用友U812.0合同管理中级进阶指导手册.pptx

合同管理,u8+全产品培训教程 版本号：v12.0,说明,学习目标： 通过学习掌握合同管理业务要点和合同管理模块基本功能及主要操作，并能进行应用； 适应对象：本课程适用于一切期望掌握u8+合同管理的相关知识、流程、实务的学员学习； 参考文献： 本文中使用的专业术语参考了以下书籍及文献： 1、u8+v12产品发版说明，用友优普信息技术有限公司； 2、中华人民共和国合同法 ， 法律出版社 3、公司合同管理，法律出版社 4、合同管理实务操作与典型案例全书，中国法制出版社 5、国际工程合同管理，中国建筑工业出版社,课程结构介绍,产品综述,合同管理指的是合同当事人为实现单位的合同目的，结合具体情况，依据合同法等有关法律法规，在合同从准备，谈判、签署、生效、履行、变更，直到救济权利、解决纠纷的整个过程中所进行的一系列民商事法律行为的统称。 合同管理是企业风险管理的一项重要内容，合同管理方面的内部控制已成为企业内部控制体系中的重要内容之一。合同管理作为规范企业经营行为，保护企业合法权益，促进企业改善经营的重要手段，已越来越被大家所重视。 合同管理模块是u8+erp供应链的重要组成部分。 合同管理模块提供了合同资料的录入、生效、变更、结案的管理，同时对合同的执行、结算、收付款等一系列业务进行了管理及后续的跟踪，方便合同顺利履行，帮助企业规避商业风险，从而实现利益最大化。,合同术语,合同：又称契约, 是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 合同标的：合同标的是合同法律关系的客体，是合同当事人权力和义务共同指向的对象。标的是合同成立的必要条件，没有标的，合同不能成立。标的条款必须清楚的写明标的名称，以使标的特定化，从而能够界定权利义务。 合同生效：是指已经成立的合同具有法律约束力，合同是否生效，取决于是否符合法律规定的有效条件。 合同变更：合同变更指有效成立的合同在尚未履行或未履行完毕之前，由于一定法律事实的出现而使合同内容发生改变。,应用框架,合同,合同录入 合同生效 合同结案,合同执行,合同执行单录入 合同执行单生效 参照生成订单,合同结算,合同结算单 发票,合同报表,合同统计表 合同收付款执行统计表 合同执行表 合同履行跟踪表,合同收付,合同预收预付款 合同收付款,应用角色,接口说明,合同管理可单独使用，也可与采购管理、销售管理、应付款管理、应收款管理、资金管理、出口管理、进口管理、crm管理集成使用。,基础设置,基础设置总体,系统基础档案：包括部门、人员、供应商（供应商分类、供应商档案）、客户（客户分类、客户档案）、存货（计量单位、存货分类、存货档案）、币种、付款条件、收付款协议、贸易术语。 合同模块基础档案 合同类型：设置具体的合同类型，比如原料采购合同、产品销售合同。 合同类型分类：如合同类型过多，对合同类型进行分类管理，如按合同性质分类，采购类、销售类、进口类等。“系统选项合同类型分类规则”被勾选时对合同类型进行分类管理。 合同条款：合同内容的具体表现，即合同当事人订立合同的各项具体意思的表现，比如质量保证条款、保险运输条款等 合同条款分类：合同条款的分类管理， “系统选项合同条款分类规则”被勾选时对合同条款进行分类管理。 合同阶段：定义合同的执行阶段 合同阶段组：对阶段进行分组，在合同中按“阶段组”引用“阶段” 合同分组：可以对合同进行分组统计分析，比如工程合同、服务合同 履行跟踪设置：设定不同性质的合同履行跟踪线索。 单据组设置：对合同模块中的单据模板进行分组管理，分为期初、日常两组。,基础设置合同类型,合同文本类型 无控制合同：选择此项，合同中的单价、数量和金额不是必输项。 总额（总量、价格）合同：选择此项，金额（数量、价格）是必输项。 数量总额合同：选择此项，合同数量和金额是必输项。 单价总额合同：选择此项，合同单价和金额是必输项。 常规合同：选择此项，合同的单价、数量、金额是必输项 执行控制类型、执行控制允差 根据合同文本类型中的选择进行单价、数量、金额的控制 单价/数量/金额控制型：依据单价/数量/金额允差控制合同执行。,合同性质：可选择销售类、采购类、应收类、应付类、进口类、出口类和其他合同，合同性质决定了合同的流程及处理逻辑。