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基于代建单位的项目风险预警系统的构建研究摘要：代建项目建设过程中，代建单位会遇到各种风险，要做好风险管理，就需要构建完善的项目风险预警系统，通过监测项目风险因素的变动趋势，评价风险所处状态，及时地发出预警信号，及时向业主及其他相关参与方发出警报，为掌握和控制风险争取更多的时间，尽早采取有效措施防范和化解项目风险，减少甚至不遭受损失。 关键词：代建单位； 项目风险预警系统； 风险预警； 风险对策 1. 引言 近年来，随着中国市场经济改革进程的加快和政府职能的转变，激烈的市场竞争使承包商对风险的应对能力得到提高，业主将会承担更大风险，而在代建项目的建设管理过程中，作为代建项目的主要参建方，代建单位处于代业主进行管理的核心地位，也是业主方风险转移的主要目标。因此，代建单位必须增强风险意识，提高管理水平，做好风险的控制、防范和规避。风险管理，重在事前预防。基于这个视角，本文就代建单位风险预警系统的构建进行初步探讨。 2. 代建单位风险预警系统的内涵 项目的风险预警系统（Risk Early Warning System，简称REWS）是监测项目运作过程中某种状态偏离预警线的强弱程度、发出预警信号并提前采取防范措施的系统。代建单位的风险预警系统，根据代建项目的实际特点，站在项目的全寿命期的高度，针对不同的建设阶段，识别、分析、预测各个风险因素，确定风险级别，发出预警信号，采取风险防范和控制措施。 3. 代建单位风险预警系统的功能设计 代建单位风险预警系统的根本功能就是预报项目将要面临的状态，这也是建立风险预警系统的最基本目标。一般来讲，系统的具体功能主要包括：信息的采集与整理、警报、矫正、免疫。 3.1 信息的搜集与整理功能 预警系统的建立必须以完备的信息为基础，有了充分的信息资源，预警系统才可能通过综合系统的分析，准确判断出项目所处的状况；反之，预警系统则成了无本之木、无源之水。 3.2 警报功能 代建单位风险预警系统的警报功能是指代建单位能够利用该系统，根据收集和整理的信息，对项目的风险进行评价、诊断、警报的能力 3.3 矫正功能 代建单位风险预警系统能够依据诊断和警报的内容，采取有效的预控措施，对项目活动中的重大异常现象的早期征兆进行及时的矫正与控制，或者采取相应的预控措施来规避和转移各类风险。 3.4 免疫功能 有效的风险预警系统应该不仅能及时回避现存的危机，而且能通过系统详细地记录风险发生的原由、解决的措施和处理的结果，为代建单位的项目管理积累经验，为在未来的项目中恰当的处理类似事件提供参考和依据。 4. 代建单位风险预警系统的构建4.1 风险预警的流程 从逻辑上来讲，风险预警一般包括这几个阶段：明确警义、寻找警源、分析警兆和预报警度。其中明确警义是大前提，是预警管理的基础；而寻找警源、分析警兆是通过对警情的分析来找到风险根源并察觉风险苗头；预报警度则是预警的目标所在。 简历大全 a) 明确警义 明确警义就是明确预警的对象，主要是明确构成警情的指标是什么。代建项目的风险预警是一个较为复杂的系统，难以用单指标表达，需要用多个反映不同类型风险的指标来综合衡量风险状况。 b) 寻找警源 警源是产生警情的根源。代建项目在其复杂的建设过程中，寻找警源就是对影响代建项目的各种因素进行识别分析的过程。 c) 分析警兆 警兆，即警情先兆。由于警兆是警情的反映，警情需要通过警兆来预报，故分析警兆是代建项目风险预警的关键环节。风险征兆是风险事件的外在表现，如苗头、前兆等。 d) 预报警度 预报警度是根据警兆的变动情况，联系警兆的报警区间，参照警情警限和等级，运用定性与定量方法，结合专家的意见和经验预报实际警情的警度。 4.2 代建单位风险预警系统的组成 代建单位风险预警系统主要包含3个模块，分别为风险识别分析、风险评价预警、风险规避对策。