论分配公平与效率的关系.doc

论分配公平与效率的关系摘 要：在收入分配领域，效率与公平历来是经济学家争论的焦点，有人认为公平与效率相互矛盾，相互对立，或强调效率优先，或强调公平优先。有人则认为公平与效率在长期是一致的，作者认为这两种风格迥异的论点是由于对公平概念存在多元理解造成的。公平是指有关经济活动的制度、机会、结果和权利等方面的平等和合理。公平具有客观性、历史性和相对性三种性质。效率是指投入与产出或成本的对比关系，以一定数量的要素投入能够达到尽可能多的产出。效率与公平的关系是相互作用、相互制约的。一方面，追求效率提高要以牺牲公平为代价，保证公平必须放弃一些效率。另一方面，效率是公平的基础和物质前提。有了效率，才能增加国民收入的总量，为实现更高水平的社会公平打下坚实的物质基础，公平是效率的前提和保证。分配的公平可以提高人们生产积极性，进而提高效率，有利于社会可持续发展。建国之初，我们牺牲效率来维护较低水平的公平，造成普遍贫穷。改革开放以来，通过改革计划经济体制，引入市场经济体制，提高了效率，发展了生产力。但是，却提高了基尼系数，扩大了收入分配的差距。所以，我们应当从“效率优先，兼顾公平”转为“兼顾公平和效率”，将二者等同起来。我国是社会主义国家，社会主义本身就是经济效率和社会公平统一的社会。两级分化并不是社会主义的特征。贫富分化的拉大导致社会不稳定，教育失衡以及国内需求不足，面对如此严重的情况，我们应当坚持“效率与公平”原则，加强对对非法收入的打击力度，打破垄断，建立和完善社会保障体系，才能实现社会主义和谐社会。abstract：in the field of income distribution, the relation between fairness and efficiency has been a focus by the economists for a long time. it is taken that fairness and efficiency is contradicted and opponent by each other, while someone then thought fairness and efficiency is uniform in long-term. the author argues that it is the manifold understanding of fairness and efficiency which causes such a contradiction. fairness is referring to equality and fitness of system, chance and result and so on. fairness poses three different properties, objectivity and historicity. efficiency is referring to the correlation between input and output. you should acquire as much as possible if you plunge into certain factor. the relation between efficiency and fairness is interactive and contradictive. on the one hand, we have to sacrifice fairness to increase efficiency, and we have to drop some efficiency to pursue fairness. on the other hand, efficiency is the foundation and material premise of fairness. social equity cant raise a higher lever without improving efficiency. fairness is the premise and guarantee of efficiency. distributional equity could raise the mans production enthusiasm, in turn raise efficiency. at the beginning of prcs foundation, we sacrifice efficiency to maintain inferiority level of justice, what gives birth to mass poverty. since the reforming and open up, we reform planned economy system and introduce market economy system to improve efficiency, and they boost the social