,允差：设置单价、数量或金额的允差百分比，如单价允差为0.06，则采购类合同，单价控制型，订单执行时，合同单价*（1-6%）订单单价合同单价*（1+6%）,基础设置合同阶段,系统选项设置 若在合同中引用阶段，则必须在系统选项中选中“启用合同执行单”。否则阶段设置是无意义的。 合同阶段设置 设置合同阶段，可以按阶段进行合同的执行与结算，已经引用的阶段不允许删除。 质保金阶段，可在合同的执行单据（如执行单）中录入质保金信息，如质保金的比例、金额等。 合同阶段组设置 阶段不能单独被合同及合同后续单据引用，必须定义阶段所属的阶段组，同一个阶段可以被不同的阶段组引用。 默认的阶段组在合同“启用阶段”时，做为相应数据项的默认值。 已被合同引用的阶段组不能删除，不能删所属的阶段,但允许新增 阶段。,按合同执行环节定义合同阶段，并将不同的阶段组合定义为阶段组，在合同中按阶段组引用。,基础设置履行跟踪设置,合同管理中，不同的合同性质所属于的业务线索以及处理逻辑均不相同，通过此功能，用户可定义不同合同性质的履行跟踪对象与相应的跟踪线索。 选中跟踪对象，执行“编辑”操作对跟踪线索进行修改。 是否选择：当前跟踪对象是否允许被跟踪。 是否按标的展开：当前跟踪对象在被跟踪时，是否允许按标的展开。 可通过“重置”操作重新加载系统预置的跟踪对象与跟踪线索。 履行跟踪报表中的跟踪对象与线索通过报表工具栏中“设置”操作进行，不按当前履行跟踪设置进行。,基础设置单据组设置,对合同管理中的单据模板进行分组管理，分为期初合同、日常合同两大组，每个大组下可增加新的模板组。其主要作用是定义合同的默认显示模板组，也可以在“合同设置”中，通过选择不同的显示模板，形成不同样式的合同，如图中所示的“销售合同模板组”。,基础设置,期初数据,期初合同：录入期初已执行未完成的合同，保存后立即生效。 期初合同执行单：录入合同的期初执行信息，启用合同执行单的情况下才可以录入，保存后立即生效。 期初结算单：录入合同的应收/应付款信息；同时维护期初结算单的收付款明细。,期初数据期初合同,1、期初合同：录入期初已执行未完成的合同，保存后立即生效。 期初合同支持生效、修改、删除以及结案、弃结操作。对于进出口类合同暂不支持。 期初合同执行（如生成执行单或结算单）后，不得修改、删除。,期初数据期初合同执行单,2、期初合同执行单：录入合同的期初执行信息，启用合同执行单的情况下才可以录入，保存后立即生效。,期初数据期初合同结算单,3、期初结算单：录入合同的应收/应付款信息； 期初结算单的金额可被引入应收、应付的期初余额,支持期初质保金结算单。 点击“明细”按钮，可维护期初结算单的收付款明细。所录入的收付款明细应收、应付不做处理。,基础设置,系统选项,在建立合同之前需设置一些基础参数，包括常规、生效结案、报警、数据精度以及业务设置,基础设置,工作流,合同管理支持工作流的单据： 合同 合同变更单 合同执行单 合同结算单,基础设置,预警、定时任务设置,对于系统选项中所定义的自动生效、结案以及相关的报警设置，需要在“预警和定时任务”工具中，定义定时任务，由系统定时执行，并在门户上通知执行结果。,合同录入,合同录入-合同导航,自主导航：用户通过视图自行展开、定位合同，并查看合同相关信息。 用户可在分组、分类、主子视图之间切换，切换后，视图中的数据将重新组织刷新。 可按合同状态（自由、生效、结案）过滤视图中的数据。 系统导航：按报警类型展示合同报警信息以及最近合同操作记录列表。 系统选项：在系统选项中可设置“导航”默认的选项卡、处理记录数以及自主导航的默认视图。,合同导航：是提供给用户对合同进行日常管理的一个整体功能界面，其中可展现合同的执行情况及报警信息，也可进行合同的新增、删除、生效、跟踪等操作。,合同录入-合同导航-履行跟踪,在合同导航界面选择某个合同后，点击跟踪按钮，显示该合同的履行跟踪界面。 单阶跟踪：根据选择的“上级跟踪对象”或“跟踪对象”，在界面上显示所选“跟踪对象”的单据。所列的单据栏目由“履行跟踪设置”决定。 多阶跟踪：根据所选择的合同标的或订单，在右侧列表中显示相应合同标的、订单下所有的单据信息。注意，多阶跟踪下单据栏目是固定的。,合同录入-合同工作台-新增,合同工作台：用户日常对合同进行新增、修改、生失效、变更等操作的界面。 