制度变迁,经济发展的灵魂.doc

制度变迁：经济发展的灵魂摘要：中国国情是历史发展的概念，在国情发展的过程中，经济因素是至关重要的因素，而在经济中，制度又是制约经济发展的关键。本文中，作者试图从中国改革开放前后社会对比，制度理论的经济绩效以及中国的经济转轨、制度变迁三部分来论述国情历史的发展。关键字：中国国情；经济发展；制度变迁 建国初期，毛泽东同志曾说中国的国情是“一穷二白”，小平同志也有关于国情的论述。要建设中国特色社会主义，不了解中国国情就是盲目的。其实国情是个变化的概念，随着时间的推移，国情所包含的内容也在不断的变化，因为人文环境、经济制度等都在变。目前中国的国情是处于并将长期处于社会主义初级阶段，这是我国最大的国情。什么因素是国情变化的重要影响力量呢？ 一、制度是第一生产力 中国自1978年开始了经济改革的进程，中国也因此而获得了高速的经济增长。据统计，19772010年的国内生产总值年均真实增长率和人均国内生产总值年均真实增长率，比19521977年的计划经济时期要高出4个百分点。在这样的大背景下，我国的经济增长达到了很高的速度。改革开放前后的经济发展形成了鲜明的对比。面对着中国经济的蓬勃发展，自然会提出这样的疑问，如何解释改革以来中国经济所取得的成效？或者说，哪些因素在中国的发展中起到了关键的作用？吴敬琏认为制度重于技术。邹东涛认为，制度是第一生产力。田忌赛马之所以取胜，在某种程度上，就是制度变通的结果。制度在这里可分为两个层次，一是正式制度，即经济、法律、政治等方面的成文制度；二是非正式的制度，指观念、风俗、习惯、文化等因素。人类历史表明，制度并不是一成不变的，而是处于不断的变迁中。按照新制度经济学的观点，制度变迁是经济和社会发展的决定性要素，它决定了发展的种类和方式。同时,从广义上讲，经济发展不是一个简单的运用现行市场机制的过程，而是一个矫正制度缺陷和弥补制度稀缺，不断进行制度创新和制度变迁的过程。经济增长的关键在于制度因素，一种提供适当的个人激励的有效制度是促进经济发展的决定性因素。 作者认为，通过上文的陈述，制度是决定经济增长的一个重要要素，对处于社会主义初级阶段的中国，制度甚至起着决定性的作用。2、 新制度经济学中制度的经济绩效所谓新制度经济学(New institutional economics)，如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。杨光斌在其著作制度变迁与国家治理中提出“在制度结构基本成熟或不变的条件下，制度安排决定了制度绩效。”制度绩效制度安排制度结构 历史发展的制度范式制度结构是政治制度和经济制度，而理解经济制度的核心是产权理论。按照诺斯的理解，制度安排是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排，即日常人们所说的“制度”与“规则”。制度绩效包括政治绩效和经济绩效，在经济绩效方面，根据制度变迁理论，制度绩效取决于交易费用，而交易费用的基础又是产权制度。由此我们认为，合理的制度结构能够扩大制度绩效，这与我们的论证并行不悖。那制度的经济绩效具体表现为哪些方面？新制度经济学认为，制度的功能可以从它的形成和定义中看出：降低交易成本和促进人之间的合作。具体地，制度的经济功能可以从三个视角来分析。1、促进交易。制度界定（盈利）机会、传递信息、保障预期，从而减少了由于人的有限理性和不完全信息而导致的不确定性和机会主义行为，换句话说，降低了交易成本。2、创造经济发展的激励。通过界定盈利机会，制度产生了促进经济发展的激励。诺思认为，通常的经济增长要素如资本、技术进步和人力资本的提高，并不是经济增长的理由，而是增长本身。对于经济增长来说，促进产权的个人收益接近社会受益的激励是不可缺少的。追求效用最大化的经济主体会积极地从事盈利活动，全社会的经济发展也因此而得到了促进。3、外部效益内部化。科斯认为，外部效果的产生是因为产权没有得到界定或界定的不够清晰。上文提到的个人收益和社会收益之间的差距可以被看做是正的外部效果，通过有效率的制度的设置使个人收益接近社会收益是正的外部效益内部化的过程。新制度经济学的制度绩效理论充分的证明制度对于其他增长要素的作用，因此，我们必须建立一种弹性的制度，为经济发展创造适宜的生长环境。3、 中国的经济转轨、制度变迁根据新制度经济学的观点，制度对于经济发展来讲是至关重要的，有效率的制度能够促进经济增长。鉴于广泛公认的事实，即市场经济制度比计划经济制度更具效率，可以得出这样的推论，以市场经济为导向的、成功的制度转型有利于促进经济增长。这一制度经济学的假说在制度转型国家的实践中可以找到强有力的论据。中国和越南分别从1978年和1986年开始，实施了渐进的、以市场为导向的经济改革。与改革相伴随，两个国家都获得了高速的经济增长和经济绩效的改善。弗里德曼在其名作价格理论中曾说，经济问题总是和选择联在一起的。当前的中国是一个制度转型国家，因而上面关于新制度经济学对于制度转型国家的可应用型同样适于中国。20世纪中期中国采用了计划经济体制，并建立了一系列相应的制度。