入户不应答的原因分析及其对策.doc

入户不应答的原因分析及其对策原因：1住户1住户迁移：在抽中的住户中，旧的住户已搬迁，则应按地址码原则，对新迁入的住户进行调查。2拒绝回答：被调查人是否愿意合作在很大程度上取决于调查员第一次给他她的印象。调查员在开始调查之前最好适当作自我介绍，说明来意和这次调查的目的、性质，并强调保密原则，这是非常重要的。如果被调查人表示出不愿意接受调查的意思，不要马上确定为拒绝回答。他她也许是因时间、地点不合适，或许对调查的目的有误解。这种情况下，最好耐心解释，问他他是否可以另找时间或地点进行调查。若被调查者仍固执地拒绝回答，这时方可认定他她的确是不予合作。应将此情况报告指导员，按规定替换。3被调查人不在家：调查时遇到被调查人不在家（指住户中可以回答本次调查问题的任何成年住户成员、已婚育龄妇女），调查员必须重访，直到三次访问都找不到被调查人，才可放弃。但应强调，调查员应尽力寻找被调查人的下落，安排好重访的时间。一天内重访若干次，也只能算作一次，只记录一次。4其他原因：如果因意外情况中断调查，或因调查员漏填了一些问题而使第一次调查未能完成，那就应尽快安排重访，并可以在不重复整个调查的情况下完成。2、调查员3、社区居委会或社区卫生中心的组织对策1、2技巧统计调查入户登记的方式方法探讨江西统计信息网 2007-05-17 08:44:38 各种统计调查和普查登记是调查员深入被调查户和单位、通过直接向被调查者了解和登记有关指标信息的调查方式，是确保调查或普查数据质量的重要环节。仅仅从理论上讲，入户调查登记的方式方法是一门科学，其范畴涉及到了心理学、社会行为学、经济学、语言学以及各种调查理论等。实践工作对调查或普查人员的要求非常高，不仅要求调查或普查员掌握调查内容、目的，更要求具有较强的沟通能力、应变能力，能够根据被调查者的心理状况、行为方式等个性化特征迅速地将被调查者拉向自己。从这个角度看，调查员除了在入户登记前做好充分准备之外，在入户调查登记过程中，调查员更要注意方式方法，确保数据的有效性和准确性。本人通过参加多种统计调查、普查，比如：第五次人口普查、全国基本单位普查、第三产业普查、第一次全国经济普查、第二次全国农业普查等工作中的体会，结合统计调查、普查入户登记工作，对入户调查登记的方式方法谈点粗浅的认识，以期能为同仁开展类似工作提供有益的参考。一、入户调查登记的方式1、约访：从多年的调查工作体验中得出，不同类型调查工作的被调查对象，要用不同的入户时间登记，比如人口普查、农业普查需要晚上、中午或双休日上户，但有的被调查户仍然难以碰到人，部分家庭从事个体经营或外出打工，早出晚归，无休息日，为了避免吃“闭门羹”或只碰上高龄老人而无法入户或入户后难以登记，在上门调查前，应首先与被访问对象通过电话等方式进行访问约定。2、直接上门入户登记。根据调查类型来确定，比如：人口、农普、劳动力调查等方面，调查员在入户前应了解被调查老上、下班的时间，避开上班时段，把握“入户”的时机，一般在中午用餐时间和晚上休息时间上门登记比较合适。如果被调查者是行政、企事业单位或私企、个体对象，比如：经济普查被调查的对象有：行政、企事业单位、私企、个体等，“入户”时间应根据各自的特点把握。比如：行政、国有企事上班时间一天8小时制，“入户”时间可以在上午8：0011：30前或下午2：305：30前，如果是私企、个体，一般“入户”最佳时间在上午9：0011：00之间，如果是餐饮企业，中午11：001：00是“入户”的最佳时间。二、入户调查登记的方法技巧1、访问中的介绍技巧调查员在入户调查登记时，熟练地掌握和运用各种介绍技巧，对于访问调查能否顺利开展并取得较为准确的调查结果是十分重要的，以下是调查员在入户登记时应注意和使用的常用技巧：（1）给被调查者良好的第一印象由于多种调查大量指标采用的是口头询问法进行调查登记，这就要求调查员与被调查者亲自接触，逐项询问，因此，调查员在入户访问同被调查者见面时的“第一印象”十分重要。调查能否顺利进行，在一定程度上也与这种最初的见面和接触有关。所以，我们的调查员要衣帽整齐、举止端庄，按规定佩带调查员、普查员证，调查员、普查员是受政府的委托，代表政府进行调查、普查登记工作，因此一定要有好的仪表和精神面貌。（2）进门和开场白在上门入户的调查登记工作中，进门是一道“关卡”，是十分关键的一环，能够顺利地进门，调查登记工作就算完成了一半。