可新建空白合同，或根据报价单、销售机会创建销售合同，也可根据请购单创建采购合同与进口合同。 只有中建立了“合同类型”档案，增加按钮的下拉菜单中才会按“合同性质”显示相应的合同类型。如图建立的合同类型为“采购类合同-价格控制”，对应的合同性质为采购类合同”，在增加按钮下拉菜单中会显示“采购类合同采购类合同-价格控制”,合同录入-合同工作台-复制,合同之间，根据需要对合同的概要、收付款计划、标的、条款、大事记与附件进行部分或全部复制。 复制整单（表头）：合同处于浏览状态时可用，复制当前合同（整单或表头）并生成一张新的合同。 复制合同间参照(合同间复制)：合同处于编辑状态时可用，查询并将指定合同的信息带入至当前合同。“合同间参照”不带入指定合同的合同概要，允许销售合同与采购合同之间允许互相参照，或参照相同合同性质的合同。“合同间复制”只能复制相同合同性质的合同，复制整个合同信息到当前合同。,合同录入-合同工作台-合同设置,合同标的来源：录入合同标的时是录入存货还是项目。应收/应付类合同可以选择项目、存货和其他。采购/销售/进口/销售类合同只能选择存货，支持存货+项目。项目可带入下游单据。 折扣率：根据“合同选项-折扣率”带入，可改。 正扣：无税金额无税单价*数量*折扣率%，进口合同只支持正扣。 反扣：无税金额无税单价*数量*（1折扣率%）。 单据模板组：根据不同的应用或不同的合同性质，如质保金、进出口等，用户应根据需要设置不同的显示模板，在进入合同时选择不同的模板。 标的录入方式 无税/含税：表示合同上单价和金额录入无税价还是含税价，后续结算单也按此控制。进口类合同默认值。 应收/应付/采购/出口类合同手工选择无税或含税。进口类合同默认无税，销售类合同根据销售选项“报价是否含税”带入，不可改。 是否使用分级标的：合同标的来源为其他时不可编辑。 选中：显示标的明细页签，标的分级次录入后可按级次进行金额汇总。 不选中：显示合同标的页签。,新增合同时，可打开“合同设置”画面，其中所设置的内容栏目将影响合同的显示与编辑。若不修改，各栏目的取值按默认规则设置。已创建并保存的合同不允许修改“合同设置”。,末级标的必须对应末级项目或存货：合同标的来源为其他时不可编辑。选中表示末级标的对应项目/存货必须录入末级项目、存货,合同录入-合同列表,用户可在列表中执行新增、删除、生效、失效、结案、弃结操作；生效、失效、结案、弃结支持批量操作。 合同列表栏目只支持合同概要栏目。,合同录入,合同处理-合同生效,合同生效相关选项 合同生效设置 依据开始日期自动生效：系统依据合同中填的合同开始日期自动生效，生效批准人为“system”，需要启用定时任务才能自动生效 手工生效：必须由手工进行生效操作，合同才能生效。 变更生效设置 依据变更生效日期自动生效：依据变更生效日期系统自动对变更单生效，在生效人中填入“system“，需要启用定时任务才能自动生效。 手工生效：必须由手工进行生效操作，合同才能生效。,合同处理-合同结案,合同结案设置 自动结案：系统依据结案条件由定时任务自动对合同结案。 到达合同数量时自动结案总量控制/明细控制：合同执行数量达到总数量或合同标的每行执行数量达到合同标的数量时自动结案。 到达合同金额时自动结案：当合同执行金额达到合同总金额时自动结案。 依据合同结束日期自动结案：当合同系统日期超过合同结束日期时自动结案。 手工结案：必须由手工进行结案操作，合同才能结案。 采购、销售、进口、出口类合同严格控制结案条件：选中表示相应合同存在未审核的订单或存在已审核、而未核销完成的发票时，不允许结案。未选中则给出提示，用户可选择是否结案。 不允许结案条件 存在未生效的合同变更单或执行单据（合同执行单、结算单）。 已生效的合同结算单的本币和原币有余额。 若合同严格控制结案条件，且存在未结算完的合同执行单。 结案后的控制：不能变更、执行，不能收付款；后续的订单不允许修改、变更、删除，但不影响订单的关闭和后续执行。,合同处理-合同变更,合同变更概述 对于已经审核过的合同需要修改、补充，可通过合同变更处理，以便合同保留其修改痕迹。 合同概要、标的以及条款的变更通过”合同工作台变更“或者”合同变更单列表增加“操作，制作变更单实现；合同收付计划、大事记、附件的变更执行” 变更“操作后直接在合同工作台中对应页签中进行。 合同变更单需要生效，生效后更新合同。