风险识别分析模块，确定在项目实施过程中可能影响代建单位的风险因素、影响代建目标实现的风险事件存在的可能性，然后对识别出的风险进行分析处理；风险评价预警模块的主要任务是确定风险预警指标体系，测算出各指标对项目的风险程度，与事先确定的预警区间相比较，进行预警；风险规避对策模块，对项目代建单位的风险选择合适的应对措施或措施组合。这三个部分是一个整体，相辅相承，循环往复，缺少任何一部分预警系统都不尽完整。 总结大全 4.2.1 风险识别分析 风险识别是一个系统地、持续地对风险相关事件进行发掘和分类的过程。在这一模块中需要尽可能全面地确定可能影响代建项目的风险因素，还要辨识出影响代建目标实现的风险事件存在的可能性，然后对已识别出来的风险进行分析处理，了解风险大小、影响深度和广度，把握风险的发展趋势。 风险识别需要多次、重复作业，风险识别的结果是形成一个风险清单，通常每个风险事件由项目风险来源表、风险征兆、风险的类型说明、其他要求四部分组成。 4.2.2 风险评价预警 在对风险进行识别和分析的基础上，这一个模块的主要任务是确定风险预警的指标体系，将某一风险指标的得分与事先确定的预警区间相比较，对超出警戒范围的风险因素进行预警；并运用数学方法建立综合评价模型，测算出各种指标对代建项目的综合作用情况，得出代建项目的风险程度。 （1）风险预警指标体系 根据风险识别的结果，遵循系统性、科学性、可行性、客观性、灵敏性、可比性的指标设计原则，从代建单位面临的工程项目风险类别出发，可以初步确定评价指标体系，代建单位可以借此明确自身所处的风险性质和风险程度。 代建项目风险因素的复杂性、关联性和多面性决定了其风险预警指标体系必然是一个多维的指标矩阵。在该矩阵中，工程项目的总体风险、敏感风险、关键风险和可利用风险都应得到呈现和反映。通过拆分该矩阵，能够对某一指标群和与之相关的风险因素进行个别研究。例如将风险预警指标体系分为纵向维度和风险因素维度。纵向维度是代建单位介入的项目生命周期的各个阶段，包括项目的立项阶段、设计阶段、招投标阶段、合同签约阶段、施工阶段等。 在实际运用中，代建单位建立起风险预警系统后，在系统运作的过程中，若发现合理、适用的新指标，应将其纳入预警评价指标体系中，进一步完整预警评价指标体系，以便更及时、更准确地发现风 开题报告 险，避免预警系统的误判和漏判。 （2）风险预警指标评判 影响代建单位的项目风险因素很多，其影响程度也因项目的不同而不同。根据代建项目的特点及代建管理的需要，对指标体系设计完成后，需要对其进行测算。为了获得客观的评价结果，可选择模糊综合评价法。在进行评价时，既可将研究对象的整体作为评判对象，也可将部分作为评判对象。在建立风险指标体系后，可聘请相关专家对这些指标因素逐个给出评语，在统计分析的基础上，得到评价对象的模糊综合评判矩阵R；接着，根据对各因素的认识程度和侧重程度不同，分别赋予相应的权重A，最后得到综合评价值C，即R与A之积。 例如，某代建单位根据构建的评价指标评价，设定风险因素集为U，其中包含5个因素，U1=经济方面，U2=社会方面，U3=自然方面，U4=经营方面，U5=技术方面，则评价的指标体系U=U1，U2，U3，U4，U5，然后邀请相关专家对这些因素逐个给出评语，确立评判集合为V=V1，V2，V3，V4，V5=（低、较低、一般、较高、高），由此可得到评价对象的模糊综合评判矩阵R。根据对影响评判对象的各影响因素的认识程度和侧重程度不同，分别赋予相应的权重，可以得到A=a1，a2，am，且要求ai=1，ai0，即各指标的权值应满足归一化的要求。综合评判B=AR=（b1，b2，b3bm）。 通常根据风险强度由低到高的程度，风险预警可分为五个预警区间，即I区（低风险区）、II区（较低风险区）、III区（中等风险区）、IV区（较高风险区）、V区（高风险区）。对于风险评判等级一般采用5级制，即：“低”，“较低”，“一般”，“ 较高”，“ 高”。