因而，调查员、普查员应把对方信任、接纳放在首位。入户前首先要介绍自己的身份和来访目的。好的开场白的标准是：简明扼要、意图明确、重点突出、亲和力强。开场白的内容，主要解释你是什么人（即说明调查者的身份）、你想干什么（来访目的）、为什么要进行这次访问（即调查的性质和大致内容），并解释说明不会占用对方太多时间、对数据安全及保密性的保证，以及表示希望得到对方的理解与支持等，而且一定要把关键的一句话“谢谢你的理解与支持”讲在进行询问调查之前，有利于增强亲和力，便于开展下面的询问工作。例如：自我介绍这是访问开始时的重要的步骤之一，以下是在访问过程中的自我介绍方式（供参考）。例如：参加全国第二次经济普查工作，调查对象是机关、团体、企事业单位、私企和个体户等，上户时，首先找到访问的对象（该单位的统计员或会计）。“您好！我是*政府全国第二次经济普查的一名普查员，我们正在进行入户调查登记工作。根据国家经济普查工作的要求，我需要占用您一点时间，以完成对您单位一些基本情况的询问、核实和登记工作。这是我的证件，请核实。”出示普查员（指导员）的证件，不仅表明了自己的普查员身份，意味着访问是可信的，同时也使被调查者认识到这项调查是真实的政府行政行为，是一项应该配合完成的工作，而不是推销产品等可随意拒绝的调查。又例如：参加人口抽样调查、人口普查、农业普查、劳动力情况调查等，这类调查是必须要上居民家进行访问登记，到了家门口，应该先按门铃或轻轻敲几下门，要面带微笑迎接开门，“您好！对不起，打扰了，耽误您一点时间（再自我介绍，出示调查证件），给您添麻烦了，谢谢，希望您理解、支持配合我们的工作。”然后进行访问调查。2、对被调查者不接受询问时的处理技巧调查普查员也应当具备应付拒绝或不情愿接受访问的技巧，通常是因为被调查对象对调查或普查工作不了解，或是对调查中涉及调查对象的秘密心存疑虑，或者是访问的时间选择不当等。访问人员要确定拒绝或不情愿的原因并加以克服。被调查者的顾虑主要有以下几点：（1）你们可信吗？如果被调查对象是因为此次调查登记工作的可信度有怀疑，你可以向被调查对象进一步出示有关文件，以及统一印制的调查、普查表式，或是通过交谈，如果是经济普查类的调查，主要是私企出现不配合的情况，如果是规模以上的企业，被访问的对象会计把责任推给老板，这种情况就必须要找到老板，找到老板后，“*领导，您好！（自我介绍，来访目的）不好意思打扰您了（首先说一番赞扬他的企业和能力的话，比如：领导，您的企业在我市很有名气，您真有能力等），麻烦领导支持配合一下我们的调查工作，这是政府行政调查行为，支持政府工作，也是树立您企业的形象！”但一定注意面带微笑，语气和蔼，多用“谢谢”两个字。这是本人多次调查工作中经验的体会，碰到不配合的情况用类似的方法都能迎刃而解。如果是规模以下企业或个体户，采取与他们多方面沟通、进行聊天方式，先融洽关系，帮助被调查对象记起曾经电视、电台、报纸中关于经济普查新闻报导和宣传内容或在某些地点机构张贴的宣传标语内容等，打消顾虑，切入正题。（2）为什么要调查我？这次调查是第二次全国经济普查。中华人民共和国境内所有的行政、企事业单位、私企和个体户都必须在这次普查中进行调查登记您的单位或企业、个体户是我负责普查区域内的其中一个。（3）你们要调查些什么？是否会耽误我很长时间？普查员在与被调查者接触时，应该争取立即开始调查，不要因被调查者声称非常忙而稍有迟疑。在很多时候，由于被调查者实际是因为嫌麻烦，或是实际上没能清楚地理解调查的重要性和法定性，因而以没有时间为借口拒绝接受调查。因此，普查员可以向被调查者宣传这是政府实施的一项调查活动，根据全国经济普查条例和有关文件规定任何单位和个人都有义务配合完成此次经济普查的登记工作，且我们的调查登记工作不会占用他太长的时间，如果被调查者真的正在忙着事情，不能立即接受访问，普查员可根据实际情况向被调查对象建议，“您这会儿忙，那我就等您手头的这件事忙完”，或者说：“我待会儿再来登记”。（4）谁将看到我的资料？我能否看一下别人是怎样填报的？如果被调查对象是因为怕泄露秘密，普查员可郑重地告诉被调查对象，根据全国经济普查条例的有关规定，我们对普查中知悉的被调查者提供的信息负有保密的责任和义务。同时我们要借机向被调查者宣传，别的人资料是不可以随便让人查阅的，就象你们的资料我们照样是不能随便给别人看是一样的。