可通过“合同变更列表比较” 操作或报表查看变更前后的历史记录。 合同可以多次变更，但未审核生效的变更单只允许有一个。 变更单的单据卡片画面中不支持审批流，可在变更单列表中进行审批操作。 合同标的变更规则 可以新增标的行或删除未执行的“标的行”； 没有执行数据的末级标的，可以随意变更； 有执行数据的末级标的行，则修改后的数量、金额不得小于已执行的数量、金额；若在合同文本控制类型中定义了控制类型、允差，则按执行数量、金额的允差进行控制； 非末级标的，无执行数据时可随意变更；若有执行数据数量、金额不做控制； 单价控制型合同，标的行上的单价均不允许手工修改，对于数量、金额修改，系统重算的单价不做控制。,合同处理-合同打印,按单据打印模板,合同处理-合同打印,按word模板打印,设置word打印模板,合同录入,合同执行-合同执行单,合同执行单支持销售、采购、应收、应付类合同。 合同执行单可来源于合同、销售发货/出库、采购/入库。 应收、应付合同的执行单可做为立账依据。 执行单列表支持批量生效、失效，应收应付执行单支持批量生成合同结算单。 合同执行单相关选项 启用合同执行单：选中时可合同执行单进行业务处理；若合同中需启用合同阶段，则必须“选中”此选项。 变更时合同不可执行：选中时，存在未生效的合同变更单时，该合同可以新建合同执行单，但合同执行单不可生效；否则执行单可生效。 合同执行单控制 启用合同执行单，合同执行信息以合同执行单为来源。 应收、应付类合同执行单，数量、单价、金额受合同执行类型控制。 按阶段生成执行单时，执行单上数量、金额按阶段执行比例进行确认,用于业务部门对业务进度的确认，便于企业查看业务执行进度状况以及货款的收付情况。,合同执行-合同结算单,合同结算单只支持应收、应付类合同，可来源于合同、合同执行单。 未生效、已保存的合同结算单支持现结，未生效已现结的结算单可取消现结。现结金额可以在合同收付款中反映。 支持查询合同结算单在应收/付款款管理的收付款明细。 未启用合同执行单，应收、应付合同进行统计时，执行数据、结算数据来源于结算单,合同执行-合同结算单,合同结算单相关选项 自动生成质保金结算单：选中时合同执行单生成合同结算单时,会按照合同执行单表体的质保金比例自动生成质保金的合同结算单 根据收付款计划自动生成结算单：选中时，设置定时任务，自动按合同的收付款计划中的日期生成合同结算单。 合同结算单在应收/付款管理模块中的处理 已生效的合同结算单，在应收/付款管理模块审核，记应收/付账。 应收/付款管理在收/付款时，在收/付款单中可录入相应的合同号，并与该合同的结算单进行核销。,合同录入,执行控制-合同时效控制,针对采购、销售类合同，可按合同标的的“开始日期”与“结束日期”控制后续环节的执行。 采购合同的控制环节为采购订单，销售合同的控制环节为销售订单或销售发货单。 在合同概要中设置执行时间的控制方式和控制环节，被控制环节的单据在保存时进行执行时间的控制。,执行控制-收付款控制,收付款控制相关选项 付款控制内容 不控制：不进行付款控制。 总额：参照合同付款时，总的付款金额不能超过合同总金额。 付款计划：参照合同付款时，要按合同中的付款计划进行合同的付款控制。 收款控制内容： 不控制：不进行收款控制。 总额：参照合同付款时，总的收款金额不能超过合同总金额。 收付款控制方式 报警：提示用户后可完成合同的付款。 严格控制：即超过设置的条件无法进行合同的付款。,执行控制-按主合同控制付款,对于应收、应付类合同，在付款单中对子合同进行付款时，可参照主合同付款并按付款比例进行相关控制，包括不控制、报警、严格控制,创建主合同,创建子合同，并指定对应的主合同,合同采购,合同采购,合同采购,选择采购类合同参考请购单生成合同，参考合同生成采购订单。,合同采购,分期付款,分期付款,采购合同生成采购订单后，采购订单到货后，可由采购到货单推式生成合同执行单,分期付款,支持参照采购合同执行单生成采购发票： 多张合同执行单生成发票时，若表体存货与阶段相同，合并数量及金额后显示成一条记录。 采购合同执行单【未开票金额】=0，不允许生成采购发票,分期付款,采购发票支持合同结算，对采购合同执行单与发票进行勾兑，支持取消结算 建立发票和合同执行单的勾对关系，依此关系在发票和付款单核销时，将核销金额回写到合同执行单上。 