productivity, however, they expand gini coefficient, enlarge income distribution gap. so we ought to balance the relation between efficiency and fairness and make a compromise of each other. our country is a socialist nation. socialism itself is the unity of commercial efficiency and social equity. two-stage differentiation is not the characteristic of socialist. the huge distance between poor and wealthy leads to social instability, education unbalance and domestic demand insufficiency. facing so severe condition, we ought to pay attention to the importance of both efficiency and equality, strengthen the hitting power of illicit income, smashup monopoly, found and perfect social security system to realize socialism concord society.关键词：公平；效率；贫富差距；收入分配中图分类号：f062 文献标识码：a doi：10.3969/j.issn.1672-0407.2012.03.003文章编号：1672-0407(2012）03-007-05 收稿日期：2013-2-9效率与公平的关系问题被称作经济学说史上的“哥德巴赫猜想”，始终是经济学家们争论的焦点。一个社会的存在与发展，不可能没有效率，也不可能没有公平。维护公平，提高公平，一直是人们活动的主题。构建社会主义和谐社会必须妥善处理好两者的关系。一、公平与效率的基本含义及关系（一）公平的含义从一般字义了解，公平含有公正与平等的含义。公、平二字最早见诸于我国古代典籍吕氏春秋贵公，古代典籍中“公”是指秉公行事，不徇私情。“平”是指国泰民安，天下太平。现代意义上的公平有多种含义。社会主义经济学意义上的公平是指有关经济活动的制度，机会和结果，权利等方面的平等和合理。因而公平具有如下四层含义：第一，法律制度公正。国家依据人人平等立法公正的基本原则制定了并且采取一系列措施以保障制度有效实施。如法律面前平等的权利与义务，平等的自由度，平等的生存权利等。第二，机会均等。在法律公正的前提下，各市场运行主体的机会均等。它包括各主体享有同等的进出入市场的机会、同等的获取和选择信息的机会、就业的机会、同等的竞争手段、同等的政府政策与外部环境、同等的享有公共物品等等。第三，收入均等化。它承认个人天赋能力差别所引起的收入差距，鼓励先进的英才选拔制度，但坚持按劳分配同工同酬。反对贫富两极分化以及由此带来的剥削压迫。第四，权利的公平分配。权利的获取与行使是绝对平等的，无须任何费用而且不能被金钱买卖。公平具有客观性、历史性和相对性三种性质。第一，公平具有客观性。如将经济公平纯粹视为心理现象，否认其客观标准，则是唯心主义的思维表现。第二，公平具有历史性。总是受到一定社会的经济基础和上层建筑所制约。恩格斯说：“希腊人的公平观认为奴隶制度是公平的，1789年资产阶级的公平观则要求废除被宣布为不公平的封建制度。”可见，公平的观念和标准受到一定社会的经济、政治和文化的发展程度所制约。第三，公平具有相对性。经济公平不是无需前提的绝对概念，绝对公平是不存在的。（二）效率的含义效率即效能、功效，从经济学意义上讲，效率是指投入与产出或成本与收益的对比关系，即通过对资源的有效配置，包括在收入分配领域中通过合理的收入分配方式和分配结果，使一定数量的生产要素投入能够达到尽可能多的产出。决定效率的动力因素是人们活动的努力程度，即人活动的积极性、主动性和创造性。（三）公平与效率的关系根据唯物主义辨证法关于矛盾普遍性的观点，效率与公平之间存在既对立又统一的关系，表现为一种相互作用、相互制约的矛盾运动。一方面，效率与公平是对立的，二者存在互相排斥，即互相限制，互相否定的属性。按照效率观念，人类赖以生存的资源是有限的，应该得到充分利用，因而资源应集中在精英阶层的人手中。而公平观认为，社会发展的目的是共同富裕，因而社会主体的差别应该尽量缩小。公平与效率在现实社会中对立的表现在：1.追求效率提高在某些条件下要以牺牲公平为代价。市场经济条件下，人们获得经济利益的多少取决于其拥有的资本、土地的多少和劳动贡献大小。其中劳动贡献是决定因素。在利益驱动下，通过对资源特别是劳动资源充分、有效地利用，资源使用者实现了利益的最大化。其结果一方面使经济效率提高；另一方面却由于每个社会成员拥有的资源不同特别是劳动能力不同，即便每个社会成员都合理、有效地利用自己拥有的资源，也一定出现利益分配的不公平。