调查员应当避免可否的问话，例如：“我可以占用您几分钟时间吗？”或者“我可以问您几个问题吗？”这类请求、允许不恳定访问的问题，因为在这些情况下，人们更容易拒绝参与或不情愿接受访问。因此，调查时必须用恳定的语言进行访问，避免被调查者的误解、钻空子。3、调查登记时的询问技巧在调查登记工作中，被调查对象可能出于各种原因，不愿意或不能真实地反映有关调查信息，所以普查员入户调查时要讲究方式方法，并掌握和运用一定的询问技巧，根据实际情况随机应变。说话态度要和蔼、热情诚恳，用亲和的语气，问句要通俗易懂，以打招呼拉家常开头，逐渐转换话题，询问调查内容。（1）先易后难：先一般性问题，后敏感性问题，先简单问题，后复杂问题的原则进行询问。在调查程序上要先易后难，比如经济普查，先问单位上从业人员有多少？企业的开业时间，主要经营生产什么？后问敏感性问题（生产、经营收入等方面）。（2）紧扣主题：访问中的交谈的内容要紧扣调查表中有关调查指标，当被调查者口若悬河、滔滔不绝又离题太远时，普查员应寻找适当的时机，采取适当的方法，有礼貌的将话题重新引回调查表中有关调查内容。（3）循序渐进：所谓“循序渐进”即假如我们能让别人接受我们提出的小请求，比如：经常碰到被调查者提出他们所在地管辖的街道、社区有些乱收、多收市容管理费等问题，我们就应该立即回答会及时反映他们所提出的问题。这样则再让别人接受更大请求的可能性会大一些。随着访问的进行，被调查者的戒备心理和抵触情绪会有所减少，此时再向被调查者询问一些生产经营、收入等方面的情况，被调查者配合的可能性和程度就会大大增加，从而有利于调查工作的顺利完成。（4）帮助回忆：规模以上的企业和国有单位一般有会计帐，经营状况、收入等情况无疑没有问题，但规模以下的企业、个体户有些无会计帐，在返向调查过程中，常常会遇到被调查者对自己的经营收入记忆不清的情况，面对这种问题，可采用先询问被调查者平均一天的生产或经营收入以及费用和支出情况，报告期内生产经营天数，然后再以每天的生产或经营情况，帮助被调查者自已估算出每月的收入情况，直至推算出整个调查时期的总收入。（5）旁敲侧证：被调查者出于多种顾虑，比如：经济普查、农业普查怕增加税收、工商费等，往往不愿意如实上报真实的收入数据，因此，普查员要多做解释工作，一方面打消顾虑，比如讲：统计抽样调查、普查工作只是社会性调查，与工商、税务根本没有任何关系，主要是政府了解我国的企业、农业人口等方面的发展状况，调查数据是为党和政府宏观调控、决策提供依据等。另一方面，调查员要增强“洞察”能力。调查员入户登记亲临其企业或住户家中，可直接观察其情况，比如：经济调查、观察企业的规模、设备、经营、生产品种、状况等，从而初步判断被调查者提供情况的真实性，还可以用诱导、侧面聊天的方式得出比较真实的调查数据。比如：“老板，象你这样能干的人，生意应该还可以吧，一天大概收入有多少啊？”等等。根据本人的经验体会，老板听后会很高兴不经意的就会随口说出比较真实的数据。还有一些调查的项目不能直接访问被调查者，比如：人口普查、人口变动抽样调查等有死亡人口的项目，调查员切记避免这样提问：“你家里死了人没有？”一方面通过观察的方式访问，无任何迹象能观察到的情况下，从侧面用引导的方式访问，比如：家里没有看到老人，可以这样问：“大爷或奶奶都不在家，没有和你们生活在一起？身体还好吧？”这样，被访问者就会不经意的随口说出情况，如果说出已经去世，调查员就可以乘胜追击，死亡的时间是何时？还有刚出生不久即死亡的婴儿，被访问者更不愿意提起，这样情况的可以通过左邻右舍进行了解调查。（6）避免其他人在场：普查员访问的调查表中的收入等内容涉及到被调查对象的隐私，所以为了使被调查对象畅所欲言，应尽可能地选择一个无其他人在场的时机或环境进行访问调查。在有其他人在场的情况下，可以以一种较为委婉的方式建议另外寻找一个谈话地点。比如：经济普查，特别要注意避免同行在场。总之，只有善于观察与思考，结合不同调查对象的实际情况采用灵活机动、巧妙的多种方式方法，才能把入户调查登记工作做实、做细、做具体，才能确保抽样调查、普查数据的真实、客观、可信。附件5 十省市中医医疗需求与服务调查调查人员职责及现场工作准则参加家庭健康询问调查工作的人员分调查员和调查指导员。调查人员必须明确职责，按统一要求调查。