2016年业务风险状况及2016年具体完善措施

1 / 19 2016 年业务风险状况及 2016 年具体完善措施 第一篇 : 2016 年风险控制管理工作总结及 2016 年计划 公司 2016 年度风险管理与内部控制工作总结及 2016 年工作安排 2016 年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。 一、 2016 年工作情况 （一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。 权委托管理办法发布之后， 2016 年初，公司制定并印发了合同管理规定（试行）、风险管理规定（试行）、法律事务管理办法（试行）、内部控制监督检查管理办法（试行）、内部控制评价管理办法 （试行）、法律纠纷管理办法（试行）、外聘律师管理办法（试行）等 7项规章制度。 2 / 19 险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。 （二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。 一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性 等不同角度，对公司今年以来陆续出台的 217 项规章制度逐一进行了法律审核。 极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止10 月 31 日，公司风险控制部共组织或参与合同评审 276 件，合同法律审核率 100%，评审合同涉及金额 万元。涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。 3 / 19 策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。 2016 年业务 风险状况及 2016 年具体完善措施。 （三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。 016 年 10 月 31 日，公司处理诉讼纠纷案件 15 件，涉案标的额万元，已结案 9 件，涉案标的额，挽回或避免经济损失 万元。其中： （ 1）本年度新增案件 11 件，涉案标的额万元，已结案 7 件，结案金额万元，挽回或避免损失万元。 （ 2）主动维权案件 2 件，涉案标的额 313 万元，已结案 1件，挽回或避免损失 122 万元。 讼纠纷结案报告制 度，及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等4 / 19 重大案件。 公司集采中心互通情报，将等 1 家外协队伍（供应商）列入诉讼黑名单。 （四）风险管理进一步深入。 极开展公司 2016 年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风 险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式，共收集，绘制出了公司 2016 年的风险地图，经部门以上领导会签，确定了 2016 年度公司层面的风险共10 项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司 2016年度全面风险管理报告。 年，针对等开展了专项风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告的情况进行了检查。 实地评估了的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评估的常态化。 5 / 19 4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。 （五）内部控制进一步规范。 织机关各部门对照本系统的工作开展了内部控制自我评价，完成了 2016 年度内部控制评价报告。 们接受了内部控制审计，并针对外部审计 机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改工作。 据内部控制检查监督办法（试行）、内部控 制评价办法（试行），结合公司实际制订了 2016 年度内部控制监督检查工作计划，在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控制部牵头，审计部配合，以为重点，组织开展了一次内部控制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷 11 项，未发现重大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议，印发了内部控制监督检查报告。 6 / 19 （六）围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。 3 月初，我们 以会议培训 +实操演示的形式，针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期 7 天的系统培训。 6 月 30 日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式，组织开展了以建筑法为主题的普法培训。 此外，我们还先后组织培训。全年共组织和参加各类培训 331人次， 培训取得良好的效果。 2016 年业务风险状况及 2016年具体完善措施。 （七）有关业务部门的自身建设进一步加强。 