证券从业数字百分比标志性事件大总结.doc

业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。1项净资本不低于2000万； 注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。 注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿； 2-5两项及以上净资本不低于2亿。 注册资本5亿元。证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。注册资本最低1亿，净资本不低于5000万元。代办股份转让服务业务：1具备协会会员资格；2综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。3具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。4净资产8亿，净资本5亿。6近2年内不存在重大违法违规行为。7未被出具否定意见或拒绝发表意见；8设置代办股份转让业务管理部门，副总以上负责项业务，2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，其他须有从业资格。9具有20家以上营业部，资产管理业务资格：具有经营范围；净资本不低于2亿，具有从业资格3年以上不少于5人；一年未受到处罚。办理集合资产管理业务还应符合的要求：1具有健全的法人治理结构、内部控制和风险管理制度有效执行。2限定性集合计划净资本3亿；非限定5亿；3近一年不挪用客户交易结算资金等情形。4其他条件。融资融券业务试点：满3年，创新试点类证券公司。公司及董事、监事、高级管理人员近2年内未受到处罚。财务状况良好2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；数字类1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1790年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行） 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的） 1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委 撤消（建立了集中统一的市场监管体制） 1997.11证券投资基金管理暂行办法（规范基金发展） 2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% 1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII 1994年开始发行凭证式和记账式国债50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债 19541958国家经济建设公债（发行5次） 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。1993年9月，财政部首次在日本发行了200亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。1987年，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公墓债券，这是我国改革后政府首次在国外发行债券。1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行人民币债券，这是中国首次引入外资机构发行主体，属于熊猫债券国债发行方式：1991之前行政摊派 1991开始引入承购包销 1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） 基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的 1997.11国务院颁布证券投资基金管理暂行办法 2004.06.01我国基金法实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） 1972外汇期货在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票 上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业 深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业 2004.05国务院批准 中小企业板设立 2005.06.30经国务院批准，证监会财政部中国人民银行联合发布证券投资者保护基金管理办法沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.55%交纳基金 1991.08.28中国证券业协会成立2002.12.16证监会公布证券业从业人员资格管理办法2003.02.01实施 中国第一个标准化期货合约-深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） 1990年10月，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，称为中国期货交易的实质性发端。1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志） 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定 马鞍山钢铁第一个可分离转换债2004年美国芝加哥期权交易所推出CBOE中国指数及其期货，并计划推出其期权1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货。2006年，中国金融期货交易所正式成立，开始仿真交易。新加坡交易所（SGX）于2006年推出首个中国A股指数期货。单只股票期货交易最早出现在20世纪80年代末。1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换，目前按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。比率记忆首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元应当由承销团承销 允许设立合营公司从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，3年后，不超过49%。4、加入3年内，允许设立合营证券公司，外资比例不超过1/3。