结算时，支持将结算的发票行，按照分摊规则（同一标的的金额、时间顺序等）分配给对应的合同执行单。 发票保存时，校验对应合同号是否启用阶段，若”是“且未结算完，提示用户进行合同结算。,分期付款,按阶段收付款，并进行核销；核销后回写发票及合同执行单,合同采购,合同销售,合同销售,合同采购,分期收款,分期收款,销售合同进行分期付款业务时，需指定合同阶段与收付款计划，操作同应收应付合同。,分期收款,分期业务，可参照合同生成执行单，并指定合同阶段，系统根据阶段收付比例计算执行数量与金额,分期收款,销售合同生成销售订单后，销售订单发货出库后，可参照出库单生成合同执行单,分期收款,销售发票支持合同结算，对销售合同执行单与发票进行勾兑，支持取消结算。类采购合同结算。,分期收款,按阶段收付款，并进行核销；核销后回写发票及合同执行单,合同采购,应收、应付类合同,应收、应付类合同合同维护,应收、应付合同只允许手工录入，无其他来源。 录入时可指定合同阶段组，并按阶段维护收付款计划来。后续可据此进行分期收付款。 阶段相关的数据项需通过“格式设置”添加，包括合同概要、收付款计划。 收付款计划中的合同阶段只能参照阶段组下所定义的阶段，且需保证收付比例为100%。,应收、应付类合同执行单,启用执行单时，可参照合同生成执行单。生成执行单后，可指定执行单所对应的阶段，系统按收付计划比例计算执行单数量与金额。,参照合同生成第二阶段的合同执行单,参照合同生成第三阶段的合同执行单,应收、应付类合同结算单,根据合同、执行单创建结算单。对于质保金阶段，可生成质保金结算单。,应收、应付类合同收款,对于预收、预付款，可在应收应付模块里参照合同直接创建预收付款单，并制定相应的预收付款阶段；否则，可参照结算单创建收付款单。,应收、应付类合同,对于启用阶段的分期业务，最终合同的统计报表可按阶段进行统计分析。,合同采购,进口类合同概述,进口类合同合同维护,在合同工作台或合同导航中对进口合同进行创建、修改、变更、提交、打印等操作，操作与采购类合同类似。,进口合同的标的来源只能是存货，且存货属性为“进口”,进口合同暂不支持 “下查”操作，可在“合同标的”页签中选择标的行后执行“关联单据”操作，查看相关进口单据,如进口订单、到货单等,进口类合同合同执行,进口订单与进口合同的流程有两种： （一）、进口订单直接参照已生效未结案的进口合同生单。 （二）、通过mrp计划生成进口请购单，请购单生进口合同，再根据进口合同生成进口订单。 第二种流程控制点： 1、同一条进口请购单行不能同时生成进口合同和进口订单 2、进口订单参照来源于进口请购单的进口合同，要判断：是否允许超请购订货。 3、如果合同控制了执行控制类型，进口订单同样也要判断是否超“执行允差”,进口订单的后续执行请参见进口模块课件,进口订单及其后续单据表体记录相应的“合同编码”“合同标的编码”,进口订单能联查对应的进口合同,进口类合同代理进口,合同管理可通过进口合同实现代理进口业务中的“代理协议书”功能。,代理进口合同维护 进口中选项“启用代理进口”必须勾选。 代理进口合同必须手工创建，并指定合同概要上的业务类型为“代理进口”。 代理进口合同专用的数据项，通过格式设置工具添加到合同模板中。 委托方：委托方编码、委托方简称。 代理费：计算方式（从价、从量与固定）、费率（收费标准）、代理费金额 执行信息：委托方收款金额与收款日期。在对委托方进行收款后，系统填写,代理进口合同执行同其他进口类的合同，可以生成代理进口订单，关系为一对多。 代理进口合同不支持阶段、收付款计划。不能直接进行付款申请、付款单的操作，需通过代理进口订单进行。 支持代理进口业务的合同报表包括：合同汇总统计表、合同明细统计表、合同执行汇总表、合同执行明细表。对于代理进口合同的全程跟踪，可参见进口模块下的“代理进口情况统计表”,代理进口合同执行,合同采购,出口类合同概述,出口类合同合同维护,出口合同的维护、执行等操作与进口合同基本相同，以下仅描述不同点，其余内容参见进口合同部分。,出口合同标的行上税率取自海关编码档，若未设置，则为0,出口合同的标的只能为“存货”，且属性为“外销”,出口合同暂不支持 “下查”操作，可在“合同标的”页签中选择标的行后执行“关联单据”操作，查看相关出口单据,如出口订单、销货单等,出口类合同合