信托业核心人才之类别定义与职能标准厘订案.docVIP

信託業核心人才之類別、定義與職能標準釐訂案問卷（共4頁）壹、調查目的：為配合行政院經濟建設委員會辦理金融服務業核心人才供需調查，擬訂信託業之核心人才類別、定義與職能標準（草案），敬請提供修正意見，期能早日呈報主管機關，以利日後正式提供各會員單位填報。貳、調查範圍：限信託專責部門所屬之人員。參、填報要領：請就本會所預擬之草案依各類核心人員逐一按類別名稱、定義、應具備之金融業務職能及證照、應具備之其他職能四項目進行溝選或填註修正意見；為利本會彙整敬請以電子檔回覆，謝謝。肆、調查內容： 【詳次頁-2-4頁】伍、備 註：註1：本問卷所預填之8項分類係本會先行試擬，請踴躍提供寶貴意見。註2：填妥後敬請傳真02-23515643或以電子郵件.tw回覆信託公會。註3：聯絡人秘書組 施耀盛23515299-262或邱家乾，分機220。填報單位基本資料：會員單位名稱部門名稱填報經辦聯絡電話願否參與本案之研議討論 願意 不願意項目一二三四分類定義應具備之金融業務職能及證照【基本必備】應具備之其他職能【至少應具備其中之一】說明類別足夠 不夠 適當 不適當請勾選或填註意見請逐項表達適當或不適當適當不適當1信託商品企劃人才從事新種信託商品、約據書表、作業流程設計及上架企劃等之工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.其他： 2信託資產運用決策人才從事投資決策之擬定與執行之工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.其他： 3信託資產運用分析人才從事擬定投資評估與市場分析報告之工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.其他： 4信託資產風險管理人才從事風險分析、評估、管理、控制之工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.內部控制基本測驗合格8.金融風險管理師認證 (FRM)測驗合格9.其他： 5稅務規劃人才從事提供信託商品設計人員及個案信託規劃人員有關稅務規劃之諮詢與建議等工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.其他： 6信託法務人才從事提供信託商品設計、業務規劃以及各項法令規範遵循之法律諮詢與建議等工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：法律相關科系大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 31.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.其他： 7證券化作業人才從事規劃證券化產品之工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.其他： 8理財規劃人才從事推廣金融商品給客戶並為其規劃最適財務組合之工作。建議修改為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.訓練：相關訓練課程30小時以上相關訓練課程 小時以上5.其他： 1.證券商高級業務員測驗合格2.證券投資分析人員測驗合格3.證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格4.理財專業規劃人員測驗合格5. CFA美國合格財務分析師6.不動產估價師測驗合格7.其他： 9其他： 人才建議為： 1.信託業業務人員信託專業測驗合格（必備）2.學歷：大學以上碩士以上其他： 3.經歷：相關工作2年以上相關工作 年以上4.