一、调查人员职责 调查指导员的职责调查指导员的主要任务是对调查员的工作进行组织、指导、检查和验收，保证抽样调查登记、复查、编码等项工作按要求完成。每一个样本省（自治区、直辖市）及其所抽样本县（市、区）各设一位调查指导员。（一）在现场调查前应做好以下工作1参加国家中医药管理局举办的调查指导员培训班，接受专门培训。明确调查登记阶段的任务，学会调查方法，掌握正确填写调查表、复查、编码等技术。在各省（自治区、直辖市）组织的调查人员的培训中，做好对调查员的辅导工作。2明确自己负责的调查区域范围，必要时对抽取的村（居委会）和住户实地勘察访问。3召集调查员，研究现场调查具体安排、商定工作日程。4做好调查前的有关准备工作。（二）现场调查开始后应做好以下工作：1巡回检查，指导各调查员的工作。2对调查员提出的问题及时解答、处理，没有把握的问题及时向领导请示。3督促调查员对已登记的调查表进行自查，并检查验收调查表，检查有无差错或漏项。4抽取部分住户调查表，进行调查质量的监控。5及时汇报工作进度、工作质量等情况。6利用各种机会向被调查对象、向社会宣传本次调查的意义。（三）调查登记完成后应做好以下工作1组织人员进行质量检查，发现问题及时核对更正。2对调查员的工作质量、进度、工作态度等进行考核并记录结果。3收集调查表，对住户调查表进行统一编号，及时上报。 调查员的职责1参加各省（自治区、直辖市）组织的调查员培训班，接受专门培训。明确调查登记阶段的任务，学会调查方法，掌握正确填写调查表、复查等技术。2、服从组织领导，接受调查指导员的指导，严格遵守调查纪律。3认真学习调查文件，客观地实事求是地进行调查、填报。4对调查中的疑难问题，及时向调查指导员报告。5完成调查表整理上报任务。二、现场工作准则调查成败的关键在于数据收集工作的质量，而质量的关键在于调查员的认真工作。为此，特制定以下现场工作准则：（一）调查前的准备1利用各种机会宣传这次调查的目的，主要是为了基本搞清我国城乡居民对中医医疗服务的需求量，掌握现有中医药资源的配置情况、中医药提供的服务利用及其效率，为中医药事业管理决策提供客观依据。具体到每户每个人的任何调查结果都是保密的。2调查员必须接受培训，认真阅读培训教材，掌握领会教材精神，掌握调查的基本技能。3要求入户调查前（一般提前两到三天）与被调查户联系，约定入户调查的时间，恳请被调查户的户主和家庭主要人员届时在家等侯。对于临时外出的户主和家庭主要人员，应设法通知尽可能返回，并预约调查时间。4要求调查员有充分思想准备进行重访，由于绝大多数调查项目的对象是个人，有些问题不能由他人代答，因此调查员可能需要重访多次才能找到家庭所有成员，尤其是儿童的母亲和已婚育龄妇女，只有经过多次努力仍不见时，才能由其他知情人代答。（二）入户调查1入户后要确定调查应答人。家庭健康询问调查可由户主或住户自行确定一人做应答人。应答人要求是最为了解家庭每个人的情况，如男、女主人。调查育龄妇女应由本人作为应答人，如果本人短时间内（在规定的调查期间内）不能返回，可由知情人代为回答问题。2调查时，调查员要保持客观的态度。避免有明显引导性提问，不要向被调查的人谈自己的看法，对提出的问题要完全让被调查者回答，不要对被调查人的回答主观臆测。调查员要尽可能避免影响被调查者的回答结果。3应劝说与调查无关的人离开现场。对家庭与个人不便公开的情况，要注意保密，要让被调查者放心。4调查员要按照调查表中所有的原设计，逐项询问，不要根据意思用自己的话去提问。被调查人因文化水平或语言障碍而不理解问题的原意，调查员可给予适当的解释。5调查员一定要按照调查表中的问题顺序，根据填表说明提问，不得问无关的问题或随意提问题，以防止漏问。在访问中，如果被调查者谈论离题很远的问题，可及时、有礼貌地将其引导回调查表的问题上。（三）完成调查项目后1检查调查表：完成该户全部调查后，必须对自己填写的调查表作一次全面检查，查看有无遗漏的项目，书写错误、逻辑错误。如发现疑问，应请被调查人重复说明，修正原有的记录，这种检查应在离开该调查户之前进行，这样可以发现问题及时纠正。对每一份填写完的调查表都应检查如下项目：（l）封面是否填写完全？访问记录是否按要求填写？特别是要求在本户全部调查结束后填写的项目是否遗漏？这些是评价调查员质量和识别差错的重要依据。（2）在健康询问调查表中，是否准确地识别出该户中有进一步调查的对象，即两周病伤者、调查前一年住院者等。