2.保证公平必须放弃一些效率。如果国家通过再分配和社会保障制度调节个人收入，实现缩小分配差别的目的，则又会出现损失效率的现实。美国著名经济学家阿瑟奥肯通过他在平等与效率一书中所设立的“漏桶试验”说明，收入再分配这只桶有漏洞，它会造成效率损失和扭曲，从而减少国民收入总量。因为通过个人收入税收调节抑制过高收入和社会保障弥补过低收入者的收入不足，高额的税负不仅抑制投资的积极性，从而出现资本等资源的闲置，导致效率下降，而且会使一部分低收入者因生活有基本保障而不愿参加经济活动，从而出现资源的闲置和浪费现象，导致效率下降，同时增加了行政成本，降低经济效率。可见，公平与效率存在矛盾与冲突，“为了效率就要牺牲某些平等，并且为了平等就要牺牲某些效率。”人类对效率的追求，不断地和公平相冲突。对一方价值的追求必然牺牲另一方，只追求效率必然会牺牲公平，而绝对的公平，又会导致无效率。也正从这个意义上，才产生了要公平还是要效率；公平多一些，还是效率多一些的疑问和选择。另一方面，公平与效率又是统一的，二者具有相互依存，相互统一的属性。公平是人类追求的终极目标，而效率则是实现这一目标的手段，我们改善社会的基本运行体系，坚定实施改革开放，真正做到提高效率，促进经济飞速发展，这一切都是过程。追寻这一过程的社会意义，只能是为了追求和实现社会公平。公平与效率的统一表现在：1.效率是公平的基础和物质前提。第一，效率是公平的基础。效率在对个人才能和努力作出肯定的同时，本身就含有一种公平。完善市场经济机制，整顿和规范市场秩序，打破垄断和进入壁垒，在提高效率的同时，促进了公平。第二，效率是公平的物质前提。只有高效率，才能增加国民收入的总量，为实现更高水平的社会公平打下坚实的物质基础。在一个效率低下，物质匮乏的社会中，社会公平充其量不过是低水平的平均分配而已，是一种原始的消极的低水平的社会公平。2.公平是效率的前提和保证。任何社会要想维持一定的发展效率都必须建立在某种公平的基础上。任何一个社会如果想维持一定的发展，必须建立在一定程度的公平基础上。分配的公平合理能够使各个阶层劳动者充分的发挥其主动性、创造性和积极性，从而提高效率，有利于促进经济健康和可持续发展。如果一个社会只求效率不顾公平,则社会会走向极端的不平等,背离人类对平等价值的追求,引发人们对社会的不满，直至造成社会动荡不安，最终也难保效率的提高。公平对效率的促进表现在以下三方面：第一，收入分配公正，人们获得经济利益的差距主要体现为要素投入量的不同，再加上税收的有效调节，财富的分配就不会过于悬殊。这样，社会成员由分配不公所引发的心理失衡基本消失，社会协调稳定，经济得以可持续发展。第二，收入分配和财富占有的社会公正，就意味着公民合法财产和社会公共财产能得以有效保护，尤其是公共财产不至于被权力侵吞，因而有利于该类财产正常投入营运。第三，收入分配的社会公正包含着维持社会成员基本生存需要的规定，这是文明社会的基本标志。通过建立有效的社会保障制度，使弱者得以生存，社会秩序稳定，有助于效率的可持续提高。因此，社会公平意味着社会稳定、社会秩序，追求公平意味着创造一个经济发展的基本条件，机会和规则的公平保证市场经济中效率的可持续发展。可见，公平与效率是矛盾的两个方面，它们必然存在某个或某几个有机平衡点，在公平与效率的平衡中，实现公平与效率的互相推进与螺旋上升，随着生产力的发展，公平也不断地在最高层次上实现，最终达到在生产力高度发达地基础上实现共同富裕地平等状态。二、中国两种经济体制下公平与效率关系比较（一）计划经济条件下公平与效率的关系严重社会不平等的现实和绝对平均主义的理想倾向二者的尖锐冲突，是我国封建社会经济关系长期统治留给我们的双重历史遗产，并导致我们对社会均等的特殊偏好和对社会主义平等的特殊理解，使我们在建国之初就很自然地选择了以公平优先的目标发展模式。当然，这一历史选择，在一定程度上废除了生产资料私人占有制以及由此产生的贫富对立现象，旧中国遗留的剥削压迫和恶性通货膨胀得到解决，人民生活有了基本保障。在社会分配制度、劳动人事制度、福利制度等方面确立起来的平等与平均，避免了社会经济过于强烈的震荡和阵痛。但是，随着国家恢复经济任务完成，优先注重平等的目标模式无法适应经济社会进一步的发展的需要。指令性计划。行政命令排斥竞争、违反经济规律的体制安排，导致了经济活动低效率。虽然大力提倡按劳分配的单一分配制度，但在实践中占统治地位的却是以各种平均主义为特征的公平观和用学历,技术级别代替不同劳动能力的等级主义原则。在实际经济生活中，公平与效率的关系表现为以牺牲效率来实现公平。而且以此实现的公平只能是低水平的公平，或者说是消极的公平。社会收入分配中较小的基尼系数所体现的公平，是建立在收入水平普遍低下的基础上的。正如艾哈德所言：“与其喋喋不休地争辩国民财富的分配，倒不如集中所有的人来增加国民财富要明智的多，有了一个较大的目标，不难让每个人分到较大的一份。”因此，传统的计划经济体制下解决公平与效率矛盾的主要任务，是要创造促进效率提高的体制条件 。（二）社会主义市场经济条件下公平与效率的关系从传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制转变，是中国生产关系的一个重大转变。