但由于计划经济固有的信息问题和激励问题所带来的巨大交易成本，并没有实现长期的经济繁荣。20世纪70年代末开始，中国开始了改革开放，之后演变成了从计划经济向市场经济的制度转型。随着制度变迁的深化，中国的经济绩效得到改善，经济快速增长。对于中华人民共和国建国以来所发生的变化，制度分析具有最核心的解释力。我国从计划经济挑战到市场经济体制的改革过程，就是一个深刻的制度变迁过程。改革开放以前，中国是计划经济体制的一统天下，全国所有的地方，所有的单位，所有的个人的经济活力，都被这种旧的经济体制约束和压制，这是我国过去生产力发展水平长期低下的深层次制度原因。1、 计划经济的信息问题。在计划经济体制下，在生产者之间，以及生产者和消费者之间缺少横向的信息沟通，全部经济运行是靠全面的中央计划及等级制的管理机构来组织的。由于中央与企业之间的信息链很长，因而产生很高的信息成本。随着专业化和劳动分工的不断深化和扩大，信息成本越来越高，中央几乎不可能及时地得到足够的信息来制定反映真实情况的计划及控制计划的实施。结果是，信息质量差，计划被迫简单化。2、 计划经济的激励问题。计划经济下，国家所有制占主导地位，市民没有财产所有权。个人福利最大化的动机被拒绝了，所有个人和企业都被不现实的看作是单一利益主体，企业基本上是国家所有和集体所有。在这种激励结构下，企业和个人都努力地完成计划，而不是为了个人利益从事生产性和创造性的活动，因为生产性和创造性活动可能无法给行为主体带来好处，如果失败了还会有政治风险。3、 计划经济的责任问题。通常与较小激励相对应的是较弱的责任。计划经济体制下国家所有制导致没有人真正的为决策后果负责任。 信息问题、激励问题和责任问题在市场经济体制下也存在，但不如计划经济下那么严重，相对应的交易成本也就低得多。市场经济中的经济主体根据市场的价格信号和信息直接作出决策，与计划经济相比，信息链要短的多，因而信息成本也就小。就激励机制而言，个人利益最大化的动机被市场经济所承认，每个经济主体都自动的追求个人的目标，只受竞争规则和所有权结构的约束。市场经济中，财产所有者为自己的决策后果负责任。因而，尽管也存在“委托代理”问题和与此相关的机会主义，但不如在计划经济体制下那样广泛和严重。正如哈耶克在致命的自负中说“国家这一强制性力量与过去的部落方式最大的不同，是它没有必要再为整个共同体指定统一的目标并集中财富去实现这一目标，而只需要把自己的功能限制在提供公共安全和保障产权与公正规则的实施上。”20多年社会制度的变革与创新，为广大人民群众从事创新性的现代化变革事业确立了一个自主性的空间，极大地释放和调动了民众从事现代化建设额主观能动性，为现代化各项事业的发展提供了前所未有的强大动力。这种着眼于调动人民群众的首创精神与自主精神的制度变革，不断拓宽着人民群众在社会生活中的自主性空间。而一旦社会为人们提供了这样一个自主性空间，确立了一个合理、有效的社会激励结构，人民群众蕴含的能量就会迅速裂变，释放出极大的能量。同时将市场机制引入社会制度体系，引发了社会制度结构的一场重大裂变，极大地提高了经济社会发展的效率。它将社会变迁与发展的立足点，从依靠少数人的英明决策，转移到了依靠每个人的理性选择和群众的创造性活动上。正如林德布洛姆所指出的：“市场制度激励了千万个首创举动。”现代市场经济体系及于此密切相关的一系列政治制度的确立，还孕育形成了一种崭新的社会生活秩序，一种新的人类文明的演进机制，它使生存方式的不断变革创新，成为了社会生活的常态。在市场竞争的条件下，通过变革创新追求收益的最大化成为各种社会利益主体的必然选择。通过制度创新，最大限度地挖掘制度的效率潜能，成为社会各个领域谋求进步与发展的核心问题。 当今世界现代化的发展使发展中国家丧失了发达国家原先那种自发演进逐步积累现代性因素的历史时机，不得不在缺乏相应的社会变迁条件的状况下，强行启动现代化变迁，并在尽可能短的时间内插上经济腾飞的翅膀。因此，在资本、知本及人力资源等这些现代化动力因素短期内难以取得突破性进展的情况下，制度因素在发展中国家的现代化进程中，就成为具有决定性意义的关键变量。能否顺利完成对旧的社会制度结构的创造性转化，建立既能适应现代化进程普遍的制度规范要求，能够容纳和促进现代化变迁，同时又切合本国国情以及现代化变迁的具体时间的现代制度结构，在很大程度上直接决定着发展中国家的现代化命运。 而我国只有建立现代性的制度体系，才能在保护和催生各种现代性因素的同时，逐步将它们整合成一种新的社会文明形态，成为一种整体的社会力量。处于社会主义初级阶段的中国，要发挥制度变迁对于现代化的推动作用，早日实现十八大关于中国发展的设想。 参考问献：1余映丽、李进杰.模式中国：经济突围与制度变迁的7个样板，新华出版社，20022孙斌栋.制度变迁与区域经济增长，科学出版，20073杨光斌.制度变迁与国家治理，人民出版社，20064杨光斌.政治学导论（第三版），中国人民大学出版社，20075吴敬琏.当代中国经济改革：战略与实施，上海远东出版社6柯武刚、史漫飞.制度经济学：社会秩序与公共政策 韩朝华译，商