公司风险控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位竞聘。 二、存在的问题及改进措施 1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和7 / 19 股份公司的要求相比还有较大差距。 2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。 3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。 4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别单位存在处理不力的现象。 三、 2016 年的工作思路 1、进一步完善组织体系。印发各单位、 部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。 2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作，进一步梳理和完善业务流程。 8 / 19 3、加强部门之间、上下级之 间的信息沟通，对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。 4、以 式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。 5、组织开展 好年度风险信息收集、评估工作，按要求 第二篇 : 2016年重点工作及 2016年思路及工作重点措施 2016 年重点工作及 2016 年工作思路汇报 尊敬的各位领导： 大家好！ 根据会议安排，下面我就 *卫生计生工作情况做简要汇报，请指正。 一、全面深化医改工作 一是认真落实医保政策，城镇职工医保参保率达到 *%，城乡居民医保、新农合参保率分别达到 *%、 *%，城乡居民医9 / 19 保人均筹资标准提高到 *元。二是深化基层医药卫生体制综合改革，巩固完善国家基本药物制度，基本药物和医用耗材全部实行网上集中采购，基层医疗卫生机构国家基本药物配备和使用率均达到 *%，二级医疗机构基本药物配备率 *%、使用率 *%、销售额达到 *%以上。三是继续推进基本公共卫生服务均等化建设。创新基本公共卫生服务模式，加强公共卫生分类指导，积极推广乡镇卫生院全科服务团队与辖区居民家庭责任医生签约服务，充分运用便携式全科医生工作站及“百姓药箱”服务功能，加大上门服务力度。城乡居民 *岁及 以上老年人健康体检率达 *以上，规范化电子健康档案建档率达到 *以上。“两癌”筛查任务全面完成；农村孕产妇住院分娩补助、重性精神病管理、慢病管理等重大公共卫生服务项目工作按计划全面有序推进。四是公立医院改革稳步推进，以紧密型一体化医联体为抓手，实施了以 *医院、中医院三所医院为核心的三个医疗服务联合体，实行医护质量安全统一管理、培养适宜人才等工作，形成县域内医疗资源共享、合理分工、优势互补、人才培养的新型基层医疗机构运行机制。深入开展了第三方监督评价活动，将 *卫生院的医护质量持续改进工作纳入县级综合医院年 度综合目标考核中，促使卫生院医疗质量持续提高。深入开展了抗菌药物专项整治活动，随着抗菌药物临床使用不断趋10 / 19 于合理，住院患者抗生素使用比例始终控制在 *%，门诊病人控制在 *%。全面落实便民惠民各项措施，开展了无假日门诊服务、专家节假日坐诊、公布预约就诊电话等服务，优化服务流程，设立了门诊服务咨询台，引导帮助患者合理选择就诊科室和医生，提高就诊效率；开展优质护理服务示范工程，开展率达 *%，实行门诊病历“一本通”和检查结果互认，延伸医疗服务，对住院患者实行回访，患者满意度不断提升。加快推进卫生信息化建设。建立了县级医疗卫生信息数据中心，在各县级医院、乡镇卫生院安装了医院管理及病历、处方管理、公共卫生服务管理等系统，实现从就诊到治疗的信息一体化服务。 二、全面推进医疗卫生各领域工作 一是加大卫生监督执法力度。逐步增大公共场所、学校卫生、医疗卫生服务、传染病防治等重点领域监督执法力度和频次，综合卫生执法监督达到全覆盖，加强职业病防治机构能力建设，开展职业病监测哨点工作，依法规范医疗机构放射诊疗行为；加强了生活饮用水卫生监督管理，生 活饮用水卫生监督监测网络项目完成率达 *%，其中集中式供水单位监督覆盖率达到 *；对非法行医和非法采供血行为坚决打击，对基层医疗机构全面整顿。二是积极推进健康湟中创建。健11 / 19 全创卫机制，加大创卫工作力度，县委、县政府对我县创卫工作多次召开专题会议，进行了硬性安排部署，制定了详尽的工作措施及办法，建立健全了督查通报机制，创卫工作取得了良好的成绩， *创建为健康村； *卫生村。三是落实创建和谐医患关系示范县工作。将创建和谐医患关系示范县工作与“深化医药卫生体制改革”、“医院管理年”、“创建平安医院”、“医德医风建设 ”等一系列活动有机结合起来整体 推进，分别建立了医疗纠纷防范、第三方调解和医疗责任保险机制，开展了医疗纠纷防范与处置培训，加强医务人员法制学习，提高医疗纠纷防范与处置能力，有效地防范了医疗纠纷的发生；建立完善应急机制，制定了医疗机构突发事件处理预 案，加强了与公安部门的联系，医院设立的警务治安室，有效对“医闹”进行处置，维护了医务人员的安全以及医疗机构正常的秩序。 三、全面完成计生工作目标 *共出生 *人，计划内出生 *人，人口出生率为 *；符合政策生育率完成 *；全县综合节育率完成 *；全县 全员人口信息覆盖率、准确率分别完成 *；单独二孩政策落实率、免费孕前优生健康检查覆盖率、计划生育利益导向政策落实率、12 / 19 省级专项补助经费和财政转移支付经费到位率、村计划生育服务员报酬落实率均 *。 