C09010《证券经纪人执业规范试行》与《证券经纪人委托合同必备条款》课后测试100分.doc

一、单项选择题1. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人可以接受（ ）证券公司的委托。A. 一家B. 二家C. 三家D. 四家 您的答案：A题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券公司应当做好（ ）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。A. 信息查询B. 客户回访C. 档案管理D. 客户投诉和纠纷处理 您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0批注：3. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（ ）。A. 直接替客户办理开户业务B. 把客户拉到非法场所开户C. 引导客户到其他证券公司办理开户业务D. 引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务 您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题4. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 其与所服务证券公司的委托代理关系B. 代理权限C. 代理期间D. 执业地域范围 您的答案：B,A,C,D题目分数：7此题得分：7.0批注：5. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 具备执业所必需的专业知识和技能B. 熟悉相关业务规则、业务流程C. 熟悉相关证券类金融产品特征D. 熟悉相关业务合同内容 您的答案：A,B,D,C题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 按照证券经纪人委托合同必备条款的规定，证券经纪人的权利至少应包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 按照合同约定获取报酬B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果C. 向证券公司提出意见和建议D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度 您的答案：B,C,D,A题目分数：6此题得分：6.0批注：7. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（ ）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突 您的答案：A,C,D,B题目分数：6此题得分：6.0批注：8. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（ ）行为。（本题有超过一个的正确选项）A. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物B. 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C. 向客户充分提示证券投资的风险D. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 您的答案：B,D,A题目分数：7此题得分：7.0批注：9. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章B. 遵守自律规则以及职业道德C. 遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业D. 自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益 您的答案：C,A,D,B题目分数：7此题得分：7.0批注：10. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司自行制作的研究报告B. 来源于其他机构的研究报告C. 与证券投资有关的信息D. 证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 您的答案：B,C,D,A题目分数：7此题得分：7.0批注：三、判断题11. 根据证券经纪人委托合同必备条款，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。（ ） 您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.0批注：12. 证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。（ ） 您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.0批注：13. 证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。（ ） 您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.0批注：14. 在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。（ ） 您的答案：错误题目分数：7此题得分：7.0批注：15. 在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 您的答案：错误题目分数：7此题得分：7.0批注：试卷总得分：100.0一、单项选择题1. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人可以接受（ ）证券公司的委托。A. 一家B. 二家C. 三家D. 四家 您的答案：A题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于（ ），并保证提供的材料真实、准确、完整。A. 执业注册登记B. 诚信信息备案C. 资格条件审查D. 执业信息查询 您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0批注：3. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券公司应当建立健全证券经纪人（ ）制度，确保客户能够随时查询证券经纪人的相关信息。A. 绩效考核B. 责任追究C. 异常交易和操作监控D. 档案和信息查询 您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题4. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 具备执业所必需的专业知识和技能B. 熟悉相关业务规则、业务流程C. 熟悉相关证券类金融产品特征D. 熟悉相关业务合同内容 您的答案：A,B,C,D题目分数：7此题得分：7.0批注：5. 按照证券经纪人委托合同必备条款的规定，证券经纪人的权利至少应包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 按照合同约定获取报酬B. 了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果C. 向证券公司提出意见和建议D. 拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度 您的答案：C,D,B,A题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（ ）等纪律处分。（本题有超过一个的正确选项）A. 警告B. 罚款C. 行业内通报批评D. 通过媒体公开谴责 您的答案：D,A,B,C题目分数：6此题得分：0.0批注：7. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（ ）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突 您的答案：A,D题目分数：6此题得分：0.0批注：8. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循的原则包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 公平对待客户D. 客户利益优先 您的答案：B,C,D,A题目分数：7此题得分：7.0批注：9. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章B. 遵守自律规则以及职业道德C. 遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业D. 自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益 您的答案：B,A,D,C题目分数：7此题得分：7.0批注：10. 按照证券经纪人执业规范（试行）的规定，证券经纪人在进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 与证券公司签订委托合同B. 与证券公司签订劳动合同C. 经执业前培训并测试合格D. 参加协会后续职业培训 您的答案：C,D,A题目分数：7此题得分：0.0批注：三、判断题11. 根据证券经纪人委托合同必备条款，在任何情形下，我国证券公司都不可以单方面解除证券经纪人委托合同。（ ） 您的答案：错误题目分数：7此题得分：7.0批注：12. 在我国，证券经纪人可以向客户提供非由所服务证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（ ） 您的答案：错误题目分数：7此题得分：7.0批注：13. 证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平。（ ） 您的答案：正确题目分数：7此题得分：7.0批注：1