伴随这一转变，在公平与效率的关系上也必然产生变化。经过20多年的改革开放，通过积极改革僵化的计划体制，引入充满活力的市场经济体制，提高经济效率，大力发展生产力，全国人民的生活水平也有了显著的改善，不仅基本解决了千百年来未能解决的亿万人民的温饱问题，而且很大一部分人步入了小康生活。然而市场经济在有效地解决效率问题的同时，它的另一方面的效应却是提高基尼系数，扩大收入分配和财产占有的差距，造成社会不稳定。以江泽民同志为核心的党的第三代领导集体和以胡锦涛同志为核心的党的第四代领导集体，积极解决我国社会发展中面临的“贫富差距悬殊”问题，代表了中国最广大人民群众的根本利益，丰富和发展了邓小平理论。党的十四届三中全会通过的中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定中明确指出:“个人收入分配要坚持以按劳分配为主体、多种分配方式并存的制度,体现效率优先、兼顾公平的原则。”它体现了效率的重要性，为社会主义经济起了极大的促进作用 。但是“效率优先，兼顾公平”原则在特定的社会发展阶段有其合理性与必要性，但这合理性与必要性是暂时的。就如同一个医生在荒郊野外遇到一位生命垂危的病人，他急需做的只有采取一切可以采取的手段，以挽回病人的生命为第一要务，如果此时强调医疗救护规范，其结果就只能是延误生命了；但是，如果病人已经被转移到具备相当医护条件的正规医院时，医生就必须严格按照医疗救护规定，既要挽救病人的生命，也要避免其他并发症。现实中日益恶化的贫富差距和社会分化，使得“效率优先,兼顾公平”不再适应生产力的要求，因而十六大报告提出“理顺分配关系，强调初次分配注重效率，发挥市场作用，再分配注重公平，加强政府对收入分配的调节职能”的论断。十六届四中全会又提出“注重社会公平，促进社会公平和正义”的论断，及时调整公平与效率关系，将公平与效率等同对待，保证社会主义公平原则在现实生活中得到具体的体现，坚持社会的可持续发展和人的全面发展，确保了社会主义和谐社会的实现。三、积极探索解决贫富差距加大的途径，实现共同富裕改革开放以来，随着经济体制改革的逐步展开，深入进行，我国计划经济体制逐渐向市场经济体制转轨。在市场机制条件下，市场调节通过发挥其对资源的基础性的配置作用来达到资源的有效配置，并通过引入竞争机制来实现效率的最优化，从而发展了生产力，增加了社会财富。然而，与经济体制改革相配套的政治、民主、法制等各项体制改革尚未完全完善，少数人通过不公平竞争、偷税漏税、制假售假、权钱交易来赚取暴利，而一部分人却由于自身“个人天赋”与机会、规则的不公平，收入低下，进一步加大了收入差距，激化了社会矛盾，带来了严重的后果。第一，国内需求受到严重影响。贫富差距加大，导致“有钱的不需要买，需要买的却没有钱”恶性循环，进一步促使生产供给相对过剩和有效需求严重不足的经济矛盾更加突出，致使政府为了启动市场、扩大内需而采取的重大措施收效甚微。第二，产生社会不安定因素。中国人自古就有 “不患寡而患不均”的思想。中国历史上的数次农民起义的口号都是“杀富济贫，均贫富”。贫富差距的扩大和社会不公的存在，会引起相当一部分人的失落感，不仅会影响人们对社会主义的信仰，而且会导致不同社会阶层之间的相互对立和敌视，影响社会稳定。第三，贫富差距加大直接导致教育失衡。城乡经济差距逐渐拉大，数千万农民仍未摆脱贫困。在“贵族学校”层出不穷的同时，成千上万农村贫困儿童却处于失学辍学的境地，更谈不上接受高等教育，这将直接影响后备劳动力乃至民族整体素质的提高，阻碍国家的可持续发展。我国是社会主义国家，社会主义社会本身就是经济效率和社会公平统一的社会。社会主义的本质就是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两级分化，最终达到共同富裕。两极分化并不是社会主义特征，贫富差距必须缩小。邓小平曾经指出:“什么时候突出地提出和解决这个问题,在什么基础上提出和解决这个问题，要研究。可以设想，在本世纪末达到小康水平的时候,就要突出地提出和解决这个问题。”经过30多年的改革开放,我国经济实力和财力得到增强，长期困扰我国经济发展和人民生活的商品供应普遍短缺的状况得到了根本改变。我国解决贫富差距的条件已基本成熟，已初步具有建立社会主义和谐社会的条件。我认为应该从一下几个方面解决。（一）坚持效率与公平并重在效率和公平问题上，追求社会公平已经上升到矛盾的主要方面。“在我国现阶段，社会公平是以生产资料，按劳分配为主体的社会主义最终目标，也是社会主义市场经济内在要求。”建设社会主义和谐社会是整个社会的和谐，不是只追求经济上的发展。gdp衡量不出整个社会的均衡发展，衡量不出司法的公正公平,也衡量不出社会的民主程度。社会公平体现在财产的合理分配、公民机会均等、法律公正和社会福利的平等。为此应当提高党的执政能力，充分协调好各个阶层的利益关系，切实维护好社会公平和正义，进一步发展社会主义民主，不断健全社会主义法制，健全社会组织机制，构建合理，公平的收入分配关系，完善社会管理体制，从而实现社会公平和谐。（二）强化对非正常因素的调控政府应当强化对非法收入的打击力