四、 2016 年亮点工作 （一）、建立完善信息化绩效考核制度 。 *医院调试完善了信息化绩效考核系统，实施绩效工资制，每月运用信息化绩效考核系统进行考核和绩效工资的发放，提高了考核的时效性，公平性，搞活了内部分配，充分体现了多劳多得、优绩优酬、同工同酬，调动了医务人员工作积极性。乡镇卫生院信息化考核系统工作正在与省卫生计生委协调，连接与 现对工作的信息化考核。 （二）、抓品牌，树形象，提升基层服务能力建设。一是全面推进 乡镇卫生院、社区卫生服务中心开展“一院一品”创建活动， *卫生院规范化免疫科等品牌科室开设取得了良好的成效，提高了卫生院形象和满意度。二是强化国医馆建设，*所乡镇卫生院全面建成了国医馆，调整配备了人员，依托中藏医药部门公共卫生项目工作，中医 2016 年业务风险状况及 2016 年具体完善措施。 诊疗、针炙推拿、理疗等中医药适宜技术得到推广应用，中13 / 19 藏医药 在慢性病、皮肤病、康复、治未病等方面的效果得到了充分发挥， *等卫生院中医馆形成了品牌科室，赢得了群众信赖，带动了卫生院的发展，卫生院住院人次回升明显，超过去年同期水平。 （三）、以“协作组”工作模式推进基本公共卫生服务， *起，我县试点运行基本公共卫生服务协作组，成立了 *个协作组，配备全科医生移动工作站 *台，推行协同服务模式，“以强带弱、以大带小”，形成了优势互补、相互 监督、提高服务质量的相互协作机制，有效提高了工作效能，健康档案建档率、慢性病管理等各项公共卫生服务及管理水平都有了新的提升。 （四）、以第三方监督评价机制强化服务能力建设，从 *年起，我 *组建由 *专家组成的第三方监督评价委员会，独立承担 *、 *医疗单位服务质量的绩效评价，经过几年的运行，建立了“绩效管理循环”机制，结合信息化动态绩效考核管理系统的实施，充分激发了医疗单位内生活力， 医疗单位绩效管理责任意识、科学性、整体效能得到了进一步增强，已做为全国县级公立医院综合改革管理体制改革的案例在全国推广。 14 / 19 （五）、以互联网 +的模式，推进湟中智慧卫生创建，依托我*信息化建设成果，加强医疗服务信息化建设，进一步完善了县级医疗卫生信息数据平台，提高医院、乡镇卫生院医院管理及病历、处方管理、公共卫生服务管理等信息化管理水平，实现了从就诊到康复治疗的信息一体化服务；村卫生 室计算机配备率达到 100%， *所村卫生室安装了村卫生室医疗卫生信息管理及健康档案系统， 8*村卫生室开通了网 络，涵盖基本医疗、居民健康管理等为内容的基层医疗卫生管理信息系统柜架基本成形，为湟中智慧卫生创建奠定了基础。 （六）、以学院 +医院的模式，促进民族地区医药卫生发展。2016 年，政府投资 *万元，完成了 *卫生院维修改建工作，设立了中藏医药标本室、培训中心，群加乡具有天然地中藏医药优势资源，是青海大学医学院、青海职业技术学院等省内医药院校中藏医学生实训基地，依托独特的资源优势，青海大学医学院已与卫生院达成协议，在卫生院设立实训基地，今后青海大学医学院将每年定期安排专家教授到群加乡帮扶指导、为群众义诊，为群众带来健 康福音。目前正积极与青海职业技术学院联系，以实训基地为纽带，建立合作关系，以学院 +医院的模式，促进民族地区医药卫生发展，多15 / 19 为群众谋利。 （七）、避孕药具实现规范化管理。成立了计划生育避孕药具管理科，设立了计生药具办公室，有 *名专职药管员，全面完成了药具发放机目标任务。投入资金 *万元，在多巴社区卫生服务中心建成避孕药具展示厅一个， *个行政村的村药具管理员与乡镇卫生院签订了规范 化管理、人性化服务的避孕药具免费发放承诺书。拓宽避孕药具发放渠道，乡镇计生办和村计划生育宣传员负责发放外用套的发放，乡镇卫生院、村医生和村保健员重点发放口服、针剂等避孕药，全县共设立近 *个避孕药具发放点，使广大育龄群众就近、放便拿到免费的避孕药具。 （八）计划生育宣传工作取得实效。年内在田家寨、李家山、共和、康川、多巴等乡镇举办花儿曲艺演唱、美食大赛、才艺展示等康福家大型活动 5 次，对 3 个康福家示范乡镇和 16个示范村进行了表彰奖励。计划生育宣传教育工作被中国人口报社评为宣传工作先进单位， 第三篇 :风控部 2016 年工作回顾及 2016 年工作计划 风控部 2016 年工作回顾及 2016 年工作计划 2016 年业务风险状况及 2016 年具体完善措施。 16 / 19 回顾 2016 年全年风控部在具体工作中工作量大的实际问题作以下梳理： 1、部门工作体制建设不完善； 2、对现有人员的管理松散导致部门工作积极性降低； 3、现有管理机制对新增客户及原有存量客户的管理严重缺乏责任感和工作方式。 2016 年我部门将主要针对上述问题作出具体调整更好的配合公司 2016 年整体发展规划，具体调整内容风控制度建设、流程体系完善、岗位 职责确立、贷前实地考察、组织评审上会、项目贷后监管等一系列工作如下： 一、加强风险防范，制定完善系列措施和制度，明确岗位职责具体分配； 二、完成风控部业务开展办法、风控部日常工作细则、项目审核、项目管理办法等日常工作开展具体业务流程，使 公司在业务流程、风险管理、贷后监管等方面做到有章可依、有据可查； 三、根据公司现阶段发展计划增加一定人员把风控部日常工作正常运作起来，在监管老客户的通知发展新增业务，具体17 / 19 人员工作内容如下： 1、对借款客户的生产经营、财务状况、合同订单、工商信息等方面尽 职调查，同时对业务人员撰写完毕的项目调查报告及移交的项目资料进行全面审核，发现问题及时提醒、及时处理，有效减少业务 的风险。 2、风控部作为落实反担保措施的主责主办部门，严格按照设定的反担保措施落实抵押、质押手续，并对借款企业、反担保企业、连带自然人等签署