股份有限公司申请股票上市应当符合条件：公司股本总额不少于3000万元、公开发行的股份达总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。有限责任公司最低注册资本额降低至3万元，其中投资公司可以在5年内缴足；货币出资不得低于30%，出售重大资产或担保超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议采取发起设立方式的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 企业破产法于2007.06.01实施 指数成分股调整不超过10%外资公司持股比例限制：1单个不超过一家公司总股份数的10%；2所有境外投资者不超过一家公司总股份数的20%。战略投资的持股不受上述比例限制。所有合格投资者持同一家公司占总股本16%及后每增加2%需通知。如超过比例接后买先卖原则确定平仓顺序，5个工作日内处理。单个合格投资者持一家公司总裁超过比例的自接到减持通知5个交易日内予以平仓。市场风险控制一般由证券交易所采取措施控制：融资（融券）余额达到25%暂停，20%以下恢复。集合资产中的证券不得用于回购；投资一家上市公司不得超过证券发行总量的10%，不得超过该计划的10%。投资于有关联方的证券不超过计划资产3%。混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上，10年内不可赎回 我国规定，公司当年利润的10%列入公司法定公积金，累计为公司注册资本50%以上可以不再提取。法定公积金转为资本时，所留成不得少于转增前公司注册资本的25%。客户维持担保比例不低于130%，低于时不超过2天，追加后不低于150%；超过300%，可提取保证金可用余额中的现金或有价证券，提取后不低于300%风险控制指标：（1）净资本与各项风险准备之和不低于100%。（2）净资本与净资产比例不低于40%。(3)净资本与负债比例不低于8%。(4)净资产与负债比例不低于20%。（5）流动资产与流动负债比例不低于100%。业务集中风险控制：对单一客户融资业务规模不得超过净资本5%；对单一客户融券业务规模不超过净资本的5%；3接受单只担保股票的市值不超过该只股票总市值的20%。基金管理人不得：1、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金净资产10%；2、同一基金管理公司全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。指数基金不受这两项规定的比例限制。自营股票规模不超过净资本的100%；自营业务规模不超过净资本的200%？；持有一种非债券类证券的成本不超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值不超过5%；超比例的，按超出部分投资成本100%计算风险准备。证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%。集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元 定向资产管理，单个客户不低于100万元 ，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万 。集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作有价格涨跌幅的公布买入、卖出金额最大的5家营业部的情况：1偏离值达到7%的各前3只；2振幅15%的前3只；3换手达到20%的前3只。无法交易席位超过10%，行情转输中数超10%实行临时停市。须及时报告国务院证券监督管理机构。证券公司按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。对各项指标设置预警标准，不得低于的是标准的120%，不得超过的是80%。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%；持有或实际控制证券公司5%以上股权要经证监会批准 股权分置方案实施起，12个月内不得上市交易或转让。持有5%以上的之后出售12个月内不超过5%，24个月不超过10%。封闭式基金收益分配每年不得少于一次，比例不低于90%。 股票基金应60%以上投资于股票，债券基金80%投资于债券；货币基金仅投资货币市场工具；基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券。无涨跌限制的集合竞价范围：上交所：股票900%到50%；基金、债券150%至70%。债券回购无限制。连续竞价：不高于即时最低卖出110%。不低于即时买入价90%。不高于最高，最低平均价的130%不低于70%。深交所：股票上市首日开盘集合竞价900%以内。连续竞价、收盘集合竞价为最近成交价的10%。债券首日开盘集合竞价为发行价上下30%。连续、收盘集合为最近上下10%。非上市首日开盘集合上下10%。连续、收盘集合为最近上下10%。债券质押式回购非上市首日开盘集合为上下100%。连续、收盘集合为最近上下100%。过户费：属于登记结算公司的收入。A股上交所为成交面额的1。起点1元；深交所免。B股称为“结算费”上交所为成交金额0.5。深交所为0.5,不超500港元。*基金不收过户费。佣金不超过千三证券交易异常波动：5家营业部。1、连续3个交易日涨跌幅偏离累计达到20%；2、ST、*ST连续3日偏离累计15%；3、连续3日均换手率与前5日均比值达到30倍，且连续3日累计换手达到20%；4、其他情形。充抵保证金的有价证券，按下列折算率进行折算：上证180，深证100为70%，其他股票65%；开放式基金90%；国债95%；其他基金、债券80%。客户融资买入（融券卖出）时，保证金比例不低于50%。国债回购业务正常开展；3拨付所属分支机构的证券营运资金总额，经纪类注册资本金的80%，综合类40%。4近3年没有亏损；5股权结构和治理结构已经理顺和完善；6近2年没有因违法违规受处罚。清偿顺序：清算费用职工工资社保费用法定补偿所欠税款公司债务普通股东 基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格 初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价 会员大会是交易所最高权力机构 ，理事会是交易所决策机构 交易所总经理由国务院证监会任免 申报最小变动单位：上交所 基金，权证为0.001 深交所 基金为0.001 B股为 0.001美元 B股 0.01港元 * 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01 固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值