，允许区内中资银行办理离岸业务。在试验区内建立面向国际的交易平台，逐步允许境外企业参与商品期货的交易。在保险业务方面试点了设立外资专业健康保险机构，开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险的市场。另外还有就是第三方支付，允许外商投资支付机构向央行申请支付业务。另外还有就是融资租赁，还有就是医疗服务方面允许设立外商的独资医院。另外还有就是资信调查，允许外商设立资信调查公司。在国际传播的管理方面允许设立外商独自的国际传播管理企业，在远洋货运的管理方面放宽中外合资、中外合作国际传播运输企业的外资股比限制，允许中资公司拥有或者控股拥有的非五星船旗这样的远洋货船。在投资方面允许设立股份制的外资投资性公司，这是从总体上来看服务业的开放。下面具体的来看，在金融服务方面在风险可控前提下，可在自贸试验区内稳定进行人民币资本项目可兑换、金融市场 利率市场化、人民币跨境使用、外汇管理改革等方面的先行先试。创新账户体系、投融资汇兑便利、人民币跨境使用、利率市场化和外汇管理改革等方面的创新内容。金融方面的创新还包括经金融管理部门批准，允许不同层级、不同功能、不同类型、不同所有制的金融机构进入自贸试验区。引导和鼓励民间资本投资区内金融业。允许民营资本与外资金融机构成立合资银行。支持贸试验区互联网金融发展。允许在区内建立面向国际的金融交易以及服务平台，提供登记、托管、交易和清算等服务。融资租赁是现代化大生产条件下产生的实物信用与银行信用相结合的新型金融服务形式，是集金融、贸易、服务为一体的跨领域、跨部门的交叉行业。这个行业对于资金不足、设备不足的中小企业，可以起到重要的扶持作用。上海自由贸易试验区目前已经累计引进了406家境内外的融资租赁母公司和SPV项目子公司。累计注册资本超过了286亿人民币，其中上海自由贸易试验区挂牌以后引进的各类融资租赁公司达到225家，占累计总数的55%，新增注册资本189例，占累计总数的66%。在上海自由贸易试验区运作的租赁资产大到民航客机，有60架民航客机，3架直升飞机，小到一些光伏设备等等。所以融资租赁业务在上海自由贸易试验区目前发展事态非常好。另外，在金融改革方面，在开放资本市场方面上海自由贸易试验区也有很重要的实验。比如说允许上海期货交易所在自由贸易试验区范围内筹建上海能源交易中心股份有限公司，具体承担推进国际原油期货平台等筹建工作。依托这一平台全面引入境外投资者参与境内的期货交易。另外在自贸试验区内符合一定条件的单位和个人，可以按照规定双向投资于境内外的证券期货市场、支持证券期货经营机构在区内注册成立专业子公司。区内企业的境外母公司还可以按照规定在境内市场发行人民币的债券。在资本市场开放方面，这个力度都是很大的。在保险业的创新方面，在自贸区内允许设立外资的专业健康保险机构。在这个试验区内保险公司可以设立分支机构，可以开展人民币的跨境再保险业务，并且支持在上海这个自由贸易试验区内研究探索巨灾保险机制。另外在试验区内保险机构还可以开展境外投资的试点，国际著名的专业性的保险中介机构等服务机构以及从事再保险业务的社会组织和个人，在自贸试验区内可以依法开展相关的业务。另外，上海作为一个重要的国际航运中心，航运保险也是非常重要的。在试验区可以开展保险，这个航运的保险。培育航运保险营运机构和航运保险经济人对发展上海的航运保险协会，在保险产品的创新方面也允许自由贸易试验区，这个保险机构创新保险产品。另外在完善保险市场体系方面推动航运保险定价中心、再保险中心和保险资金运用中心等功能性的保险机构的建设。在服务业方面上海自由贸易试验区在高端服务业的开放方面也有很重要的探索，比如说鼓励律师事务所、会计师事务所、税务师事务所、报官报检机构、检验鉴定机构、认证机构、船舶和船员代理机构、公正机构、司法鉴定机构、信用服务机构等专业机构，在自贸试验区开展业务。另外就是允许外商独资医院，在此之前我们国家是只允许台港澳在我们境内设立合资的医院。这一次，在上海自由贸易试验区是允许外商在自贸区内设立独资的综合性的医院，专科医院和门诊部等等。在旅游业的开放方面，在自由贸易试验区开放合资旅行社经营出境旅游，允许在试验区内注册的符合条件的中外合资旅行社，从事除台湾地区以外的出境旅游业务。