（3）调查表中填写的家庭成员编号是否与家庭健康询问表的编号相一致。（4）是否存在前后内容不一致的答案，是否有违返逻辑的错误存在。（5）对每个选择性答案，是否有多于一个答案的现象。调查员应特别注意，不能为了纠正那些很明显是因自己的疏忽而出现的微小差错，在没有重新询问被调查人之前就擅自更正，这是不允许的。2填写访问记录统计表本次调查规定每个样本村（居委会）对抽样户群（约60户）填写一份访问记录统计表，由调查员根据所列栏目逐项填报。该表用于记录调查结果，以便从总体上评价调查的成功率、拒答比例等。要求调查员在将已完成的调查问卷送交调查指导员前完成统计表中的各栏的项目，其各项记录应和调查表中的访问记录相一致。在多数情况下，“访问结果”栏是“完成调查” 。但遇有访问未成功时，比如拒绝回答或被调查人不在家调查无法进行时，调查员要把未完成的调查表送交指导员，由指导员决定是否放弃，若重访，应将最后重访的结果填入统计表。（四）对特殊情况的处理1住户迁移：在抽中的住户中，旧的住户已搬迁，则应按地址码原则，对新迁入的住户进行调查。2拒绝回答：被调查人是否愿意合作在很大程度上取决于调查员第一次给他她的印象。调查员在开始调查之前最好适当作自我介绍，说明来意和这次调查的目的、性质，并强调保密原则，这是非常重要的。如果被调查人表示出不愿意接受调查的意思，不要马上确定为拒绝回答。他她也许是因时间、地点不合适，或许对调查的目的有误解。这种情况下，最好耐心解释，问他他是否可以另找时间或地点进行调查。若被调查者仍固执地拒绝回答，这时方可认定他她的确是不予合作。应将此情况报告指导员，按规定替换。3被调查人不在家：调查时遇到被调查人不在家（指住户中可以回答本次调查问题的任何成年住户成员、已婚育龄妇女），调查员必须重访，直到三次访问都找不到被调查人，才可放弃。但应强调，调查员应尽力寻找被调查人的下落，安排好重访的时间。一天内重访若干次，也只能算作一次，只记录一次。4其他原因：如果因意外情况中断调查，或因调查员漏填了一些问题而使第一次调查未能完成，那就应尽快安排重访，并可以在不重复整个调查的情况下完成。郝大海:应答率的意义及其他(一) (2008-05-24 12:06:26) 标签：教育 来源：社会学研究2007年第6期 近来有学者撰文高回收率更好吗?(以下简称“高文”)对中国目前社会调查中的高回收率提出了质疑，指出由于严格执行随机抽样和实地调查所必然面临的许多客观障碍和所必然造成的回收率下降，所以，过高的回收率实际上意味着调查过程的不严格性，其结果则是调查资料的低质量(风笑天，2007)。那么中国目前社会调查研究现状果真如此吗?本文将针对以上批评意见，在澄清“样本规模”、“调查回收率”、“应答率”等概念含义的基础上，结合“2003年全国综合社会调查(城镇部分)”(简称CGSS2003)和其他几项国内较大规模社会调查的实际情况，对中国目前社会调查中的“高回收率”做出另一种解读。一、样本规模的含义及误读在“调查研究的分析中，如果要运用到推论统计时，我们会假定所应答率的意义及其他有样本都应该填完问卷并寄回。既然这几乎是不可能的，偏误就成为我们必须要注意的问题了”。“比起低回收率，较高的问卷回收率，偏误也较小”(巴比，20052004：253)。由此看来，在调查研究中，调查回收率的高低会影响到样本对总体的偏误，即样本的代表性。那么什么是调查回收率呢?对于从事调查的研究人员而言，这似乎是一个过于简单的问题。“社会调查中的回收率(response rates，也称作回答率或应答率)指的是调查者实际调查的样本数与计划调查的样本数之比，也就是社会调查过程中研究者成功完成调查询问的个案数占计划完成的样本总个案数的百分比”(风笑天，2007)。面对如此清晰明了的答案，我们似乎不应再对调查回收率的含义持有什么疑义了。 但是以下事实动摇了我对以上定义的信心。在“高文”中，作者指出CGSS2003的有效回收率为999。读到这一数字后，笔者查阅了“高文”作者引述的5篇使用CGSS2003数据的相关研究论文，发现这些作者给出了有关CGSS2003数据的两个数字，一是按抽样方案抽取了5900位城镇居民，另一是实际完成样本5894个，并没有给出有关调查回收率的确切数字。999的调查回收率是“高文”作者根据以上调查回收率的定义，利用这两个数字计算出来的。问题是根据这一定义计算出来的这一数字真的是CGSS2003的调查回收率吗? 