根据现有的一些研究成果以及有关部门或组织对外公布的数据，可以基本确定定量预警指标的预警区间。而对于定性指标，可以聘请有关专家确定其隶属于5级风险水平的概率，根据最大概率原则，确定该风险指标隶属的风险区间。 （3）发出风险预警信号 风险水平测算和评估之后，就可以根据事先确定的预警区间确定风险因素的预警信号并发出警报。根据风险由低到高的程度，可采取类似交通管制信号灯的灯号显示法，将预警信号分别设置为蓝灯、绿灯、黄灯、橙灯、红灯五种标识进行预警。从各个风险指标输出的预警信号可以清楚地看出每一个指标处于哪一种风险状态下，进而可以有针对性的采取措施减小风险。并非每一种风险因素一出现就必须发出警报，警报是否发出以及发出何种状态的警报，既取决于风险因素对代建项目的影响程度，也取决于代建单位对该种风险或多种风险因素共同作用的应对能力。 4.2.3 风险规避对策 在代建单位风险预警系统的运作过程，对风险的处理需要遵循如下两个要求： （1）对引起不同风险后果的指标的处理 代建单位面临诸多的风险因素，不同的风险因素会造成不同的后果，有的是致命的，会造成代建项目的彻底失败。一般而言，任何经济活动的最终目的都是为了获利，因此为了节约项目成本，对在一定范围内的、不会引起太大损失的风险，不一定需要采取规避措施，因为很有可能得不偿失；而对给项目或是代建单位造成重大损失的风险应进行重点防范和规避。 （2）对不同权重的指标的处理 当某一风险指标处于橙灯或红灯区域时，说明该风险程度已经相当高，必须采取规避措施。而对于同样处于黄灯区域的风险指标，则应根据不同的情况区别对待。如果某个指标的权重比较低，也就是说它对这个代建项目的影响很小，那么即使它的预警信号是黄灯，也可以暂不采取措施，而是把有限的资源用到其他更重要的风险因素上去。但如果某个指标的权重很大，则必须给予充分重视，必要时采取果断措施规避风险。表1表明在哪些时候需要对发生警报的风险指标采取防范措施。 表1 风险预警信号的设置和应对 作文 风险指标预警信号综合评估结果 风险指标预警信号 蓝灯简历大全 绿灯 黄灯 橙灯作文 红灯简历大全 低风险 简历大全 关注 监控 采取措施 较低风险 关注作文 监控作文 监控开题报告 t 采取措施 一般风险 关注 监控总结大全 监控开题报告 t 采取措施思想汇报 采取措施 较高风险简历大全 监控 监控 采取措施简历大全 采取措施 采取措施简历大全 高风险 监控 监控思想汇报 采取措施总结大全 采取措施思想汇报 采取措施 另外，风险规避对策系统应储备有代建单位预先制定的各种风险状态下的备选对策方案的对策库，发出警报后，该子系统为代建单位的风险管理者提供可参考的对策、方案或思路。对策库作用的发挥需要完成两项工作: （1）对已往实施的风险对策的归纳总结，以供借鉴和参考； （2）对预控对策实施模拟，对代建单位将要面临的风险事件、潜在风险及其未来发展趋势进行预测，并做出相应的对策模拟。 总之，对于发出预警信号的风险指标，要综合考虑它的风险等级、可能造成的后果、在系统中的权重以及系统总体的风险水平，然后选取最重要、最紧迫、采取防范措施后见效最好的风险指标确定规避对策，以达到降低整个代建项目风险的目的。 5. 结语 代建制是对政府投资项目建设管理模式的一个新的探索，目前尚未形成成熟的理论依据和实践经验、相关法律制度亦不健全等造成了代建单位在代建项目的建设管理过程中仍可能面对较多的风险。代建单位风险预警系统的研究，是一个关系到政府投资项目代建制模式的管理成效的重要问题，代建单位风险预警系统的有效构建，有利于促进代建单位的发展和代建制在我国的进一步推广。代建单位项目风险预警系统的有效运行，还需要组织结构、预警文化以及企业相应的制度的匹配。代建单位项目风险预警系统的管理组织、文化、制度需要在今后的研究中进一步完善。 思想汇报 参考文献:廖永利.浅谈项目