证券公司监督管理条例教程答案.doc_第1页
证券公司监督管理条例教程答案.doc_第2页
证券公司监督管理条例教程答案.doc_第3页
证券公司监督管理条例教程答案.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

正确1.证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。此种说法：1. A正确2. B错误正确2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法：1. A正确2. B错误正确3.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的_进行审查。1. A毕业学校2. B姓名或者名称、身份的真实性3. C信用备案4. D国籍信息正确4.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。此种说法：1. A正确2. B错误正确5.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。此种说法：1. A正确2. B错误正确6.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况和其他有关信息，其中不包括高级管理人员薪酬。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。此种说法：1. A正确2. B错误错误7.国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是：1. A证券公司及其董事、监事、工作人员2. B证券公司的股东、实际控制人3. C为证券公司提供服务的银行服务机构4. D证券公司控股或者实际控制的企业正确8.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的_进行审查。1. A毕业学校2. B姓名或者名称、身份的真实性3. C信用备案4. D国籍信息正确9.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。此种说法：1. A正确2. B错误正确10.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定_，以每个客户的名义单独立户管理。1. A证券交易所2. B商业银行3. C网上账户4. D中国人民银行错误11.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。此种说法：1. A正确2. B错误正确12.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照_第二百零八条的规定处罚。1. A合同法2. B证券法3. C公司法4. D基金法正确13.证券公司可以在信任的基础上将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。此种说法：1. A正确2. B错误正确14.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。此种说法：1. A正确2. B错误正确15.证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论