为了求得确证，笔者查阅了相关调查研究教材中有关调查回收率的定义：“应答率是评估收集的资料有效性的基本参数，即接受访谈(或应答者)的人数除以样本的人数(或单元数)。分母包括了从总体中抽取的所有人，即包括那些虽被抽中但因拒绝、语言问题、疾病或者缺乏易得性而没有应答的人”(福勒，20042003：41)。比较以上有关调查回收率的两个定义，发现其间调查回收率的分母存在一些差异。前者是“计划调查的样本数”，后者是“从总体中抽取的所有人，包括那些虽被抽中但因拒绝、语言问题、疾病或者缺乏易得性而没有应答的人。由于前一个定义没有对“计划调查的样本数”给出进一步的说明，不知道计划中是否也包括了“没有应答的人”，但通过作者计算出的999调查回收率，似乎是没有包括，因为一项涵盖了近6000人的全国抽样调查，几乎不可能只有6名“没有应答的人”。不难看出，“高文”作者在计算调查回收率时，对5900这个数字的确切含义发生了误读。那么5900这个数字的确切含义又是什么呢? 从调查执行的发生流程看，无论是邮寄问卷，还是当面或电话访谈调查(下面只在必要时区分二者)，都要先制定抽样方案。而在制定抽样方案时，首先要确定样本规模，即确定调查样本中所包含的被调查者数量。由于在调查执行中无法百分之百地调查到所有预先选定的被调查者，因此，根据是否计人调查中的无应答数量，样本规模可以有两种取值方式。如果不计人无应答数量，那么样本规模只是依据研究需要和经费预算确定的一个理论值。而在调查执行中，对于那些无应答的被调查者，需要使用备选的替换样本来补足，这样实际调查的被调查者数量就要大于样本规模的理论值。如果制定抽样方案时，事先计入了无应答数量，就要设定一个大于研究需要的被调查者数量的样本规模。在调查执行中，那些由于无应答而减少的被调查者数量，就会使成功完成调查的人数接近研究需要的被调查者数量。 明确了样本规模的含义后，就可以进一步澄清调查回收率的含义。无论是邮寄问卷，还是访谈调查，调查回收率都应该是成功完成调查的被调查者数量与实际调查的被调查者数量的比值。在邮寄问卷调查中，由于存在被调查者不回邮问卷的现象，实际寄出的问卷数量通常大于研究需要的被调查者数量，即不计入无应答数量的样本规模。而被调查者实际回邮问卷数量与实际寄出的问卷数量之比，即问卷回收比例就是邮寄问卷调查中的调查回收率。 与邮寄问卷调查的回收率相比，访谈调查的回收率计算稍复杂些。在访谈调查的抽样中，如果确定样本规模时不计人无应答数量，那么抽样时就要抽取多于样本规模的被调查者地址，其中二部分是备选的替换样本。在访谈调查中，调查员会按被抽中的被调查者地址对其进行访谈，而访谈数量则取决于样本规模，如果成功访谈数量达到了样本规模，调查就结束了，否则就需要继续访谈。而在计入无应答数量的情况下，除了要抽取较多的被调查者地址外，同时也要逐一按这些地址进行访谈。这时成功访谈数量既可能多于、也可能少于研究需要的被调查者数量。相比之下，确定样本规模时不计入无应答数量更容易控制实际完成的被调查者数量。由此可见，访谈调查中，成功完成访谈数量与实际访谈数量之比，即访谈成功比例就是访谈调查中的调查回收率。 根据以上分析，可以认定使用CGSS2003数据的研究论文给出的5900份，应该是没有计人无应答数量的样本规模，因此，CGSS2003的回收率不应该据此被计算成999。相关资料显示，在CGSS2003中，因为各种原因访谈未成功的比例大约是30(边燕杰、李路路、蔡禾，2006：108)。据此推算CGSS2003中实际发生的访谈数量大约在8430份左右，调查回收率大约是70左右，而不是“高文”作者计算的999。二、国内调查回收率评估 如上所述，在计算调查回收率时，没有计入无应答数量的样本规模是不能作为分母使用的。也就是说，在“高文的调查回收率定义中，如果针对的是邮寄问卷调查，则“计划调查的样本数”应该是按实际抽取的被调查者地址寄出的问卷数量；而换作访谈调查时，“计划调查的样本数”应该是调查中实际发生的访谈数量。由于“高文”在计算国内调查回收率时，没有对样本规模的含义进行区分，因此计算不当的可能性是存在的。为了进一步澄清国内调查回收率现状，笔者逐一核查了“高文”在计算国内调查回收率时，收集到的27篇刊发在社会学研究2004年第2期至2006年第3期上的研究论文。在这些论文中有10篇采用的是非概率抽样。