另外还有就是在文化产业发展方面，在上海自由贸易试验区在文化产业开放这方面应该说也取得了重要的成果。截至2014年4月底，位于上海自贸试验区内的国家对外文化基地已聚集包括上海文化产权交易所、星空卫视等在内的文化行业企业221家，基地内企业注册资本总额34亿元；其中自贸试验区挂牌后新增企业67家，新增注册资本16亿元。这是第二个方面。（三）转变政府职能第三个方面的改革，就是在转变政府职能方面。在转变政府职能方面主要是包括这样几个方面的内容，一个就是政府从事前的管理转变为事中、事后的监管。再有就是建立安全审查制度，建立反垄断的审查制度，建立社会信用体系，建立企业年报公示和经营异常名目制度，建立信息共享和综合执法制度。另外就是发动社会力量参与市场监督。首先我们看，在管理体制创新方面。在管理体制创新方面上海自由贸易试验区赋予管委会区域统筹管理权，主要是由管委会来负责自由贸易试验区的区域统筹管理权。另外就是建立综合的执法体制。还有一个重要的创新，就是制订行政权利清单。要求管委会要公布依法行使的审批权、处罚权和行政权利等事项。政府只能在公布的权利清单这个范围之内来行使管辖权。还有一点重要的改革，就是借鉴国外区域管理的经验，设立区内企业和相关行业、组织共同参与治理的机制，实行民主化的管理。刚才我们讲到了国外有这种管理经验，就是一个是自由贸易园区管理层，另外就是自由贸易园区内的企业参与这个自由贸易园区的共同管理。现在上海自由贸易试验区在这方面也做出了探索。建立了由企业和管委会共同参与的这样一个管理的模式，推行民主管理。另外就是建立安全审查机构，刚才我们讲到了一线放开、二线管住。那怎么管住？这是一个非常科学的问题了。上海自由贸易试验区在这方面的探索就是从这样几个方面来建立安全审查制度。首先就是扩大安全审查范围和内容，第二就是建立发现识别机制，就是形成依靠机制怎么样来发现安全隐患，然后对这些问题进行解决。第三就是建立初步审查机制，第四就是探索建立信息共享和定期巡查制度。另外在反垄断审查制度方面，上海自由贸易试验区主要是从两个方面来进行管理的。第一就是经营者集中反垄断审查，第二就是垄断协议和垄断市场支配地位的反垄断审查，主要是加强这两方面的审查。这是参照中华人民共和国反垄断法来实施的。另外政府职能转变的一个重要的方面，就是健全社会信用体系，健全社会信用体系主要是通过三个方面。第一就是建立信用信息记录共享与披露制度，第二就是建立信用信息和信用产品的使用制度，第三就是推动信用服务产业的发展。再有一个重要的方面就是建立企业年报公示和经常异常名目制度。过去，我们的管理模式是对企业进行年检，一家一家的查。上海自由贸易试验区把过去的由政府各个部门对企业进行年检，改为由企业按照规范每年做出年度报告，并且对报告进行公示。就像我们现在这个上市公司每年要披露年报，上市公司有如实披露年报的义务。如果在年报中有不实信息，它要承担相应的责任。现在上海自由贸易试验区，就实行了这样一种企业的年报制度。它们推测这种年报制度并且对年报进行公示的效果应该优于由我们政府部门去一家一家的查。一旦发现企业披露的年报不实，有失信行为，就要对这样的企业进行相应的制裁，并且要把它列入经营异常名目。企业如果说失信，它的报告不实，被列入了经营异常目录，这对于企业来讲会是一个很大的损失。所以上海自由贸易试验区在推出这项制度的时候，认为这个制度应该比我们过去更有效率。对企业实际上应该是一个更好的监督。另外就是关于健全信息共享和综合执法制度，主要是从这样几个方面来建设的。一个就是建设试验区信息服务和共享平台，再有就是相对集中的执法事权。第三个方面就是建设网上执法办案系统。第四就是建设联勤联劢指挥平台。关于建立社会力量与市场监督制度，主要是从这样四个方面来做的。首先就是设立社会参与委员会，由自由贸易区范围内的企业来共同参与建立社会参与委员会，然后第二个方面就是加强行业自律。第三个方面就是发挥专业服务机构的作用，第四个方面是发挥工会组织的监督作用，共同来对试验区范围之内的企业以及市场进行监督。上海自由贸易试验区从国务院批准到正式挂牌到今天，仅仅是几个月的时间。这几个月的时间应该说上海自由贸易试验区在建设方面已经取得了重要的成果。在今年4月汪洋副总理视察自由贸易试验区的时候指出