由于非概率抽样无法预先估计抽样误差，也无法根据调查回收率评估样本对总体的偏误，因此这里不再分析这些非概率抽样案例。另17篇采用概率抽样的论文共涉及10个调查项目，故此，以调查项目为单位对调查回收率做具体分析。 对这10项调查的核查结果显示，它们均为访谈调查，其中有5项是全国范围的抽样调查，另5项则是省市范围的抽样调查。利用这些调查数据撰写的研究论文均给出了样本规模和完成的问卷数量，但只有“北京市社会网络与健康调查”、“性社会学全国抽样调查”和“当代中国社会变迁、社会意识与社会流动调查”等3项调查给出了与实际发生的访谈数量有关的数据，加上前面提及的CGSS2003的回收率资料，共有4项调查可以计算出调查回收率。为了获取其他诸项调查实际发生的访谈数量，笔者电话咨询了各项调查执行过程的主持人。结果除一位调查主持人在国外未取得联系外，其他几位调查主持人均报告，各项调查在执行过程中均发生过样本替换，但没有保留样本替换的相关资料，因此无法提供准确的实际发生的访谈数量。表1给出了这些概率抽样调查的相关信息。 表l显示在4项具有回收率资料的调查中，有3项为全国调查，调查回收率分别为842，763和70。从这组数据不难看出，国内近年一些全国范围的调查回收率大约在7085之间。而在“高文”提及的美国GSS调查中，回收率最低值为70，最高值为82，(风笑天，2007)。相比发现，中美全国范围(截面式)调查的回收率并无太大差别。需要进一步说明的是全国范围的调查回收率只是一个平均值，相比之下，农村调查的回收率要高于这一数值，而城市特别是大城市调查的回收率则低于这一数值。这一看法得到2000年北京市社会网络与健康调查回收率为599这一事实的支持。无独有偶，在CGSS2003中，上海市的调查回收率为53，也远低于70的全国平均值(边燕杰、李路路、蔡禾，2006：108)。另外，从“高文”提供的一组国外调查回收率数据看，美国、英国和日本在19982000年间，调查回收率基本维持在60一70之间(风笑天，2007)。再有，相关资料显示，华人社会所进行的社会调查应答率较低。1997年香港中文大学香港亚太研究所进行的社会指标调查的应答率为50左右，而台湾1990年代进行的社会变迁基本调查的应答率亦鲜有超过45的(陈应强，2001：91102)。希望这些数据能为学术性调查的回收率提供一个参考标准。 另外，需要补充说明的是，在前面提及的研究论文中，只有少数研究者报告了调查回收率，而且一些调查研究主持人也没有保留样本替换的相关资料。这一事实表明，在目前国内调查研究中，一些研究者并没有将调查回收率作为反映调查质量的主要技术指标来对待。这些研究者在报告了样本规模和完成的问卷数量后，往往会报告实际完成的调查样本与调查总体在一些基本人口学参数上的比较结果。也就是说，当前国内调查研究的质量评估，主要采用的是效标效度方法，即选择人口普查资料中的几个人口学指标：性别、年龄、教育、婚姻等作为效标，将样本资料与人口普查资料加以比较，如果样本资料的数据结构接近普查资料的数据结构则认为该样本资料是有效的，质量是有保证的；反之则认为样本资料效度较低，质量不高。应该说这种质量评估方法本身是没有问题的；但缺少了对调查回收率的评估，可能会使调查质量的评估产生偏误。表l序号社会学研究刊发论文时间调查名称调查时间调查范围样本规模完成问卷数量（份）访谈被调查者数量（份）回收率（%）12004年第3期2004年第5期2005年第2期中国社会结构变迁调查2001.1112全国12个省、自治区、直辖市62406193缺*缺*22004年第6期2005年第4期北京市社会网络与健康调查2000.78北京市10041004167759.932004年第6期长春市局面入户问卷调查缺*吉林省长春市500496缺*缺*42004年第6期转型时期中国大陆城市居民的阶层意识调查1996.45湖北省武汉市830812缺*缺*52004年第6期性社会学全国抽样调查1998.82000.8全国50123824501276.362005年第3期2006年第2期2006年第3期全国综合社会调查（城镇部分）（CGSS2003）2003.1011全国28个省、自治区、直辖市59005894843070.072005年第3期中国单位调查1993.112全国10个城市40003293缺*缺*82005年第4期当代中国社会变迁、社会意识与社会流动调查2002.38全国28个省、自治区、直辖市37803183378084.292006年第2期福建二市县居民入户问卷调查2001.910福建省厦门市、寿宁县1000913缺*缺*102006年第3期湖北三城市居民入户问卷调查2003湖北武汉市、荆州市、洪湖市1000973缺*缺*调查主持人出国，无法与之取得联系。*调查主持人报告，调查执行中有样本替换发生，但没有保留相关数据资料。其中“转型时期中国大陆城市居民的阶层意识调查”的主持人补充报告，此次调查的回收率保守不低于66.6%。三、调查应答率及相关偏误 以上对国内调查回收率的分析表明，所谓国内调查回收率过高的看法，只是对样本规模含义误读的结果。既然如此，针对国内调查回收率过高而导致调查过程的不严格性和调查资料的低质量的看法，明显缺乏事实依据。不过，即使目前国内调查不存在回收率过高现象，但一些研究者没有将调查回收率作为质量评估指标的做法，也使得对调查回收率进行深入讨论显得十分必要。从目前国内调查实践看，对于调查回收率仍存在着一些模糊认识，其中既有对调查回收率含义的不准确理解，也有对改善调查回收率方法的错误认识。在上面评估国内调查回收率时，为了更清晰、简洁地说明问题，并没有十分深入地探讨调查回收率的详细内涵。其实，在具体的调查执行中，调查回收率的计算是较复杂的。表2是一项当面访谈调查执行过程中，要求调查员现场填写的访谈不成功情况记录表。通过分析访谈不成功情况记录表的内容，发现根据抽样地址是否是居民住户，以及抽样地址状态是否明确，可以将这些不成功类型划分成三种：1号是抽样地址为“非住户”；2、3、4号是抽样地址为“住户状况未知”；5、6、7、8号是抽样地址为“住户”。其中“住户”不成功情况，又可进一步分为拒访、无法联系和问题户(语言、听力、疾病等问题)等三种。从调查执行的过程看，“非住户”导致的访谈不成功是抽样环节出现的偏误；而“住户状况未知”、“拒访”、“无法联系”和“问题户”导致的不成功，则是实地访谈环节出现的偏误。于此可以看到，与邮寄问卷式调查不同，访谈调查是可以区分住户与非住户的，其中“非住户”所造成的偏误是在抽样环节中出现的，理应记人抽样误差的计算之中。由于调查回收率这个概念并没有对抽样和实地访谈两个环节加以严格区分，因此在分析调查偏误时存在着某些不清晰之处。从目前一些调查研究文献看，通常也将“response rates译为应答率，将“non-response译为“无应答”。这里的“应答”关注的是调查员与被调查者的应答过程，是以确有被调查者存在为前提的。如果抽样过程中，抽到的是非居民户、空户，就不存在“应答”之人，自然也就不应再记人应答率计算之中，所以应答率就是特指实地访谈环节中的访谈成功比率。也就是说，使用“应答率”来代替“调查回收率”能够对实地访谈中各种因素对访谈成功的影响程度做出更准确的评估。表2 访谈不成功情况记录表序号不成功类型含义解释1不是居民户地址表上的住户为非居民户，如：单位、店铺、学生集体宿舍(指整栋建筑都是)。2找不到地址无法找到地址表上地址对应的住户。3无法接触找到地址表上的地址，但因各种原因未能与该地址上的家庭户发生接触，如：有铁闸、门卫或邻居拒绝等，导致不能对被访户进行敲门或用对讲机对话。4两次无人两次敲门家里都无人应答。5无适合条件在甄别过程中因不能通过各种甄别条件而终止访谈如：年龄不符合条件或没有受访能力等。6无法预约被选出的被调查者不在家，经与该户其他成员两次预约访谈时间，仍找不到被调查者。7家人，被调查者拒访人户前、入户后开始访谈之前或提问问卷主体部分前各种形式的拒访。8中途拒访在问卷主体部分访谈时被调查者或其家人拒绝继续进行访谈。9其他请注明如问卷有问题，作废；在最后一天的访谈中，可能会出现一次敲门无人放弃的情况，也记录在这里。 在概念层次上，所谓应答率是合格的已经做完调查的样本单位的百分比(扎如、布莱尔，20072005：166)。而从操作层次看，应答率则是已经完成的合格调查样本单位数(简记为“访谈数”)除以住户数。由于调查执行中存在着“住户状况未知”的情况，因此，应答率实际上存在着一个值域区间(扎如、布莱尔，20072005：216)。应答率值域区间的上、下限计算公式分别为：应答率区间上限=访谈数住户数下限=访谈数(访谈+拒访+无联系+问题户) (公式1)应答率区间下限=访谈数住户数上限=访谈数(